【精品培训】专利审查概论

1、 专利审查概论一、一、 引言引言 1 1、专利权的概念、专利权的概念 专利主管机关依法授予发明人、设计人或其他合法申请人对其发明创造所享有的专有权。 2 2、专利制度的起源与发展、专利制度的起源与发展 （1） 西方 13世纪英国皇室特许令状“Letters Patent” 1474 威尼斯城邦共和国元老院：威尼斯专利法 1624 英国垄断法规 179018. 各国相继颁布专利法 1883 巴黎公约 （2）中国近代 国语“匹夫专利，犹谓之盗” 19世纪中叶资政新篇 “准自专其利” 1881 郑观应 救时揭要易言 1898振兴工业给奖章程，1912奖励工艺品暂行章程 1944专利法该法在台湾地区一

2、直施行到20世纪90年代 （3）中国现代 1950 保障发明权与专利权暂行条例 1963 发明奖励条例和技术改进条例 1984年3月12日通过，1985年4月1日实施专利法 一、一、 引言引言全国人大常委会审议通过专利法全国人大常委会审议通过专利法3 3、专利制度的作用、专利制度的作用(为什么需要专利制度) （1 1）“公开公开”换取换取“保护保护”( (垄断垄断) )的契约假说的契约假说 促进信息公开促进信息公开 （2 2）基于）基于“垄断垄断”的利益激励的利益激励 激励技术创新、促进技术开发激励技术创新、促进技术开发 （3 3）发展经济的政策工具）发展经济的政策工具 促进国际贸易、获取投资

3、与技术转移促进国际贸易、获取投资与技术转移 西方主要大国的知识产权战略西方主要大国的知识产权战略一、引言一、引言一、引言一、引言 4 4、知识产权、知识产权( (专利专利) )的特征的特征 (vs. (vs.其他民事权利其他民事权利 eg. eg.物权物权) ) （1 1）客体非物质性）客体非物质性 不发生有形控制的占有，不发生有形损耗的使用不发生有形控制的占有，不发生有形损耗的使用 不发生消灭客体的事实处分与有形交付的法律处分不发生消灭客体的事实处分与有形交付的法律处分 （2 2）地域性）地域性 （3 3）时间性（）时间性（A42A42） （4 4）专有性）专有性( (独占性、排他性独占性、

4、排他性) )客体权利物权有形有排他性可消耗天然稀缺自然权利无地域性与载体不可分知识产权无形有排他性无消耗可无限复制法律创设有地域性与载体可分 5 5、中国专利法的制定与修订、中国专利法的制定与修订程序性条件实质性条件二、专利的实质要件二、专利的实质要件 主要的程序性条件主要的程序性条件 申请文件的填写和形式要求申请文件的填写和形式要求 说明书的撰写格式要求说明书的撰写格式要求 权利要求书的撰写格式要求权利要求书的撰写格式要求 补正、修改和陈述的一般要求补正、修改和陈述的一般要求 单一性的要求单一性的要求 关于分案的要求关于分案的要求 各种期限要求各种期限要求 费用缴纳要求费用缴纳要求 与专利申

5、请文件或履行手续有关可以作为视为撤回的理由在初审程序中可以作为驳回的理由在发明实审程序中一般不能作为驳回的理由不能作为请求宣告无效理由形式性条件形式性条件与请求保护的发明创造的记载和表述有关可以作为驳回或请求宣告无效的理由eg.提交申请文件的要求 申请文件中对遗传资源的披露二、专利的实质条件二、专利的实质条件v专利法中的核心法条专利法中的核心法条n1.法的宗旨n9.先申请制先申请制n22.新颖性、创造性和实用性新颖性、创造性和实用性n59.保护范围保护范围n11.禁止权n69.不视为侵权的例外1 1、先申请制、先申请制 （A9.2A9.2）两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，）两个

6、以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人。专利权授予最先申请的人。 申请日在先，日为最小单位申请日在先，日为最小单位 【先发明制】：就同样的发明创造提出两件或两件以上专利申请的，【先发明制】：就同样的发明创造提出两件或两件以上专利申请的，专利权授予最先完成发明的人。专利权授予最先完成发明的人。 以前仅在美国实行，美国也已实行先申请制以前仅在美国实行，美国也已实行先申请制 关联概念：关联概念：先用权先用权无效宣告无效宣告现有技术现有技术授权实质性条件授权实质性条件 3 3、现有技术与新颖性、现有技术与新颖性 （A22.5A22.5）本法所称现有技术，是指申请日以前在国内

