内部审核与管理评审程序

PAGE9内部审核与管理评审程序代码版本A共10页日期编制审核批准1、目的为了验证公司管理体系活动和相关结果与审核准则的符合程度，评价实现策划安排的有效性，识别改进的机会，确保公司方针目标的实现和管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，改进管理体系运行绩效，特制定本管理程序。2、适用范围本管理程序适用于公司内部审核及管理评审活动的控制。3、依据性法律法规及上级公司文件3.1《质量管理体系基础和术语》GB/T190003.2《质量管理体系要求》GB/T190013.3《环境管理体系要求及使用指南》GB/T240013.4《职业健康安全管理体系要求》GB/T280013.5《质量和（或）环境管理体系审核指南》GB/T190113.6《质量管理培训指南》GB/T190253.7《环境管理术语》GB/T240503.8《能源管理体系要求》GB/T233314、职责4.1总经理负责主持管理评审，确定管理体系改进方向，并提供相关资源。4.2管理者代表负责策划内部审核活动并协调解决所需资源，指定审核组长，审批内部审核计划和审核报告，协助实施管理评审，组织落实管理评审提出的改进事项。4.3经营管理部是本程序的主管部门，负责组织、协调公司内部审核工作及审核记录的收集、整理和归档，组织对内审不符合的验证。负责收集、汇总管理评审输入信息，准备管理评审会议，编制管理评审报告。负责对例行管理评审会议决议的改进措施进行跟踪验证。4.2安全技术部负责对专题管理评审会议决议的改进措施进行跟踪验证。4.3各职能部室负责本职能部门所属专业不符合、待改进项的纠正/改进措施的验证。4.4公司各单位负责提供本单位工作总结以及与公司管理评审输入有关的信息，并负责实施相应的改进、纠正和预防措施。5、工作程序本管理程序包括的工作事项有：内部审核，管理评审。具体要求如下：5.1内部审核5.1.1编制审核计划5.1.1.1每年1月份管理者代表组织对本年度的内部审核工作进行策划，策划的内容包括审核的准则、范围、频次和方法。经营管理部编制年度《管理体系内部审核方案》，经管理者代表审批后下达。5.1.1.2每年度公司至少组织一次内部审核，间隔不超过12个月。有下列情况之一时，由管理者代表决定组织内部审核。a)公司组织机构、管理体系发生重大变化时。b)出现质量、环境、职业健康安全等经营管理重大事件时。c)相关方有重大投诉或抱怨时。d）第三方认证机构有要求时。5.1.1.3一体化管理体系文件换版试运行三个月内要组织实施一次内审，审核覆盖管理体系的所有要求。5.1.2计划审核5.1.2.1经营管理部选择具有资格且与被审核部门无直接责任和管理关系的内审员组成审核小组，管理者代表指定审核组长。5.1.2.2审核组长拟定《内审实施计划》，经管理者代表批准后下发，内容包括：a)审核目的、范围、方法、依据。b)审核组成员及分工。c)审核时间、地点/场所。d)受审核部门涉及的过程、活动、区域。5.1.3下发计划审核组长召开审核组成员工作会，依据《内审实施计划》，分配审核任务，提出审核要求，组织内审员编制《内审检查表》。5.1.4组织审核审核组长按照计划安排，召开首次会议，介绍审核组成员，确认审核目的、范围、依据、方法、审核日程安排。5.1.5实施审核5.1.5.1内审员通过交谈、查阅文件、抽查记录、查看现场等活动，审核管理体系的运行情况，填写<现场审核记录>。5.1.5.2审核过程中，审核组长可适时召开内部沟通会议，了解审核工作进展与实际问题，并予以解决。5.1.5.3内审员将收集到的审核证据对照审核准则进行评价，提出审核发现的不符合事实或改进建议，经小组充分讨论后，汇总不符合事实或改进建议,形成<不符合事实确认单>。5.1.5.4审核结束后，审核组长召集末次会议，通报审核工作情况和审核结果，提出整改建议和要求。5.1.6审核报告审核组长编制《内部审核报告》，经管理者代表审批后分发。审核报告的内容包括：a)审核目的、范围、方法和依据。b)审核组成员。c)审核综述。d)体系主要方面评价。e)审核结论。f)不符合事实分布情况、严重程度分析。g)上一次内审不符合事实整改效果的验证情况。h)存在的主要问题分析。i）改进建议等。5.1.7整改对内部审核报告中提出的整改要求，经营管理部落实到责任单位进行整改，具体执行《纠正与预防措施管理程序》。