第一讲 文献检索基础知识和理论

1、 第一节 信息与信息检索 第二节 科技文献类型与识别 第三节 文献检索工具 第四节 文献信息检索原理 第五节 文献检索的方法和途径 第六节 信息检索效果的评价 一、信息的基本含义一、信息的基本含义1. 1. 信息是世界上一切事物的状态和特征的反映信息是世界上一切事物的状态和特征的反映2. 2. 信息是物质存在的一种方式、形态或运动状信息是物质存在的一种方式、形态或运动状态，也是事物的一种普遍属性。态，也是事物的一种普遍属性。风、雨、雷、电、春、夏、秋、自然信息语言、战争、贫困、喜、怒、哀、乐社会信息科学家破译染色体的基因信息科学信息 一个完整的信息传递过程必须具备一个完整的信息传递过程必须具备

2、信源信源（信息的发出体）、（信息的发出体）、信宿信宿（信息的接受体）、（信息的接受体）、信道信道（信息的传递媒介）和（信息的传递媒介）和信息信息四个基本要四个基本要素。素。从生产力的角度可以将人类社会划分为四个发展阶段：从生产力的角度可以将人类社会划分为四个发展阶段：原始社会、农业社会、工业社会和信息社会。原始社会、农业社会、工业社会和信息社会。信息社会的主要标志是信息与知识成为社会最重要的基础性信息社会的主要标志是信息与知识成为社会最重要的基础性资源。资源。（一）信息与社会（一）信息与社会1.1.知识知识知识是人们对客观事物的认识和经验总和。知识是人们对客观事物的认识和经验总和。知识与信息的

3、关系：知识与信息的关系：知识是信息的一部分，不直接等同知识是信息的一部分，不直接等同于信息；于信息；知识是人类大脑活动的产物，是系统化、精炼知识是人类大脑活动的产物，是系统化、精炼化的信息。化的信息。 2.2.情报情报情报是传递中的有用的知识或信息，是为解决特定问题情报是传递中的有用的知识或信息，是为解决特定问题所需要的知识。所需要的知识。（二）与信息有关的基本概念（二）与信息有关的基本概念3.3.文献文献文献是记录知识的一切载体。文献是记录知识的一切载体。三个基本要素三个基本要素1 1）文献含有知识信息）文献含有知识信息 ； 2 2）负载知识信息的物质载体）负载知识信息的物质载体 ；3 3）

4、记录知识信息的符号和技术）记录知识信息的符号和技术 ；二、信息检索的定义及类型二、信息检索的定义及类型（一）信息检索的定义（一）信息检索的定义三、文献信息检索的定义文献信息检索：u在文献信息资源中查找、获取所需的、有价值的信息的过程。u它被人们喻为开启知识宝库的钥匙。（一）（一） 按载体类型分：按载体类型分： 印刷型、缩微型、电子型、视听印刷型、缩微型、电子型、视听型型（二）（二） 按出版类型分：按出版类型分： 图书、连续出版物、特种文献图书、连续出版物、特种文献（三）（三）按加工深度分：零次、一次、二次、三次按加工深度分：零次、一次、二次、三次( (一一) ) 根据文献的载体形式划分根据文献

5、的载体形式划分印刷型印刷型缩微型缩微型电子型电子型视听型视听型图图 书书连续出版物连续出版物资资 料料缩微平片缩微平片缩微胶卷缩微胶卷缩微胶片缩微胶片磁带、磁盘磁带、磁盘光光 盘盘联机网络版联机网络版录音带、录像带录音带、录像带唱片、幻灯片唱片、幻灯片电影胶卷电影胶卷 按出版形式及内容的不同按出版形式及内容的不同 图图 书书连续出版物连续出版物 特种文献特种文献科技报告科技报告会议文献会议文献政府出版物政府出版物专利文献专利文献标准文献标准文献公司产品资料公司产品资料学位论文学位论文档案资料档案资料期刊期刊报纸报纸年度出版物年度出版物( (二二) ) 根据文献的编辑出版形式划分根据文献的编辑出

6、版形式划分图书的含义图书的含义 凡篇幅达凡篇幅达4848页以页以上并构一个书目单元上并构一个书目单元的文献称为图书。的文献称为图书。国际标准书号（国际标准书号（ISBN） 期期 刊刊 期刊又称杂志，它是期刊又称杂志，它是指采用统一名称定期或不指采用统一名称定期或不定期出版的连续性出版物。定期出版的连续性出版物。国际标准刊号（国际标准刊号（ ISSN ） 国际标准连续出版物号国际标准连续出版物号（ISSN）期刊的特点期刊的特点A A、期刊以品种为单位形成知识流；、期刊以品种为单位形成知识流；B B、报道文献速度快，内容新颖，能及时反映世界科、报道文献速度快，内容新颖，能及时反映世界科 技水平，但

