浅谈区域创新系统评价的主要内容和方法

1、浅谈区域创新系统评价的主要内容和方法论文关键词；区域创新系统评价内容评价方法论文摘要：区域创新系统的评价主要集中在区域创新系统投入产出效率、区域创新系统与区域经济开展协调性、区域创新系统的成熟度等方面，主要的评价方法一般是传统的统计分析方法与dea等方法及相关的改进。进一步的评价，需要从区域创新子系统之间的协调性(harny)、创新才能的有效性(effetiveness)和成熟度(aturity)三个方面建立综合的评价体系表达系统的演化本质与整合。一、引言区域创新系统是根植于一定地域空间的政治、经济、社会、文化和生态环境中的，以企业、高校、科研机构、政府和中介与效劳机构为主要的创新主体，按照知

2、识消费、孵化技术、技术扩散、技术使用为主线，不同创新主体之间在制度因素和治理安排的作用下，依靠各种创新资源(如资金、人才等)，借助各种创新条件(如根底设施、政策、法律等)，利用各种创新手段(如制度、组织、管理等)，按一定的秩和内部联络组合而成的，具有一定的组织和空间构造并有助于推动知识创新、技术创新、制度创新和效劳创新的开放的复杂的社会经济网络系统。区域经济开展实绩的差异说明，不同区域的创新系统在绩效方面存在着重大差异。造成区域创新系统失效的关键在于创新系统开展的有效性、成熟度和协调性缺乏，导致知识、技术消费、流动溢出本钱加大，影响了资源的配置才能。因此，需要对区域创新系统进展客观评价，为政府

3、相关政策的制定与施行提供科学支持。虽然自1992年pnke提出区域创新系统这一概念开始，国内外关于该系统评价的研究便受到理论界的关洼，但是由于不同学者关注的重点不同，采用的区域创耨系统评价方法也不同，导致目前还没有形成一致的关于区域创新系统评价的理论体系。本文旨在对区域创新系统的评价理论进展梳理，以期对区域创新系统理论的深化研究与区域创新系统有效性进步提供理论基矗二、区域创新系统评价的主要内容国内外对区域创新系统评价的研究比较多，但主要集中在三个方面：对创新系统的绩效评价、与区域经济开展之间的协调性评价、从系统生命周期的角度对创新系统的开展进展成熟度的评价。1区域创新系统创新绩效或创新才能的评

4、价现有文献中对区域创新系统创新绩效或者创新才能方面的评价最多，主要是从创新系统的绩效或创新才能方面建立相应的评估指标体系，分析创新系统在投入一定的资源要素后(包括有形和无形的)，能否带来消费效率与社会效益的进步，测算系统的投入产出效率。国外的研究多是对系统的某一方面功能进展评价。如世界银行主要针对知识经济的形式对世界各国的总体创新体系进展测度。ed从宏观层次研究rd投入对经济增长的作用，如公共rd投入对企业rd投入的促进作用，rd投入对促进消费率及经济增长的奉献率等闭。国内关于区域创新系统绩效评价的研究，主要把评价指标的构建和评价方法的选择作为重点。罗守贵等(2)从区域综合实力、教育资源与潜力

5、、科学技术资源与潜力、企业创新实力、信息条件以及区域政策和管理程度六个方面建立了评价指标体系，利用ahp法对江苏省各地区创新系统的创新绩效进展了评价鞠。罗守贵与甄蜂、黄赣承(2)构建了知识创新才能、技术创新才能、管理与制度创新和宏观社会经济环境四层次的综合评价指标体系，采取因子分析法对沿海l省市进展了创新才能的评估棚。刘顺忠、官建成(2002)将rd支出经费和rd科学家与工程师数量作为创新投入指标；将创造专利授权量、国外三系统收录科技论文数量、新产品产值率、亿元投资新增gdp和万元gdp综合能耗作为产出指标，运用dea方法评价了各系统的创新绩效151。方成(2022)建立了系统、量化的区域技术