7、外）本法所称现有技术，是指申请日以前在国内外为公众所知的技术。为公众所知的技术。 “为公众所知为公众所知”，是指公开信息处于公众想要得知，就能，是指公开信息处于公众想要得知，就能够得知的状态；同时满足可获得性和可获知性；（够得知的状态；同时满足可获得性和可获知性；（available available to the publicto the public） “公众公众”：不包括负有保密义务的人：不包括负有保密义务的人 （“申请日申请日”，享有优先权的，是指，享有优先权的，是指“优先权日优先权日”） 公开形式公开形式：出版物、使用、销售、展示、口头公开等：出版物、使用、销售、展示、口头公开等

8、4 4、新颖性的宽限期制度、新颖性的宽限期制度 （A24A24）申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一）申请专利的发明创造在申请日以前六个月内，有下列情形之一的，不丧失新颖性：的，不丧失新颖性： （一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的；（一）在中国政府主办或者承认的国际展览会上首次展出的； （二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的；（二）在规定的学术会议或者技术会议上首次发表的； （三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。（三）他人未经申请人同意而泄露其内容的。 ( R30 )( R30 )专利法第二十四条第（一）项所称专利法第二十四条第（一）项所称中国政府承

9、认的国际展中国政府承认的国际展览会览会，是指国际展览会公约规定的在国际展览局注册或者由其认可的，是指国际展览会公约规定的在国际展览局注册或者由其认可的国际展览会。国际展览会。 专利法第二十四条第（二）项所称专利法第二十四条第（二）项所称学术会议或者技术会议学术会议或者技术会议，是指国，是指国务院有关主管部门或者全国性学术团体组织召开的学术会议或者技术务院有关主管部门或者全国性学术团体组织召开的学术会议或者技术会议会议。 5 5、创造性、创造性 (A22.3) (A22.3) 创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性创造性，是指与现有技术相比，该发明具有突出的实质性特点和显著的进步，该

10、实用新型具有实质性特点和进步。特点和显著的进步，该实用新型具有实质性特点和进步。 判断标准：判断标准：所属技术领域的技术人员所属技术领域的技术人员(PHOSITA)(PHOSITA) -一种假设的“人”，知晓申请日或者优先权日之前发明所属技术领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验手段的能力； -不具有创造能力 -可以从其他技术领域中获知该申请日或优先权日之前的相关现有技术、普通技术知识和常规实验手段的能力。 作用：确定授权发明的作用：确定授权发明的“高度高度”v创造性的判断方法创造性的判断方法v避免事后诸葛亮避免事后诸葛亮vWould+could

11、v想得到想得到+做的出做的出 6 6、实用性、实用性 (A22.4)(A22.4)实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并实用性，是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。且能够产生积极效果。 专利审查指南专利审查指南：实用性，是指发明或实用新型申请的主题必：实用性，是指发明或实用新型申请的主题必须须能够再产业上制造或使用，并且能够产生积极效果能够再产业上制造或使用，并且能够产生积极效果。 产业：包括工业、农业、林业、水产业、畜牧业、交通运输业产业：包括工业、农业、林业、水产业、畜牧业、交通运输业以及文化体育、生活用品和医疗器械等行业（广义概念）以及文化体育、生活

12、用品和医疗器械等行业（广义概念） 7 7、充分公开与清楚、支持、充分公开与清楚、支持 “公开公开”换换“保护保护”的原则的原则 (A26.3)(A26.3)说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属领域的技术人员能够实现为准；明，以所属领域的技术人员能够实现为准； (A26.4)(A26.4)权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地权利要求书应当以说明书为依据，清楚、简要地限定要求专利保护的范围。限定要求专利保护的范围。 【判断标准】【判断标准】 所属技术领域的技术人员所属技术领域的技术人员8 8、单一性、单一性 (A31)(A31

13、)一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实实用新型。属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。用新型，可以作为一件申请提出。 一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产一件外观设计专利申请应当限于一项外观设计。同一产品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出品两项以上的相似外观设计，或者用于同一类别并且成套出售或者使用的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。售或者使用的两项以上外观设计，可以作为一件申请提出。 立法目的：经济立法目的：经济/