7、不如图书成熟；技水平，但不如图书成熟；C C、品种多，数量大，覆盖了人类所以知识领域及各、品种多，数量大，覆盖了人类所以知识领域及各 学科专业，具有很强的容纳性。学科专业，具有很强的容纳性。D D、科技期刊、科技期刊 是最重要的一次文献。是最重要的一次文献。 核核 心心 期期 刊刊 * * 少数刊载某一学科大量高质量专业论文的期刊。少数刊载某一学科大量高质量专业论文的期刊。 * * 特点特点 （1 1）刊载专业文献密度高，信息含量高；）刊载专业文献密度高，信息含量高； （2 2）水平较高，代表本学科的最新发展水平；）水平较高，代表本学科的最新发展水平； （3 3）出版相对稳定，所载文献寿命较长

8、；）出版相对稳定，所载文献寿命较长； （4 4）利用率和被引率较高。）利用率和被引率较高。 目前，许多单位核心期刊的判定是以目前，许多单位核心期刊的判定是以 中文核心期刊要目总览中文核心期刊要目总览为标准为标准 是以报道新闻及评是以报道新闻及评论为主，出版周期比期论为主，出版周期比期刊更短，多为活页性连刊更短，多为活页性连续出版物。其特点是内续出版物。其特点是内容丰富、信息量大、出容丰富、信息量大、出版迅速、发行量大、读版迅速、发行量大、读者众多。者众多。 报报 纸纸 科科 技技 报报 告告 科技报告是科技工作者对科学、技术研究结果或科技报告是科技工作者对科学、技术研究结果或研究进展的记录。研

9、究进展的记录。 科技报告的特点科技报告的特点（1 1）反映新的科研成果迅速；）反映新的科研成果迅速；（2 2）内容多样化；）内容多样化；（3 3）质量参差不齐；）质量参差不齐；（4 4）保密性强；）保密性强；（5 5）每份报告独立成册，有连续编号。）每份报告独立成册，有连续编号。会议文献会议文献会议文献是指在各会议文献是指在各种会议上宣读、交流的种会议上宣读、交流的论文、报告及其它有关论文、报告及其它有关文献。文献。政府出版物政府出版物政府出版物是指由政府机构制作出政府出版物是指由政府机构制作出版或由政府指定出版商出版的文献。版或由政府指定出版商出版的文献。政府出版物的类型政府出版物的类型（1

10、 1）行政性文件）行政性文件（2 2）科技文献）科技文献专专 利利 文文 献献 专利文献是指实行专利制专利文献是指实行专利制度的国家申请、审批专利过程度的国家申请、审批专利过程中所产生的专利申请书、说明中所产生的专利申请书、说明书及官方文件或出版物。其中书及官方文件或出版物。其中最重要的是专利说明书。最重要的是专利说明书。标准文献标准文献与标准化活动有关的一切文献都称为标准文献。其与标准化活动有关的一切文献都称为标准文献。其主体是标准，还包括标准形成过程的各种档案、宣传推主体是标准，还包括标准形成过程的各种档案、宣传推广标准的手册及其它出版物。广标准的手册及其它出版物。 标准标准是按规定程序制

11、订，经权威机构公认或主管部是按规定程序制订，经权威机构公认或主管部门批准的在特定范围内执行的规格、规则、技术要求等门批准的在特定范围内执行的规格、规则、技术要求等规范性文件。规范性文件。公公 司司 产产 品品 资资 料料 指厂商为推销产品而印制的各种指厂商为推销产品而印制的各种宣传资料、技术资料。如公司介绍、宣传资料、技术资料。如公司介绍、产品目录、样本、说明书等，它反映产品目录、样本、说明书等，它反映厂家、公司及产品的有关信息，对产厂家、公司及产品的有关信息，对产品采购，仪器设备的维护、使用及新品采购，仪器设备的维护、使用及新产品开发具有重要价值。产品开发具有重要价值。档档 案案 档案是指国

12、家、档案是指国家、机构和个人从事社机构和个人从事社会活动留下的具有会活动留下的具有 历史价值的文献。历史价值的文献。按文献按文献的加工的加工深度分深度分一次文献一次文献二次文献二次文献三次文献三次文献零次文献零次文献（三）不同加工层次的文献信息（三）不同加工层次的文献信息 * * 指未经公开发表或未交流于社会的文献；指未经公开发表或未交流于社会的文献； * * 论文草稿、谈话记录、实验记录、书信论文草稿、谈话记录、实验记录、书信零零 次次 文文 献献 一一 次次 文文 献献* * 作者以自己的研究成果为基础创作或撰写，作者以自己的研究成果为基础创作或撰写， 并通过某种渠道而公开的文献；并通过某

