职业健康安全管理体系内审员培训课件

1、XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）XXXXXX市烟草专卖局（公司）市烟草专卖局（公司）质量、环境和职业质量、环境和职业 健康安全管理体系健康安全管理体系内内审员培训审员培训GB/T 28001:2007职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系 要求要求的理解、实施和审核要点的理解、实施和审核要点李李 波波XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）第二部分第二部分 标准标准的理解、实施和审核要点的理解、实施和审核要点目录目录第一部分第一部分 职业健康安全的发展（简述）职业健康安全的发展（简述）XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）第一部分第一部分 职业健

2、康安全的发展（简述）职业健康安全的发展（简述）一、事故推动标准一、事故推动标准 共同提高共同提高 国际化战略国际化战略逐步接轨逐步接轨积极探索积极探索国内引进国内引进国外开创国外开创 XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）国内：中国石油国内：中国石油的的12.23事故事故 2003年年12月月23日日22时时04分分，由四川石油管理局川东钻探，由四川石油管理局川东钻探公司承钻的位于开县境内的罗家公司承钻的位于开县境内的罗家16井，在起钻过程中井，在起钻过程中发生发生天然气井喷失

3、控天然气井喷失控，从井内喷出的大量含有高浓度硫，从井内喷出的大量含有高浓度硫化氢的天然气四处弥漫、扩散，导致化氢的天然气四处弥漫、扩散，导致因硫化氢中毒因硫化氢中毒死亡、死亡、人因硫化氢中毒住院治疗、人因硫化氢中毒住院治疗、被紧急被紧急疏散安置、直接经济损失已达疏散安置、直接经济损失已达6432.31万元的严重后果。万元的严重后果。 “1223”井喷特大事故是我国石油行业事故伤亡人数井喷特大事故是我国石油行业事故伤亡人数最多的一次，庭审引起各界高度关注。在长达最多的一次，庭审引起各界高度关注。在长达3天天的审理的审理中，公诉方指证中，公诉方指证6名名被告人的案件卷宗达被告人的案件卷宗达24本本

4、，有近，有近4000页页的材料，仅出示证据就花费的材料，仅出示证据就花费10多个小时；由于案多个小时；由于案情重大，法庭情重大，法庭2004年年07月月 15日的审理一直持续到了晚日的审理一直持续到了晚上时上时这是对名责任人法律上的这是对名责任人法律上的“问责问责”，更，更是对个死难者的尊重是对个死难者的尊重。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）1 1、事故问责力度空前；、事故问责力度空前；2 2、重视力度加大；、重视力度加大；3 3、引发了对安全管理模式的探讨：、引发了对安全管理模式的探讨：传统的安全管理模式；传统的安全管理模式；职业健康安全管理体系的引进和发展；职业健康安全

5、管理体系的引进和发展；安全质量标准化的研究与探索；安全质量标准化的研究与探索；安全生产标准化的发布；安全生产标准化的发布；烟草行业安全生产标准化的进一步发展。烟草行业安全生产标准化的进一步发展。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）职业健康安全管理体系职业健康安全管理体系质量与职业健康管理体系质量与职业健康管理体系安全生产标准化安全生产标准化质量、环境和质量、环境和职业健康安全职业健康安全管理体系管理体系XXXXXX市烟市烟草专卖局草专卖局（公司）（公司） 职业健康安全管理体系搭建了先进的、规范的、系统的管理职业健康安全管理体系搭建了先进的、规范的、系统的管理构架和平台，但体系标

6、准并未也不可能对不同类型的组织职业健构架和平台，但体系标准并未也不可能对不同类型的组织职业健康安全技术和管理规范、绩效评价等作出具体要求。康安全技术和管理规范、绩效评价等作出具体要求。如何使烟草企业职业如何使烟草企业职业健康安全管理体系架健康安全管理体系架构和平台内的基础管构和平台内的基础管理、安全技术和现场理、安全技术和现场要求具体化、量化和要求具体化、量化和细化，使职业健康安细化，使职业健康安全管理体系具有运行全管理体系具有运行和考核的准则，实现和考核的准则，实现绩效的不断提升绩效的不断提升XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）安全生产标准化与安全生产标准化与OHSMS的区别

7、和联系的区别和联系XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司） 以安全生产标准化的规范标准作为职以安全生产标准化的规范标准作为职业健康安全管理体系运行的业健康安全管理体系运行的准则准则，则可对，则可对体系的运行提供具有体系的运行提供具有可操作性的支撑可操作性的支撑，实，实现体系绩效提升；同样有了职业健康安全现体系绩效提升；同样有了职业健康安全管理体系的框架和平台的保证，安全生产管理体系的框架和平台的保证，安全生产标准化的规范要求才能得到标准化的规范要求才能得到持续的执行和持续的执行和改进改进。相互融合相互融合 相互促进相互促进XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）第二部分

