过程规划与质量管理体系的建立文件

1、HYPERLINK N:整理后htp：shu.cN:整理后htp：shu.c过程策划与ISO9000:200质量治理体系的建立作者：姚根华苏州工业园区中科四方治理顾问有限公司200年11月目录一、过程与过程方法1.过程.过程方法3过程方法模式二、过程策划1策划与质量策划2策划的时机与内容3ISO90:00中要求的策划三、运用AI进行过程策划1AR方法论.过程的识不2ARIS的运用3实例四、质量治理体系的建立1.预备体系策划3体系文件的编制4.质量体系运行及改进.认证预备及审核发证6.持续改进一、过程与过程方法1过程 roess )定义(SO00：2000 2.1） 使用资源将输入转化为输出的活

2、动的系统。 注:一个过程的输入通常是其他过程的输出。 注2:组织为了增值通常对过程进行策划并使其在受控条件下完成。 注3：对形成的产品是否合格不易或不能经济的进行验证的过程,通常称之为“专门过程”。 )过程的特点 a)过程含有三要素:输入、输出、活动； b)过程是一个活动系统,输出是过程的结果； c）必须使用与所开展的活动相适应的资源（人员、资金、设施、设备、技术和方法等）； d）应针对该过程的活动规定实施方法，即制定程序并执行 )在过程的适当时期进行必要的测量 3)SO/TC176制定的所有国际标准差不多上建立在“所有工作是通过过程来完成的”如此一种认识的基础上的。在产品质量形成的整个过程中

3、的每一个时期可视为一个过程，一般称之为直接过程,例如市场营销、设计、生产和服务的提供、测量和监控、交付等等;此外还有一些与质量形成相关的间接过程或支持过程,例如设施和设备的治理、人员培训、内部质量审核等。 )输入和输出的类型与产品有关的输出:原材料 中间产品 最终产品 样品等与信息有关的输入或输出：产品要求 产品特性和状态的信息 保障功能的传递 产品需要和性能的反馈 从样品获得的测量数据等 5）带有产品流和信息流的过程 组织、供方和顾客的供应链结构中的输入和输出同时存在与产品有关的输入和输出（产品流)和与信息有关的输入和输出(信息流)。 带有产品流和信息流的过程供应链关系图(见图一） 要求 要

4、求顾客的过程组织的过程供方的过程 与产品有关的输入 与产品有关的输出 产品特性和状态 产品特性和状态 反馈 反馈图一、带有产品流和信息流的过程供应链关系 从上图能够看出,组织在采购过程中，向供方提出采购要求，通过对供方的调查、样品鉴定、合同实施的监督和进货检验等项活动，获得了供方提供产品及其供应产品的信息,组织建立并保存了供方的有关质量记录。随着生产进行、情况变化，组织一方面要收集整机产品在顾客使用中的意见,以及外购件在顾客中暴露的质量问题，另一方面要将顾客对整机产品意见反馈组织的有关部门,责令改进，还得把外购件在使用中存在的问题反馈给供方，并作为进一步考察选择供方的依据。 6）治理与过程 一

5、个组织的质量治理确实是通过对组织内各种过程进行治理来实现的。因此有必要在两个方面对过程进行治理: 产品或信息在其内部流淌的过程本身的结构和运行。即通过治理确保过程具有合理的结构并能正常地运行是否全面，有效合理的加以安排、衔接与操纵。 在结构内流淌的产品和信息的质量。通过治理使流淌中产品符合有关的标准、工艺及规范,其信息全面、真实、可靠等。 7）一个组织的过程网络 每个组织的存在是为了实现价值的增值,例如,从同意顾客的订货开始,通过组织内部的一系列过程，直到向顾客提供中意的产品。它是通过一个过程网络来完成的。网络的结构通常不是一个简单的按顺序排列的结构,一般来讲是相当复杂的。 过程网络之因此复杂

6、，是因为过程既存在于职能之中，又可跨越职能。在一个组织内,有许多要执行的职能,包括产品生产和服务的提供、设计、技术治理、营销、培训、人力资源治理、交付、结算和维修等。大都数组织是错综复杂的，因此强调要紧过程，并简化和按优化次序排列过程,对质量治理来讲尤为重要。 一个组织需要识不、组织和治理其过程网络和接口。组织通过过程网络来制造、改进和提供稳定的供应品质量，这是ISO族的一个差不多概念的基础。应该对所有过程及其接口进行分析并不断改进。 当人们不得不治理几个过程及其相互关系,特不是涉及几个职能的大型过程时,往往会产生一些问题。为了明确接口、职责和权限，每个过程都应有一专人负责。 ）专门过程 在过