14、 /技术原因技术原因 分案申请分案申请9 9、修改超范围、修改超范围 （A33A33）申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明）申请人可以对其专利申请文件进行修改，但是，对发明和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书和实用新型专利申请文件的修改不得超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请文件的修改不得超出原图片或记载的范围，对外观设计专利申请文件的修改不得超出原图片或者照片表示的范围。者照片表示的范围。 发明、实用新型发明、实用新型原说明书和权利要求书原说明书和权利要求书 外观设计外观设计原图片或者照片原图片或者照片 R43 (R43 (分案申请不得超范围

15、分案申请不得超范围) ) R53R53（驳回理由）（驳回理由） R56R56（无效理由）（无效理由）v科学发现：科学发现： 发现自然规律、现象，科学理论发现自然规律、现象，科学理论v智力活动的规则和方法；智力活动的规则和方法； 指导人们进行思维、表述、判断和记忆的规则与方法；不是指导人们进行思维、表述、判断和记忆的规则与方法；不是技术方案（未利用技术手段，不解决技术问题）技术方案（未利用技术手段，不解决技术问题）v疾病的诊断和治疗方法；疾病的诊断和治疗方法； 有生命的人或动物，治疗目的的外科手术方法（非治疗目的）有生命的人或动物，治疗目的的外科手术方法（非治疗目的） 药物及其用途（用途权利要求

16、）可专利药物及其用途（用途权利要求）可专利v动物和植物品种动物和植物品种；不包括微生物不包括微生物v用原子核变换方法获得的物质用原子核变换方法获得的物质；v对对平面印刷品平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用主要起标识作用的设计的设计10.10.不授权客体（不授权客体（A.2/5/25A.2/5/25） 违反法律和公序良俗违反法律和公序良俗 【对违反法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造，不授予专利权。 对违反法律、行政法规的规定获取或者利用遗传资源，并依赖该遗传资源完成的发明创造，不授予专利权。】（A5） （1）“法律” （2）“违反”，不

17、包括由于滥用而违反法律的，或者产生积极效果的同时存在缺点的(指南)，不包括仅其实施为法律所禁止的( R10 ) （3）第二款：违反法律、行政法规获取或利用，并依赖 遗传资源（利用了遗传资源的遗传功能）（R26） 1 1、概述、概述 实用新型/外观设计: 初步审查 发明： 早期公开+迟延审查 三、专利审查程序三、专利审查程序 2 2、专利申请的相关文件、专利申请的相关文件 发明：发明：- -请求书请求书 - -权利要求书权利要求书 - -说明书（说明书（必要时，说明书附图必要时，说明书附图） - -说明书摘要（说明书摘要（必要时，摘要附图必要时，摘要附图）（）（A26.1A26.1） 实用新型：

18、实用新型： - -请求书请求书 - -权利要求书权利要求书 - -说明书说明书 - -说明书附图说明书附图( (必须必须) ) - -说明书摘要（说明书摘要（必要时，摘要附图必要时，摘要附图） （R17.5R17.5） 外观设计：外观设计： - -请求书请求书 - -外观设计的图片或照片外观设计的图片或照片 - -外观设计的简要说明（外观设计的简要说明（A27A27）2 2、专利申请的相关文件、专利申请的相关文件 请求书：请求书： - -请求授权专利的意愿表达（请求授权专利的意愿表达（A26.1A26.1） - -三种专利申请分别使用不同的请求书三种专利申请分别使用不同的请求书 - -专利（申

19、请）程序是依行政相对人请求而启动的专利（申请）程序是依行政相对人请求而启动的 - -是专利申请被受理的必要文件是专利申请被受理的必要文件 - -向专利管理机关披露相关信息向专利管理机关披露相关信息 关于发明创造和申请人的基本信息关于发明创造和申请人的基本信息 特殊申请相关信息特殊申请相关信息 关于申请法律手续的相关信息关于申请法律手续的相关信息2 2、专利申请的相关文件、专利申请的相关文件 权利要求书和说明书权利要求书和说明书(A26,R17,R19)(A26,R17,R19) 发明或者实用新型专利权的保护范围以其权利要求的内容为准，说明书及附图可以用于解释权利要求的内容。 说明书摘要说明书摘