5.1.8跟踪检查5.1.8.1责任单位按规定期限将不符合事实整改资料报公司经营管理部，由经营管理部组织验证。5.1.8.2经营管理部组织内审员对重点单位和区域的不符合事实整改情况进行现场验证。5.2管理评审5.2.1制定计划5.2.1.1管理评审每年至少进行一次，一般安排在内审结束后1-2个月内进行，特殊情况可根据实际情况安排管理评审时间，但无特殊情况下，两次管理评审的时间不超过12个月。5.2.1.2当发生下列情况之一时，应及时进行管理评审：a）社会环境、市场需求、顾客要求等发生重大变化时。b)组织机构、服务范围、资源配备等发生重大调整时。c)质量管理体系出现异常，连续发生重大质量事故时。d)被顾客投诉，严重影响声誉时。e)即将进行第二、三方审核或法律法规规定的审核时。总经理根据公司生产经营实际，策划会议方案。经营管理部根据会议方案，明确会议输入信息及职责分工，编制《管理评审计划》，经批准后下发会议通知。5.2.1.3会议计划内容包括：会议目的、范围、参加人员、时间和地点、会议议程及内容、需准备的文件和资料清单。5.2.2编写评审材料5.2.2.1根据会议计划要求，各单位全面总结生产经营管理工作情况，形成书面汇报材料，报经营管理部汇总。5.2.2.2会议输入材料包括以下内容，但不限于以下方面的信息：a)管理体系（内、外部）审核结果。b)方针、目标的适宜性、有效性。c)法律法规和其它要求的遵循情况及合规性评价结果。d)管理体系目标、指标及管理方案实施情况。e)与员工和相关方沟通、协商及员工参与的情况。f)顾客和相关方反馈的信息，包括顾客满意、抱怨、投诉等。g)市场相关信息。h）事件调查、纠正措施和预防措施实施情况。i)经营目标、策略和新产品、新业务的规划情况。g)可能影响公司机构变更、重大事项变革、管理体系变化，包括内外部环境、法律、法规的变化等。k)上一次评审决议落实情况及有关措施有效性。l）管理体系运行质量和效率的改进意见和建议。5.2.3组织召开会议5.2.3.1会议由总经理或管理者代表主持召开，根据会议议程安排，各单位分别汇报生产经营管理工作总体情况、存在问题及改进建议。5.2.3.2公司有关领导对各项汇报内容进行评审，总经理或分管领导根据评审意见做出决策，综合部做好会议记录。5.2.4编写评审报告5.2.4.1经营管理部根据汇总的会议信息，形成《管理评审报告》，包括年度工作会议/管理评审的目的、评审依据、评审输入及评审会议概况、评审结论、改进决议、改进期限等。经管理者代表审核，总经理批准后，通过公司内部网站下发，要求相关部门贯彻执行。5.2.4.2贯彻落实意见内容，包括以下方面的决定和措施：a)有关各项生产经营、质量、职业安全健康、环保目标、指标及关键过程绩效要求。b)管理体系的改进要求。c)有关员工、顾客及其他相关方关注重大事项或改进要求。d)有关人力资源、财务资源、基础设施、技术和信息等需求的配置。5.2.5整改实施及跟踪检查管理评审会议改进决议涉及到的单位负责人按照会议决议组织落实改进措施，组织填写<纠正与预防措施通知单>中的“不符合事实”、“原因分析”、“纠正或预防措施”栏目。涉及到文件更改的按《文件管理程序》执行。经营管理部体系运行管理岗组织涉及到的专业部门人员对管理评审会决议的实施情况进行跟踪检查。验证人员将检查结果记录在<纠正与预防措施通知单>上,作为下次管理评审会的输入内容。6、相关/支持性文件6.1《管理体系内部审核方案》6.2《内审实施计划》6.3《内审检查表》6.4《内部审核报告》6.5《纠正与预防措施管理程序》6.6《管理评审计划》6.7《管理评审报告》6.8《文件管理程序》6.9《行政综合事务管理程序》7、记录表单7.1<现场审核记录>7.2<不符合事实确认单>7.3<纠正与预防措施通知单>7.1:公司现场审核记录编号：审核日期：受审核部门部门负责人审核员条款审核内容审核记录备注7.2:公司不符事实确认单√认证审核□第（）次监督审核□复评通知单序号：_____________受审核单位审核员审核日期不符合事实描述1、2、3、4、受审核部门负责人日期联络员日期10-7.3:公司纠正与预防措施通知单部门：____________________编号：__________被通知单位单位负责人事故、事件、不符合事实：检查人：日期：部门/车间负责人确认：日期：事故、事件、不符合原因分析：部门/车间负责人：