8、第二部分 标准标准的理解、实施和审核要点的理解、实施和审核要点3 3 术语及定义术语及定义3.21 3.21 风险风险 riskrisk 发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害害或健康损害(3.8)(3.8)的严重性的组合。的严重性的组合。风险度风险度 ：R RF F（F F，C C）R R风险度风险度，F F事故可能性，事故可能性，C C事故严重性事故严重性安全性安全性： 系统在可接受的最小事故损失条件下发挥其功能的一种品质。系统在可接受的最小事故损失条件下发挥其功能的一种品质。安全性安全性不发生事故的能力。不发生事故

9、的能力。 S S1 1R R3.1 3.1 可接受风险可接受风险 acceptable risk acceptable risk根据组织法律义务和职业健康安全方针根据组织法律义务和职业健康安全方针(3.16)(3.16)已被组织已被组织降至可容许程度的风险。降至可容许程度的风险。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）3.6 3.6 危险源危险源 hazard hazard 可能导致人身伤害和可能导致人身伤害和( (或或) )健康损害健康损害(3.8)(3.8)的的根源根源、状态状态或或行为行为，或其组合。，或其组合。3.7 3.7 危险源辨识危险源辨识 hazard identi

10、fication hazard identification 识别识别危险源危险源(3.6)(3.6)的存在并的存在并确定确定其特性的过程。其特性的过程。3.8 3.8 健康损害健康损害 ill health ill health 可确认的、由工作活动和可确认的、由工作活动和( (或或) )工作相关状况引工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。起或加重的身体或精神的不良状态。3.9 3.9 事件事件 incidentincident 发生或可能发生与工作相关的发生或可能发生与工作相关的健康损害健康损害(3.8)(3.8)或或人身伤害人身伤害( (无论严重程度无论严重程度) )，或者，或者

11、死亡死亡的情况。的情况。 注注1：事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。：事故是一种发生人身伤害、健康损害或死亡的事件。 注注2：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为：未发生人身伤害、健康损害或死亡的事件通常称为“未遂事件未遂事件”，在英文中也可称为在英文中也可称为“near-miss”、“near-hit”“”“close call”或或“dangerous occurrence”。 注注3：紧急情况：紧急情况(参见参见4.4.7)是一种特殊类型的事件。是一种特殊类型的事件。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司

12、）XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）第一类危险源第二类危险源可能发生意外释放的(能源或能量载体)或导致能量和危险物质约束或限制措施破坏、失效的各种是第二类危险源出现的前前提条件提条件是第一类危险源造成事故的必要条件必要条件决定事故后果的严重程度严重程度 决定事故发生的可能性可能性危险源辨识的首要任务首要任务是辨识第一类危险源；在辨识第一类的基础上在辨识第一类的基础上再辨识第二类危险源。危险源的分类及比较：危险源的分类及比较：XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）A、按能量分类、按能量分类(7类类)机械能机械能电能电能热能热能化学能化学能放射能放射能生物因素生物因

13、素人机工程因素人机工程因素(生理、心理生理、心理)。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）危险因素：危险因素：对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。对人造成伤亡或对物造成突发性损害的因素。有害因素：有害因素：影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成损害的因素。也称有害因素影响人的身体健康，导致疾病，或对物造成损害的因素。也称有害因素XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）参照参照GB 6441-86GB 6441-86企业伤亡事故分类企业伤亡事故分类，将危险、危害因素分为，将危险、危害因素分为2020类类注：注：职业病范围和职业病患者处理办法的规定职业病范围和职业病患

14、者处理办法的规定，将危害因，将危害因素分为素分为生产性粉尘生产性粉尘、毒物毒物、噪声与振动噪声与振动、高温高温、低温低温、辐射辐射（电离辐射、非电离辐射）、（电离辐射、非电离辐射）、其他危害因素其他危害因素等七类。等七类。C/DXXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）1）依据卫生部）依据卫生部“卫法监发卫法监发2002108号号”职业病目录职业病目录，将职业病，将职业病分为分为十类十类115种（见下表）种（见下表）2）卫生部）卫生部“卫法监发卫法监发200263号号”职业病危害因素分类目职业病危害因素分类目录录,将职业病危害因素分为上述十大类将职业病危害因素分为上述十大类102小类

15、小类【略略】XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）示例示例1：“交通安全交通安全”交通事故（伤害自己、交通事故（伤害自己、乘客、其他乘客、其他人人） 根源：运动中的汽车，机械能根源：运动中的汽车，机械能 状态：状态： 人（酒后开车、超速、疲劳驾驶人（酒后开车、超速、疲劳驾驶几乎所有违章几乎所有违章行为行为） 车（刹车失灵、指示灯不亮、带病运行车（刹车失灵、指示灯不亮、带病运行） 环境（雨、雾、山路、急弯、路上修车、事故现场处理环境（雨、雾、山路、急弯、路上修车、事故现场处理.） 无制度、无交底无制度、无交底/培训、未年审、不监督检查考核培训、未年审、不监督检查考核 另外： 驾驶员

16、还有：停车、临时维修、粉尘、未按时就餐 乘车人与驾驶员闲聊、不提醒驾驶员、瞎指挥、催促驾驶员开门不观察车外、在危险地带下车 XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）4 4 职业健康安全管理体系要求职业健康安全管理体系要求 4.1 总要求 组织应根据本标准的要求建立、实施、保建立、实施、保持和持续改进持和持续改进职业健康安全管理体系，确定如何满足这些要求，并形成文件。 组织应界定其职业健康安全管理体系的范范围，围，并形成文件。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）4.2 职业健康安全方针职业健康安全方针 最高管理者应确