7、程策划时,首先要识不哪些是“专门过程”。常见的专门过程如:注塑、焊接、金属铸造、表面防护涂层、某些生物化学过程等。 对专门过程的治理包括过程确认、过程鉴定、人员资格和设备能力的鉴定、过程方法和程序、记录及再确认要求。 对专门过程的产品质量要紧靠过程操纵来保证。一般需要对过程能力进行鉴定，由具备资格的人员来完成，要求进行连续监控和对过程参数加以操纵。 对过程有关的设备和人员的任何鉴定要求，都应在相应文件化程序中作出明确规定。必要时,还应保存对过程、设备和人员的鉴定记录。 9）关键过程 当过程的结果对最终产品质量有着重要阻碍，或过程实现周期较长且经济价值较高的过程可视为关键过程。 关键过程操纵方法

8、要紧是对阻碍产品的质量因素（5M）进行全面操纵,关键过程通常设置质量操纵点,依照FQ编制相应的作业指导书，按作业指导书进行验收，定期复验，对偏离Q采取纠正和预防措施,需要时进行改进。过程方法 1）过程方法的概念 组织系统地识不并治理组织内部所使用的过程,特不是这些过程之间的相互作用,称为 “过程方法”。 2）过程方法的内容 过程方法首先要研究过程,即识只是程。要识不一个过程,首先要明确一个过程的输入和输出,然后识不将输入转化为输出的资源，最后是确定将输入转化为输入所必需的活动并明确活动的程序。治理过程即要治理过程的输入、输出、资源和活动。 因此一个过程可大可小,这取决于过程的性质、识只是程的原

9、则、目的及所希望达到的结果,例如,来料检验假如被视为一个过程,则可知输入应为一组待检物料，输出则为测试结果，通常以书面报告形式给出。该过程的资源应包括：合格的检验员、检验活动所需的检测设备以及推断用的依据文件。这一过程的活动应是对物料实施试验并判定合格与否的一系列有序的活动。对任何一项阻碍质量的、相对独立的要素都可看作是一个过程,用过程方法进行治理。过程方法重点关注的还有过程之间的相互作用。因为一个过程的输出可能是下一个过程或多个过程的输入。过程之间是相互阻碍的，甚至一个过程决定另一个相关过程。因此确定过程之间的相互关系，并给出恰当方法予以治理是至关重要的。 一个过程的实现过程，往往涉及到其他

10、一些过程，例如产品的检验过程需要检测设备校准过程予以支持。准确识不并有效治理这些过程的相互作用也是过程方法的重要内容。 3）实施过程方法的步骤）识只是程并确定该过程的目标；)确定过程输入,包括输入的具体内涵;）确定过程输出，包括输出的具体内涵;d)分析并确定实现该过程需开展的活动、顺序和职责；)研究开展活动的最佳方法,形成文件；)分析并确定开展活动所需的资源要求；g)按所要求的资源进行配置；h)执行文件化程序,开展过程中的各项活动；i)对实施过程的过程质量进行测量和监控；j)测量过程输出,评价其满足规定要求的程度;k）将该过程的输出提供给与之相关的其它过程作为其输入。 4)组织实施过程方法的益

11、处）有效地使用资源,降低成本，缩短周期；b）可获得可预测的、具有一致性的和改进的结果；c）给予可被关注的按优先次序进行改进的机会。 组织实施本原则一般需采取的措施a）为了取得预期的结果,使用已建立的方法并确定关键的活动;b)为了治理这些关键的活动规定需明确职责和权限；c）了解并测定关键活动的能力;d)识不组织职能内部和职能之间关键活动的接口；e）重点治理能改进组织的关键活动的各种因素(如资源、方法和材料等）;f）评估风险及对顾客、供方及其他相关方产生的后果和阻碍。 5)ISO00族标准中过程方法的具体应用 ISO900族标准明确强调了组织在进行质量治理活动中应采纳过程方法。 在IS900族标准

12、中,给出了过程方法模式图。 IS9001和ISO9阐述的质量治理体系要求和业绩改进指南也运用了过程方法。在ISO9001中将较大的过程更进一步细分为更易操作的小的过程，并给出了每个过程的操纵的要求。IO904针对这些过程则给出了实施的详细指南。3过程方法模式 1）过程方法模式图(见图二）图二、 过程方法模式图顾 客要 求顾 客治理职责资源治理满 意 度质量治理体系持续改进测量、分析和改进产品实现产品实现产品输出输入 2)模式图的含义 过程方法模式反映了ISO9001:20和IS04:200标准中第五至第八章的内容，实际上也覆盖了标准的所有内容。 组织在确定过程输入时,顾客和其他相关方的需求的识

13、不具有重要作用。 组织最终在过程输出时应确保顾客和其他相关方中意。 组织的产品实现是由一系列相关过程来完成的。 产品各实现过程的输出应实施相关的测量、分析和改进，重要的是对顾客和其他相关方中意度进行测量、评价和确认。 组织为完成所有的产品实现过程应提供必要的资源。 对上述活动进行系统的治理是关键的,即应建立一个恰当的质量治理体系。 上述活动构成了一个系统，对该系统也包括对每个过程进行持续改进将使组织获得成功并不断改进业绩。 治理职责、资源治理、产品的实现以及测量、分析和改进构成了CA循环。对这一循环的持续改进又构成了螺旋上升，使DCA循环又进入了一个更高层次。 ISO900:2000和ISO0