20、要(R23)(R23) -不具有法律效力/提供一种技术信息 -不属于原始申请文件：不作为授予专利权的审查基础、不能作为申请人修改的基础 -不能用于解释权利要求 -不是专利申请被受理的必要文件（R38）2 2、专利申请的相关文件、专利申请的相关文件 2 2、专利申请的相关文件、专利申请的相关文件 外观设计的图片或照片：外观设计的图片或照片： 外观设计专利权的保护范围外观设计专利权的保护范围以以表示在图片或者照片中的该表示在图片或者照片中的该产品的外观设计产品的外观设计为准为准，简要说明，简要说明可以可以用于解释图片或者照片用于解释图片或者照片所表示的该产品的外观设计。所表示的该产品的外观设计。

21、3 3、申请文件的递交和申请日的确定、申请文件的递交和申请日的确定 国务院专利行政部门国务院专利行政部门收到收到专利申请文件之日为申请日。如果申请文专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的，以件是邮寄的，以寄出的邮戳日寄出的邮戳日为申请日。为申请日。 （A28A28） 说明书中写有对附图的说明但无附图或者缺少部分附图的，申请说明书中写有对附图的说明但无附图或者缺少部分附图的，申请人应当在国务院专利行政部门指定的期限内补交附图或者声明取消对附人应当在国务院专利行政部门指定的期限内补交附图或者声明取消对附图的说明。申请人补交附图的，以向国务院专利行政部门提交或者邮寄图的说明。申请人补交附图的

22、，以向国务院专利行政部门提交或者邮寄附图之日为申请日；取消对附图的说明的，保留原申请日。（附图之日为申请日；取消对附图的说明的，保留原申请日。（R40R40） 确定申请日的条件确定申请日的条件 申请文件齐全；申请文件齐全； 申请文件的填写和撰写符合规定申请文件的填写和撰写符合规定 无须缴纳申请费及相关费用无须缴纳申请费及相关费用 A38 A38 国务院专利行政部门收到发明或者实用新型专利申请的请求书、说明书（实用国务院专利行政部门收到发明或者实用新型专利申请的请求书、说明书（实用新型必须包括附图）和权利要求书，或者外观设计专利申请的请求书、外观设计的图片新型必须包括附图）和权利要求书，或者外观

23、设计专利申请的请求书、外观设计的图片或者照片和简要说明后，应当明确申请日、给予申请号，并通知申请人。或者照片和简要说明后，应当明确申请日、给予申请号，并通知申请人。 A39 A39 专利申请文件有下列情形之一的，国务院专利行政部门不予受理，并通知申请人：专利申请文件有下列情形之一的，国务院专利行政部门不予受理，并通知申请人： （一）发明或者实用新型专利申请缺少请求书、说明书（实用新型无附图）或者权利要（一）发明或者实用新型专利申请缺少请求书、说明书（实用新型无附图）或者权利要求书的，或者外观设计专利申请缺少请求书、图片或者照片、简要说明的；求书的，或者外观设计专利申请缺少请求书、图片或者照片、

24、简要说明的； （二）未使用中文的；（二）未使用中文的； （三）不符合本细则第一百二十一条第一款规定的；（三）不符合本细则第一百二十一条第一款规定的； （四）请求书中缺少申请人姓名或者名称，或者缺少地址的；（四）请求书中缺少申请人姓名或者名称，或者缺少地址的； （五）明显不符合专利法第十八条或者第十九条第一款的规定的；（五）明显不符合专利法第十八条或者第十九条第一款的规定的； （六）专利申请类别（发明、实用新型或者外观设计）不明确或者难以确定的。（六）专利申请类别（发明、实用新型或者外观设计）不明确或者难以确定的。 国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要国务院专利行政部门

25、收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申求的，自申请日起满十八个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的请求早日公布其申请。请人的请求早日公布其申请。(A34)(A34) 实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给院专利行政部门作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设

