煤矿监理实施规划

.图9-8工程变更管理程序框图同意同意不同意建设单位或设计单位提出工程变更设计单位签发设计变更文件建设单位予以签认承包单位向项目监理部提交《工程变更费用报审表》监理工程师审核总监理工程师签认建设单位审批签认建设单位审查签认总监理工程师审查签认承包单位提出工程变更必要时必要时项目监理部发出四方会签的《工程变更单》承包单位实施工程变更图9-9工程进度控制程序框图建设单位与施工单位签订施工承包合同建设单位与施工单位签订施工承包合同承包单位提交进度计划监理工程师下达工程开工令第一次工地会议颁发移交证书监理工程师审批工程延期监理工程师审批监督计划实施协调会议与指令承包单位提出工程延期检查执行情况承包单位责任影响工期？完工监理工程师督促承包单位采取赶工措施承包单位调整进度计划工程竣工验收监理工程师审核监督工程保修要求整改同意否有拖延是正常同意不同意否是有干扰否是图9-10工程延期管理程序框图不一致不一致不同意延期事件发生监理工程师审核与评估延期事件结束,承包单位提交《工程延期申请表》项目监理部收集资料详细记录过程承包单位随时提交延期事件的详细报告承包单位提交延期索赔意向报告与承包单位、建设单位协商总监理工程师签发《工程延期审批表》图9-11月度工程款控制审批程序框图监理工程师审批监理工程师审批总监理工程师签发《工程款支付证书》业主负责人审批业主向承包单位支付三方协商修改不同意同意同意不同意设计变更费用、合同变更费用、索赔费用等监理工程师对分项、分部工程已签认承包单位填报《月完成工程量报验申请表》监理工程师审批承包单位按审批的工程量填报《工程款支付申请表》双方协商不同意同意图9-12费用索赔的处理程序框图费用索赔事件发生费用索赔事件发生项目监理部收集资料详细记录过程承包单位提交费用索赔意向报告承包单位随时提交索赔事件的详细报告费用索赔事件结束、承包单位提交《工程临时延期申报表》监理工程师审核与评估与承包单位、业主协商总监理工程师签发《费用索赔审批表》认可不认可不同意同意图9-13竣工结算的控制审批程序框图承包单位提出竣工审请承包单位提出竣工审请业主组织竣工验收监理工程师审查总监理工程师签发工程结算款支付证书业主审核业主向承包单位付款保修阶段结束时进行工程款最终结算图9-14合同违约争议管理程序框图合同争议调解争议发生争议一方或双方书面提交解决争议申请总监理工程师协调并作出处理决定合同争议解决申请仲裁或起诉执行仲裁裁决或法院判决违约处理合同违约事件发生受损失一方提出申诉报告项目监理部调查确认违约性质监理工程师评估违约方给对方造成的费用增加或工期延误与双方协商处理意见按争议程序处理总监理工程师签发凭证协商一致协商不一致对决定不满意双方满意合同争议调解争议发生争议一方或双方书面提交解决争议申请总监理工程师协调并作出处理决定合同争议解决申请仲裁或起诉执行仲裁裁决或法院判决违约处理合同违约事件发生受损失一方提出申诉报告项目监理部调查确认违约性质监理工程师评估违约方给对方造成的费用增加或工期延误与双方协商处理意见按争议程序处理总监理工程师签发凭证协商一致协商不一致对决定不满意双方满意10监理工作方法及措施10.1施工准备阶段工作10.1.1督促业主搞好施工现场及周围环境的调查工作,调查的主要工作内容⑴现场人文状况：居民数目、职业、年龄结构,施工时可能造成的扰民等。⑵现场经济状况：交通运输条件,水、电、通讯状况,商业网点的分布等。⑶现场自然状况：地理位置、地形、地质、水文、气象等。⑷原材料供应状况：钢筋、锚杆、金属网、水泥、商品混凝土、红砖生产厂家和砂子、石子等土产材料的供应地。10.1.2⑴各种开工报批手续的落实：施工许可证,项目开工审批表,向建设工程质量监督部门办理的手续等。⑵施工图纸、施工方案措施的落实。⑶投资的落实。⑷施工单位〔含指定分包单位的确定。⑸"四通一平"〔包括拆迁的落实。⑹主要建筑材料的落实。10.1.3召开第一次工地会议。会议由业主主持,监理、承包单位参加,主要内容⑴业主、监理及承包方分别介绍各自现场的组织机构、人员分工；⑵业主根据监理合同宣布对总监理工程师的授权；⑶业主介绍开工〔施工准备情况；⑷承包单位介绍施工准备情况及存在的问题；⑸监理单位介绍监理工作的主要内容和要求；⑹商定工地监理例会召开时间、地点、参加人员、会议制度；商定月度工程中间验收时间,月度计划、统计报表、验收单、结算单的格式、报送和签批时间、份数等；⑺业主和总监理工程师对当前的施工准备工作提出具体要求。10.1.4单位工程开工报告。以上各项工作完成,可向总监理工程师提出开工报告,总监理工程师发布开工令。开工报告的内容应包括工程概况、预计开竣工日期等,同时还必须〔至少⑴建设单位提供施工许可证〔复印件；⑵建设单位提供的测量成果交接和复测定位放线记录。⑶施工单位提供营业执照、资质证书、安全许可证〔均复印件、施工合同、现场管理机构组建任命文件、施工组织设计及审批文件；⑷施工单位提供的主要人员〔含主要管理人员安全资格证和特殊工种资格证复印件、设备、材料进场情况及检验单；⑸施工单位对业主提供的施工现场"四通一平"情况的评价认可；⑹其它应提供的文件。10.2施工阶段质量控制10.2.1⑴质量控制原则：坚持"质量第一"的基本控制原则；坚持以人为控制核心；坚持以预防为主；坚持质量标准⑵质量控制任务：通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制,以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制,以期按标准达到预定的质量目标。10.2.2工程质量控制的重在施工过程中,严格控制原材料质量和工序质量,同时必须加强重要分部、分项工程和重点部位工程质量的控制,这是监理工作质量控制的重点。10.2.1、原材料质量控制的内容、原则、方法原材料质量是工程质量的基础,因此在实施质量控制过程中必须要把原材料质量的控制作为重中之重。监理工程师应对施工单位报送的拟进场原材料、构配件等的质量证明资料进行审核,并对进场的实物按照监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行检验或见证取样方式进行抽检。在实施原材料质量控制过程中,必须认真学习有关图纸和技术资料,按照"强制性条文"中的有关规定,了解设计对材料所提出的规格、品种和质量要求,进行市场调研,了解市场供应情况及价格,对施工单位报送的施工组织设计中关于原材料的组织、订货、运输、存放、验收进行审查,同时检查施工单位是否建立有现场材料管理制度并付诸实施。2、原材料质量控制的监理措施：①认真执行建设部于2000年9月26日下列试块、试件和材料必须实施见证取样和送检：——用于承重结构或重要设备基础〔主、副井提升机、排水泵、变电所、扇风机、胶带运输机等设备的混凝土试块；——用于承重结构的混凝土、砌筑砂浆或锚喷支护喷射混凝土试块；——用于承重结构的钢〔板型材、钢筋及连接接头试件；——用于提升或悬挂的钢丝绳〔如主提升钢丝绳；——用于承重结构的砖和混凝土小型砌块；——用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥；——用于承重结构的混凝土中使用的掺加剂〔如防水剂、减水剂、速凝剂,矿渣等；——地下、屋面、厕浴间使用的防水材料；——国家规定必须实行见证取样和送检的其它试块、试件和材料。见证取样送样的工作办法：——工程项目施工开始前,项目监理机构要督促承包单位尽快落实见证取样的送检试验室。对于承包单位提出的试验室,监理工程师要进行实地考察。试验室应是和承包单位没有行政隶属关系的第三方。试验室要具有相应的资质,经国家或地方计量、试验主管部门认证,试验项目满足工程需要,试验室出具的报告对外具有法定效力。——项目监理机构要督促施工单位将选定的试验室上报到负责本项目的质量监督机构备案并得到认可,同时要将项目监理机构中负责见证取样的人员在该质量监督机构备案。——承包单位在对进场材料、试块、试件、钢筋接头等实施见证取样前,要通知负责见证取样的监理工程师,在该监理工程师现场监督下,承包单位按相关规范的要求,完成材料、试块、试件等的取样过程。