支行反洗钱岗位职责(2010）1_第1页
支行反洗钱岗位职责(2010）1_第2页
支行反洗钱岗位职责(2010）1_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

1、支行反洗钱岗位职责为加强本支行的反洗钱工作的管理，明确责任，根据金融机构反洗钱规定等相关文件及总行反洗钱工作的要求，特制定本岗位职责。根据文件要求，支行设立了反洗钱领导小组，并指定专人负责反洗钱工作，即设有反洗钱工作监管员1名（现定为营业部副经理）和反洗钱工作办事员（现定为事后监督员），分为前台具体操作与后台监督管理，现将各岗位的职责规定如下：一、临柜人员1、客户开立账户时，执行客户尽职调查的情况；2、提供银行服务时，执行客户尽职调查的情况；3、个人或单位账户中是否存在匿名账户、假名账户；4、银行是否按照有关规定对个人和单位账户进行客户尽职调查；5、知悉大额和可疑交易标准的情况；6、发生大额交

2、易的情况，应按照规定及时、准确报告；7、发现可疑交易的情况，应按照规定及时、准确报告。二、反洗钱工作监管员1、负责本支行各项反洗钱工作的材料上报及编制各类汇总报表；2、负责组织反洗钱工作办事员的业务培训工作，定期组织学习；3、负责对可疑支付交易的调查和分析工作，并及时向支行反洗钱工作领导小组汇报情况；对涉嫌洗钱犯罪信息报告或协助移送当地公安机关；4、负责对办事员反洗钱工作的检查；三、反洗钱工作办事员1、负责对支行大额和可疑交易的登记工作；2、负责反馈可疑交易的具体情况；3、发现可疑支付交易及时上报监管员，不得瞒报。4、认真审核每一笔大额支付交易，对于单位大额交易及时与其单位负责人联系确认该业务是否属实后再办理；对于个人的大额交易由代取人办

人人文库> 全部分类> 行业资料 > 管理策划

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论