14、1:200标准中所给出的过程方法模式图略有区不。区不在于IO900:000标准特不是ISO904：2000标准考虑的是相关方，表明质量治理体系业绩改进应考虑所有相关方。而ISO9：2000标准中则是顾客，讲明质量治理体系要紧考虑的应是顾客。二、过程策划1.策划与质量策划 1)策划 设定目标并规定必要的过程和相关资源以实现其目标。 任何一个组织,在实现其组织目标时都要进行策划。如生产或加工产品的企业，要进行营销策划、设计开发策划、质量治理策划、生产治理策划和财务治理策划等。通过策划形成一些相关的治理规范,使企业有效运行。 通过策划就可明确某项工作的过程,包括过程中的活动和相关的资源，将其结果形成

15、文件,也就成了这项工作的规范。 )质量策划（IO90：00 .2.) 质量治理的一部分，致力于设定质量目标并规定必要的作业过程和相关资源以实现其质量目标。 注：编制质量打算能够是质量策划的一部分。 质量策划活动可包括: 编制质量打算; 确定和配备必要的操纵手段、过程、设备(如测量和监控装置) 确保资源治理、设计、生产和服务提供过程等的程序和有关文件的相容性； 必要时，更新质量操纵、测量和监控技术，包括研制新的设备； 确定所有的测量和监控要求; 确定在产品形成适当时期的适合的验证; 对所有特性和要求,明确接收标准; 确定和预备质量记录。 一个企业按IO901建立质量治理体系的过程确实是一项重大的

16、质量策划活动。首先应对企业的质量特征进行识不、分类和比较，并建立目标、质量要求和约束条件，然后为实施质量治理体系进行准保，包括组织安排,再次要对整个实施过程进行监控,确保既定目标的实现。策划完成后，形成三个层次的质量治理体系文件确实是一套完整的质量打算。试想，假如不通过周密的策划能编制出有效的质量治理体系文件吗？不通过科学的作业策划,能编制出符合实际作业要求的作业指导书吗？2.策划的时机和内容 1)时机 组织开始成立时，对组织的形式、结构、业务等的策划; 质量治理体系开始建立时，对组织的整个体系进行策划; 过程的策划,即具体的每一个业务过程; 特定项目、合同或为满足顾客的专门要求进行的策划。

17、2)内容一般可包括: 确定目标；如质量治理体系的策划先要设定方针、目标、组织结构和体系文件的形式等,具体业务过程的策划要先设定该过程达到的目标等。 用过程方法确定过程; 确定过程中的职责； 展开过程，可用流程图的形式,确定监控、测量方法； 明确所需的资源(人员要求、程序、设施、环境等）；进度安排； 如何样对结果进行评价； 记录表格。 按策划去实施后,要有相关的记录证明,适当时期还应对实施效果进行验证,提出报告。3S9001:200中要求的策划5.2质量治理体系策划最高治理者应确保:执行质量治理体系的策划满足质量目标和条款41的要求;对质量治理体系的更改进行策划和实施时，保持质量治理体系的完整性

18、。7.实现过程的策划组织应策划和开发产品实现所要求的过程.实现过程的策划应与组织的质量治理体系的其他要求相一致。在策划产品实现的过程中，组织应确定以下方面的适用内容：产品的质量目标和要求；针对相应的产品所需建立的过程和文件,以及所需提供的资源和设施;针对产品所需要的验证、确认、监控、检验和试验活动,以及产品的验收准则;对过程及其产品的符合性提供信任所必要的记录。（见4.24)该策划的输出应与组织的操作方法相适宜的形式。注1：表述质量体系的过程（包括产品实现过程)以及应用于具体的产品、项目或合同的文件可称之为质量打算。注2:条款7.3的要求能够用于对产品实现过程的开发。注：在某些情况下,如互联网

19、销售，每一张订单的评审也许不现实。可用能覆盖产品信息如产品目录,广告材料等取代评审。7.3.1设计和开发策划组织应对产品的设计和开发进行策划和操纵。设计和和开发策划时应确定:设计和开发过程的时期；适合每个设计或开发时期的评审、验证和确认活动；设计和开发活动的职责和权限。对参与设计和开发的不同组不之间的接口应加以治理,以确保有效的沟通，并明确职责。策划的输出应随设计和开发的进展，在适当时予以更新。81 总则组织应策划并实施为实现以下目的所需进行的监控、测量、分析和持续改进过程:证实产品的符合性;保证质量治理体系的符合性；实现质量治理体系有效性的改进。该策划还应包括所采纳的应用的方法（包括统计技术