——完成取样后,承包单位将送检品装箱,由监理工程师加封,不能装入箱中的试件,如钢筋样品、钢筋接头,则贴上专用加封标志,然后送住试验室或者有监理单位的见证人员陪同到试验室。——填写《见证取样单》〔格式见表10-1。——检测单位在接受委托检验任务时,须由送检单位填写委托单,见证人员应在检验委托单上签名。——检测单位应在检测报告单备注栏中注明见证单位和见证人员姓名,发生试样不合格情况,首先要通知工程受监站和见证单位。②对于新材料、新产品,应对其技术性能及可靠性进行专门考察与测定；③对重要的材料,要对其生产厂家进行考察,考察其工艺流程及产品质量控制的可靠性；表10-1工程材料见证取样单编号：工程名称施工单位建设单位生产厂家见证单位使用部位样本名称取样数量规格型号代表数量取样地点取样日期年月日见证记录签字栏监理单位：〔章见证人〔签字：日期：送样单位：〔章送样人〔签字：日期：10.2.4质量控制的10.2.4.1在本项目的井筒掘砌工程施工监理中重点主要有：井筒方位、坡度、井筒断面规格量测,混凝土及钢筋混凝土支护的钢筋绑扎〔根数、搭接长度、直径、间排距等质量检查,立模质量检查,混凝土浇注、振捣；锚网喷支护的锚杆安设〔间排距、角度、外露长度、密贴性、预紧力、锚固剂数量、金属网铺挂〔密贴、平整、搭接、绑扎、喷射混凝土〔厚度、配合比；井筒掘进工作面状况实测〔岩层、涌水、有害气体等。10.2.4.2旁站监理10.2.4.2.1·建〔构筑工程：——在基础工程方面包括：土方回填,混凝土灌注桩浇筑,地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构混凝土、防水混凝土浇筑,卷材防水层细部构造处理,钢结构安装。——在主体结构工程方面包括：梁柱节点钢筋隐蔽过程,混凝土浇筑,预应力张拉,装配式结构安装,钢结构安装,网架结构安装,索膜安装。——大型设备基础〔主井皮带提升机、回风井通风机、井下泵房设备等施工方面：立模复测,大体积混凝土施工、基础预埋件定位。·井巷工程：——井筒掘砌：钢筋工程,混凝土浇筑；——井下巷道与硐室：隐蔽工程;混凝土或钢筋混凝土支护。·安装工程：——在大型机电设备安装〔主、副井提升机、主通风机、压风机、主排水泵、皮带输送机、井上下装卸载设备方面：测量放线、基础找平、设备定位测量、设备固定、基础二次灌浆、试运。10.2.4.2.2施工单位根据监理单位制定的旁站监理方案与措施,在需要实施旁站监理的关键部位、关键工序施工前24小时书面通知监理项目部。监理项目部安排旁站监理人员,按照旁站监理方案实施旁站监理。①旁站监理前的准备工作。编制旁站监理方案,制定制度,落实人员,明确内容、部位或工序,配备必要的设备或仪器；②旁站监理过程中,根据施工进度在与施工单位约定的时间内到达施工现场进行旁站监理；③在实施旁站监理过程中,发现施工单位有违反工程建设强制性标准行为的,有权责令其立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及安全和工程质量的,应及时向监理工程师或者总监报告,由总监下达局部暂停施工令或采取其他应急措施。④旁站监理结束后,旁站监理人员应记录和整理好《旁站监理记录表》表10-2。表10-2：工程旁站监理记录表工程名称：编号：日期及气候：工程地点：旁站监理的部位或工序：旁站监理开始时间：旁站监理结束时间：施工情况：监理情况：发现问题：处理意见：备注：施工单位：_____________________质检员〔签字：_________________年月日监理单位：___________________旁站监理人员〔签字：___________年月日10.2.4.3分部、分项工程的质量控制要点〔见表10-3、表10-3矿建工程施工质量监理控制要点〔加黑仿宋者为主要控制项序号单位工程分部工程分项工程检验方法1立井井筒立井井口冲积层掘进,基岩掘进,模板,钢筋,混凝土支护,锚杆支护,喷射混凝土支护,钢筋网喷射混凝土支护,量测审核检查制作试块审核报告巡视旁站立井井身交岔点附属工程马头门2巷道主体〔含交岔点基岩掘进,模板〔碹胎,钢筋,混凝土支护,喷射混凝土支护,钢筋网喷射混凝土支护水沟基岩掘进,模板,混凝土,水沟盖板附属工程混凝土台阶,混凝土地坪,砂浆地坪,喷刷浆3硐室主体基岩掘进,模板〔碹胎,钢筋,混凝土支护,喷射混凝土支护,钢筋网喷射混凝土支护防治水水泥砂浆防水层,卷材防水层水沟〔含沟槽基岩掘进,模板,混凝土,水沟〔沟槽盖板设备基础基槽开挖,模板,钢筋,混凝土基础附属工程混凝土地坪,砂浆地坪,木质地板,喷刷浆4通风安全设施风门基槽、门框,墙体,门扇安装,闸门安装防火门防爆门防水闸门〔排泥仓密闭门密闭墙基槽,墙体5井下铺轨道床、轨枕基底,道床,轨枕,岔枕轨道、道岔轨道,道岔安全防护工程轨距杆,防爬器,防轨道滑移设施,托辊,托绳轮,安全标志表10-4土建及安装工程质量监理控制要点〔加黑仿宋者为主要控制项序号工作项目控制要点检验方法1基坑<槽>开挖基坑<槽>尺寸<自中心线向两侧量测>,高程、坡度；基底土质符合设计要求,严禁扰动。测量观察2灰土,回填级配砂石,回填土配料准确,拌合均匀,每步厚度,留槎位置,夯实遍数；重力密实度；顶面标高。观察试验旁站3基础工程轴线位置、尺寸、高度；结构断面尺寸；基础插筋数量、尺寸、规格、接头；混凝土强度：配合比、塌落度强度；予埋件、予留孔位置及尺寸。测量量测现场审核旁站现场制作试块,审核试验报告现场量测4现浇钢砼主体结构轴线、高程、垂直度；断面尺寸；钢筋：数量、规格、位置、接头；施工缝位置及处理；混凝土强度：配合比、塌落度、强度；予埋件：型号、位置、锚固、数量；予留孔：位置、尺寸、标高。测量量测现场检查、量测旁站旁站现场制作试块审核试验报告现场检查量测现场检查量测5砌砖工程砖标号,砂浆配合比,标号；灰缝饱满,错缝位置正确；门窗孔位置<窗台标高,洞口距轴线的尺寸,孔的尺寸>；予埋件,予留孔,予留管：位置,数量,种类尺寸；标高。砂浆试验现场观察量测现场观察量测6屋面防水工程找平层：厚度,坡度,平整度,坡向；保温层：厚度,坡度,平整度,坡向；防水面层：粘结牢靠,搭接长度,平整无空鼓,无开裂不起皱；墙角,烟囱,出屋面管道根部上卷高度；水斗,水落管安装牢靠,接头严密,垂直度。观察,量测观察,量测观察观察观察表10-4土建及安装工程质量监理控制要点〔加黑仿宋者为主要控制项序号工作项目控制要点检验方法7室内初装修材料配合比；墙面抹灰厚度、平整度、阴阳角；地面垫层,面层厚度、平整度、坡度；顶蓬抹灰,厚度,表面平整度。试验先作样板间先作样板间先作样板间8门窗工程木门：位置、尺寸准确,开关灵活,门缝严密,安装牢靠,平整无翘曲；钢窗,铝合金门窗：位置准确,安装准确,开关灵活,缝隙严密。观察、量测观察、量测9室内给排水管道及卫生器具安装工程安装位置,坡度准确,接头严密,管内无杂物；管道与阀门连接位置准确,接头严密；管道充水打压试验符合要求；水表、消火栓、卫生器具本身完好无损,接头严密,安装牢靠,位置准确；排水系统排水畅通,无渗漏。观察、量测观察、量测试验观察、量测试验10室内电气安装工程变电,配电设备安装：位置、标高、线路联结方式,方法正确；配电屏,柜及附件：线路连接正确,绝缘,绝地符合要求。观察、量测观察、量测11通讯设备安装工程设备安装：位置、标高、接线正确；线路安装,附件安装：正确,线路畅通。观察、量测观察、量测12室外管、线、道路工程闸井,化粪池,地下管沟：位置、标高正确、几何尺寸符合设计要求；管线：位置,走向,标高,坡向,坡度符合规定,接口严密,安装牢固；阀闸、计量表：位置准确,安装严密；道路：路基平整、厚度符合规定,夯压坚实,路面平整,坡向、坡度符合设计要求,垫层,面层连接牢固,材料符合规定。观察、量测观察、量测观察观察、量测注：煤矿安装工程质量监理控制要点：因内容〔表格较多,本工程监理时执行《煤炭安装工程质量检验评定标准》〔下册附录A煤矿安装工程分项、分部及单位工程名称表A。10.2.51、内容、原则、方法①审查承包单位〔含指定分包商的技术资质,对不具备技术资质的严禁进场。