2022证券从业资格考试常考点证券经纪_第1页
2022证券从业资格考试常考点证券经纪_第2页
2022证券从业资格考试常考点证券经纪_第3页
全文预览已结束

下载本文档

版权说明：本文档由用户提供并上传，收益归属内容提供方，若内容存在侵权，请进行举报或认领

文档简介

本文格式为Word版，下载可任意编辑——2022证券从业资格考试常考点证券经纪2022证券从业资格考试常考点：证券经纪

导语：证券经纪人指在证券交易所中采纳客户指令买卖证券，充当交易双方中介并收取佣金的证券商。它可分为三类，即佣金经纪人、两美元经纪人与债券经纪人。从业者要通过证券从业资格考试获得从业资格后才能从事证券经纪业务。

考点一证券经纪业务

考点二冒证券公司经纪业务中账户管理

账户管理主要包括：账户的开立、信息变更、注销;证券账户的合并、挂失补办;不合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理;账户信息比对与报送;客户账户档案管理等。

考点三证券账户的管理及操作模范

证券账户的管理及操作模范如下：

1证券账户的`开立。

2证券账户卡挂失补办。

3证券账户注册资料的查询。

4证券账户注册资料的变更。

5证券账户合并。

6证券账户注销。

7非交易过户。

考点四资金账户的管理及操作模范

资金账户证券资金台账管理包括资金账户的开户和销户、开通客户交易嘱托品种、交易嘱托方式及操作权限、选择客户资金存管的指定商业银行、开通或变更客户交易结算资金第三方存管、指定或撤销指定交易、证券转托管、资金账户挂失与解挂、客户资料修改、密码管理等。

资金账户的管理及操作模范概括如下：

1资金账户的开立。

2客户申请开通网上交易嘱托方式已开立资金账户但尚未申请开通网上交易的客户。

3客户申请开通其他交易嘱托方式或其他交易品种。

4自然人客户申请开通创业板市场交易。

5客户嘱托方式或其他交易品种操作权限的终止。

6开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行已开立资金账户但未开通三方存管的客户。

7账户挂失、补办。

8账户解挂。

9客户重要资料变更。

10密码修改、清密。客户密码遗忘或需柜台修改密码的，可赋予清密，由客户本人重新设定密码。

11撤销指定交易和转托管。

12资金账户证券账户销户。

考点五经纪业务的遏止行为

经纪业务的遏止行为如下：

1不得为客户的股票申购和交易供给融资融券。

2不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物。

3不得侵占、损害客户的合法权益。

4不得违背客户的指令买卖证券，或采纳代为客户抉择证券买卖方向、品种、数量和时间的全权嘱托。

5不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。

6不得为多获取佣金而诱导客户举行不必要的证券买卖。

7不得在批准的营业场所之外采纳客户嘱托和举行清算、交收。

8不得以任何方式提高或降低，或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用。

9不得散布谣言或其他

人人文库> 全部分类> 教育资料 > 中学教育

温馨提示

  • 1. 本站所有资源如无特殊说明，都需要本地电脑安装OFFICE2007和PDF阅读器。图纸软件为CAD,CAXA,PROE,UG,SolidWorks等.压缩文件请下载最新的WinRAR软件解压。
  • 2. 本站的文档不包含任何第三方提供的附件图纸等，如果需要附件，请联系上传者。文件的所有权益归上传用户所有。
  • 3. 本站RAR压缩包中若带图纸，网页内容里面会有图纸预览，若没有图纸预览就没有图纸。
  • 4. 未经权益所有人同意不得将文件中的内容挪作商业或盈利用途。
  • 5. 人人文库网仅提供信息存储空间，仅对用户上传内容的表现方式做保护处理，对用户上传分享的文档内容本身不做任何修改或编辑，并不能对任何下载内容负责。
  • 6. 下载文件中如有侵权或不适当内容，请与我们联系，我们立即纠正。
  • 7. 本站不保证下载资源的准确性、安全性和完整性, 同时也不承担用户因使用这些下载资源对自己和他人造成任何形式的伤害或损失。

最新文档

评论

0/150

提交评论