20、)的使用和范围8.22内部审核。组织应打算的时刻间隔进行内部审核,以确定质量治理体系是否:符合组织所确定的打算安排和质量治理体系的要求以及本标准的要求;得到有效的实施和保持。基于拟审核的区域的状况和重要程度以及以往审核的结果, 组织应对审核方案进行策划。应规定审核的目的、范围、频次和方法。审核员的选择和审核活动应确保审核过程的客观性和公正性。审核员不应审核自己的工作。形成文件的程序应明确审核的策划、执行、记录和报告结果的职责和要求。（见.2.4)5.1持续改进的策划组织应通过使用质量方针、目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及治理评审,推进质量治理体系的持续改进。注：上述编号为SO900

21、:2000标准的条款号。三、运用ARIS进行过程策划ARIS方法论 1）概述最新的企业战略要求质量治理始终注重业务过程。这种面向过程的观点使职员能较容易地分担建立质量治理体系的职责，这是由于日常的工作都已被明确，同时职员没有必要使用那些标准的抽象语言。使有关的职员都溶入到详细流程及操作规则的建立和更新中去是最重要的,如此就能够提高职员对新的质量治理体系的同意能力，以及职员在质量治理体系的持续改善和进展过程中的制造力。德国Sche教授提出了一套完整的企业过程设计、过程治理的概念和方法。即ARIS简易设计和ARS 工具,能对所有相关过程的分析、建立过程模型和优化起辅助作用。ARS 简易设计和AIS

22、工具是一个能有效开发面向过程的质量治理体系并进行ISO1认证预备工作的理想工具。I同样支持集成治理系统的体系结构，这些治理系统适合于各种标准(如ISO 9000,S9000,DA Bd. 6，ISO 1400,MS，etc.)的要求。通过将重点放在过程上，能够在单一的治理体系中显示、记录并改善在质量、环境或安全治理方面的各种需求。 2）过程模型概述 一个企业的业务过程简单地可用“图三”的形式描述: 销售 设计 采购 生产 交付 直接过程 行政人事 资源 测量、分析 治理 治理 和改进间接过程支持过程图三、企业的业务过程 直接过程即“产品实现”过程，间接过程也是支持过程。每一个过程中又有许多分过

23、程/子过程，这些过程组成了企业整个的业务过程。 基于那个思路,为了清晰地描述企业中的每一个过程及过程间的相互关系,我们能够先建立一个企业现有的过程模型,在此基础上考虑今后的业务过程。见图四。 过程模型由完整的参考项目过程组成，在AIS数据库中描述了从战略规划到完成IS认证的所有时期。过程模型将建立面向过程的质量治理文件所需的技巧与应用ARS 工具所需的讲明结合在一起。通过添加或删除某些时期，以及有选择地对各个时期分配必要的资源,能够对ARIS 工具进行定制，以适应企业的要求。将AR工具与项目治理系统相联系,能够从过程模型直接产生项目打算。过程模型体现了从大量咨询项目中获得的专家经验，是确保通过

24、质量治理体系认证以及达到质量治理体系持续改进的可靠的指南。ARIS模型 改日 (目标)今天（现状）图四、模型的作用） 的方法论 建立一个企业的过程模型可分成四个层次即：过程设计、过程治理、过程工作流和过程应用。过程设计在过程设计中,运用“功能”、“组织”、“数据”和“操纵”来描述每个步骤,并以“事件”为主线形成“事件驱动过程链(eP)”，企业的每一个业务活动过程均可用“事件驱动过程链(eEC）”来描述。在设计过程时,我们能够参考已有过程模型中的优秀过程模型建立自己的过程。用“事件驱动过程链”完成过程设计后，我们就能够在计算机中分析、动态模拟所设计的过程，以确定是否达到了我们所期望的效果。过程治

25、理在过程建立后,其执行是以事件为主线形成信息流，如此我们能够对过程执行的信息系统进行测量和监控。过程工作流企业的整个业务过程形成了一个过程网络,由于通过过程执行形成了信息流,则整个的业务过程成了信息网络。 过程应用当建立了过程模型并执行后,也确实是将企业的过程信息化后,就能够引入标准的应用软件（如E软件），建立内部互联网,实现企业整个治理体系的集成。 见图五、图六。 Process Design过程设计Process Management过程治理Process Workflow过程工作流Process Application过程应用工作 师 图五、ARIS业务过程屋图六、业务过程治理2过程的识

26、不 ）组织中的过程 一个组织要搞好治理，必需要分析、归纳、整理出一套适合本组织,能确保质量、有效和有效率的业务过程，然后按照确定的过程运作并对其进行监控。 在一个组织中，我们总是处以某一职能部门，从事某一个体工作。尽管这些工作差不多上某一特定过程的一部分,但由于我们并不适应过程考虑方式,因此，往往并不意识到这一点。图七是某企业中合同实施的过程图。 总 经 理副 总 经 理顾客要求经营部技术部采购部生产部品管部办公室财务部 成品库备品库精加工段资料室材料库钳工段冲压工段产品交付顾客图七：某公司合同实施过程图在图中,经营部的职员从事市场营销工作，技术部的设计师从事产品的设计工作,采购部的职员从事原