26、计专利权实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效自公告之日起生效。（A40A40） 文件格式、形式的审查文件格式、形式的审查 明显缺陷的审查明显缺陷的审查 (R44)(R44)专利法第三十四条和第四十条所称初步审查，是指审查专利申请专利法第三十四条和第四十条所称初步审查，是指审查专利申请是否具备专利法第二十六条或者第二十七条规定的文件和其他必要的文件，是否具备专利法第二十六条或者第二十七条规定的文件和其他必要的文件，这些文件是否符合规定的格式，并审查下列各项：这些文件是否符合规定的格式，并审查下列各项： 4 4、初步审查程序、初步审查程序 - -仅适用于发明仅适用于发明 - -启动：依申

27、请人启动、专利局自行启动（启动：依申请人启动、专利局自行启动（A35A35） - -判断发明专利是否能够授权的程序判断发明专利是否能够授权的程序 - -专利的实质条件（驳回理由）（细则五十三条）专利的实质条件（驳回理由）（细则五十三条） - -书面为主的双方参与程序书面为主的双方参与程序/ /申请人可以修改、陈述申请人可以修改、陈述 - -导致授权、或驳回（视为撤回）的结果导致授权、或驳回（视为撤回）的结果 5 5、实质审查程序、实质审查程序 防止错误地驳回申请防止错误地驳回申请 维护申请人正当权益维护申请人正当权益 （A41A41）国务院专利行政部门设）国务院专利行政部门设立专利复审委员会。

28、专利申请立专利复审委员会。专利申请人对国务院专利行政部门驳回人对国务院专利行政部门驳回申请的决定不服的，可以自收申请的决定不服的，可以自收到通知之日起到通知之日起三个月三个月内，向专内，向专利复审委员会请求复审。专利利复审委员会请求复审。专利复审委员会复审后，作出决定，复审委员会复审后，作出决定，并通知专利申请人。并通知专利申请人。6 6、复审请求审查程序、复审请求审查程序 特点：特点： 适用于三种专利申请适用于三种专利申请 专利申请人对专利局驳回决定不服提出复审请求（行政相对人）专利申请人对专利局驳回决定不服提出复审请求（行政相对人） 由专利复审委员会作出复审决定由专利复审委员会作出复审决定

29、 请求人可以撤回复审请求请求人可以撤回复审请求 复审审查及程序：复审审查及程序： 前置审查前置审查 合议组审查（通常）合议组审查（通常） 书面审查为主书面审查为主 6 6、复审请求审查程序、复审请求审查程序 复审决定的结论类型：复审决定的结论类型： 复审理由不成立，驳回复审请求，维持原驳回决定；复审理由不成立，驳回复审请求，维持原驳回决定； 复审理由成立，撤销原驳回决定，发回原审查部门继续审查；复审理由成立，撤销原驳回决定，发回原审查部门继续审查； 修改申请文件改正缺陷后，撤销原驳回决定，发回原审查部门修改申请文件改正缺陷后，撤销原驳回决定，发回原审查部门重审。重审。 针对复审决定的行政诉讼程

30、序：针对复审决定的行政诉讼程序： 复审行为是涉及当事人利益的具体行政行为复审行为是涉及当事人利益的具体行政行为 复审决定的相对人可以提起复审决定的相对人可以提起 起诉期限：三个月起诉期限：三个月 （A41.2A41.2）专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服的，可以自）专利申请人对专利复审委员会的复审决定不服的，可以自收到通知之日起三个月内向人民法院起诉。收到通知之日起三个月内向人民法院起诉。6 6、复审请求审查程序、复审请求审查程序 授权后程序授权后程序 无效请求人、专利权人参加的双方当事人程序无效请求人、专利权人参加的双方当事人程序 复审委员会合议审查复审委员会合议审查 7 7、专利无效

31、宣告请求审查程序、专利无效宣告请求审查程序 受理并审理机构：专利复审委员会受理并审理机构：专利复审委员会 无效宣告请求人：无效宣告请求人：任何人任何人（民事诉讼主体资格）（民事诉讼主体资格） 理由：法定理由（理由：法定理由（R65.2R65.2） 审查制度：合议审查审查制度：合议审查 通常有口头审理程序通常有口头审理程序 可以撤回（例外，可以撤回（例外，R72R72） （A45A45）自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位）自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利或者个人认为该专利权的授予不符合本法有关规定的，可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。复审委员会宣告该专利权无效。7 7、专利无效宣告请求审查程序、专利无效宣告请求审查程序 无效决定的结论类型：无效决定的结论类型： 请求理由不成立，维持专利权有效请求理由不成立，维持专利