6、创新系统评估指标体系，包括创新技术根底指标、创新环境根底指标和创新经济根底指标三类一级指标，并建立了相应的子指标体系，提出了决定系统技术创新才能的主要因素，并用tpsis方法对指标的量化进展了尝_斌lq。官建成、何颖(2022)应用两阶段模型，以专利作为中间产品，将区域创新活动分为技术产出阶段和经济产出阶段以及二者的综合阶段，运用dea方法分别对创新活动的技术有效性、经济有效性以及综合有效性进展评价。在此根底上，冯显敏(2022)将系统评价开展为三阶段模型，即对创新活动的技术有效性、经济有效性和社会有效性进展评价鳓；此后，很多学者如易伟明(2022)、唐厚兴(2022)、孙凯(28)等先后运用

7、dea模型，对系统的绩效进展实证研究，在评价指标的构建上，都从创新投入和产出两方面进展选择，投入主要是与创新有关的rd资金和人员情况，产出包括科技成果和经济效益。2。区域创新系统与区域经济开展的协调性评价关于区域创新系统与区域经济的协调性评价，目前的研究涉及很少，主要分析两者互相协调的构成要素，并在此根底上构建协调度的评价模型。张磊(2022)系统地阐述了两者协调的根本内涵、特征，并用向量间隔 法和统计趋势预测法对我国31个区域两者之间的静态协调状况进展了测度，然后通过dea对系统之间互相作用的有效性进展了检验，从而理解其动态的变化过程。马永红(2022)界了两者协调的内涵，分析了两者协调开展

8、的构成因素，基于此构建了评价模型，以创新主体协调指数、创新资源协调指数、创新才能协调指数和创新环境协调指数作为指标体系进展评价。3区域创新系统成熟度评价关于区域创新系统的成熟度评价更为少见，主要是通过构建评价模型或者断定模型来反映创新系统的开展过程，找出开展中存在的或将要发生的问题，从而制定相应的战略和措施，以保证区域创新系统的持续创新才能。李松辉(2022)认为区域创新系统成熟度包括创新才能成熟度和运行才能成熟度两个方面，提出了区域创新系统成熟度的概念、成熟度曲线与成熟度的计算方法及成熟度测定的思路，并分别进展了评估。杨剑等(2022)采用模糊决策的方法，建立了区域创新系统生命周期的断定模型

9、，分析了系统开展的过程，提取了系统生命周期各阶段的特征，并通过基于模糊贴近度的多目的分类算法对系统所处阶段进展了断定。三、区域创新系统评价的主要方法1传统的评价方法传统的评价分析方法除了常见的统计分析、多重线性回归、时间序列分析、投入产出模型等方法外，主要有以下几种：一是dea分析法，主要用来评价创新系统的投入产出绩效，即评价决策单元在输入一定资源投入后，其规模和技术是否都发挥了最好的程度，从而得到了应有的产出。假设投入少产出多，那么绩效好；反之，那么绩效差。根据评价的结果，将区域创新系统进展分类，并针对每一类提出制定区域创新政策的建议。二是因子分析法，可把众多的创新指标浓缩为少数几个因子，用

10、较少的因子来概括和解释具有错综复杂关系的大量创新指标，并通过对主因子内涵确实定，建立起最简洁、最根本的概念系统，提醒创新系统内各指标之问的最本质联络。最后根据计算结果，找出影响系统创新绩效大小的主要方面及进步创新绩效的对策建议。三是ahp分析法，这是一种定性与定量相结合的多目的决策分析方法，在对区域创新系统创新绩效的评价中，首先将创新绩效作为目的层，然后将其分解成几个准那么构成评价的准那么层，最后挑选构建参评因子。根据专家对各指标权重的打分得出评估指标的权数，计算各系统创新绩效的分值大校四是相关系数法、平均方式的量化统计分析法和主成分投影法等。这几个方法主要应用在区域创新系统与区域经济开展的协