27、材料的采购工作,生产部的职员从事产品的生产工作，而财务部的职员则从事财务工作，各部门的工作人员都致力于自己部门的工作，以做好自身工作为己任。在他们眼中,工作只是一个静态概念，他们并没有意识到,他们的实际工作上都只是合同实施这一大工作的一部分,即他们所做的工作都只是合同实施过程那个动态概念的一个有机组成成分。在那个地点,过程是隐性的,如图中曲线所示。现行的企业表面上是以部门的分工为基础而进行运作,实际上，部门分工只是在特定的历史条件下，为了治理的方便而实行的。企业中绝大多数工作差不多上通过部门之间的合作而完成的。不同部门之间的合作，而共同完成的工作确实是一种过程。企业中若某项工作要由不同的人，不

28、管这不同的人是隶属于同一部门依旧归属于不同的部门,甚至于涉及企业外的有关单位,假如必须由他们的共同努力才能完成该项工作，那么,这些人的工作只能确实是一种活动，这些不同活动的定向流淌，确实是一个特定的过程。过程是由活动组成的,差不多活动是由单个人或单个团体来完成的，它不需要进行其他差不多活动的转化，如财务工作意味着从事与账目、资金有关的活动。因此，要策划一个过程，不妨先分析一下:这一过程中包含哪些活动，各活动之间是一种什么样的关系，至少要弄清晰，哪个是起始活动，哪个是终止活动。在各个企业中,企业的职员们差不多上分布在不同的职能部门中,各部门的职员对自己所从事的工作范围有着清晰的认识，部门与部门之

29、间也有清晰的边界,而部门与部门之间的关系则通过一张组织图就能直观的反映出来。同样,要策划过程，要把各过程的活动关系表示出来,以及不同过程间的关系表示出来,仅用文字表达比较抽象。为了更好的认识过程、分析过程以及对过程进行重新设计,就需要用“流程图”来表示。通过“流程图”,我们也能够清晰地看出活动之间的关系如何,过程和过程之间又存在着什么样的关系。（见示例一）2）识只是程 企业的业务由过程组成。从市场营销、产品的设计和开发、采购、生产和服务的运作、一直到产品交付给顾客，最后收回款项，这是企业业务的主过程。在那个主过程中,又有许多子过程。例如检验，简单地可用下图表述: 按规范实施检验预备检验工具预备

30、检验文件接到待检通知出具检验报告记录检验结果我们再对检验过程进行分析如下:检测设备及设施检验项目、工具、顺序、抽样、评定、记录检验操作标识报告设备使用复核 检验 记录抽样量检查报告及放行记录培训方法人员环境抽样状态标识图八、检验过程展开图 当把企业的每一个过程描述清晰后,我们就能够对过程进行评审,确定企业的整个业务过程。 3)过程图示例 示例一、纠正和预防措施流程图开始纠正措施信息来源：产品出现不合格评审客户投诉、售后服务出现的不合格项质量列会通报的重大质量问题质量统计数据汇总发觉的问题质量体系审核发觉的不符合项预防措施来源：用户的投诉审核结果工作过程、维修报告其他对产品质量有阻碍的信息需要时

31、填写质量信息反馈单交办公室向责任部门发放纠正和预防措施表责任部门调查缘故原件办公室保存制订纠正和预防措施/落实完成日期办公室进行有效性评定是否有效 否 是对预防措施报告治理者代表提交治理评审结束3.ARIS的运用）设定对象 在一个企业的运作中，我们常常会接确到这些词句,商品、顾客、材料、发票.，销售、采购、会计、生产部门.,C、文件、车床.，咨询、芯片、电路板、顾客报价.,检查进货，输入顾客订单，报价处理.，进货已送达,发票已发出，. ARI工具中,这些都称为“对象”,并把他们进行分类如下：功能： 检查进货，输入客户订单，报价处理.数据: 商品，客户,材料,供应商， 发票,. 这些不同的对象不

32、是孤立的，存在相互关系组织单元 : 销售,采购,会计，生产部门,. 事件： 客户订单已到达,发票已寄出, .资源： PC,文件,车床， .服务/产品 :BPR 咨询，芯片,电路板，顾客报价， 这些不同“对象”存在着许多相互关系，例如： 功能“检查进货”引起“进货不合格”的事件;事件“进货已送达”激活“检查进货”的功能;组织单元“采购”对“选择供应商”的功能技术领导; 数据对象“发票”是“检验发票”功能的输入； 服务“顾客报价”是“报价处理”功能的输出。2）描述过程 为了能在ARI工具中建立企业的业务过程，要将文字形式的程序转化为图形,具体如下： 文件： “销售部负责核查顾客的订单。” 表格:功

