第三讲区域经济增长俱乐部趋同

1、第三讲区域经济增长俱乐部趋同 一、问题提出的背景一、问题提出的背景 二、俱乐部趋同假说的检验二、俱乐部趋同假说的检验 三、中国俱乐部趋同的实证研究三、中国俱乐部趋同的实证研究 四、俱乐部趋同的形成机制四、俱乐部趋同的形成机制 五、对协调发展的启示五、对协调发展的启示一、问题提出的背景一、问题提出的背景 众所周知，改革开放以来，中国一度推行“让一部分地区先富起来”的发展战略，并实施了与此相关的一系列向沿海地区倾斜的优惠政策。这些战略、政策的后果到20世纪80年代末已经显现出来：在促进沿海地区乃至全国整体经济迅速发展的同时，也导致了内陆地区一定程度的相对衰落。 由此在全国引发了经久不衰的有关地区发

2、展公平与效率公平与效率问题的讨论，对中国地区经济发展差距的实证研究也逐渐成为海内外中国经济研究的一个热点。 这个问题的研究大致可以90年代中后期为界，划分为两个阶段： 前一个阶段是纯粹经验性质的统计分析，特点是采用国际通行的基尼系数、变异系数、泰尔指数等统计指标对中国地区差距及其变动进行测度和因素分解，由此观察地区差距的变动趋势及影响因素，并得出相关的对策。后一阶段始于202X年，特点是引入当时在国际上已经流行的经济增长趋同性分析方法，对中国地区经济增长的趋同性进行检验，从而使中国地区差距演变的研究开始具有了理论基础，由此提高了研究结论的解释能力。 贫穷的经济体是否能够赶上富裕经济体，这贫穷的

3、经济体是否能够赶上富裕经济体，这是一个基本的问题，也是一个相当有意义的是一个基本的问题，也是一个相当有意义的问题。问题。 理论基础：新古典增长模型理论基础：新古典增长模型 该模型假定规模报酬不变而边际产出递减，这意味着不同区域人均收入平衡的长期趋势，也就是说贫穷区域的经济增长快于富裕区域的经济增长，这样，从长远看贫穷区域的人均收入就可以追赶上富裕区域的人均收入。趋同的基本内容趋同的基本内容： 在一个国家内部，如果区域之间是相互开放的，那么，在一个国家内部，如果区域之间是相互开放的，那么，在市场机制的作用下，受收益递减规律的约束，要素在区在市场机制的作用下，受收益递减规律的约束，要素在区域之间的

4、自由流动将对区域经济发展不平衡产生自我修正域之间的自由流动将对区域经济发展不平衡产生自我修正作用，从而导致区域之间人均收入或产出水平趋向均衡。作用，从而导致区域之间人均收入或产出水平趋向均衡。这样，尽管区域之间在发展的初始阶段存在着经济差异，这样，尽管区域之间在发展的初始阶段存在着经济差异，但如果它们的经济增长条件相同或相似，那么，欠发达区但如果它们的经济增长条件相同或相似，那么，欠发达区域的经济增长将会快于发达区域，它们之间的经济差异将域的经济增长将会快于发达区域，它们之间的经济差异将随时间推移而逐渐缩小。随时间推移而逐渐缩小。俱乐部趋同：俱乐部趋同： 是指在经济增长的初始条件经济增长的初始

5、条件和结构特征结构特征等方面都相似相似的区域之间发生的相互趋同相互趋同（converge to one another）。 这一概念是20世纪90年代中期以来，随着人们对于区域经济增长的时间特征和空间特征研究的日益深入，而被提出并逐而被提出并逐渐成为趋同研究的重点渐成为趋同研究的重点。之所以出现这种现象，一个较为重要的原因就在于俱乐部趋同由俱乐部趋同由于其具有同一类型的区域组内趋同而不同类型的区域组于其具有同一类型的区域组内趋同而不同类型的区域组间趋异的特点，能够更好的解释区域经济增长总体上趋间趋异的特点，能够更好的解释区域经济增长总体上趋异而局部趋同的现象异而局部趋同的现象。 俱乐部趋同研究

6、的代表人物之一Quah利用经济增长的截面数据研究了人均收入的动态分布，得出了一条显著的经验规律，即人均收入的截面分布并非简单的趋同或者趋异，而是表现为“双峰模式双峰模式”，即富裕区域和贫穷区域各自逐渐走向趋同，二者之间却逐渐趋异，处于中间层次的区域不断减少，出现了俱乐部趋同俱乐部趋同的现象。 在现实中，往往可以观察到不同国家之间或者同一国家的不同地区之间，存在着经济富裕区域和在其周围的经济贫穷“凹地”共存的现象，并且大多经历着贫穷区域更加贫穷，而富裕区域更加富裕的发展轨迹。这种现象恰恰符合强调一定组内趋同而不同组间趋异的俱乐部趋同假说。 无疑，检验国家或地区是否存在这样的俱乐部趋同，以及如果存