13、种渠道而公开的文献；* * 对知识的第一次加工；具有创造性；对知识的第一次加工；具有创造性；* * 大多数期刊论文、科技报告、学位论文、会大多数期刊论文、科技报告、学位论文、会 议文献、专利文献、技术档案等。议文献、专利文献、技术档案等。 * * 对一次文献进行浓缩、整序及加工处理而成对一次文献进行浓缩、整序及加工处理而成 的具有报道和检索作用的文献；的具有报道和检索作用的文献； * * 对知识的第二次加工；有序化；提供一次文对知识的第二次加工；有序化；提供一次文 献线索；献线索； * * 目录、题录、文摘等检索工具。目录、题录、文摘等检索工具。二二 次次 文文 献献* * 指从一次文献中提取

14、数据、事实和有关结论，指从一次文献中提取数据、事实和有关结论， 并经过综合分析与重新组合而编写的文献。并经过综合分析与重新组合而编写的文献。* * 对知识的再加工；提供文献检索；对知识的再加工；提供文献检索；* * 综述、专著综述、专著; ;字词典、百科全书字词典、百科全书三三 次次 文文 献献 一次文献是检索的对象（目标）一次文献是检索的对象（目标） 二次文献是检索的工具（手段）二次文献是检索的工具（手段） 三次文献是情报研究的成果（检索目标三次文献是情报研究的成果（检索目标+ +检索手段）检索手段）从检索的角度来看从检索的角度来看一次、二次、三次文献三者之间的关系一次、二次、三次文献三者之

15、间的关系从知识加工角度来看从知识加工角度来看一次、二次、三次文献三者之间的关系一次、二次、三次文献三者之间的关系 从一次文献到二次文献、三次文献是一个由博到约、从一次文献到二次文献、三次文献是一个由博到约、由分散到集中、由无组织到系统化的过程，也是科技文由分散到集中、由无组织到系统化的过程，也是科技文献资源的层次结构由无序走想有序、由一种有序结构演献资源的层次结构由无序走想有序、由一种有序结构演变为另一种完善的有序结构的过程。变为另一种完善的有序结构的过程。 为了获取原始文献，应学会辨识科技论文后所附参考文献的不同出版类型。一般著录项目都包括篇名、著者姓名、文献出处，可以从文献出处识别各种文献

16、的出版类型。 (1)图 书: 有出版社名称和出版年份。 (2)期 刊: 包括刊名、卷、期、页码、月年。 (3)会议文献: 包括会议名称、时间、地址、会议录出版单位及其地址、出版年份、会议录提供单位及其地址、页码。 (4)专利文献: 有专利国家名称或国家代号、专利号，有的还有出版时间。 (5)科技报告: 最明显是出处中有报告号，有的有出版时间。 (6)学位论文: 一般著录学位和学位论文的名称, 颁发的单位及地址、时间。 (7)标准文献: 一般有标准编号。一、文献检索工具定义一、文献检索工具定义 定义：指人们用来报道、存储和查找信息线索的工具。 基本职能：一方面是揭示信息及其线索，另一方面提供一定

17、的检索手段，使人们可以按照它的规则，从中检索出所需信息的线索。二、文献检索工具的类型 检索工具可以依据不同的标准来划分，根据著录内容可划分为以下四种： 1.1.目录目录 ( catalog )( catalog ) 目录是对一批相关文献外部特征的揭示和报道。通常以一个完整的出版或收藏单位为著录的基本单位来报道和记录文献。只记录文献外部特征（如名称，著者，出版事项等）。目录一般按分类或字顺编排，主要供人们了解出版或收藏机构是否拥有所需图书、期刊等出版物。 目录类型：目录类型： 馆藏目录：馆藏目录：反映一个图书馆文献收藏情况的目录。 中国国家图书馆中国国家图书馆 http:/ 联合目录：联合目录：

18、反映一个地区或一个系统甚至全国或世界范围的图书馆、信息服务机构文献收藏情况的一种统一目录。 CALIS联机公共数据库联机公共数据库 http:/ ，Online Public Access Catalog )等。 OPAC ：是指以计算机编码形式存贮在计算机系统内，供读者通过终端设备进行联机检索的图书馆目录，即书目数据库的一种形式。示例: 2. 题录题录 ( bibliography 、bibliographic、citation ) 题录是单篇文献外表特征的揭示和报导，即对某一文献外部特征的描述，由一组著录项目构成一条文献记录。 题录的著录项目一般有著者，篇名及出处著者，篇名及出处等，常以一