②协助承包单位完善质量管理体系,包括完善计量及质量检测技术和手段等,同时对其提供的试验室资质进行考察；对不具备健全的质量管理和质量保证体系者,监理不批准其所承包的工程开工。③参加业主组织的技术交底和图纸会审提出监理意见,使各方熟悉和掌握该工程的技术特点和难点。④审查施工单位的施工组织设计〔方案,以保证工程质量具有可靠的技术措施。同时审核工程中采用的"四新"技术鉴定书,对工程质量影响较大的施工机械,要审核其技术性能是否满足该工程的质量要求,否则禁止使用。⑤对施工场地进行检查验收,检查施工现场的测量标桩、定位放线和水准点,落实现场障碍物的清理、拆除,严禁现场不具备施工条件即同意开工,影响正常施工进度、质量,甚至造成索赔。⑥把好开工关,各种条件经检查都合格后方可发布开工令。⑦工作方法：审核分包单位的技术资质证明文件、《施工组织设计〔方案》或质量计划、原材料及半成品的质量检验报告、"四新"的技术鉴定书、开工报告等有关质量技术资料。现场主要监督检查开工前准备工作。2、控制措施：①主动与当地政府建设工程质量监督机构加强联系,以取得指导与支持；②帮助施工单位建立、健全质量保证体系。③考察施工单位试验室的资质、设备与技术水平；④监督施工单位取样及试验,审核试验结果；⑤要求施工单位提出对成品保护的方案与措施,并予以审核；⑥编制的监理细则：依据本监理规划,现场重要单位工程开工前7天、一般工程开工前5天编制并提供监理实施细则。结合本工程拟编制的监理实施细则见表10-5,10-6,10-7。⑦在第一次工地例会上向施工单位提供各种样表及填报要求。表10-5本项目监理过程中拟编写的监理细则〔矿建序号监理细则名称备注一井巷工程1主、副井井筒掘砌含马头门2井下主要硐室掘砌〔含井底车场3井下一般工程掘砌表10-6本项目监理过程中拟编写的监理细则〔土建序号监理细则名称备注二土建工程1主、副井提升机房、主、副井井口房2通风机房及设备基础含通风道3煤仓4地面变电所5筛分破碎车间表10-7本项目监理过程中拟编写的监理细则〔安装序号监理细则名称备注三安装工程1主、副井井筒装备2主、副井提升机安装3通风机设备安装4井下主排水泵房设备安装5井下中央变电所设备安装6地面变电所安装7井下胶带机输送机安装10.2.6事中控制1、内容、原则、方法①协助承包商完善工序控制。把影响工序质量的因素都纳入管理状态中,建立质量控制点,及时检查和审核承包商提交的质量统计分析资料和质量控制图表；②严格工序间的交接检查。主要工序作业〔包括隐蔽作业需经现场监理人员检查验收合格后方可进入下一工序的施工；③重要的工程部位或专业工程进行认真试验或技术复核,并实行旁站监④审查质量事故处理方案,并对处理效果进行检查；⑤对完成的分项、分部工程,按相应的质量评定标准和办法进行检查、验收；⑥审核设计变更和图纸修改；⑦按监理合同行使质量否决权,为工程进度款的支付签署意见。必要时,下达停工令,并按监理控制程序签署复工令；⑧组织定期或不定期的质量现场会议,及时分析、通报工程质量状况,并协调有关单位间的质量活动。2、控制措施①对进入现场的原材料、构配件、设备、半成品质量复核,必要时进行抽验；②制定现场巡视制度,重要的施工部位及重要的施工工序进行旁站监理；③抓好工序管理,每道工序的开工要经过申请与审批,上道工序验收不合格不得进入下道工序；必要时于开工前要求施工单位先报批工序的施工方案,经审批后方可开工；④严格设计变更、工程洽商制度；严格执行隐、预检及分部分项工程验收制度；⑤严格审批分包单位；⑥加强对施工质量的监理监督与检查,召开质量专题会,提高工程质量。⑦必要时,向施工单位下达部分工程停工令,要求其改正质量不合格的部分。⑧对不称职的施工管理人员或不合格的分包商提出撤换建议或要求。10.2.7事后控制1、内容、原则、方法①审核承包商提供的质量检验报告及有关技术性文件,保证其真实性；②审核承包单位提交的竣工资料,必须能反映工程的真实情况；③按规定的质量评定标准和办法,对完成的分项、分部、单位工程进行检验；④参与工程竣工验收,整理工程项目质量的技术文件,编目并建档。⑤主要方法是审核现场有关质量技术签证、文件等。2、控制措施①加强对施工单位提供的有关工程质量检验报告和技术性文件的审核工作；②认真审核竣工验收资料；③按质量验收评定标准进行分项、分部和单位工程的验收；④及时整理有关工程项目质量技术文件。10.2.8工程质量问题的处理在各项工程的施工过程中或完工以后,监理人员如发现工程项目存在着不合格项或质量问题,应根据其性质和严重程度按如下方式处理和采取措施：——当施工而引起的质量问题在萌芽状态,应及时制止,并要求施工单位立即更换不合格材料、设备或不称职人员,或要求施工单位立即改变不正确的施工方法和操作工艺。——当因施工而引起的质量问题已出现时,应立即向施工单位发出《监理工程师通知单》：要求其对质量问题进行补救处理,并采取足以保证施工质量的有效措施后,填报《监理工程师通知回复单》报监理单位。——当某道工序或分项工程完工以后,出现不合格项,监理工程师应填写《不合格项处理记录》,要求施工单位及时采取措施予以整改。监理工程师应对其补救方案进行确认,跟踪处理过程,对处理结果进行验收,否则不允许进行下道工序或分项的施工。——在交工使用后的保修期内发现的施工质量问题,监理工程师应及时签发《监理工程师通知单》,指令施工单位进行修补、加固或返工处理。10.3施工阶段工程进度控制10.3.1通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位进度计划,做好各项动态控制工作、协调各单位间关系,预防并处理好工期索赔,以求实现施工进度达到计划目标。⑴在施工准备阶段,向业主提供有关工期的信息,协助其进行工期目标和进度控制的决策,协助业主编制矿、土、安"三类"工程综合网络图并优化,详细考虑各种影响因素,使计划做到科学可行；⑵及时发布工程开工令；⑶审核总承包单位、分包单位及材料和设备供应单位的进度控制计划,并在实施过程中,监督、检查、控制、协调各项进度计划的实施；⑷通过审批施工单位的进度付款,对其进度实施动态控制,妥善处理工期索赔；⑸审查施工单位提交的月度工程进度计划,要满足总进度计划的要求,月末对实际工程进度进行检查,与计划工期进行对比,采取有效措施处理进度偏差；⑹制定总工期拖延后的补救措施,相应地调整施工作业计划〔包括材料及设备供应计划、资金供应计划,取得新的协调和平衡。10.3.210.3.2.1在保证质量目标的前提下,以合理的投资及综合效益,尽可能缩短工期。10.3.2.2控制的措施或方法1、进度控制的组织措施或方法：①建立包括监理单位、建设单位、设计单位、施工单位、供应单位等的进度控制体系,明确各方的人员配备、进度控制任务和相互关系；②建立进度报告制度和进度信息沟通网络。·报告制度：关键或重要施工工序的改变、重要工程的开竣工、停复工、突发事件,如停电等。·信息沟通网络：如各种报表等。③建立进度协调会议制度和进度计划审核制度,及时召开监理例会或专题会议；④建立进度控制检查、分析制度和调度制度。主要工期检查与控制点有：三井筒开工时间、三井筒到底时间、明风时间、井上下主要系统形成时间等。⑤制定图纸审查、及时办理工程变更和设计变更手续的措施。2、进度控制的技术措施或方法：①采用多级网络计划技术和其他先进适用的计划技术；②组织流水作业,保证连续、均衡、有节奏施工；组织平行交叉作业,减少技术间歇,尽量缩短工期。③采用先进高效的技术和设备。3、进度控制的经济措施或方法：对工期缩短给予奖励；对应急赶工给予一定的赶工费；对拖延合同工期给予罚款、索赔；业主及时提供资金确保设备、材料、加工订货等供应时间和保证措施；业主及时办理预付款及工程进度款支付手续；加强索赔与反索赔管理。4、进度控制的合同措施或方法：①加强组织、指挥、协调,以保证合同进度目标的实现；②严格控制和审查影响工期的工程变更或设计变更,并作为合同文件的组成部分；③加强进度管理,在合同中充分考虑风险因素及其对进度的影响、处理方法等。