17、定和批准本组织的职业健康安全方针，并确保职业健康安全方针在界定的职业健康安全管理体系范围内： a)适合适合于组织职业健康安全风险的性质和规模； b)包括防止人身伤害与健康损害和持续改进职业健康安全管理与职业健康安全绩效的承诺承诺； c)包括至少遵守与其职业健康安全危险源有关的适用法律法规要求及组织应遵守的其他要求的承诺承诺； d)为制定和评审职业健康安全目标提供框架框架； e)形成文件形成文件，付诸实施，并予以保持； f)传达传达到所有在组织控制下工作的人员，旨在使其认识到各自的职业健康安全义务； g)可为相关方所获取获取； h)定期评审定期评审，以确保其与组织保持相关和适宜。XXXXXX市市

18、烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）质量、环境和职业健康安全管理体系方针：质量、环境和职业健康安全管理体系方针：XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）4.3.1 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定危险源辨识、风险评价和控制措施的确定 组织应建立、实施并保持程序，以持续进行组织应建立、实施并保持程序，以持续进行危险源辨识危险源辨识、风险评价风险评价和必和必要要控制控制措施的确定措施的确定。（危险源辨识、风险评价和风险控制的策划程序（危险源辨识、风险评价和风险控制的策划程序PZHYC-PZHYC-CXWJ-05CXWJ-05）组织

19、应建立、实施并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的组织应建立、实施并保持程序，以持续进行危险源辨识、风险评价和必要控制措施的确定。确定。危险源辨识和风险评价程序需要考虑危险源辨识和风险评价程序需要考虑:a) 常规和非常规活动；常规和非常规活动；b) 所有进入工作场所的人员所有进入工作场所的人员(包括承包方人员和访问者包括承包方人员和访问者)的活动；的活动；c) 人员的行为、能力和其他人为因素；人员的行为、能力和其他人为因素；d) 已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不已识别的源于工作场所外，能够对工作场所内组织控制下的人员的健康安全产生不利

20、影响的危险源；利影响的危险源；e) 在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；在工作场所附近，由组织控制下的工作相关活动所产生的危险源；注注1:按环境因素对此类危险源进行评价可能更为合适。按环境因素对此类危险源进行评价可能更为合适。f) 由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；由本组织或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料；g) 组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；组织及其活动的变更、材料的变更，或计划的变更；h) 职业健康安全管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影职业健康安全管理体系的更改，包括临时性变更等，及其对运行、过程

21、和活动的影响；响；i) 所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务所有与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务(也见参见也见参见3.12的注的注)j) 对工作区域、过程、装置、机器设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人员对工作区域、过程、装置、机器设备、操作程序和工作组织的设计，包括其对人员的能力的适应性；的能力的适应性；XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）危险源辨识：识别危险源并确定其特性的过程。危险源辨识：识别危险源并确定其特性的过程。练习题练习题1：（5分钟）分钟）物的不安全状态；物的不安全状态；人的不安全行为；人的不安全行为；环境因素；环境因素；管理缺

22、失；管理缺失；根源、根源、状态、状态、行为或其组合行为或其组合XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）序号序号危险源危险源特性特性事故类型事故类型序号序号危险源危险源特性特性事故类型事故类型1电线老化漏电电线老化漏电人员接触引发触电事故触电2电路过载电路过载过载热引发燃烧电气火灾3外壳未接地，运行异常设备外壳外壳未接地，运行异常设备外壳带电带电人员接触引发触电事故触电4漏电保护失灵漏电保护失灵在设备发生异常时，不能实施断电保护，导致人员触电触电5私拉乱接漏电导致接触人员触电/过载热引发燃烧触电或电气火灾6恶性投毒饮用后中毒中毒7开水接、放时不小心烫伤灼烫8灼热的炉壁接触炉壁时烫伤灼

23、烫9地面积水湿滑过往时滑倒其他伤害XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）组织用于危险源辨识和组织用于危险源辨识和风险评价风险评价的方法应的方法应:a) 在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；在范围、性质和时机方面进行界定，以确保其是主动的而非被动的；b) 提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时提供风险的确认、风险优先次序的区分和风险文件的形成以及适当时控制措施的运用。控制措施的运用。对于变更管理，组织应在变更前，识别在组织内、职业健康安全管理体对于变更管理，组织应在变更前，识别在组织内、职业健康安全管理体系中或组织活动中与该变更相关的职

24、业健康安全危险源和职业健康安全系中或组织活动中与该变更相关的职业健康安全危险源和职业健康安全风险。风险。组织应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。组织应确保在确定控制措施时考虑这些评价的结果。在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风在确定控制措施或考虑变更现有控制措施时，应按如下顺序考虑降低风险：险：a) 消除；消除；b) 替代；替代；c) 工程控制措施；工程控制措施；d) 标识、警示和（或）管理控制措施；标识、警示和（或）管理控制措施；e) 个体防护装备。个体防护装备。组织应将危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的结果形成文件并及组织应将危险源辨识、风险评价和控制措