33、能组织单元关系核查订单销售部负责 图形:销售部核查订单 负责)建立模型 企业的业务过程特不复杂，特不是过程间的相互关系和过程中的职责。为了把他们描述清晰,可依照不同的“对象”分成各个视图,如：组织视图、数据、功能、过程和产品/服务视图等，如此业务过程的复杂性大大减少。这些视图也形成了ARIS房子的构架。（见图九) 模型是以图形方式来描述业务过程。模型总是基于特定的模型类型,依照模型类型，将模型分配到相应的ARI视图。图九、AR房子的构架 如此，我们就有了五个不同的模型类型：（见图十) 模型 模型类型 组织视图 组织机构图 功能视图 功能树 数据视图 技术术语模型、扩展实体关系模型 产品/服务视

34、图 产品/服务树、产品/服务交换图表 过程视图 增值链图、事件驱动过程链、过程选择矩阵图十、模型类型）组织视图(图十一） 组织视图描述了不同的组织单元间的静态关系,这些组织单元负责执行企业内部的各种功能活动。一个组织图描述了企业的组织机构。图十一、组织机构图b）功能视图 功能视图描述了业务对象之间的静态关系，使其能有清晰的层次结构，一个复杂的功能能够被分解。在那个地点,一个“功能”是为达到一个或多个企业目标而作用在对象（信息）上的一个任务、操作或活动。下图是一个功能视图面向过程的功能书(图十二）图十二、面向过程的功能树c）过程视图 在过程视图中,包括了“价值增值链图”、“扩展的事件驱动过程链(

35、eEP)”、“办公过程”、“功能定位表”及“过程选择矩阵”等。 “价值增值链图”描述直接给企业带来价值增值的过程，用“增值链图”可标识企业的关键业务过程，并用一个序列排列。在下一层,能够用一些增值链图详细描述每一关键业务的子过程。除了过程结构,还能够描述负责某一功能活动的组织机构及数据流（输入、输出数据)。即能够对过程及过程相关的数据和组织集成描述。（见图十三） “扩展的事件驱动过程链(eEPC）”是企业策划过程中最常用的模型类型,他可用以详细描述企业运作中的每一个过程、过程间的相互关系及过程中的职责。那个地点的“事件”是描述与业务相关的信息对象的状态，那个状态可能操纵或阻碍业务过程的运行。事

36、件引发功能，也是功能的结果(输出)。按企业的业务过程运作顺序将事件和功能进行组合排列，则建立了事件驱动的过程链(eEPC）。如此也就清晰地把企业的业务过程描述了出来。图十三、核心业务过程的价值增值链图图十四、过程视图eEC 通过“组织视图”(组织结构图)、“功能视图”(功能树)和“过程视图”(增值链图、eEPC）就可将一个企业的业务过程描述清晰,建立起自己的过程模型（见图十五）。在此基础上，我们能够对过程进行分析、也可同优秀企业的相关业务过程进行比较，优化改进过程。另外,通过AI工具,能够对策划的过程在计算机中进行分析和仿真,使企业的业务过程有效和有效率。图十五、企业的过程模型四、质量治理体系

37、的建立1 预备 质量治理体系的建立是涉及到企业内部专门多部门的一项全面性工作，也是企业在一个时期内的一项要紧任务。因此，因把质量治理体系的建立提到企业领导层的议事日程,在体系建立的必要性和重要性上统一认识,进行统筹安排。） 成立贯标领导小组 由企业负责人担任领导小组组长。 领导小组要紧职能是解决“贯标”过程中出现的重大问题 ,包括成员调动,组织机构的整顿、职能分配、内部协调。公司治理层应承担起变革的责任。有时变革的必要性是显而易见的,但有时则存在着困难会引起职员的不满。因为大部分人对变革都表现出一种不安的心理，但如表明变革是对他们有利的,则确信会得到积极支持。除非治理层意识到变革的必要性并相信

38、体系能有效治理，否则方针目标将无法达到。这不是体系或IO9000的问题，而是高层治理的问题。2)成立工作小组 企业要组织既明白专业技术,又明白质量治理，以及具有较强的分析能力及文字能力的有关人员,从事质量治理体系的设计和建立工作,组成工作小组，工作小组可由治理者代表全面负责体系建立的具体工作安排,企业负责人参与决策并配备必要的资源。 工作小组定期进行会议制定工作制度,配备人员负责小组日常工作的布置,落实并检查会议精神的贯彻，作好会议记录，并就企业内部各相关职能部门进行联系与沟通。)制定运作打算 企业要就建立的质量治理体系的工作进行策划,以便使这项工作有组织、有步骤地进行。要编制工作打算,打算的

39、制定对质量治理体系的建立工作十分重要,公司需制定整体打算，依照打算在不同的时期制定具体的工作方案,各部门应严格按打算执行。制定打算时应考虑以下内容：a) 明确目标。要完成什么任务,要解决哪些要紧问题,要达到什么目的？) 操纵进程。规定建立质量体系的进度,要紧负责人，相关人员,他们的职责分工及相互协调关系。c)突出重点。即体系中的薄弱环节及关键问题。4)培训、宣传 为了使企业的职员在短时期内了解和理解要建立的质量治理体系,可通过召开全企业动员大会、定期出版宣传刊物、标语等形式进行宣传,同时,通过对各级人员的培训,使其理解质量治理体系要求,清晰与他们工作有关的条款,并要求各部门严格按照打算完成工作

