全球标准食品安全BRCGS第9版认证审核准备文件清单

1、全球标准食品安全BRCGS第9版认证审核准备文件清单说明：红色为第九版新增（或新条款），黑色为原第八版内容。条款1. 1. 1质量生产安全、合法和真实产品方针需最高管理者的签字，传达 员工，包括持续改进工厂食品安全和质量文化的承诺。条款1.1. 2食品安全和质量文化的计划，对计划活动的评估证据条款LL 3公司总的质量目标及各部门分解目标，以及至少每季度一次的评审记 录.条款管理评审记录条款LL5至少月度一次的质量分析的会议记录条款1. 1. 6保密报告系统，上报内容的评估记录条款1. 1.8外来法律法规清单条款L 1.9最新版本的纸质或电子版标准第1页共15页马口铁罐、玻璃瓶及其他容器清洁记录

2、条款4.11SSOP,内务整理计划，清扫人员名单及各自职责清洗结果的涂抹试验验证记录条款CIP布局图，盲区的识别，清洁后的效果验证可拆卸过滤器拆卸要求，清洁要求条款环境监控计划，环境监控限值要求至少每年一次对环境监控计划的评估报告条款4. 12分类废弃物的合同，危废的合同及处理危废人员或企业的资质；应对开放产品区域的废物清除进行管理，以确保其不会危及产品安全。条款4. 13过剩食品或动物饲料管理规定；建立过剩食品追溯记录。条款4. 14PCO协议，PCO人员资质，人身保险虫鼠害控制分布图，日常检查记录，年度分析报告灭蝇灯管更换记录，虫害专家缺陷检查记录，未来一年虫害控制计划第10页共15页 条

3、款4.15仓储管理规定，库温检查记录，货物出入库记录（先进先出），垛卡标zj O条款4. 16交付及运输程序，集装箱事故处理程序，监装记录（包含检查记录），集装箱运输协议；通过GFSI认证或者详尽的合同（协议），条款5.1研发程序，保质期测试记录（新产品研发），保质期的索引正当理由说 明；应制定新产品开发和现有产品更改、包装和制造工艺变更的程序。条款5.2标签，袋子纸箱版面确认记录，合规性评估设计稿的审批和签字的程序。条款5. 3过敏原控制程序，过敏原清单，过敏源标签声明；与现场的车间和仓库以及人员的交谈过程进行交叉比对；交叉接触（新词汇）条款5.4脆弱性评估团队应具备知识（或接受培训记录）；

4、原材料的脆弱性控制程序及评估报告，追溯演练记录；维护采购记录、原材料使用的可追溯性和最终产品包装记录，以证实索赔；6个月进行一次书面质量平衡测试。生产方法（例如有机、清真、犹太洁食）进行了声明，要保持状态。条款5. 5包材的分析报告检测记录.条款5. 6实验室监测计划及管理规定，检测记录，月度趋势分析，年度趋势分析；化验员证，外检实验室协议及资质，实验室危废处理协议；能力验证和交叉比对规定及记录；适用时，应考虑与实验室测试结果相关的测量不确定度。条款5.7成品放行管理规定条款5. 8新增“动物饲料”，修改原文件及记录；对非预期接收者宠物食品和动物饲料有害的任何成分，原材料、产品或者返工品的管理

5、规程；饲料当地国及出口国法规。条款5. 9动物禁用物质评估；第12页共15页屠宰前检疫（人员资格）；屠宰后温控装置。条款6.1加工工序作业指导书，热分布热穿透试验记录设备故障报警系统的测试记录，设备故障的管理规程设备设置的变更人员的培训记录条款6.2打印机参数设置的设置和修改的授权指定员工，换批规定及记录，标签袋子纸箱及印字信息使用前确实认记录条款6. 3数量重量检查要求及记录条款6.4计量设备台账及相关的校准检定证书，要在有效期内、计量设备内校记录条款7.1人力资源控制程序（培训程序）培训记录（CCP,关键工序，供应商审核，化学药品，虫鼠害，安保，卫生，新员工等）培训记录针对外来人员和厂区内