25、施的确定的结果形成文件并及时更新。时更新。在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保对职业健康在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保对职业健康安全风险和确定的控制措施得到考虑。安全风险和确定的控制措施得到考虑。注注2：关于危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的进一步指南参见：关于危险源辨识、风险评价和控制措施的确定的进一步指南参见GB/T 28002。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）风险评价：风险评价：a) a) 当辨识出的危险源符合以下情况时，可直接判别为重当辨识出的危险源符合以下情况时，可直接判别为重点危险源：点危险源：以往曾发生过事故仍未采取有

26、效控制措施的；以往曾发生过事故仍未采取有效控制措施的；直接观察到的危险，且无适当控制措施的；直接观察到的危险，且无适当控制措施的；可能性较大的违反法规和其他要求的；可能性较大的违反法规和其他要求的；相关方合理抱怨或要求，问题突出的。相关方合理抱怨或要求，问题突出的。b) b) 作业条件危险性评价法作业条件危险性评价法( (即即LECLEC法法) )：D DL L* *E E* *C C，c) c) 其他方法：由安保科组织研讨、分析和策划。如对事其他方法：由安保科组织研讨、分析和策划。如对事故后果和发生事故的可能性进行分级后，组织自己设计故后果和发生事故的可能性进行分级后，组织自己设计“风险评价

27、表风险评价表”。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）事故发生的可事故发生的可能性（能性（L）暴露于危险环境暴露于危险环境频繁程度（频繁程度（E）可能出现的结果可能出现的结果（C）风险值（风险值（D）风风险险级级别别分值数事故发生的可能性分值数频繁程度分值数可能出现的结果分值数危险程度10完全可以预料10连续暴露100大灾难，很多人死亡320极其危险，不能继续作业16相当可能6每天工作时间内暴露40灾难，数人死亡160-319高度危险，需立即改正23可能，但不经常3每周一次，或偶然暴露15非常严重，一人死亡70-159显著危险，需要整改31可能性小，完全意外2每月一次暴露7严重，

28、重伤20-69一般危险，需要注意40.5很不可能，可以设想1每年几次暴露3重大，致残20稍有危险，可以接受50.2极不可能0.5非常罕见地暴露1引人注目，需要救护0.1实际不可能D=LECXXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）替代替代取消取消工程控制措施工程控制措施标志、警告和（或）标志、警告和（或）管理控制措施管理控制措施个体防护个体防护个体防护个体防护 降低危险降低危险消除危险消除危险风险控制：风险控制：XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）审核要点：审核要点：危险源辨识是否全面：危险源辨识是否全面：一是所有人员、所有设备、所有场所、所有活动（含非固定作一是所有

29、人员、所有设备、所有场所、所有活动（含非固定作业场所的作业活动、临时性作业活动）；业场所的作业活动、临时性作业活动）；二是考虑正常、异常、紧急三种状态（二是考虑正常、异常、紧急三种状态（YCT 384YCT 384）；）；危险源描述是否准确危险源描述是否准确(GBT 13861)(GBT 13861)；风险评价是否合理；风险评价是否合理；控制措施是否到位控制措施是否到位/ /有效；有效；XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）1-71-7 办公区办公区厕所天花厕所天花板漏水板漏水电线短路电线短路损害公损害公物火灾物火灾1 1 3 3 1 13 31 1加强检查加强检查1-81-8

30、办公区办公区 饮水机饮水机漏电或开水漏电或开水溢出溢出触电或触电或烫伤烫伤3 3 6 6 1 1 1818 2 2 加强教育或日常检查加强教育或日常检查1-91-9 办公区办公区 日常办公日常办公档案资料容档案资料容易虫蛀、损易虫蛀、损坏坏资料损资料损坏坏1 1 6 6 1515 9090 2 2日常检查日常检查1-101-10 办公区办公区 日常办公日常办公天花板脱落、天花板脱落、容易伤人容易伤人人身伤人身伤害害1 1 6 6 7 7 4242 2 2加强检查维护加强检查维护1-111-11 办公区办公区 楼梯路灯楼梯路灯路灯损坏路灯损坏摔伤或摔伤或致残致残3 3 1 1 7 7 2121

31、2 2日常检查维修日常检查维修1-121-12 办公区办公区 电话订货电话订货耳机耳机职业病职业病1 1 6 6 1 16 61 1 加强保护、注意休息加强保护、注意休息序号序号作业地点作业地点活动、产品或活动、产品或服务服务危险源危险源时态时态状态状态可能导致可能导致的事故的事故直直接接判判断断LECLEC值法值法（D=LEC）风险风险等级等级现有控制措施现有控制措施备注备注某市烟草专卖局危险源辨识清单（部分）某市烟草专卖局危险源辨识清单（部分）练习练习2XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）4.3.2 法律法规和其他要求法律