工程施工中可能遇到的工期控制风险有：资金、工农关系,停〔限电,高寒施工、设计图纸供应、主材供应、施工队伍素质、设备的订货到货、井筒硐室巷道过特殊地层施工等。10.3.10.3.3.1施工进度的检查方式在工程施工过程中,通过以下方式获得其实际进展情况：——定期地、经常地收集由施工单位提交的有关进度报表资料。——由现场监理人员现场跟踪检查建设工程的实际进展情况。为了避免施工承包单位超报已完工程量,现场监理人员有必要进行现场实地检查和监督。每周检查一次,如果在某一施工阶段出现不利情况时,则每天检查。——由监理工程师或业主定期组织现场施工负责人召开现场进度专题会议,获得建设工程实际进展情况,通过面对面的交谈,从中了解到施工过程中的潜在问题,以便及时采取相应的措施加以预防。10.3.3.2施工进度检查的主要方法是对比法,从中发现是否出现进度偏差以及进度偏差的大小。通过检查分析,如果进度偏差比较小,应在分析其产生原因的基础上采取有效措施,解决矛盾,排除障碍,继续执行原进度计划。如果经过努力,确实不能按原计划实现时,再考虑对原计划进行必要的调整。即适当延长工期,或改变施工速度。计划的调整一般是不可避免的,但应当慎重,尽量减少变更计划性的调整。施工进度计划的调整检查分析,如果发现原有进度计划已不能适应实际情况时,为了确保进度控制目标的实施或需要确定新的计划目标,就必须对原有进度计划进行调整,以形成新的进度计划,作为进度控制的新依据。.3施工进度计划的调整方法：主要有两种：一是通过缩短某些工作的持续时间来缩短工期；二是通过改变某些工作间的逻辑关系来缩短工期。在实际工作中应根据具体情况选用上述方法。——缩短某些工作的持续时间。其特点是不改变工作之间的先后顺序关系,通过缩短网络计划中关键线路上工作的持续时间来缩短工期。通常需要采取一定的措施来达到目的。具体措施包括：组织措施〔增加工作面,组织更多的施工队伍；增加每天的施工时间；增加劳动力和施工机械的数量；技术措施〔改进施工工艺和施工技术,缩短工艺技术间歇时间；采用更先进的施工方法,以减少施工过程的数量；采用更先进的施工机械；经济措施〔实行包干奖励；提高奖金数额；对所采取的技术措施给予相应的经济补偿；其他配套措施〔改善外部配合条件；改善劳动条件；实施强有力的调度等。不管采取哪种措施,都会增加费用。固在调整施工进度计划时,应利用费用优化的原理选择费用增加量最小的关键工作做为压缩对象。——改变某些工作间的逻辑关系。其的特点是不改变工作的持续时间,而只改变工作的开始时间和完成时间。对于项目建设工程采用平行作业的方法来调整施工进度计划。对于单位工程项目,采用搭接作业的方法来调整施工进度计划。10.3.410.3.4.110.3.410.3.4.3.4此外,业主在施工过程中应尽量减少干预、多协调少指挥,做到管理到位不越位,服务到位不缺位,以避免由于业主的干扰和阻碍而导致延期事件的发生。10.3.5如果由于承包单位自身的原因造成工期拖延,而承包单位又未按照监理工程师的指令改变延期状态时,可以采用下列手段进行处理：10.3.5.110.3.5.2误期损失赔偿。拒绝签署付款凭证一般是监理工程师在施工过程中制约承包单位延误工期的手段,而误期损失赔偿则是当承包单位未能按合同规定的工期完成合同范围内的工作时对其的处罚。如果承包单位未能按合同规定的工期和条件完成整个工程,则应向业主支付10.3.5.3取消承包资格。如果承包单位严重违反合同,又不采取补救措施,则业主为了保证合同工期有权取消其承包资格。10.4施工阶段工程投资控制10.4.1投资控制监理工作⑴协助建设单位编制施工招投标阶段投资控制流程图和细则；⑵审核标底,将标底与投资计划值进行比较；审核招标文件中与投资有关的内容。⑶根据业主的要求,参加项目招标系列活动；⑷审查标价分解单；⑸审查施工单位提出的施工组织设计、施工方案,并提出改进意见；⑹督促、检查承建单位严格履行合同,调解甲、乙方间争议；⑺检查工程进度和施工质量,验收分部分项工程,确认工程计量；⑻审核和签署月进度付款凭证,审查工程结算；审核竣工决算；⑼对设计变更进行技术经济比较,寻求节约投资的可能；⑽处理工程索赔；⑾参与合同修改、补充工作,着重考虑对投资控制有影响的条款。10.4.21、原则：在保证质量目标的前提下,以合理的工期和投资,同时要按国家政策,实事求是地处理有关经济问题,以维护业主及承包商的合法权益。2、方法：施工阶段是资金大量投放的阶段,因此,必须采取科学有效的方法加强该阶段的投资控制：①加强施工图纸会审。通过会审,发现存在的错、漏、碰、缺等问题,消除质量隐患,减少设计变更,为施工顺利进行奠定基础。②用经济技术的观点,从优化的角度,评定并完善施工方案。特别指出,设计阶段的投资控制是建设全过程投资控制的重点,必须引入价值工程理论：以最低成本,可靠实现产品必要功能,从而提高产品价值的一套科学的技术经济分析方法。③认真办理现场经济技术签证,指事前不能确定而需按实结算的部分工作量,其涉及面很宽〔如隐蔽工程、材料代换、施工条件变化、设计变更等。④严格控制设计变更。设计变更对工期、投资的控制都会增加很大困难,必须严格控制设计变更的数量、部位和时间。⑤严格工程计量、价款支付程序。依据合同控制好已完工程款的计量与支付,是控制项目投资的最重要手段。必须做好已完工程量的验收计量工作,对于承包单位申报的已完工程量,要严格按照招标书、定额、计算规则和标准,核验其数量是否准确无误,分项子目是否与标书一致,工程质量是否符合质量标准,是否已由专业监理工程师签认,否则不予支付；严格按照约定与规定的计量支付办法、标准等进行支付。⑥做好预〔结算的审核工作。预〔结算的审核是与计量支付相对应的,是投资控制的最后程序,必须加强该项工作。10.4.31、加强对投资的动态控制①按月支付工程进度款,工程进度款应与完成的工程量挂钩；②经常进行已支付工程款与计划投资完成情况的比较、分析与研究,对工程款超支情况及时采取纠正措施；③严格控制设计变更,工程洽商,特别是因此而增加了投资时更应慎重。2、尽量减少造成索赔的条件。如按时支付工程款,按时答复施工单位的请求,不造成违约。3、提出降低工程投资的合理化建议。如采用新技术,新工艺,新材料,及在保证工程质量和使用功能的前提下降低工程造价或缩短工期的建议。4、签认工程款。应由总监理工程师审核后签认。5、及时掌握市场信息。了解材料、设备价格变动的情况,以及政府规定的调价范围和幅度。6、严格审核施工、材料设备购货合同中涉及投资控制的条款,搞好合同管理。10.4.4工程变更1、工程变更的处理原则①对施工或设计单位提出的,监理应与设计人员协商确定并签署意见后报业主；②对非变更不可的要尽量缩小变更范围,并争取早变更；③加强工程变更部分的工程计量管理。2、工程变更的处理方法①设计单位对原设计存在的缺陷提出的工程变更,应编制设计变更文件；建设单位或承包单位提出的工程变更,应提交总监,由总监组织专业监理工程师审查。审查同意后,应由业主转交原设计单位编制设计变更文件。当工程变更涉及安全、环保等内容时,应按规定经有关部门审批。②项目监理部应了解实际情况和收集与工程变更有关的资料。③总监必须根据实际情况、设计变更文件和其他有关资料,按照施工合同的有关条款,在指定专业监理师完成下列工作后,对工程变更的费用和工期作出评估：确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度；确定工程变更项目的工程量；确定工程变更的单价或总价；总监应就工程变更费用及工期的评估情况与承包商和建设单位进行协调；总监签发工程变更单；监理部应根据工程变更单监督承包方实施。3、工程变更处理应符合：①监理部在工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权后,应按施工合同规定与承包单位进行协商,经协商达成一致后,总监理工程师应将协商结果向建设单位通报,并由建设单位与承包单位在变更文件上签字；②在监理单位未能就工程变更的质量、费用和工期方面取得建设单位授权时,总监理工程师应协助建设单位和承包单位进行协商,并达成一致；③在建设单位和承包单位未能就工程变更的费用等方面达成协议时,监理部应提出一个暂定的价格,作为临时支付工程进度款的依据。