2022年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案

2022年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案单选题（共80题）1、(2019年真题)另类子公司应当于每月结束后（）个工作日内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务月度报表。A.5B.10C.15D.20【答案】B2、经中国人民银行核准发行的金融债券的，发行人应于每期金融债券发行前（）个工作日披露募集说明书和发行公告。A.3B.5C.10D.15【答案】A3、下列可以担任证券交易所的负责人的是（）。A.二年前因违法行为被开除的证券交易所从业人员王某B.三年前因违法行为被撤销资格的律师李某C.四年前因违法行为被解除职务的证券登记结算机构的负责人文某D.六年前因违法行为被解除职务的证券公司的高级管理人员张某【答案】D4、持有公司（）以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员，构成内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体。A.1%B.5%C.10%D.15%【答案】B5、（2020年真题）下列笑于合伙企业财产的说法，正确的有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、下列有关合伙企业的说法，错误的是（）。A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任【答案】C7、下列选项中，不属于农产品期货的是（）。A.大豆B.咖啡C.天然橡胶D.原油【答案】D8、（2016年真题）证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B9、下列行为中，构成操纵证券、期货市场行为的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D10、根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合的条件，下列说法正确的有（）。A.①②③④B.①②④C.①②③D.③④【答案】C11、对于采取（）销售的股票，其销售期最长不得超过90日。A.代销方式B.助销方式C.转销方式D.直销方式【答案】A12、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（）。A.30%B.40%C.50%D.60%【答案】C13、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。A.12—24个月B.12—36个月C.24个月内D.24—36个月【答案】B14、(2019年真题)最近36个月内（）的人不得申请财务顾问主办人资格。A.因执业行为违法违规受到处罚B.因执业行为违反自律规范C.因执业行为违反行为规范D.存在违反诚信的不良记录【答案】A15、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合的条件有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D16、取得基金销售人员从业考试成绩合格证的人员不可以参加的培训是（）。A.所在机构组织的培训B.协会远程系统的培训C.所在辖区地方证券业协会组织的培训D.所在辖区以外的地方证券业协会组织的培训【答案】D17、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。A.5B.7C.10D.15【答案】C18、证券经纪业务合规风险的防范措施包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A19、下列对于中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制的说法中，正确的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D20、（2018年真题）上市公司股东大会就重大资产重组事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。A.2／3B.3／4C.1／2D.1／3【答案】A21、未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的，责令改正，给予警告，并处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.3万元以上60万元以下C.违法所得1倍以上5倍以下D.5万元以上50万元以下【答案】D22、（2016年真题）在（）情况下，可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B23、证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以（）的罚款。A.违法所得3倍以上10倍以下B.违法所得1倍以上3倍以下C.违法所得1倍以上10倍以下D.违法所得5倍以上10倍以下【答案】C24、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A25、下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有（）A.I、IIB.II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】C26、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。A.证券公司与投资者双方约定的B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的C.投资者指定的D.证券公司指定的【答案】A27、关于申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件，下列说法不正确的是（）。A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施B.有100万元人民币以上的注册资本C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员【答案】C28、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（）。A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查B.合规负责人可由财务负责人担任C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构【答案】C29、（）是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。?A.证券交易所B.证券业协会C.证券监督管理委员会D.证券公司【答案】A30、证券业从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起（）工作日内办理变更登记。A.5个B.7个C.10个D.12个【答案】B31、证券公司融资、融券的对象不包括()的客户。A.Ⅰ.Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、下列不属于股票应当载明的主要事项的是（）。A.公司名称B.公司成立日期C.股东的住所D.股票的编号【答案】C33、为证券发行出具审计报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该证券承销期内和期满后（）内，不得买卖该证券。A.3个月B.6个月C.1年D.2年【答案】B34、中国证监会建立监管信息系统，将（）进入其诚信档案。A.①②④B.①②③④C.①③④D.①②③【答案】A35、在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D36、下列有关证券公司流动性风险管理的组织架构及职责的描述中，错误的是（）。A.证券公司应明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线B.证券公司董事会负责制定流动性风险管理策略、措施和流程C.证券公司应将子公司的流动性风险纳入管理范围D.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构【答案】B37、合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于（）万元。