7、在，那么这种现象是怎样形成的，并解释不同的趋同俱乐部之间分异的原因等等，对于缩小区域间的经济差异，进而实现区域经济的协调发展是很重要的。 思考：你觉得俱乐部趋同的研究有意义吗？思考：你觉得俱乐部趋同的研究有意义吗？为什么？为什么？二、俱乐部趋同假说的检验二、俱乐部趋同假说的检验 对于俱乐部趋同假说的实证检验，绝大多数文献是分为两个步骤进行的，即区域分组区域分组趋同检验趋同检验。 区域分组区域分组的目的就是找到找到那些满足俱乐部趋同概念限定的区域组，在这些区域组内是有可能存在俱乐部趋同的。 在同一区域组内进行趋同检验趋同检验。 外生的区域分组方法外生的区域分组方法 就是运用事先设定的描述事先设定

8、的描述“经济增长初始条经济增长初始条件和经济结构等件和经济结构等”的指标的指标，对研究区域进行“相似性相似性”分类，把所研究的区域分为若干组。常用的指标有区域的初始人均产出、投入，经济或产业结构，以及人力资本、教育水平等。 优点是简便易行，但缺陷也是明显的。得到的区域组仅仅满足了同一组内各区域的某个某个指标指标（如人均产出等）的初始条件相似，而且，选择不同的分界点选择不同的分界点可能会得到不同的结论。 思考：你常见到的东部、中部、西部及东北属于哪种区域分组方法？ 这样得到的区域组内部及之间存在何种异同？ 是否满足俱乐部趋同概念所要求的区域条件？ 经济增长的初始条件及结构特征均相似经济增长的初始

9、条件及结构特征均相似 内生的区域分组方法内生的区域分组方法 这种方法就是不事先设定描述区域组的指标，而是采用内生选择的方法，对所研究的区域进行分组。目前，使用的主要有分类回归树分类回归树分析、等级聚类分析、探索性空间数据分析分析、等级聚类分析、探索性空间数据分析等。现在，越来越多的研究者都倾向于采用越来越多的研究者都倾向于采用内生的选择方法来进行区域分组。 区域分组的方法历经人为设定的外生选择方法发展到客观的内生选择方法的发展轨迹，而内生选择方法又由不考虑区域间相互联系不考虑区域间相互联系的分类回归树分析方法和等级聚类算法，发展到将区域间相互联系考虑在内将区域间相互联系考虑在内的探索性空间数据

10、分析方法，得到的区域分组结果也日趋科学。 不同的区域分组方法有其适用性。不同的区域分组方法有其适用性。 趋同检验趋同检验 目前文献中主要采用传统计量方法、增长分布演进方法、空间计量方法和非线性计量方法等对趋同假说进行检验。 不同的检验方法有各自的适用性不同的检验方法有各自的适用性。 思考思考： 不同的区域分组方法得到的区域组划分结果一致吗？ 不同的趋同检验方法得到的趋同检验结果一致吗？ 这也是目前困扰俱乐部趋同研究的一个难题一个难题（恰恰体现了其魅力恰恰体现了其魅力），即，俱乐部趋同并不存在统一的区域分组及趋同检验方法。 怎么办？（我们提出的我们提出的） 根据研究的重点选择适宜的区域分组及趋同

11、根据研究的重点选择适宜的区域分组及趋同检验方法。检验方法。 时间俱乐部趋同时间俱乐部趋同：CART、传统计量方法（重视多种方法之间结果的印证） 空间俱乐部趋同空间俱乐部趋同：ESDA、空间计量方法 时空耦合俱乐部趋同时空耦合俱乐部趋同：二者的结合 为什么呢？四、中国俱乐部趋同的实证研究四、中国俱乐部趋同的实证研究 本节由于时间关系，仅仅向大家介绍不考虑区域之间相互作用对俱乐部趋同的影响的情况下，亦即我们提出的时间俱乐部趋同的检时间俱乐部趋同的检验验。目前国内绝大多数均集中于此。 绝大多数文献的做法：绝大多数文献的做法： 区域分组：采用东部、中部、西部、东北等划分。以省份为基本地域单元 趋同检验

12、：多数仅仅采用某一种传统计量方法。 结论：多数文献认为东部、中部、西部内部存在趋同，即存在三个趋同俱乐部。极少数文献认为我国并不存在俱乐部趋同。 这样做是否科学？为什么？这样做是否科学？为什么？ 区域分组方法、趋同检验方法、省份区域分组方法、趋同检验方法、省份 我们的做法：我们的做法：345345个地级市个地级市 区域分组：CART 趋同检验：多种传统计量方法，横截面回归、面板数据分析、时间序列分析，通过比较不同方法所得结果的差别，来印证最终结果的可靠性。 区域分组：区域分组：CARTCART 第一步：目标变量及预测变量第一步：目标变量及预测变量。 目标变量目标变量：实际人均GDP增长率的对数