6、所有人员的过敏原培训，所有员工的贴标签和 包装的专项培训记录。培训效果评估记录第13页共15页条款7.2异物控制规定蓝色金属创可贴样品测试记录，个人药品的控制记录。条款7.3人员健康调查问卷，健康证与人员花名册交叉比对条款7.4工作服清洗规定，洗衣房管理规定，食品接触面的测试记录工作服洗涤效果的涂抹试验。手套的食品级检测报告。围裙套袖防水靴等的定期清洗和消毒管理规定条款8. 1.1带风险风区的车间平面图条款8. 1. 4常温高关注区域的风险评估保证最终产品不被微生物污染条款8. 2.1高风险和高关注区域的废水排放图条款8. 5. 2高风险和高关注区域单独设置清洗保洁程序，并要设定接受和不可接受

7、的微生物限值条款8. 6.1高风险和高关注区域的废弃物移动线路，并进行风险评估形成记录条款8.7高风险和高关注区域工作服的清洗管理规定，清洗后的涂抹验证记录第14页共15页三方洗衣店的审核记录高风险和高关注区域工作服每天至少换一次的证据第15页共15页条款1. 1. 10已取得认证的企业，再次审核时，审核证书上的审核截止日不要过期条款1.1.11最高层、生产负责人等必须参加认证审核的首次会议和总结会议。相 应的部门经理或负责人在审核进行期间根据需要必须随叫随到。条款 条款上次审核的不符合项整改记录（如果是首次认证，那么不需要）条款1. 2.1公司组织机构图、人员替代（顶岗）名单条款2. 1.1

8、HACCP计划、HACCP小组人员内审员培训证明法律要求的的特定培训记录或者证明（比方水产品HACCP FSPCA）条款2. 1. 2HACCP计划的数量条款2. 2. 1前提方案，以及前提方案的验证记录条款2. 6.1流程图验证记录要有签字和日期条款2. 7.1危害分析记录包含危害分析判断树条款2. 9.1第2页共15页CCP点的关键限值判断依据条款2. 12. 1HACCP计划验证记录条款2. 14. 1HACCP计划的评审记录条款3.1食品安全管理手册（纸质或电子版）条款3.2文件控制程序、发放记录、变更记录、作废回收记录、文件清单电子档文件的管理要求条款3.3记录控制程序、记录保存期限

9、保质期后加12个月电子档记录的管理要求条款3.4内审计划安排（注意一年不少于四次）；内审的不符合项（按3. 7实施）、及其后的跟踪、内审检查表；编制成文的检查计划（至少包括卫生检查和卫生区复查），开放式产品区不少于每月一次；检查结果提交管理评审；内审记录特别注意审核发现的客观证据也要在检查表中表达；条款3. 5原辅料、包材风险评估文件一一需根据其配方和组成进行分析第3页共15页 合格供应商名录现场审核中，仓储或使用的货物交叉比对原料（包括包材）的接收和测试程序供应商的批准程序及例外程序（例如:紧急情况）已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期供应商审计报告供应商的GFSI认证证书的复印件，检查

10、证书的状态进行供应商审核的审核员的培训记录代理商的供应商的BRC证书（或GFSI认证），非制造商、包装商或 集运商的公司（例如购自代理人、经纪人或批发商），工厂应知道最 后一道制造商或包装商的身份，或者对于大宗商品产品，应了解原材 料的集散地；供应商审核或问卷需包含：产品安全、可追溯性、HACCP审查、产品 安全和食品防护计划、产品真实性计划和良好生产规范条款 3. 5. 1. 3供应商绩效评估表条款 3. 5. 1. 6供应商具有追溯系统的证据条款3. 5. 2原料包材的接收程序原料验收记录有人员签字和日期第4页共15页 原料放行的记录有人员签字和日期材质分析COA报告（每批次都要有）交叉比