该项工程款最终结算时,应以建设单位和承包单位达成的协议为准。10.4.5索赔的处理原则、依据、受理条件、1、原则①对索赔应持主动积极的态度,加强合同意识,树立索赔概念；②对于承包商的违约事件要准确掌握数据,及时追要赔偿；③对于可能诱发承包商的索赔事件,要预先做好防范,制订可行的预控方案和应对策略,做好反索赔的准备工作；④当费用索赔要求与工程延期要求相关联时,监理在做出费用索赔的批准决定时应与工程延期的批准联系起来,综合作出费用索赔和工程延期决定；⑤对建设单位向承包商提出的反索赔,监理在审查索赔报告后,应公正地与双方进行协商,并及时作出答复。2、处理依据：国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规；合同；国家、部门和地方有关的标准、规范和定额；与索赔事件有关的凭证等。3、受理条件：索赔事件造成了承包单位直接经济损失；索赔事件是由于非承包单位的责任发生的；承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表,并附有索赔凭证材料。以上条件必须同时具备。4、处理方法①承包单位在合同规定的期限内向监理部提交对建设单位的费用索赔意向通知书；②总监理工程师指定专业监理工程师收集与索赔有关的资料；③承包单位在承包合同规定的期限内向监理提交费用索赔申请表；④总监初步审查费用索赔申请表,同时符合上述规定的受理条件时予以受理；⑤总监审查费用索赔,初步确定额度后,与承包商和建设单位进行协商；⑥总监理工程师应在施工合同规定的期限内签署费用索赔审批表。10.5合同管理的内容和方法10.10.5——合同条款应符合国家制定的有关法律、法规和政策；——合同承包范围及方式；——质量标准及检验方法；——合同价款及付款方式；——合同双方的责、权、利关系；——合同履行的时间、期限、地点；——违约责任。10.510.510.10.510.510.510.5.210.5.2•承包商的资质与合同规定相符,不允许非法分包、转包。•资源<机械设备和仪器、材料、能源、管理人员和劳力等>投入和配备应符合合同要求,满足工程需要。•质量保证体系严谨可靠。•管理工作和施工生产严格执行行业技术规范和规程。•工程进度和质量符合合同<含补充协议>要求。•安全文明施工、环境保护措施和效果符合国家的有关标准和合同要求。•工程管理、工程技术文档齐全、真实、规范。10.510.510.6信息管理方法及措施10.本工程监理规划按信息性质分类,见图10-1。信息流程.1工程各参建方信息流程图******煤矿西井下试采****设计研究院各施工单位**********建设监理公司政府相关管理部门建筑材料市场信息流程信息流程**********煤矿西井下试采*****设计研究院各施工单位**********建设监理公司政府相关管理部门建筑材料市场工程各参建方信息流程图图10-1***********监理信息管理分类编码信息编码信息单位组织信息项目组织信息项目管理组织信息进度控制信息合同管理信息质量控制信息投资控制信息风险管理信息安全管理信息工程造价信息工程计量信息前期技术信息设计技术信息施工技术信息材料设备技术信息竣工验收资料信息组织类信息管理类信息经济类信息技术类信息工程项目信息10.6.2项目监理部内部信息流程图总监理工程师总监理工程师XX矿监理部煤矿井巷工程专业监理工程师建筑安装专业工程监理工程师煤矿安装工程专业监理工程师相关单位监理员10.1、总监理工程师或总监代表应每日填写"监理日志",记录施工现场该日监理工作的一切情况,并签阅。各专业监理工程师及监理员亦应每日填报监理日志及各种监理报表,各监理人员必须填写个人监理日志。监理部与专业监理师的监理日志监理单位应归档。2、专业监理工程师根据监理日志及有关监理报表,于每月28日前写出本专业的月度监理工作总结报总监理工程师,作为编制《监理月报》的基础资料。3、根据监理工程项目、范围及内容,随工程施工进展向委托人报送监理周报和月报等定期信息文件资料,主要内容包括：A、定期信息文件资料①本月工程概况；②本月工程形象进度；③工程进度：——本月实际完成情况与计划进度比较；——对进度完成情况及采取措施效果的分析。④工程质量与安全情况：——本月工程质量/安全情况分析；——本月采取的工程质量/安全措施及效果。⑤工程计量与工程款支付：——工程量审核情况；——工程款审批情况及月支付情况；——工程款支付情况分析；——本月采取的措施及效果。⑥合同其他事项的处理情况：——工程变更；——工程延期；——费用索赔。⑦本月监理工作小结：——对本月进度、质量、工程款支付等方面情况的综合评价；——本月监理服务情况；——工程建设大事记——有关本工程的意见和建议；——下月监理工作的重点。⑧其它B、根据监理服务进展情况的不定期报告：①关于工程优化设计、变更和施工进展的建议；②资金、资源投入及合理配置的建议；③委托人合理要求提交的其他报告；④工程阶段验收、竣工验收监理服务报告。C、监理服务过程文件材料：①施工措施计划批复文件材料；②施工进度调整批复文件材料；③监理服务协调会议纪要文件材料；④其他监理服务往来文件材料；⑤质量事故处理文件材料。10.7监理文件档案资料管理10.进度控制部门进度控制部门质量控制部门投资控制部门合同管理部门信息管理部门总监理工程师总监理工程师代表建设单位设计单位施工单位供应单位监理文件档案资料的发送监理文件档案资料的收集10.10.7①所有收文应按监理信息类别进行登记；②所收文件内容填写完整、真实,书写、签认规范；③影音、照片应注明摘要信息；④重要文件〔业主指令、设计变更等应公示。10.7①确定需要传阅的文件、传阅人员名单和范围；②传阅者签字,结束后交信息管理人员。10.7①发文必须经总监理其授权人签发、加盖监理部章、签收；②发文必须按监理信息类别进行登记；③所发文件应传阅,然后原件存档；10.7①应配备相应数量的文件柜、文件夹；②从方便日常使用的角度进行分类存放,本工程采用的分类方法如下：..A类：合同文件A-1、施工承包合同〔含招投<议>标文件；A-2、委托监理合同〔含招投〔议标文件；A-3、分包及材料供应等合同；A-4、有关合同变更的协议文件；A-5、工程暂停及复工令；A-6、费用索赔处理文件；A-7、工程延期或延误处理文件A-8、合同争议与调解文件A-9、违约处理文件B类：勘察设计文件B-1、可行性研究报告；B-2、设计任务书、初步设计；B-3、工程测绘资料、地形图；B-4、工程水文、地质报告；B-5、测量基础资料；B-6、施工图及说明文件；B-7、图纸会审有关记录；B-8、设计交底记录及有关纪要；B-9、工程变更文件。C类：监理工作指导性文件C-1、监理规划；C-2、实施细则D类：施工指导性文件：D-1、施工组织设计；D-2、分部工程施工方案；D-3、季节性施工方案；D-4、其它专项施工方案。E类：资质资料E-1、总包单位资质资料及人员上岗证；E-2、分包单位资质资料及人员上岗证；E-3、材料、构配件、设备供应单位资质资料；E-4、工程试验室〔含见证取样试验室资质。F：工程进度文件F-1、工程开工报告审批文件；F-2、进度计划报审资料；F-3、工程竣工报审资料；F-4、其它进度控制资料；G类：工程质量文件：G-1、材料、构配件、设备报审文件；G-2、施工测量放放线报审表；G-3、检〔试验报审表；G-4、见证取样送检试验报审文件；G-5、分项、分部、单位工程质量报审文件；G-6、工程质量问题处理记录及事故处理报告；G-7、其它质量控制文件。H类：工程造价审批文件H-1、概预〔算报验资料；H-2、工程量申报及审批资料；H-3、工程预付款报批文件；H-4、工程款支付申请；H5、工程变更费用报批文件；H-6、工程竣工结算报批文件；H-7、其它造价控制文件。I类：会议纪要I-1、第一次工地例会纪要及监理交底会议纪要；I-2、监理例会纪要；I-3、专题工地例会纪要；I-4、其它会议纪要。J类：监理报告J-1、监理周报；J-2、监理月报；J-3、专题报告。