32、法规和其他要求 组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法组织应建立、实施并保持程序，以识别和获取适用于本组织的法律法规和其他职业健康安全要求规和其他职业健康安全要求。（法律法规及其他要求识别、获取和评价程序）（法律法规及其他要求识别、获取和评价程序） 在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保对适用法律在建立、实施和保持职业健康安全管理体系时，组织应确保对适用法律法规要求和组织应遵守的其他要求得到考虑。法规要求和组织应遵守的其他要求得到考虑。 组织应使这方面的信息处于最新状态。组织应使这方面的信息处于最新状态。 组织应向在其控制工作下的人员和其他有关的相关方传达相

33、关法律法规组织应向在其控制工作下的人员和其他有关的相关方传达相关法律法规和其他要求的信息。和其他要求的信息。审核要点：审核要点：清单应注明法律法规和其他要求的清单应注明法律法规和其他要求的名称（含文号、标准号）、颁布实施名称（含文号、标准号）、颁布实施时间、颁布部门、适用条款、适用部时间、颁布部门、适用条款、适用部门等内容；门等内容；法律法规和其他要求的更新信息；法律法规和其他要求的更新信息；法律法规和其他要求及时的传达、法律法规和其他要求及时的传达、培训及转化。培训及转化。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）示例示例3序号序号法律、法规名称法律、法规名称标准号标准号颁布单位颁

34、布单位颁布日期颁布日期实施日期实施日期适用条款适用条款适用部门适用部门工伤事故调查和处理类工伤事故调查和处理类/1中华人民共和国工伤保险条例中华人民共和国工伤保险条例/国务院国务院修订：修订：2010-12-202011/1/1全文全文政工政工/安保科安保科2工伤认定办法工伤认定办法/人力资源和社会保人力资源和社会保障部障部2010/12/312011/1/1全文全文政工政工/安保科安保科3企业职工工伤保险试行办法企业职工工伤保险试行办法/劳动部劳动部1996/8/121996/10/1全文全文政工政工/安保科安保科4企业职工伤亡事故报告和处理规定企业职工伤亡事故报告和处理规定/国务院国务院1

35、991/2/221991/5/1全文全文政工政工/安保科安保科5企业职工伤亡事故报告和处理规定企业职工伤亡事故报告和处理规定有有关问题的解释关问题的解释/劳动部劳动部1991/7/251991/7/25全文全文政工政工/安保科安保科6国务院关于特别重大事故调查程序暂行规国务院关于特别重大事故调查程序暂行规定定/国务院国务院1989/3/291989/3/29全文全文政工政工/安保科安保科7国务院关于特大安全事故行政责任追究的国务院关于特大安全事故行政责任追究的规定规定/国务院国务院2001/4/212001/4/21全文全文政工政工/安保科安保科8劳动部关于重伤事故范围的意见劳动部关于重伤事故

36、范围的意见/劳动部劳动部1960/5/231960/5/23全文全文政工政工/安保科安保科9劳动部关于劳动部关于特别重大事故调查程序暂行特别重大事故调查程序暂行规定规定有关条文解释有关条文解释/劳动部劳动部1990/3/201990/3/20全文全文政工政工/安保科安保科10非法用工单位伤亡人员一次性赔偿办法非法用工单位伤亡人员一次性赔偿办法/人力资源和社会保人力资源和社会保障部障部2010/12/312011/1/1全文全文政工政工/安保科安保科11因工死亡职工供养亲属范围规定因工死亡职工供养亲属范围规定/劳动部劳动部2003/9/232004/1/1全文全文政工政工/安保科安保科12 安全

37、生产违法行为行政处罚办法安全生产违法行为行政处罚办法/国家安全生产监督国家安全生产监督管理局管理局2007/11/92008/1/1全文全文政工政工/安保科安保科13生产安全事故报告和调查处理条例生产安全事故报告和调查处理条例/国家安全生产监督国家安全生产监督管理局管理局2007/7/32007/7/12全文全文政工政工/安保科安保科14安全生产行政复议暂行办法安全生产行政复议暂行办法/国家经贸委国家经贸委2003/2/182003/5/1全文全文政工政工/安保科安保科15违反违反中华人民共和国劳动法中华人民共和国劳动法行政处罚行政处罚办法办法/劳动部劳动部1994/12/261995/1/1

38、全文全文政工政工/安保科安保科劳动保护用品类劳动保护用品类1 1国营企业职工个人防护用品发放标准国营企业职工个人防护用品发放标准/劳动部劳动部1963/9/181963/9/18全文全文全公司全公司2 2劳动防护用品管理规定劳动防护用品管理规定/劳动部劳动部1996/6/11996/6/1全文全文全公司全公司3 3劳动防护用品配备标准（试行）劳动防护用品配备标准（试行）/国家经贸委国家经贸委2000/3/62000/3/6全文全文全公司全公司某市烟草专卖局法律法规和其他要求清单（节选）某市烟草专卖局法律法规和其他要求清单（节选）XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）4.3.3 目

