DB35-T 2069-2022技术转移机构评价准则

ICS03.08035CCSA1635福 建 省 地 方 标 准DB35/T2069—2022技术转移机构评价准则Evaluationcriteriafortechnologytransferorganization2022-10-27发布 2023-01-27实施福建省市场监督管理局  发布DB35/T2069—2022目 次前言 II引言 III范围 1规范性引用文件 1术语和定义 1评价原则 2机构类型 2评价指标 2评价方法 4评价结果应用 4持续改进 5附录A（资料性）技术转移机构年度报表 6附录B（规范性）技术转移机构评价指标体系 7录C资性）级标值围变值（i） 9附录D（资料性）评价等级 14参考文献 15IDB35/T2069—2022前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由福建海峡技术转移中心提出。本文件由福建省科学技术厅归口。本文件起草单位：福建海峡技术转移中心、福建省标准化研究院。本文件主要起草人：陈桂云、李坚义、曾金埕、李嘉亮、刘淑金、兰春伟、兰良程、陈亭、王荃、陈丽辉、文芳、颜燕红、郑玲燕、郭睿婷、涂金馥、苏金楼。IIDB35/T2069—2022引 言2021年10IIIDB35/T2069—2022技术转移机构评价准则范围本文件适用于各类技术转移机构的第三方评价；机构自评及第二方评价可参照执行。规范性引用文件（包括所有的修改单适用于本文件。GB/T34670—2017技术转移服务规范术语和定义GB/T34670—2017界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1技术转移technologytransfer制造某种产品、应用某种工艺或提供某种服务的系统知识，通过各种途径从技术供给方向技术需求方转移的过程。注：技术转移的内容包括科学知识、技术成果、科技信息和科技能力等。[来源：GB/T34670—2017，定义3.1]3.2技术转移服务technologytransferservice为实现技术转移提供的各类服务。注：台服务等。[来源：GB/T34670—2017，定义3.2，有修改]3.3技术转移机构technologytransferorganization为实现和加速技术转移过程提供技术转移服务的机构。注：包括具有独立法人资格的机构、企事业单位的内设机构或其它形式的分支机构。3.4技术转移从业人员technologytransferpractitioner为实现和加速技术转移过程提供技术转移服务的人员。注：包括技术经纪人、技术经理人及其他从事技术转移服务的人员。1DB35/T2069—20223.5技术转移机构评价evaluationfortechnologytransferorganization按照规定的原则、标准和程序，运用科学、可行的方法，对技术转移机构的能力和业绩进行综合评价的行为。评价原则引导性原则科学性原则可操作性原则应设立若干一级指标和二级指标，定量与定性相结合，计算方法科学，指标清晰，操作简单。机构类型交易类技术转移机构以促成技术交易为主要任务，提供专业化技术转移服务的机构。服务内容包括但不限于技术经纪、技术集成与经营、概念验证、技术价值评估、技术交易撮合、技术投融资等。平台类技术转移机构评价指标通则通过设立基本条件、规范管理、服务绩效、社会效益和社会信誉五个一级指标和若干个二级指标，针对不同机构类型（5）设立相应的评价指标（6），依据评价方法（7），基于采集的技术转移机构的信息数据，对技术转移机构进行综合评价。2DB35/T2069—2022基本条件员工总数：指技术转移机构从事技术转移工作的人数，不含其依托单位中与技术转移机构业务无关部门的员工。技术经纪人数：指获得技术经纪人（技术经理人）资格或培训结业证明的人数。运营场地面积：指机构可供办公和对外服务的场所面积。业务经费：指机构评价周期内获得从事技术转移工作的业务经费，包括营业性收入、投资性收入以及各级财政补助经费等。规范管理机构章程和内部制度建设：指被评价机构管理制度是否健全，是否具有较强的可操作性等，包括项目管理制度、客户管理制度、员工管理制度和激励机制等。信息化手段和专业数据库：指被评价机构是否有独立的网络服务平台，是否有较丰富的涉及项目、机构、专家、交易等数据信息，是否能利用信息化手段为技术转移服务等。报表及时性与准确性：指被评价机构能否按要求及时提交工作报表信息，包括但不限于工作（参与行业活动情况：指被评价机构参加行业相关活动的活跃度。服务绩效主要评价机构促成技术交易能力，促成技术交易金额为其评价指标，为定量指标。促成技术交易金额是指上年度或考核评价周期内机构作为技术交易一方当事人或在技术交易过程社会效益（机构服务企业（机构）家数：指接受过机构提供的某项专业化技术转移服务或公益性技术转移服务的企业数量。若某企业（机构）接受过多项或多次服务，仍按一个企业计数。组织技术转移活动场次：指机构为推进技术转移及相关技术服务而开展的线上或线下的技术交流、沙龙、研讨、对接、培训等活动的场次。