40、。在建立初期，宣传、培训对象要紧是企业的领导层和治理层。对各层次人员应制定不同的培训大纲。 培训、学习是公司各项工作开展的先导,在体系文件编制完成后,需要更多的培训和学习,特不是各部门的岗位培训，这对贵公司尤为重要。 可采取各种形式鼓舞各级人员学习ISO9001标准。 公司有一个明确的方针和目标，但如要进行变革,改善操纵提高效率，必须得到职员的热情积极的支持。每个人都需要明白自己的工作因变革而将受到阻碍并必须形成一致的意见,即变革是从公司的利益动身的并会带来改善。 成功的公司都认识到每个职员的工作对公司成功的重要性。通过学习和培训增强职员的主人翁意识。2体系策划 体系策划时期是质量治理体系设计

41、的初始时期。在那个时期要用质量治理的原则和质量治理体系差不多原理,特不是过程方法对质量治理的过程进行周密的分析，寻求适合企业的质量治理模型。 1)收集资料 要尽可能多地收集资料，为体系的策划提供依据和参考。这些资料要紧有如下几类： )国际、国家/政府和其他第三方机构公布的有关法律、法令、规则、规定和标准; ）国内外各机构公布的本行业的质量治理体系要求文件; c)质量治理体系认证机构的认证检查项目；d）国内外各机构公布的有关质量治理体系要求的指导性文件；e)国内外闻名企业的质量治理体系文件; f)企业现有的各种治理制度、规范等。2)确定企业的质量方针和质量目标 质量方针的建立为组织确定了以后进展

42、的蓝图，也为质量目标的建立和评审提供了框架;质量方针必须通过质量目标落实,质量目标以质量方针为框架具体展开。质量目标与质量方针和持续改进的承诺相一致。质量目标的建立为组织的运作提供了具体的要求。质量目标的实现对产品质量的操纵、改进和提高、具体过程运作的有效性以及经济效益都有积极的作用和阻碍，因此也对组织获得顾客以及相关方的中意和信任产生积极的阻碍。 不管是第一次建立体系依旧重新评估现存的质量治理体系,都应该自问到底希望从IO000中得到什么。制定方针和目标之前,必须充分研究顾客的需求并尽力满足。写下方针并一致同意明确的业务目标是要达到目标的第一步。确定了方针和目标，就为策划和建立质量治理体系提

43、供了指导思想和依据。3）分析环境结合企业的具体情况,分析科学技术、质量概念、市场策略和社会要求或环境条件，研究这些因素对质量治理体系的阻碍、约束和要求,分析质量治理体系与外界之间的人、财、物和信息的交换情况，以使质量治理体系适应这些外部条件，具有良好的环境适应性。 在分析环境中，要紧进行两方面的工作。一方面，要分析企业质量治理体系所处的环境特点。对处于合同环境中的企业,要综合各需方对本企业质量治理体系的共同要求。另一方面，要分析各项法规对企业质量治理体系的要求。通过分析，得出客观环境对企业质量治理体系应含要素的要求。4)确认组织机构和质量职能 在确定企业质量治理体系的差不多原则及框架后，对现有

44、组织机构和质量职能的确认对企业特不重要。a)首先依照企业的现状结合质量治理体系标准的相关要求确认组织结构,并形成书面文件（体现形式为组织结构图）；b) 依照确认的组织结构明确各部门的职责、权限和相互关系并形成书面文件，此文件中的部门必须与上述“组织结构图”完全对应；c) 依照要求，能够“职能分配表”的形式明确标准中各个要素有哪个部门要紧负责，哪些为配合部门，使各个部门都能清晰自己的职责、权限;d)视需要，总经理可与各部门签订责任书。 组织结构必须是现有状况的真实反映。如销售经理同时负责采购，那么他的销售和采购职责都应描述。如两者之间存在着明显的利益冲突，同时有职无权，那么会存在一定的风险。 体

45、系建立前，职员适应于在权职不清的环境中工作。然而一旦形成文件,情况则完全不同。写下工作职责,规定各人职权以及相互之间的接口，上下级的关系从此也就明确了。 对许多企业来讲，建立一套明确的上下级关系是执行ISO900的最大收获之一，这将直接产生更有效利用现有资源的效应同时也是一次对体系治理有效性的衡量。5）过程的策划 组织的各项工作是通过过程来完成的，质量治理体系又是通过过程来实施地。为此，企业在建立质量治理体系的总体目标和组织机构确定后,各相关部门要对自己的业务过程进行策划。分析各自的业务过程、包括过程的输入、输出、活动和过程中的职责,各过程及其活动之间纵向的上下关系、横向的平行关系及纵横交叉的