39、标和目标和方案（方案（方针、目标及管理方案控制程序方针、目标及管理方案控制程序） 组织应在其内部相关职能和层次建立、实施和保持形成文件的职业健组织应在其内部相关职能和层次建立、实施和保持形成文件的职业健康安全目标。康安全目标。 可行时，目标应可测量。目标应符合职业健康安全方针，包括对防止人可行时，目标应可测量。目标应符合职业健康安全方针，包括对防止人身伤害与健康损害，符合适用法律法规要求与组织应遵守的其他要求，以及身伤害与健康损害，符合适用法律法规要求与组织应遵守的其他要求，以及持续改进的承诺。持续改进的承诺。 在建立和评审目标时，组织应考虑法律法规要求和应遵守的其他要求及在建立和评审目标时，

40、组织应考虑法律法规要求和应遵守的其他要求及其职业健康安全风险。组织还应考虑其可选技术方案，财务、运行和经营要其职业健康安全风险。组织还应考虑其可选技术方案，财务、运行和经营要求，以及有关的相关方的观点。求，以及有关的相关方的观点。 组织应建立、实施和保持实现其目标的方案。组织应建立、实施和保持实现其目标的方案。方案应包括：方案应包括： a) a)为实现目标而对组织相关职能和层次的职责和权限的指定；为实现目标而对组织相关职能和层次的职责和权限的指定； b) b)实现目标的方法和时间表。实现目标的方法和时间表。 应定期和按计划的时间间隔对方案进行评审，必要时进行调整，以确保应定期和按计划的时间间隔

41、对方案进行评审，必要时进行调整，以确保目标得以实现。目标得以实现。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）审核要点：审核要点：应根据年度计划制定年度职业健康安全目标，形成文本由应根据年度计划制定年度职业健康安全目标，形成文本由主要负责人批准；主要负责人批准；结合各级要求、风险及实际情况，目标可量化、持续提升；结合各级要求、风险及实际情况，目标可量化、持续提升；针对目标制定方案，明确：职能、权限、方法、时间表；针对目标制定方案，明确：职能、权限、方法、时间表；统计、分析、总结；统计、分析、总结；重要部门应制定部门职业健康安全目标（动力部门、仓储重要部门应制定部门职业健康安全目标（动力

42、部门、仓储部门、物流部门、安全管理部门等）；部门、物流部门、安全管理部门等）；符合上述要求。符合上述要求。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）4.4.1 资源、作用、职责、责任和权限资源、作用、职责、责任和权限 最高管理者应对职业健康安全和职业健康安全管理体系承担最最终责任终责任。 最高管理者应通过以下方式证实其承诺： a)确保为建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系提供必要的资源。 注1：资源包括人力资源和专项技能、组织基础设施、技术和财力资源。 b)明确作用、分配职责和责任、授予权力以提供有效的职业健康安全管理；作用、职责、责任和权限应形成文件和予以沟通。4.4 实施实

43、施XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）组织应任命组织应任命最高管理者中的成员最高管理者中的成员，承担特定的职业健康安全职责，无论，承担特定的职业健康安全职责，无论他他( (他们他们) )是否还负有其他方面的职责，应明确界定如下作用和权限：是否还负有其他方面的职责，应明确界定如下作用和权限：a)a)确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系；确保按本标准建立、实施和保持职业健康安全管理体系；b)b)确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，确保向最高管理者提交职业健康安全管理体系绩效报告，以供评审，并为改进职业健康安全管理体系提供依据。并为改进职业健康安全

44、管理体系提供依据。注2：最高管理者中的被任命者(比如大型组织中的董事会或执委员会成员)，在仍然保留责任的同时，可将他们的一些任务委派给下属的管理者代表。最高管理者中的被任命者其身份应对所有在本组织控制下工作的人员公最高管理者中的被任命者其身份应对所有在本组织控制下工作的人员公开。开。所有承担管理职责的人员，都应证实其对职业健康安全绩效持续改进的所有承担管理职责的人员，都应证实其对职业健康安全绩效持续改进的承诺。承诺。组织应确保工作场所的人员在其能控制的领域承担职业健康安全方面的组织应确保工作场所的人员在其能控制的领域承担职业健康安全方面的责任，包括遵守组织适用的职业健康安全要求责任，包括遵守组

45、织适用的职业健康安全要求。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）审核要点：审核要点： 问部门负责人：部门岗位设置及分工情况？问部门负责人：部门岗位设置及分工情况？验证是否建立相应的验证是否建立相应的“岗位职责岗位职责”文件。文件。是否有遗漏；是否规定了是否有遗漏；是否规定了OHS的相关要求。的相关要求。 管理者代表（审核总经理和管代）职权是管理者代表（审核总经理和管代）职权是什么（赋予什么（赋予/行使的）？如何行使？行使了行使的）？如何行使？行使了哪些？哪些？ 资源提供（倒查，是否因资源影响资源提供（倒查，是否因资源影响MS）AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范

46、企业安全生产标准化基本规范(见下页见下页) 抽查员工是否明确本岗位的抽查员工是否明确本岗位的OHS职责和权职责和权限。限。本职工作的本职工作的OHS风险？控制要求？风险？控制要求？XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）AQ/T 9006-2010企业安全生产标准化基本规范企业安全生产标准化基本规范5.3条款：条款： 5.3 安全生产投入安全生产投入:企业应建立企业应建立安全生产投入安全生产投入保障制度保障制度，完善和改进，完善和改进安全生产条件安全生产条件，按按规定提取安全费用规定提取安全费用，专项专项用于安全生产，用于安全生产，并建立安全并建立安全费用台账费用台账。 本公司本公