K类：监理工作联系函K-1、监理通知单及回复；K-2、监理工作联系单。L类：工程验收文件L-1、中间验收文件；L-2、专项验收文件；L-3、工程竣工预验收报验单；L-4、消防工程验收记录；L-5、其它有关工程验收记录；L-6、单位工程验收记录；L-7、工程质量评估报告；L8、工程竣工验收备案表及竣工验收移交证书。..M类：监理日志..M-1、项目监理日志；M-2、专业监理日志；M-3、监理人员日志。N类：监理工作日志N-1、监理工作小结；N-2、监理工作总结；O类：监理工作记录文件O-1、监理工作记录文件；O-2、旁站检查记录；O-3、监理抽查记录；O-4、监理测量记录；P类：工程管理来往文件P-1、业主函件；P-2、施工函件；P-3、设计函件；P-4、政府部门函件；P-5、其它部门；Q类：监理内部文件；Q-1、技术性文件；Q-2、法规性文件；Q-3、管理性文件。..10.7按照《建设工程文件归档整理规范》〔GB/T50328-2001进行。10.7.2.6①文件借阅需登记；②文件的更改、作废应按程序进行10.7.2.7监理文件的编写、审批、发放表10-8常用监理文件的编写、审批、发放责责任人资名称监理单位法人代表监理单位技术负责人总监理工程师总监理工程师代表专业监理工程师业主及工地代表设计单位及代表承包单位及项目经理总监任命书签发总监代表委托书签发监理规划审批组织编制主要编制人主要编制人监理实施细则审批组织编制主要编制人会议纪要编制☆编制☆编制☆会签会签会签监理日记检查填写填写监理月报组织、签发编制☆编制☆质量评估报告审核☆审核☆编制△编制△监理报告签发编制☆编制☆监理工作总结编制☆编制☆工程开工/复工报审表审查填报施工组织设计〔方案报审表审核审查☆审查☆填报分包单位资料报审表审核☆审核☆审查填报报验申请表审查☆审查☆审查☆填报工程款支付申请表监理工程师通知回复单签署意见☆签署意见☆签署意见☆填报工程临时延期申请表填报费用索赔申请表填报工程材料/构配件/设备报审表签认☆签认☆签认☆填报工程竣工报验单签署意见填报监理工程师通知单签发☆签发☆签发☆工程暂停令签发工程款支付证书填报工程临时延期审批表审批工程最终延期审批表审批费用索赔审批表审批监理工作联系单填发☆填发☆填发☆填发☆填发☆填发☆工程变更单签认☆签认☆签认☆签认签认填报注：表中内容后缀有相同符号的,表示"或"的关系。如：会议纪要的编制,可由总监编制,也可由总监委托总监代表编制,或指定某个专业监理工程师编制。10.10.7.3·第一部分《施工准备文件》主要来自矿井立项和前期准备,按形成单位组建设工程文件归档整理规范》按专业组卷；·第三部分《施工文件》,是核心内容,分为井巷、建筑安装、煤矿安装工程三大类,每类又划分为"管理资料"和"保证资料"两部分；按单位工程组卷；井巷单位工程、建筑安装单位工程"施工资料"部分基本按照《煤炭工业建设工程质量技术资料管理规定》、《煤炭工业煤矿井巷工程、建筑安装工程单位工程质量保证资料评级办法》；因为《评级办法》中没有煤矿安装部分,因此煤矿安装单位工程质量"保证资料"按《煤炭安装工程质量检验评定标准》〔下,"质量管理"资料按《评级办法》；·第四部分《〔系统竣工图》主要参考了《简明建井工程手册》第七篇第一节之四"建设项目竣工验收前的技术资料准备"〔P2133-2137,需要说明的是,单位工程竣工图划归到"施工资料"中相应的单位工程中,本部分竣工图主要指系统竣工图,按专业组卷；·第五部分为《竣工验收文件》,同时参考了《简明建井工程手册》和《建设工程文件归档整理规范》,按单位工程组卷。10.7建设工程文件归档目录较多,现给出与《建设工程文件归档整理规范》变化较多的第一部分、第三部分〔煤矿安装、第四部分、第五部分的目录。详见表10-9、10、11、12、13、14、15。作为参考。10.710.7.4.1借助计算机,10.7①按工程部位汇总整理施工过程中的质量、进度、计量、支付等资料,进行编号存放,使用计算机管理。②利用计算机整理会议记录、监理月报、各种报告、监理指令,编写监理细则,进行各种材料的打印工作。10.7表10-9第一部分工程准备阶段文件〔建设单位序号内容表格样式或依据一可行性研究、任务书《简明建井工程手册》P21331项目建议书及批复2可行性研究报告3项目评估4环境预测、调查报告；5设计任务书、计划任务书二设计基础资料《简明建井工程手册》P2133㈠水文地质勘察资料1工程、水文地质2勘察设计、报告、记录3化验、试验报告4重要土岩样说明㈡测量定位、观测记录1地形、地貌图2控制点定位、观测记录3建〔构筑物定位、观测记录㈢水文、气象、地震资料三设计文件《简明建井工程手册》P21331初步设计2施工图设计；3总体规划设计4设计评价、鉴定及审批四工程管理文件1选址申请及选址规划意见通知书《建设工程文件归档整理规范》P142征用土地申请报告及批准书《建设工程文件归档整理规范》P143拆迁安置意见、方案、补偿协议书《建设工程文件归档整理规范》P144建设用地规划许可证及附件《建设工程文件归档整理规范》P145环保三同时、安全、劳动保护、消防、卫生等文件及用电协议书《简明建井工程手册》P2133五开工审批文件《建设工程文件归档整理规范》P15-161项目列入年度计划申报文件及批复2规划审批报表及报送的文件和图纸3建设工程规划许可证及附件4项目开工审查表；5项目施工许可证6投资许可证、审计证明等7工程质量监督委托手续8项目施工组织设计9安全专篇10安全预评价六财务文件《建设工程文件归档整理规范》P161工程投资估算、概算七参建机构及负责人《建设工程文件归档整理规范》P161管理机构〔项目经理部及负责人2监理机构〔项目监理部及负责人3施工机构〔施工项目经理部及负责人表10-10第二部分监理文件〔监理单位序号内容表样格式依据1监理体系文件1.1监理大纲1.2监理规划见《建设工程监理规范》之4.11.3监理实施细则见《建设工程监理规范》之4.22进度控制2.1工程开工/复工报审表见《建设工程监理规范》之A1表2.2工程暂停令见《建设工程监理规范》之B2表3质量控制3.1不合格项目通知单3.2质量事故报告及处理意见3.3工程材料/构配件/设备报验表见《建设工程监理规范》之A9表3.4工程报验申请表/竣工报验单见《建设工程监理规范》之A4、A10表4造价控制4.1预付款支付报审与支付4.2工程款支付报审与支付见《建设工程监理规范》之A5、B3表4.3设计变更、洽商费用报审与签认4.4工程竣工决算审核意见书5分包资质见《建设工程监理规范》之A3表5.1分包单位资质资料5.2供货单位资质资料5.3试验等单位资质资料6监理通知及回复单见《建设工程监理规范》之B1、A6表6.1有关进度控制的监理通知/回复单6.2有关质量控制的监理通知/回复单6.3有关造价控制的监理通知/回复单7合同与其他事项管理7.1工程临时/最终延期报告及审批见《建设工程监理规范》之A7、B4、B5表7.2费用索赔报告及审批见《建设工程监理规范》之A8、B6表7.3合同争议、违约报告及处理意见7.4合同变更资料见《建设工程监理规范》之C2表8监理工作总结8.1专题总结8.2月报总结见《建设工程监理规范》之7.28.3工程竣工总结见《建设工程监理规范》之7.3表10-11第三部分施工文件〔煤炭井巷单位工程,施工单位序号内容表格样式或依据Ⅰ煤炭井巷单位工程"评级办法"A质量管理资料〔一一开工准备阶段技术文件质管矿№①1开工报告质管矿№①-12设计交底、图纸会审记录质管矿№①-23技术〔安全交底记录质管矿№①-3B质量管理资料〔二一单位工程质量评定资料质管矿№.11单位工程质量等级认证书质管矿№.1-12单位工程质量等级施工单位自评记录质管矿№.1-2二单位工程竣工质量验收资料质管矿№.21单位工程竣工报告质管矿№.2-12单位工程竣工验收证书质管矿№.2-2三工程测量记录质管矿№.31工程定位测量及复测记录质管矿№.3-12工程施工测量记录质管矿№.3-2四各种通知、记录及质量处理结果资料质管矿№.41认定记录、报告及处理资料质管矿№.4-1部分划归到监理资料中2质量监督站各种通知、处理措施、处理结果资料质