46、相互关系。通过分析、策划,确定各部门的各项过程及其活动的接口。 策划的步骤: 确定各过程的目标和特性； 明确各过程的相互关系； 确定过程的输入和输出; 绘制业务“流程图”（可使用ARIS工具); 确定各项活动之间的接口,使各过程协调且相容。6）提出质量治理体系方案 整理、综合上述分析中形成的各项文件和图表。整理现有的各项治理文件,并与质量治理体系要求进行对比，拟定需编制或修订的质量手册、各业务过程的程序文件并编制质量治理体系文件目录,从而确定质量治理体系的总体方案。3体系文件的编制 质量治理体系要求有文件化。在编写体系文件的过程中有助于创新，重新考虑并提出问题。同时，通过制定希望达到的目标,去

47、查找达到目标的方法。这对贵公司来讲是一种切实可行的打算实施变革的方法。 文件的编制过程见：图十六1)质量手册的编制 可由顾问师就质量手册的编写要求对公司相关人员进行培训，然后指定专业人员编制初步的质量手册,由工作小组依照质量治理体系标准的内容，审核手册的符合性,由顾问师进行最终审定。 质量手册的编写可按如下步骤进行：)列出确定的质量方针、目标和程序或列出对此的编制打算;b) 决定与所选用的质量体系标准相应的质量体系要素；) 从有关方面（如顾客）收集涉及质量体系的资料；d) 散发并整理对现行做法的调查表;e)从业务部门收集补充的原始文件或参考资料;f）确定待编手册的格式和结构;g) 依照预定的各

48、式和结构将现有文件分类；h) 使用适合于本单位的任何其它方法完成质量手册的草案。2)程序文件的编制由公司相关人员针对程序文件的编写要求进行培训。从阻碍产品或服务质量的因素考虑，一个有用的方法是画出所涉及的过程,细想它们是如何连接在一起的。应考虑:a) 要采购的材料、设备和资源;b) 生产和行政治理过程以及他们与产品或服务设计标准和公司质量打算目标的一致性；c) 现存的体系和运作指导书(例如培训、采购程序和测试程序）。如已是正确的则不必重写；d） 如何进行最终产品检验确保满足顾客的要求。 这是关键时期。治理人员一定要审查过程图，对比现存体系和提议实施的体系。然后，就其是否正确的运作方法取得一致意

49、见。许多公司忽略那个时期。记住体系是属于整个公司的，必须服务于每个人而不仅仅服务于质量经理。这是一个考虑改进的机会。体系已是可视的，可能是第一次，因此要自问是否合情合理。假如不是每个人都统一地认为公司正朝一个正确的方向前进,则没有必要接着。 程序文件的编写可在顾问师指导下由各责任部门负责进行，由工作小组制定打算,收集整理现有文件,确定程序文件清单、编写要求、格式、期限等，并对各部门之间的接口进行讨论,最后进行审定、会签并分发。确保文件既符合公司实际又满足质量治理体系标准的要求。3)各类治理规范的补充和完善这类文件的整理，要紧涉及业务过程具体运作的指导书、质量记录、各类表格等,可对企业现有的这类

50、文件进行确认，明确补充需要使之达到标准要求。 这类文件的整理涉及的范围更广，在整理、编制过程中应充分发挥相关人员的积极性和智慧。通过相关人员的参与，也使他们更清晰了解其工作的流程，在以后的实施中会自觉地按文件的规定去做，因为这些指导书是他们自己编制的。文 件 编 制 过 程标准要求外部需要内部需要现有文件工作小组收集文件按需要组成评估小组过程和接口分析对比标准、企业实际和质管需要评估文件制定文件编制、修订、改进打算记录、表格等程序文件质量、环境手册各职能部门编制文件各相关部门会签文件审批/培训执行并操纵图十六、文件编制过程4质量体系运行及改进1）质量体系的运行 在质量手册、程序文件编制完成后,

51、进入质量体系试运行时期。其目的，是通过试运行，考虑质量体系文件的有效性和协调性,并对暴露出的问题,采取改进措施和纠正措施,以达到进一步完善质量体系文件的目的。 运行时依照具体条件可采取不同的方式,如预备工作做得较好的部门可局部进行试运行,有的部门可先少后多,逐渐加大力度等,因此最好是全面运行,在运行中不断发觉问题，不断改正,如属文件问题，应及时修改，必要时需召开工作小组会议进行讨论予以解决。在质量体系试运行过程中，要重点抓好以下工作：a) 有针对性地宣贯质量体系文件。使全体职工认识到新建立或完善的质量体系是对过去质量体系的变革,是为了向国际标准接轨，要适应这中变革就必须认真学习、贯彻质量体系文件。b) 实践是检验真理的唯一标准。体系文件通过试运行必定会出现一些问题，全体职工应将从实践中出现的问题和改进意见如实反应给有关部门,以便采取纠正措施。） 将试运行中暴露出的问题，如体系设计不周、项目不全等进行协调、改进。d) 加强信息治理，不仅是体系试运行本身的需要，也是保证试运行成功的关键。所有与质量活动有关的人员都应按体系文件要求，做好质量信息的收