47、司“职业健康安全专项费用管理职业健康安全专项费用管理”？职业健康安全专项费用统计分析表职业健康安全专项费用统计分析表 ？涉及安全管理部门、财务部、相关职能部门、各二级单位涉及安全管理部门、财务部、相关职能部门、各二级单位XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）4.4.2 能力、培训和意识能力、培训和意识组织应确保在其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的任何人员都具组织应确保在其控制下完成对职业健康安全有影响的任务的任何人员都具有相应的能力，该能力基于适当的教育、培训或经历。组织应保存相关的有相应的能力，该能力基于适当的教育、培训或经历。组织应保存相关的记录。记录。组织应确定与职业

48、健康安全风险及职业健康安全管理体系相关的培训需求组织应确定与职业健康安全风险及职业健康安全管理体系相关的培训需求。应提供培训或采取其他措施来满足这些需求，评价培训或采取的措施的。应提供培训或采取其他措施来满足这些需求，评价培训或采取的措施的有效性，并保存相关记录。有效性，并保存相关记录。组织应当建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员组织应当建立、实施并保持程序，使在本组织控制下工作的人员意识到意识到： a)a)他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改他们的工作活动和行为的实际或潜在的职业健康安全后果，以及改进个人表现的职业健康安全益处；进个人表现的职业健康安全益处；

49、 b)b)他们在实现符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系他们在实现符合职业健康安全方针、程序和职业健康安全管理体系要求，包括应急准备和响应要求要求，包括应急准备和响应要求( (参见参见4.4.7)4.4.7)方面的作用、职责和重要方面的作用、职责和重要性；性； c)c)偏离规定程序的潜在后果。偏离规定程序的潜在后果。培训程序应当考虑不同层次的：培训程序应当考虑不同层次的： a)a)职责、能力、语言技能和文化程度；职责、能力、语言技能和文化程度； b)b)风险。风险。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司） 规定的能力要求？规定的能力要求？岗位说明书岗位说明书，注意，注意

50、OHS. 主控部门、各部门主控部门、各部门/单位实施单位实施人力资源控制程人力资源控制程序序 的相关培训计划、培训记录、效果评价？的相关培训计划、培训记录、效果评价？ 公司年度培训计划中是否包含了（或专门有）职公司年度培训计划中是否包含了（或专门有）职业健康安全相关的内容？业健康安全相关的内容？ 问：实施了哪些培训？提供记录查证。问：实施了哪些培训？提供记录查证。 查：持证上岗情况（特殊工种查：持证上岗情况（特殊工种/三类人员三类人员和其他有和其他有要求的岗位人员）、年审、换证是否符合要求？要求的岗位人员）、年审、换证是否符合要求？ 抽查员工的抽查员工的OHS意识：是否知道其意识：是否知道其O

51、HS职责，相关职责，相关岗位的危险、重大风险，方针、程序、应急知识岗位的危险、重大风险，方针、程序、应急知识等。等。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）4.4.3 沟通、协商与参与沟通、协商与参与 4.4.3.1 沟通沟通 针对其职业健康安全危险源和职业健康安全管理体系，组织应建立、实施和保持程序，用于 a)在组织内不同层次和职能进行内部沟通；内部沟通； b)与进入工作场所的承包方和其他承包方和其他访问者进行沟通； c)接收、记录和回应接收、记录和回应来自外部相关方的相关沟通。沟通不仅是一种形沟通不仅是一种形式，更是一门艺术。式，更是一门艺术。如何才能建立高品如何才能建立高品质

52、的沟通？质的沟通？XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）4.4.3.2 4.4.3.2 参与和协商参与和协商组织应建立、实施并保持程序，用于：组织应建立、实施并保持程序，用于：a)a)工作人员：工作人员：适当参与危险源辨识、风险评价和适当参与危险源辨识、风险评价和控制措施的确定；控制措施的确定；适当参与事件调查；适当参与事件调查；参与职业健康安全方针和目标的制参与职业健康安全方针和目标的制定和评审；定和评审；对影响他们职业健康安全的任何变对影响他们职业健康安全的任何变更进行协商；更进行协商；对职业健康安全事务发表意见。对职业健康安全事务发表意见。应告知工作人员关于他们的参与安排，

53、应告知工作人员关于他们的参与安排，包括谁是他们的职业健康安全事务代表。包括谁是他们的职业健康安全事务代表。b)b)与承包方就影响他们的职业健康安全与承包方就影响他们的职业健康安全的变更进行协商。的变更进行协商。适当时，组织应确保与相关的外部相关适当时，组织应确保与相关的外部相关方就有关的职业健康安全事务进行协商。方就有关的职业健康安全事务进行协商。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）审核要点：审核要点： 内部沟通方式内部沟通方式（会议/文件/网络）按策划实施 OHS员工代表的确定？查文件和传达到全体员工的证据？员工代表的确定？查文件和传达到全体员工的证据？ 抽查员工是否知道谁是