参加技术转移活动人次：指参加机构为推进技术转移及相关技术服务而开展的线上或线下的技术交流、沙龙、研讨、对接、培训等活动的人次。对区域或行业的示范带动作用：指机构是否在技术转移实践中总结出明确清晰的工作模式，并被有关部门树立为典型，对区域或行业技术转移工作产生带动和辐射作用。社会信誉主要衡量机构的社会声誉，评价内容包括社会的诚信度、知名度和美誉度两项指标，且为定性指标。3DB35/T2069—2022诚信度：指评价机构是否受到投诉、诉讼以及相应结果。知名度和美誉度：指评价机构被公众、同行所知晓的程度，机构在行业内或主管部门的被认知程度，以及相关官方媒体的报道情况。评价方法组织形式评价组织机构按照一定的评价周期，委托专业评价机构或组织专家小组依据评价方法进行。数据采集通过评价周期内机构上报的信息表（见附录A）、统计快报、统计年报、财务报表、政府公告、活动讯息、机构简报、年度工作总结及相关支撑材料采集数据。权重设定根据不同的机构类型的功能定位和工作内容，设定一级指标（Mi）和二级指标（Ni）的权重（按附录B的表B.1～表B.2执行）。计算公式按公式（1）进行计算：

iM=KiMiN (1)i式中：M——为被评价机构的总得分；KMN（K获取K）KiC的表C1、表C2评价分值计算（K（1评价等级根据评价总得分，将评价结果分成优秀、良好、合格、不合格四个等级（见附录D）。各区域可根据本区域情况设定各个等级分值的取值范围。4DB35/T2069—2022评价结果应用持续改进5DB35/T2069—2022附录 A（资料性）技术转移机构年度报表表A.1给出了技术转移机构年度报表。表A.1技术转移机构年度报表一、机构情况机构名称统一社会信用代码组织机构类型□1企业法人□2事业法人□3社团法人□4法人内设机构法定代表人/机构负责人联系人姓名职 务电 话手 机电子邮箱邮 编通讯地址机构类型□1交易类技术转移机构 □2平台类技术转移机构指标名称计量单位数量二、机构人员情况--总人数人其中：从事技术转移人员数量人技术经纪人数量人三、机构业绩情况--促成技术转移项目交易数量项促成技术转转项目交易金额万元组织技术转移活动（含培训）场次参加技术转移活动人数人次服务企业数量家解决企业需求数量项四、年度财务收入情况--全年收入总计万元五、年度财务支出情况--全年支出总计万元6DB35/T2069—2022附录 B（规范性）技术转移机构评价指标体系表B.1（交易类B.2（平台类）。B.1（交易类）一级指标二级指标变换值（Ki）名称权重（Mi）名称权重（Ni）1.基本条件201.1员工总数0.21.2技术经纪人（技术经理人）数0.31.3经营场地面积0.21.4业务经费0.32.规范管理102.1健全的机构章程、内部管理制度0.32.2信息化手段和专业数据0.32.3报表及时性与准确性0.22.4参与行业活动0.23.服务绩效403.1促成技术交易额1.004.社会效益204.1服务企业（机构）家数0.254.2组织技术转移活动和培训情况0.254.3参加技术转移活动人数0.254.4区域或行业的示范带动作用0.255.社会信誉105.1诚信度0.505.2知名度和美誉度0.50B.2（平台类）一级指标二级指标变换值（Ki）名称权重（Mi）名称权重（Ni）1.基本条件201.1员工总数0.201.2技术经纪人（技术经理人）数0.301.3经营场地面积0.201.4业务经费0.302.规范管理102.1健全的机构章程、内部管理制度0.302.2信息化手段和专业数据0.302.3报表及时性与准确性0.202.4参与行业活动0.203.服务绩效203.1促成技术交易金额1.007DB35/T2069—2022表B.2平台类续）一级指标二级指标变换值（Ki）名称权重（Mi）名称权重（Ni）4.社会效益404.1服务企业（机构）家数0.254.2组织技术转移活动和培训情况0.254.3参加技术转移活动人数0.254.3区域或行业的示范带动作用0.255.社会信誉105.1诚信度0.505.2知名度和美誉度0.508DB35/T2069—2022附录 C（资料性）（）C.1KC.K（）。表C.1Ki（）二级指标取值范围变换值（Ki）1.1员工总数（人）Xi≥101.0010＞Xi≥50.805＞Xi≥30.60Xi＜301.2技术经纪人数（人）Xi≥81.008＞Xi≥40.804＞Xi≥10.50Xi=001.3经营场地面积（㎡）Xi≥1001.00100＞Xi≥500.8050＞Xi≥300.6030＞Xi≥100.30Xi＜1001.4（费）（万元/年）Xi≥1501.00150＞Xi≥800.8080＞Xi≥300.50Xi＜3002.1理制度机构章程、内部管理制度和客户管理制度均健全，且操作性好1.00机构章程、内部管理制度和客户管理制度齐全，操作性较好0.80机构章程、内部管理制度和客户管理制度不健全，操作性一般0.50机构章程、内部管理制度和客户管理制度均无或欠缺较多02.2信息化手段和专业数据库有独立的网络服务平台和专业数据库，流量大、数据多1.00有独立的网络服务平台和专业数据库，流量和数据有限0.50网络服务平台和专业数据库均