管矿№.4-2C质量保证资料一钢材出厂合格证及试验报告质保矿№.11钢材出厂合格证质保矿№.1-12钢材力学试验报告质保矿№.1-23钢材化学分析试验报告质保矿№.1-3二焊接试〔检验报告、焊条〔剂合格证质保矿№.21焊条〔剂合格证质保矿№.2-12焊接试〔检验报告质保矿№.2-2三水泥出厂合格证或试验报告质保矿№.31水泥出厂合格证或出厂试验报告质保矿№.3-12水泥试验报告质保矿№.3-2四其它原材料出厂合格证或试验报告质保矿№.41砖、砌块出厂合格证质保矿№.4-12砖、砌块、料石力学性能试验报告质保矿№.4-23砂子试验报告质保矿№.4-34碎〔卵石试验报告质保矿№.4-45外加剂出厂合格证质保矿№.4-56外加剂试验报告质保矿№.4-6五防水材料出厂合格证、试验报告质保矿№.51防水材料出厂质量证明文件质保矿№.5-12防水材料试验报告质保矿№.5-2六构件合格证质保矿№.61预制钢筋混凝土构件出厂合格证质保矿№.6-12预制构件结构性能试验记录质保矿№.6-23钢结构构件出厂合格证质保矿№.6-3七砼试块试验报告质保矿№.71砼试块力学试验报告质保矿№.7-12砼抗渗试验报告质保矿№.7-23商品砼出厂合格证质保矿№.7-34砼试块强度统计评定表质保矿№.7-45喷射砼强度记录表质保矿№.7-5八砂浆试块试验报告质保矿№.81砂浆试块力学试验报告质保矿№.8-12砂浆试块强度统计评定表质保矿№.8-2九隐蔽工程检查验收记录质保矿№.91隐蔽工程检查验收记录质保矿№.9-1十施工组织设计、作业规程、技术措施质保矿№.101施工组织设计、作业规程、技术措施质保矿№.10-1十一砼用水PH值化验单质保矿№.111砼用水PH值化验单质保矿№.11-1十二砼、砂浆配合比通知单质保矿№.121砼配合比通知单质保矿№.12-12砂浆配合比通知单质保矿№.12-2十三锚杆、锚固剂出厂合格证、抗拨力检测记录质保矿№.131锚杆、锚固剂出厂合格证质保矿№.13-12锚杆杆体出厂合格证质保矿№.13-23锚杆抗拨力检测记录质保矿№.13-3十四井筒涌水量实测记录质保矿№.141井筒涌水量实测记录质保矿№.14-1十五施工记录、质量自检、中间验收质检记录质保矿№.151施工及质量自检记录质保矿№.15-12分部工程质量检验评定表质保矿№.15-23分项工程质量检验评定表质保矿№.15-3十六重大质量事故及处理记录质保矿№.161工程质量事故处理报告质保矿№.16-12工程质量事故处理记录质保矿№.16-2十七单位工程竣工图1施工图质保矿№.19-12设计变更通知单质保矿№.19-23竣工图质保矿№.19-3表10-12第三部分施工文件〔建筑安装单位工程,施工单位序号内容表格样式或依据Ⅱ建设安装单位工程"评级办法"A质量管理资料〔一一开工准备阶段技术文件质管№①1开工报告质管№①-12设计交底、图纸会审记录质管№①-23施工组织设计或方案审查质管№①-34技术〔安全交底记录质管№①-4二施工记录质管№②1施工日志质管№②-12砼施工日志质管№②-23砼配合比通知单质管№②-34砂浆配合比通知单质管№②-45预检记录及测量记录质管№②-56施工记录质管№②-6B质量管理资料〔二一单位工程质量评定资料质管№.11单位工程质量等级认证书质管№.1-12单位工程竣工验收证书质管№.1-23单位工程质量等级施工单位自评记录质管矿№.1-33.1单位工程质量检验综合评定表质管矿№.1-3-13.2建安工程质量保证资料检查评级表质管矿№.1-3-23.3单位工程观感质量评定表质管矿№.1-3-33.4分部工程质量评定汇总表质管矿№.1-3-4二单位工程工期考核资料质管№.21开工报告质管№.2-12施工承包合同质管№.2-23单位工程竣工报告质管№.2-34工程洽谈商记录质管№.2-45设计变更通知单位质管№.2-5三工程测量记录质管№.31建筑物定位测量及复核质管№.3-12工程施工测量记录质管№.3-23建筑物沉降观测记录质管№.3-3四工程质量事故、质量问题处理资料质管№.41指令、报告、记录及处理结果资料质管№.4-1部分划归到施工资料中2工程质量监督站各种通知、通报、检查意见资料质管№.4-23工程质量事故报告、处理措施、处理结果资料质管№.4-3五分部、分项工程质量检验评定资料质管№.51地基与基础工程质量检验评定资料质管№.5-12主体工程质量检验评定资料质管№.5-23地面与楼面工程质量检验评定资料质管№.5-34门窗工程质量检验评定资料质管№.5-45装饰工程质量检验评定资料质管№.5-56屋面工程质量检验评定资料质管№.5-67采暖卫生与煤气工程质量检验评定资料质管№.5-78电气工程质量检验评定资料质管№.5-89通风与空调工程质量检验评定资料质管№.5-910电梯安装工程质量检验评定资料质管№.5-10C质量保证资料一钢材出厂合格证及试验报告质保№.11钢材出厂合格证质保№.1-12钢材力学试验报告质保№.1-23钢材化学分析试验报告质保№.1-3二焊接试〔检验报告、焊条〔剂合格证质保№.21焊条〔剂合格证质保№.2-12焊接试〔检验报告质保№.2-2三水泥出厂合格证或试验报告质保№.31水泥出厂合格证或出厂试验报告质保№.3-12水泥试验报告质保№.3-2四其它原材料出厂合格证或试验报告<砖出厂合格证或试验报告>质保№.41砖、砌块出厂合格证质保№.4-12砖、砌块力学性能试验报告质保№.4-23石材试验报告质保№.4-34砂子试验报告质保№.4-45碎〔卵石试验报告质保№.4-56外加剂出厂质量证明文件质保№.4-67外加剂试验报告质保№.4-78轻骨料试验报告质保№.4-8五防水材料出厂合格证、试验报告质保№.51防水材料出厂质量证明文件质保№.5-12防水材料试验报告质保№.5-2六构件合格证质保№.61预制钢筋混凝土构件〔梁、板、柱等出厂合格证质保№.6-12预制构件结构性能试验记录质保№.6-23钢结构构件出厂合格证质保№.6-34钢门窗、塑钢窗、铝合金门窗出厂合格证质保№.6-4七砼试块试验报告质保№.71砼试块力学试验报告质保№.7-12砼抗渗试验报告质保№.7-23商品砼出厂合格证质保№.7-34砼试块强度统计评定表质保№.7-4八砂浆试块试验报告质保№.81砂浆试块力学试验报告质保№.8-12砂浆试块强度统计评定表质保№.8-2九地基与基础处理质保№.91土壤干密度试验报告质保№.9-12重锤夯实试夯记录质保№.9-23重锤夯实施工记录质保№.9-34强夯地基施工记录质保№.9-45现场预制桩的检查记录质保№.9-56试桩或试验记录质保№.9-67钢筋混凝土预制桩打桩记录质保№.9-7十地基验槽记录质保№.10地基验槽记录质保№.10-1十一结构吊装、中间〔结构验收记录质保№.11-11结构吊装记录质保№.11-22结构验收记录质保№.11-33防水工程试水记录质保№.11-44隐蔽工程检查验收记录质保№.11-5十二采暖卫生与煤气工程质保№.121采暖卫生与煤气工程材料、设备出厂合格证质保№.12-12采暖卫生与煤气工程材料、设备抽签记录质保№.12-23给水管道系统强度试验记录质保№.12-34给水管道系统清洗记录质保№.12-45给水管道系统通水试验记录质保№.12-56排水管道系统灌水试验记录质保№.12-67排水管道系统通水试验记录质保№.12-78采暖管道系统强度试验记录质保№.12-89采暖卫生设备严密性试验记录质保№.12-910采暖系统吹洗记录质保№.12-1011煤气管道系统强度试验记录质保№.12-1112煤气管道系统严密性试验记录质保№.12-1213煤气管道系统吹洗记录质保№.12-1314室外排水管道系统渗水量试验记录质保№.12-14十三建筑电气安装工程质保№.131电气工程材料、设备出厂合格证质保№.13-12电气设备、材料合格证质保№.13-23电气设备试验、调试记录质保№.13-34电气工程绝缘电阻测试记录质保№.13-45电气工程接地电阻测试记录质保№.13-56电气照明器具通电安全检查记录质保№.13-6十四通风与空调工程质保№.141材