54、抽查员工是否知道谁是OHS员工代表？如何反映员工代表？如何反映OHS意见意见? 部门部门/员工代表：收集员工代表：收集/反映、处置、答复了哪些意见？效反映、处置、答复了哪些意见？效果果? 查证查证信息沟通信息沟通与与协商控制程序协商控制程序及填写相关记录的执行情及填写相关记录的执行情况？况？_如合理化建议如合理化建议与员工及其他相关方与员工及其他相关方的沟通形式，检查协商沟的沟通形式，检查协商沟通效果是否符合要求？通效果是否符合要求？XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）4.4.4 文件文件 职业健康安全管理体系文件应包括： a)职业健康安全方针和目标； b)对职业健康安全管理体

55、系覆盖范围的描述； c)对职业健康安全管理体系的主要要素及其相互作用的描述，以及相关文件的查询途径； d)本标准所要求的文件，包括记录； e)组织为确保对涉及其职业健康安全风险管理过程进行有效策划、运行和控制所需的文件，包括记录。注：重要的是，文件要与组织的复杂程度、相关的危险源和风险相匹配，按有效性和效率的要求使文件数量尽可能少。 本条款一般只是审核管理者代表和体系主控部门，查文本条款一般只是审核管理者代表和体系主控部门，查文件结构。件结构。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）4.4.5 文件控制文件控制 应对本标准和职业健康安全管理体系所要求的文件进行控制。记录是一种特殊类

56、型的文件，应依据4.5.4的要求进行控制。 组织应建立、实施并保持程序，以规定： a)在文件发布前进行审批，确保其充分性和适宜性； b)必要时对文件进行评审和更新，并重新审批； c)确保对文件的更改和现行修订状态做出标识； d)确保在使用处能得到适用文件的有关版本； e)确保文件字迹清楚，易于识别； t)确保对策划和运行职业健康安全管理体系所需的外来文件做出标识，并对其发放予以控制 g)防止对过期文件的非预期使用。若须保留，则应做出适当的标识。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司） 文件控制程序文件控制程序相关表格的使用：相关表格的使用： 文件登记薄 或（OA系统中的）“收发文记

57、录” 受控文件清单 公司通用的公司通用的MS文件、红头文件的管理？文件、红头文件的管理？ 部门相关管理制度、办法、预案、管理方案、部门相关管理制度、办法、预案、管理方案、安全操作规程等的管理是否符合要求？安全操作规程等的管理是否符合要求？注意：受控文件清单的用处？注意：受控文件清单的用处？XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）4.4.6 运行控制运行控制组织应确定那些与已辨识的已辨识的、需需实施必要控制措施的危险源相关的运行和活动，以管理职业健康安全风险。这应包括变更变更管理(参见4.3.1)。对于这些运行和活动，组织应实施并保持： a)适合组织及其活动的运行控制措施；组织应把这

58、些运行控制措施纳入其总体的职业健康安全管理体系之中。 b)与采购的货物、设备和服务相关的控制措施； c)与进入工作场所的承包方和访问者相关的控制措施； d)形成文件的程序程序，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标； e)规定的运行准则准则，以避免因其缺乏而可能偏离职业健康安全方针和目标。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司） 针对各运行控制程序，针对各运行控制程序，主要主要审核主控部门、审核主控部门、主相关部门是否完全按程序要求实施？主相关部门是否完全按程序要求实施？ 查建立保持的相关查建立保持的相关OHS制度、操作规程类文制度、操作规程类文件（与件（与4.4.5条款对

59、应）条款对应）。有，有效，发放到位。有，有效，发放到位。 按规定运行，抽查运行证据（相关记录）。按规定运行，抽查运行证据（相关记录）。含各类人员含各类人员/设备设备/设施台帐、统计表；设施台帐、统计表；申请、审批、运行、检查记录；申请、审批、运行、检查记录；如：生产安全，电气、消防、交通安全，劳动保如：生产安全，电气、消防、交通安全，劳动保护护/劳动防护、危险作业审批，女职工劳动保护，劳动防护、危险作业审批，女职工劳动保护，相关方管理等等。或按专业类别分。相关方管理等等。或按专业类别分。XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）4.4.7 应急准备与响应应急准备与响应组织应建立、实施

60、并保持程序，用于： a)识别识别潜在的紧急情况； b)对此紧急情况做出响应响应。组织应对实际的紧急情况作出响应，防止和减少相关的职业健康安全不良后果。组织在策划应急响应时，应考虑有关相关方的需求，如应急服务机构、相邻组织或居民。组织也应定期测试定期测试其响应紧急情况的程序，可行时，可让有关的相关方适当参与其中。组织应定期评审定期评审其应急准备和响应程序，必要时对其进行修订，特别是在定期测试和紧急情况发生后(参见4.5.3)。一、一、911911事件中的救援事件中的救援XXXXXX市市烟草专卖局（公司）烟草专卖局（公司）联邦应急管理联邦应急管理署（署（FEMA）1.开启应急指挥中心，协调开启应急