无02.3报表及时性与准确性好1.00较好0.609DB35/T2069—2022表.1i（续）二级指标取值范围变换值（Ki）2.3报表及时性与准确性一般02.4参与行业活动情况好1.00较好0.60一般03.1促成技术交易金额（万元/年）Xi≥30001.003000＞Xi≥20000.902000＞Xi≥10000.701000＞Xi≥5000.50500＞Xi≥2000.30Xi＜20004.1服务企事业家数（家/年）Xi≥1001.00100＞Xi≥800.8080＞Xi≥300.50Xi＜3004.2（场次/年Xi≥101.0010＞Xi≥50.805＞Xi≥30.50Xi＜304.3（人次/年Xi≥5001.00500＞Xi≥2000.80200＞Xi≥1000.50100＞Xi≥500.30Xi＜5004.4区域或行业的示范带动作用工作模式明确清晰，被有关部门树立为典型，对区域或行业具有很强的带动和辐射作用1.00工作模式明确清晰，对区域或行业具有示范带动和辐射作用0.70对区域或行业的示范带动和辐射作用一般0.3005.1诚信度全年无投诉、无诉讼1.00有投诉但机构无责任或负次要责任，有诉讼但从未败诉或负次要责任0.70有投诉且机构负主要责任，有诉讼且机构被判负主要责任0.30有投诉且机构负全部责任，有诉讼且机构败诉010DB35/T2069—2022表C.1Ki（交易类续）二级指标取值范围变换值（Ki）5.2知名度和美誉度并为社会公众所知晓，是同行公认的权威技术转移机构；或中央级媒体对机构有正面报道1.00或地方媒体对机构有正面报道0.70在本地区、本行业内的认知度一般，地方媒体对机构既无正面报道也无负面报道0.30权威媒体对该机构有负面报道0表C.2Ki（）二级指标取值范围变换值（Ki）1.1员工总数（人）Xi≥101.0010＞Xi≥50.805＞Xi≥30.60Xi＜301.2技术经纪人数（人）Xi≥81.008＞Xi≥40.804＞Xi≥10.50Xi=001.3经营场地面积（㎡）Xi≥1001.00100＞Xi≥500.8050＞Xi≥300.6030＞Xi≥100.30Xi＜1001.4（费）（万元/年）Xi≥1501.00150＞Xi≥800.8080＞Xi≥300.50Xi＜3002.1理制度机构章程、内部管理制度和客户管理制度均健全，且操作性好1.00机构章程、内部管理制度和客户管理制度齐全，操作性较好0.80机构章程、内部管理制度和客户管理制度不健全，操作性一般0.50机构章程、内部管理制度和客户管理制度均无或欠缺较多011DB35/T2069—2022表.2i（续）二级指标取值范围变换值（Ki）2.2信息化手段和专业数据库有独立的网络服务平台和专业数据库，流量大、数据多1.00有独立的网络服务平台和专业数据库，流量和数据有限0.50网络服务平台和专业数据库均无02.3报表及时性与准确性好1.00较好0.60一般02.4参与行业活动情况好1.00较好0.60一般03.1促成技术交易金额（万元/年）Xi≥10001.001000＞Xi≥5000.90500＞Xi≥2000.70200＞Xi≥1000.50100＞Xi≥500.3050＞Xi＞00.20Xi=004.1服务企事业数（家/年）Xi≥2001.00200＞Xi≥1200.80120＞Xi≥800.5080＞Xi≥500.30Xi＜5004.2（场次/年Xi≥151.0015＞Xi≥100.8010＞Xi≥50.50Xi＜504.3（人次/年Xi≥10001.001000＞Xi≥6000.80600＞Xi≥3000.50300＞Xi≥2000.30Xi＜20004.4区域或行业的示范带动作用工作模式明确清晰，被有关部门树立为典型，对区域或行业具有很强的带动和辐射作用1.00工作模式明确清晰，对区域或行业具有示范带动和辐射作用0.70对区域或行业的示范带动和辐射作用一般0.3012DB35/T2069—2022表C.2Ki（平台类续）二级指标取值范围变换值（Ki）4.4区域或行业的示范带动作用对区域或行业没有示范带动和辐射作用05.1诚信度全年无投诉、无诉讼1.00有投诉但机构无责任或负次要责任，有诉讼但从未败诉或负次要责任0.70有投诉且机构负主要责任，有诉讼且机构被判负主要责任0.30有投诉且机构负全部责任，有诉讼且机构败诉05.2知名度和美誉度并为社会公众所知晓，是同行公认的权威技术转移机构；或中央级媒体对机构有正面报道1.00或地方媒体对机构有正面报道0.70在本地区、本行业内的认知度一般，地方媒体对机构既无正面报道也无负面报道0.30权威媒体对该机构有负面报道013DB35/T2069—2022附录 D（资料性）评价等级表D.1给出了评价等级。表D.1评价等级评价等级分值优秀≥90分良好80分（含）～90分（不含）合格60分（含）～80分（不含）不合格＜60分14DB35/T2069—2022参考文献GB/T15624—2011服务标准化工作指南GB/T19001—2016质量管理体系要求GB/T33450—2016科技成果转化为标准指南（2007565号中华人民共和国科学技术部，200