料、产品、设备出厂合格证质保№.14-12材料、产品、设备检验记录质保№.14-23制冷管道系统试验记录质保№.14-34空调调试记录质保№.14-4十五电梯安装工程质保№.151电梯安装工程绝缘电阻测试记录质保№.15-12电梯安装工程接地电阻测试记录质保№.15-23电梯调整、测试记录质保№.15-34电梯空、满、超载运行记录质保№.15-4表10-13第三部分施工文件〔煤矿安装单位工程,施工单位序号内容表格样式或依据Ⅲ煤矿安装单位工程"评级办法"A质量管理资料〔一参考井巷单位工程一开工准备阶段技术文件质管矿№①1开工报告质管矿№①-12设计交底、图纸会审记录质管矿№①-23技术〔安全交底记录质管矿№①-3B质量管理资料〔二参考井巷单位工程一单位工程质量评定资料质管矿№.11单位工程质量等级认证书质管矿№.1-12单位工程质量等级施工单位自评记录质管矿№.1-22.1单位工程质量检验综合评定表质管矿№.1-2-12.2单位工程质量保证资料检查评级表质管矿№.1-2-22.3单位工程观感质量评定表质管矿№.1-2-32.4分部工程质量评定汇总表质管矿№.1-2-4二单位工程竣工质量验收资料质管矿№.21单位工程竣工报告质管矿№.2-12单位工程竣工验收证书质管矿№.2-2三工程测量记录质管矿№.31工程定位测量记录及复测记录质管矿№.3-12工程施工测量记录质管矿№.3-2四各种通知、记录及质量处理结果资料质管矿№.41指令、认定记录、报告及处理资料质管矿№.4-1部分划到监理资料中2质监站各种通知、处理措施、处理结果资料质管矿№.4-2C质量保证资料〔机械设备摘自"评定标准"1*施工组织设计或施工技术措施2*隐蔽工程检查验收记录3单位工程质量事故处理记录4设计变更及工程更改记录5材料〔设备代用单6原材料〔设备出厂合格证7设备基础检查记录8管路试压检查记录10空重载调试记录11二次灌浆强度试验记录12随机技术文件13开箱检查及设备零部件清点记录14压力容器耐压试验记录15排水管灌水、通水试验记录16单位工程竣工图C质量保证资料〔金属井架及井筒装备摘自"评定标准1*施工组织设计或施工技术措施2*隐蔽工程检查验收记录3单位工程质量事故处理记录4设计变更及工程更改记录5材料〔设备代用单6原材料〔设备出厂合格证7二次灌浆强度试验记录8锚固力试验报告9焊接焊缝、焊材检查记录10制作、防腐蚀、安装原始记录11试运转记录C质量保证资料〔电器设备摘自"评定标准"1*施工组织设计或施工技术措施2*隐蔽工程检查验收记录3单位工程质量事故处理记录4设计变更及工程更改记录5材料〔设备代用单6原材料〔设备出厂合格证7设备基础检查记录8随机技术文件9开箱检查及设备零部件清点记录10接地电阻测试记录11电气设备试验、调试、运转记录表10-14第四部分主要〔系统竣工图序号内容表格样式或依据一井巷与安装〔系统工程《简明建井工程手册》P2135-21361地质图〔共9类1.1井田地质地形图1：50001.2井田地质勘探线剖面图1：2000或1：50001.3井田地质储量核算图1：2000或1：50001.4地质预测和综合分析报告1.5井检孔柱状图与素描图及报告1：200或1：5001.6车场、大巷、石门地质剖面图1：200或1：5001.7主要巷道、硐室地质剖面图、素锚图1：200或1：5001.8采区煤层纵剖面图1：200或1：5001.9井下水文地质图1：200或1：1000或1：20002测量图〔共16类2.1井田区域地形图1：2000或1：50002.2工业场平面图1：500或1：10002.3井底车场平面图1：200或1：5002.4采掘工程平面图1：1000或1：20002.5主要巷道平面图比例与分层采掘工程图相同2.6井上下对照图1：2000或1：50002.7井筒断面图1：200或1：5002.8井筒井壁垂直度检查图1：100或1：2002.9井筒十字基桩点定位图1：502.10井架与罐道实测剖面图1：5002.11提升设备几何关系图1：50或1：1002.12住宅区平面布置图1：500或1：10002.13三角网、导线图、高程网图1：50002.15主要工业建〔构筑物沉降观测布置图及观测记录1：502.16主要保安煤柱图比例一般与采掘工程平面图相同3生产系统图〔共3类3.1移交生产时采区巷道布置及采掘机械设备布置图1：1000或1：20003.2通风、排水、通讯、供水、供热、供电、安全监测系统图1：1000或1：20003.3井下压风、洒水防尘、灭火灌浆、照明系统图1：1000或1：2000二建筑安装〔系统工程〔一综合竣工图1综合图〔1总平面布置图〔包括建筑、建筑小品、水景、照明、道路、绿化等〔2竖向布置图〔3室外给水、排水、热力、燃气等管网综合图〔4电气〔包括电力、电讯、电视系统等综合图〔5设计总说明书表10-15第五部分项目竣工验收文件序号内容表格样式或依据一生产技术准备和试生产1技术准备计划2试生产管理、技术责任制3开停车方案4设备试车、验收、运转、维护记录5试生产产品质量鉴定报告6安全操作规程、事故分析报告7运行记录8技术培训资料9产品技术参数、性能、图纸10工业卫生、劳动保护资料二工艺说明书及有关资料《简明建井工程手册》P21341工艺说明、规程、路线、试验、技术总结三地质、水文资料《简明建井工程手册》P2136四测量原始资料五测量成果计算资料六项目竣工验收报告《简明建井工程手册》P2134七项目质量评审资料八声像、缩微、电子档案九竣工验收会议决议文件十环境检测资料《简明建井工程手册》P2137十一项目安全验收评价十二项目财务文件《建设工程文件归档整理规范》P29十三其它资料《简明建井工程手册》P21351科研资料、文件2重大安全事故记录3矿井灾害发生记录4施工新记录及采用的新技术5土地征用范围以及矿界图10.8组织协调工作10.8.1⑴在业主委托范围内,协助业主办理项目规划、报建、质量监督等有关手续。⑵建立监理控制程序,约束参建各方按程序工作。⑶协助业主作好与设计、监督管理部门等单位的协调工作。⑷协调业主与承包商间的争议,如工程延期、费用索赔、单价调整等。⑸协调承建单位各方间的关系,总包与分包单位间关系。10.81、原则。必须坚持公正性、独立性的原则,公平地维护各方的权益。2、方法。加强沟通,加深理解,公平地维护各方权益；对问题要有前瞻性,争取把问题消灭在萌芽状态,减少协调难度；日常工作中及时准确地掌握有关工程的各种信息,为解决争端做好准备；采取灵活多变的方式去协调,既解决了问题,又维系良好的合作关系。方法有：·会议协调法：第一次工地例会、监理例会、专业性监理会议；·交谈协调法：保持信息畅通、寻求协作与帮助、及时发布工程指令；·书面协调法；·访问协调法：走访、邀请；·情况介绍法。3、程序①问题发生后,及时了解问题的全部情况,进行有关调查和取证；②及时与争议的双方进行协商；③提出具体的协调方案；④如协调不成时,按合同约定的解决方式申请仲裁或诉讼。10.8为作好现场协调工作,要运用多种手段,采取技术、组织、经济、合同措施,发挥项目监理部各层次、各监理人员的作用,并结合工程各阶段"三控"目标的控制特点进行协调,使工程施工顺利进行。⑴由总监或总监代表主持,定期召开施工现场协调会,围绕"三控"目标及时协调有关各方关系。⑵签署各种报验、报审凭证,签发监理指令,以协调各方关系。⑶运用信息管理,全面、及时、准确分析干扰因素,实施动态管理。⑷运用其他合法、公正的手段行使监理组织协调权。11监理工作制度11.1监理工程师通知单签发制度11.1.1监理工程师对监理工作中的重要事工程师通知单》11.1.2总监理工程师对监理工程师填写的《监理工程师通知单》11.1.3监理工程师通知单的主送单位应就通知单中问题的处理结果,向监理部发送《监理工程师回复单》11.1.4监理工程师应对《监理工程师通知回复11.1.5《监理工程师通知单》和《监理工程师回复单》均存档列入《监理文件资料档案》11.2档案管理制度档案管理内容：监理公司的文件、信件；项目法人的文件通知；监理部文件、通知、监理日志、资料；有关单位来文；工程文件、资料。11.