11、调性评价中。其中，相关系数法认为，评价系统的协调性应该采用相对指标且反映两者之间的比例或比值，在此根底上求其相关系数，系数越大说明两者的协调性较好；平均方式的量化统计分析的重点在于根据指标对协调性所做奉献确定权数，然后以第一年的数据作为基期，采用加权算数平均公式进展计算，根据公式计算的数值越大越协调；主成份投影法可以通过正交变化将原有的指标转换成彼此正交的综合指标，解决指标间的信息重叠问题。2改进的评价方法国内外很多学者致力于区域创新系统评价方法的研究，并获得了重要成果。有代表性的研究是bvairdt等学者用本钱收益模型代替传统评价方法，用货币的价值来分析经济活动的效益。但是由于经济活动中的本

12、钱和收益无法准确计算，ulsn等学者开始用定性分析法，或者更多的进展政治上而非经济上的评价。aria(2000)在比较不同评价方法差异的时候，发现其中的共同点是都着重创新过程中的互相作用，因此将参与性评价方法引入创新系统。这一评价方法是一个动态的弹性过程，向经济主体和社会成员开放，每个创新主体都参与评估，并把评估的结果直接融入到理论中。国内学者如王海胜等(25)利用消费函数对系统的创新效率进展了测度评价1al；周柏翔(2022)认为区域创新系统是具有多个创新主体和交互网络构造并进展创新行为的复杂系统，运用熵理论以及耗散构造理论，采用熵值评估法，对系统运行状态进展了综合评价。四、区域创新系统评价

13、理论的特点与演变趋势现有区域创新系统的评价成果主要集中在对系统评价内容和方法的讨论及实证研究方面，具有以下特点：第一，研究内容越来越广，从最初对系统主体创新绩效的评价，到系统创新绩效的单阶段、多阶段综合评价，再到考虑了创新系统与所在区域经济系统的亲密关系而对两者协调性的评价，目前，学者们又从全新的角度系统成熟度来重新认识区域创新系统的开展阶段或轨迹，丰富了研究内容，开阔了研究视野。尽管如此，目前还没有对系统全面科学的综合评价，虽然学者们在对区域创新系统的理论进展阐述的时候都强调开放的社会经济系统，但涉及系统的评价却多从系统内部的组织构造角度来分析，没有表达系统的多重性质，因此评价也就不甚完善。

14、第二，评价方法多种多样，从最初简单的线性回归到知识消费函数法，从静态的统计分析到动态的弹性评价，从经济学方法裂物理学方法，这些改进对研究区域创新系统产生了积极的促进作用。尽管如此，现有研究还局限于经济上的系统综合评价方法，尤其是局限于dea简单的模型构建，将多种dea模型进展综合使用的研究较少见，由此模型所获信息自然具有一定的局限性。根据区域创新系统的系统本质属性，结合系统评价研究的特点，展望系统评价研究的开展趋势，我们认为在今后的评价研究中，可以按照系统论的思想构建区域创新系统的评价框架并对其进展综合评价。在系统论看来，整体和其假设干要素都是实在的，各要素互相关联构成了整体即系统；任何一个系

15、统都不可能完全封闭，都是在特定的环境中存在并开展的；开放的系统可以产生自组织过程，鼓励内部要素的非线性互相作用，通过竞争合作推进系统的演化。系统论的根本思想主要有两点，一是整体性，即每一系统都由要素、子系统按一定方式互相联络并显示出整体突现性，同时系统作为一个整体与外部环境之间也是互相联络和互相制约的；二是动态性，即系统的状态随时间不断发生变化的特性。系统在进化中，层次性、复杂性都在不断增加着，总体构造和功能也在递增着。按照系统论的理念，对区域创新系统内涵可以有更进一步的认识：第一，根据系统内的创新主体及系统功能，将区域创新系统划分为五大子系统，即产业网络子系统、知识创新子系统、技术创新子系统、技术效劳子系统和制度创新子系统。这五大子系统只有系统协同、开展共同，才能使各自的功能得到最大程度的发挥，从而保持系统的整体稳定与开展。第二，区域创新系统根植于一定地域空间的政治、经济、社会、文化和生态环境中，系统中的区域具有全球性，系统内的要素单元与系统外部的企业、高校、科研机构等存在互动关系，带来知识、技术等资源的区际或国际流动，能促进区域经济和社会的开展。第三，区域创新系统是动态的系统，即系统的