13、 预测变量预测变量：指标体系指标体系，能够全面反映经济增长初始条件及结构特征相似的要求。 经济增长初始条件经济增长初始条件 结构特征结构特征 思考：需要选用哪些指标？思考：需要选用哪些指标？ 第二步：构建第二步：构建CARTCART模型模型 回归树的产生是通过把区域的GDP增长作为被解释变量，而一系列的经济指标作为解释变量进行最小二乘法。首先，寻找分组变量，这个过程是从下面的横截面回归开始的： 可以看出，代表较高经济发展水平的第2个区域组主要分布在东部地区的浙江、江苏及广东等东部地区的浙江、江苏及广东等3 3个省份个省份，但是，这并不是但是，这并不是说这说这3 3个省份中就没有经济发展水平较低

14、的地区了个省份中就没有经济发展水平较低的地区了，如，广东省梅州、清远、汕尾、阳江及河源，江苏省的淮安和宿迁，以及浙江省的丽水等几个地区属于代表较低经济发展水平的第1个区域组。 因此，如果仅仅使用省域作为研究对象的话，就会掩盖内因此，如果仅仅使用省域作为研究对象的话，就会掩盖内部地区存在较大经济差异的事实，从而影响对趋同做出正部地区存在较大经济差异的事实，从而影响对趋同做出正确的判断。确的判断。 总体上来讲，代表不同经济发展水平的3个区域组中均有属于东部地区的地级行政单元，东北地区绝大多数属于代表中等发展水平的第3组，西部地区大部分属于代表较低发展水平的第1组，而中部地区在代表中等及较低发展水平

15、的第1、3组中几乎平均分配。 那么，到底东中西东北等四大地带划分及那么，到底东中西东北等四大地带划分及CART划分哪一种方法更加符合俱乐部趋同划分哪一种方法更加符合俱乐部趋同的定义呢？的定义呢？ 俱乐部趋同特性：组内趋同，组间趋异俱乐部趋同特性：组内趋同，组间趋异 趋同检验：趋同检验： 基于多种传统计量方法基于多种传统计量方法 共采用了横截面回归分析、面板数据分析及共采用了横截面回归分析、面板数据分析及时间序列分析等方法，并充分考虑了各种方时间序列分析等方法，并充分考虑了各种方法中可能的模型，共计进行了法中可能的模型，共计进行了32次计量分析，次计量分析，最终均得到了据最终均得到了据CART分

16、析所得的分析所得的3个区域个区域组内存在俱乐部趋同的结论，各种趋同检验组内存在俱乐部趋同的结论，各种趋同检验方法结果的互相印证，充分说明了所得的结方法结果的互相印证，充分说明了所得的结论是相当稳健的。论是相当稳健的。 最快的趋同速度为2.13%（经济发展水平较高的第二组），半衰期为27年，即第二组内各区域之间的经济增长要54年之后才可能完全均衡。 最慢的趋同速度为0.986%（经济发展水平较低的第一组），半衰期为64年，即第一组内各区域之间的经济增长要128年之后才可能完全均衡。五、俱乐部趋同的形成机制五、俱乐部趋同的形成机制 绝大多数文献的做法： 将影响因素等同于机制分析 影响因素与机制分析

17、是不同的？你能说说二影响因素与机制分析是不同的？你能说说二者的不同之处吗？者的不同之处吗？ 我们的做法： 两步：提出形成机制假说提出形成机制假说检验假说检验假说 俱乐部趋同形成机制假设的构建应该考虑到趋同的机制、区域组的形成机制及中国特殊的国情。 趋同的一种趋同的一种 特殊之处在于属于不同的区域组特殊之处在于属于不同的区域组 中国具有特殊的国情中国具有特殊的国情 发现：发现： 相比单因素而言，因素之间的相互作用（双双因素因素）在俱乐部趋同的形成中发挥的作用更大更显著。 而同一区域组内各地区的增长溢出效应增长溢出效应在俱乐部趋同形成过程中发挥的作用是最大的，其回归系数比双因素的高出十几陪回归系数

18、比双因素的高出十几陪。因此，具有相似因素的区域形成的增长集聚区内的经济增长局部溢出效应经济增长局部溢出效应才是中国俱乐部趋同形成的关键力量关键力量。 六、对协调发展的启示六、对协调发展的启示 集中在两点：集中在两点： （1）历史因素、结构因素及地理因素等3大因素，以及市场力量、政府力量及相互作用力量等3股力量在中国俱乐部趋同的形成中发挥了重要的作用，并且，政府力量对俱乐部趋同形政府力量对俱乐部趋同形成的影响是以其与市场力量的相互作用为中介而实现的成的影响是以其与市场力量的相互作用为中介而实现的。因此，国家应该继续大力推进市场化改革，以及努力提高各地区（特别是欠发达地区）的受教育程度和基础设施水平，优化各地