19、个内容上独立的文献单元（如一篇文章，图书中的一部分，有时也可以是整本出版物）为基本著录单位。题录在揭示文献内容的深度方面，比目录深入，但又比文摘简单。 示例：示例： 3. 文摘文摘 ( abstract ) 文摘是指对一份文献（或称一个文献单元）的内容所做的简略、准确的描述，文摘的著录项目除了著者，篇名及出处著者，篇名及出处等外，还有表示文献内容特征的摘要摘要。 4. 索引索引 ( index ) 索引是将报刊书籍中某些重要的或有意义的信息,如书名、刊名篇名、主题、人名、地名等到分别择录出来，按一定方式编排，并注明出处，以供检索的工具。 索引不仅为读者提供多种文献检索途径，并能通过检索词的使用

20、，反映某一文献的主题内容以及关于某一学科或课题的最新观点和发展趋势。 最常用的索引是主题索引、分类索引和著者索引等。索引示例：Ei CPX Web (工程索引网络版索引显示格式)第四节 文献信息检索原理文献检索的原理文献检索的原理简而简而 言之言之检索标识检索标识存贮标识存贮标识匹配匹配检索命中检索命中原始文献原始文献加工整理加工整理数据库数据库提提 问问检检 索索输输 出出存存 储储检检 索索检索者检索系统信息源（大量信息）信息源（大量信息）充分标注（检索语言）充分标注（检索语言）可检索（检索技术、规则等）可检索（检索技术、规则等）可显示（屏幕显示或打印）可显示（屏幕显示或打印）信息之间的连

21、接等信息之间的连接等表达需求表达需求反馈结果反馈结果第五节 文献检索的方法和途径以学科体系为基础，将各种概念按学科性质进行分类和系统排列，并用分类号予以编排组织成一个完整的体系。 中图法22大类是基础，每一大类下根据学科的具体内容层层细分为二级、三级、四级类目，这逐级划分下去就形成了等级分明的科学系统。如：u 用语词来表达各种概念，即用规范化或未规范化语言中的名词、名词性词组或短语作为主题词，来表达各种概念，将各种概念不管其相互关系，完全按字顺排列。u 现在常用有关键词与叙词。直接选用文献中的自然语言作为基本的词汇，出现在文献标题（篇名、章节名）、摘要和正文中，能揭示和描述文献主题内容具有实质

22、意义的的那些词语，且不加规范化处理。以自然语言为基础，经过标准化处理的词语。能够直接表达文献所论及或涉及的事物主题，是从自然语言的主要词汇中挑选出来并加以规范化了的词或词组。1、英国科学文摘使用的INSPEC叙词表2、美国工程索引使用的COMPENDEX叙词表3 、我国的汉语主题词表工具法（又称常用法）工具法（又称常用法）1.1.顺查顺查法：由远及近，从后向前。法：由远及近，从后向前。如：已知某研究课题的最初产生年代（如：已知某研究课题的最初产生年代（19901990）了解了解 发展过程发展过程从最初的年代（从最初的年代（19901990）开始，逐步往近期查）开始，逐步往近期查2.2.倒查倒查

23、法：由近及远，从前向后。一般查法：由近及远，从前向后。一般查1-51-5年，年，重点重点：在：在近期文献，只要查到基本满足需要为止。近期文献，只要查到基本满足需要为止。3.3.抽查抽查法：是抓住某学科发展迅速，研究成果发表较多的法：是抓住某学科发展迅速，研究成果发表较多的时期，进行重点检索。时期，进行重点检索。前提前提：熟悉学科发展特点。：熟悉学科发展特点。 指直接利用检索工具（系统）检索文献信息的方法，指直接利用检索工具（系统）检索文献信息的方法，这是文献检索中最常用的一种方法。这是文献检索中最常用的一种方法。追溯法（引文法）追溯法（引文法） 追溯法是指不利用一般的检索工具，而是利用已经掌握的追溯法是指不利用一般的检索工具，而是利用已经掌握的文献末尾所列的文献末尾所列的参考文献参考文献，进行逐一地追溯查找，进行逐一地追溯查找“引文引文”的一的一种最简便的扩大情报来源的方法。它还可以从查到的种最简便的扩大情报来源的方法。它还可以从查到的“引文引文”中再追溯查找中再追溯查找“引文引文”，像滚雪球一样，依据文献间的引用关，像滚雪球一样，依据文献间的引用关系，获得越来越多的内容相关文献。系，获得越来越多的内容相关文献。优点优点：在没有检索工具或检索工具不全的情况下能