11、对其表格与结果是否与程序对应、检查程序执行的符合性条款3. 5. 3批准和监控服务型供应商的程序与相关公司签订的合同交叉比对程序与合同的一致性在现场提供服务的供应商应接受充足的培训（以使他们意识到不应消极的应对产品的安全、质量和合法性）产品安全培训提供商产品安全顾问作为第九版新内容也要按照服务 提供商处置。条款3. 5. 4分包给其他工厂加工的必须要有对其的授权书对外包进行审核的审核员，要有培训记录，以及对外包审核后的审核 报告有二级承包商的话，必须被批准，对回流产品要有风险评估，并有 相应的检查测试程序。BRC/GFSI对次级承包商是个选项-要查实其资质是否在BRC名录里。供应商审核（不允许

12、问卷调查），范围包括产品安全、可追溯性、HACCP 评审、产品安保和食品防护计划、产品真实性计划和良好操作规范。第5页共15页 审核应确保这些计划构成了供应商产品安全管理体系的一局部，并且 由此而产生的行动得到了实施。如果任何过程外包，包括生产、制造、加工或储存，产品安全、真实 性和合法性的 险应成为场所食品安全计划（HACCP计划）的一局部。 条款3. 6原料包材辅料的标准、规格书、基准书；客户提供的规格书最新版本，且签字带日期；过程产品标准、检验记录。条款3.7纠正和预防措施程序，相关的记录；根本原因分析，及纠正预防措施。条款3.8不合格品控制程序，相关的记录，并对产品进行原因分析采取相应

13、的 措施.条款3. 9追溯演练报告、正追和反追、现场的垂直审核.对于食品原料和成品（即包括印有食品安全和法律信息的包装和标签），追溯系统的测试应包括数量检查/物料平衡。条款3. 10客户投诉处理程序、投诉相应记录、并作年度的趋势分析.条款3.11第6页共15页 应急突发事件处理程序、召回处理程序、模拟召回演练记录公司应在21个日历日内提供充足信息，以便认证机构能够评估事件 对当前证书的有效性的影响。作为最低要求，应包括纠正措施、根本 原因分析和预防措施计划。条款4.1建立来宾记录制度；安保人员培训记录，来宾检查记录。条款4.2食品防护程序，薄弱性评估记录，食品防护实施计划，有效性评估记录；对员

14、工食品防护程序的培训记录。条款4.3带风险分区的车间平面图，物流图，人流图，废物和返工品移动线路条款4.4墙壁、地板、门、窗、天花板上层吊顶检查记录高架步道、通道台阶和夹层邻近或跨过具有开放式产品的生产线防止 污染；塑料条帘，那么应保持良好状态、清洁、正确安装。条款4.5水的分布图带确认人确认日期以及图纸编号；水的内部监测计划外部监测计划；检测记录及官方水质分析报告；第7页共15页烟及蒸汽的验证，比方苯并花检测记录；水储罐需正确维护清洁，定期检测防止污染。条款4.6设备管理程序；新设备需有书面采购规格、安装指导书；设计和建造设备，防止产品污染。例如，使用正确的密封件、外表防渗以及光滑的焊缝和接头；书面调试程序，以确保在工厂安装新设备期间的食品安全和一致性；静态或未使用设备管理制度；电池充电设备不得存放在开放的产品区域；条款4.7设备清单，所有最新的设备都应该包含在内；设备维修保养计划，维修记录，保养记录，维修过程防护记录；设备维修后的点检记录及清洗清扫记录；运行后首件产品确实.；食品级润滑油证明，一般是NSF registration No.；设备食品级证明，尤其过敏原信息。条款4.8餐饮设施防止过敏原污染产品；食堂的过敏原清单。条款4. 9.1第8页共15页 化学品库上锁，建立出入库记录；化学药品清单相应的MSDS上墙，使用和管理化学药品的人员的培训 记录。条款4.