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文档简介

企业合规管理建设内训课第一部分合规管理的基本原理一、合规管理的基本概念:定义、价值观与本质从合规管理的四个权威定义,可以得出什么?以风险为导向的合规管理合规管理的本质揭示合规管理主要标准或指引的解读合规管理要解决的三个难题二、合规管理的起源与发展:从经验教训中成长合规机制的来源考察合规管理的领域进化企业合规进程中出现的重要不合规事件合规管理在中国的发展大合规体系的全部内容三、合规管理的价值与推动力:内在因素与外部因素合规管理的独特价值基于监管要求的合规推动基于规范发展的合规推动基于企业风险的合规驱动基于宏观环境的合规驱动四、合规、法务、内控与风险管理的区别对法务管理的再认识合规与法务的区别合规与内控的异同合规与风险管理的关系合规、法务、内控与风险管理共同点:风险防控第二部分合规管理体系的组成与构建一、合规管理体系(系统)的组成管理体系的基本方法与思维:过程方法、PDCA循环合规管理体系的基本组成:组织、制度、运行、文化合规管理系统黑箱:目标、环境、主体、客体与活动合规管理体系的权威框架:从央企合规指引到世行诚信合规指南合规管理体系的不同形态:中移动框架与西门子框架二、合规管理体系的构建构建合规管理体系的实施方案:内容组成与亮点合规管理体系建设施工图:五环模型(原创)九步合规管理体系建设法(原创)合规管理体系构建的四个难题:技术、认知、管理与利益合规管理体系构建的最后形态:有效需求与有效供给第三部分合规管理体系建设的难点与重点一、合规风险的识别、分析与评价合规风险与内控风险的区分合规义务检索与业务流程拆解合规风险识别的方法:流程法、经验法、案例法、岗位权力法合规风险分析与评价:可能性、后果、可视化合规风险库的建设:风险登记表、分级表、跟踪表二、合规风险的管控应对合规风险的应对措施类别合规管控措施的职责分工:企业合规管理引导师合规风险的应对层级:组织层、业务层与岗位层合同事项与决策事项的合规审查合规管理信息系统的基本框架与思路三、合规管理制度库与指引库合规管理制度体系的组成合规管理制度(程序文件)的结构与内容专项合规管理制度合规管理指引(作业指导书)的结构与内容专项合规管理指引第四部分合规管理体系建设的高阶任务一、合规管理体系有效性评估合规管理体系有效性的标准合规管理体系评估问卷合规管理体系评估的程序合规管理体系评估的内容合规管理体系有效性评估的使用二、合规管理绩效考核与改进合规管理工作的考核机制表面的合规工作与实质的合规工作合规工作的绩效指标设计合规管理工作的奖惩实施合规管理工作的逐渐改进三、法务合规内控风险及责任追究五位一体一体化管理体系的基本思路五位一体的必要性和可能性五位一体建设的方法:五环模型升级一体化

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