A.30B.40C.50D.100【答案】B38、根据《中华人民共和国证券法》，非法开设证券交易场所的，由（）级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款A.省B.县C.市D.乡【答案】B39、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C40、证券公司风险控制指标体系的核心是（）。A.收益性和安全性B.净资本和收益性C.净资本和流动性D.安全性和流动性【答案】C41、公司的经营范围由（）规定，并依法登记。A.公司章程B.公司登记机关C.公司监事会D.公司董事会【答案】A42、关于法的概念，普遍的理解是（）。A.法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。B.法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称。C.法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。D.法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称。【答案】D43、证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（）万元以下的罚款。A.30B.40C.50D.60【答案】D44、下列属于委托指令的具体形式的有()。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）A.法律B.法规C.部门规章D.其他规范性文件【答案】D46、下列主体中，做出的表彰、奖励、评比应记人奖励信息的有()。A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢⅣD.Ⅰ.ⅢⅣ【答案】B47、根据《证券业从业人员执业行为准则》，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.中国证券业协会D.证券业从业人员所在机构【答案】C48、期货公司可以从事的业务包括（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.①④【答案】D49、中国证券业协会根据（）的原则开展场外证券业务备案工作。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D50、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其中固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于（）。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案】C51、发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的（），将指认定为债券存续期间需要披露的重大事项。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】C52、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过（）的100%。A.营业利润B.最近三年累计净利润C.净资本D.总资产【答案】C53、证券经纪人在执业过程中，不得从事（）活动。A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定【答案】B54、下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（）。A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意【答案】B55、按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（）、（）等两种以上业务的，其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。A.证券经纪业务；融资融券业务B.证券资产管理业务；期货经纪业务C.证券承销与保荐业务；与证券交易有关财务顾问D.证券投资咨询业务；证券自营业务【答案】A56、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D57、（2020年真题）下列关于证券公司及其境内分支机构经营业务的说法，错误的是（）。A.2个以上的证券公司受同一单位、个人控制或者相互之间存在控制关系的，不得经营相同的证券业务，但国务院证券监督管理机构另有规定的除外B.未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动C.证券公司可以将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理D.证券公司及其境内分支机构不得经营未经国务院证券监督管理机构批准的业务【答案】C58、根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D59、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备的条件有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】C60、未经（）的允许，任何机构和个人不得从事保荐业务A.中国人民银行B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】C61、符合下列哪一种情形的，为公开发行（）。A.①②④B.②③④C.①②③④D.①③④【答案】D62、(2019年真题)证券市场的行政法规不包括（）A.《证券公司监督管理条例》B.《证券公司风险处置条例》C.《证券法》D.《证券交易所风险基金管理暂行办法》【答案】C63、集合资产管理计划应当面向合格投资者推广。合格投资者是指（）A.②③B.①④C.③④D.①②【答案】C64、下列选项中，正确的是（）。A.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围C.证券公司可以直接撤销境内分支机构D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证【答案】B65、保荐机构应当指定（）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B66、按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，下列不属于证券公司高级管理人员的是（）。A.合规负责人B.董事会秘书C.财务负责人D.总经理秘书【答案】D67、中国证券业协会的自律管理职能包括（）。A.①②③B.②③C.①③D.①②③④【答案】B68、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，则中国人民银行应对其采取（）。A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款【答案】D69、《期货交易管理条例》规定，下列行为不属于期货公司应予责令改正，给予警告的是（）。A.违反规定收取保证金，或者挪用保证金的B.交易软件、结算软件不符合期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求的C.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的【答案】A70、有限合伙人可以按照合伙协议的约定向合伙人以外的人转让其在有限合伙企业中的财产份额，但应当提前（）日通知其他合伙人。A.10B.15C.20D.30【答案】D71、（2017年真题）集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.400【答案】C72、（2020年真题）证券公司从事资产管理业务违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的,下列属于中国证券协会派出机构可以对其采取的监管措施有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D73、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（）。A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券B.