水电站大坝安全注册办法

水电站大坝安全注册办法第一章总则第一条为了加强水电站大坝（以下简称大坝）运行安全的监督管理，规范大坝安全注册工作，根据《水库大坝安全管理条例》、《水电站大坝运行安全管理规定》的有关规定，制定本办法。

第二条国家电力监管委员会（以下简称电监会）负责全国电力系统大坝安全注册的监督管理工作，电监会派出机构具体负责辖区内大坝安全注册的监督管理工作，电监会大坝安全监察中心（以下简称大坝中心）负责办理大坝安全注册的具体工作。

第三条本办法适用于电力系统投入运行的大、中型水电站大坝，小型水电站大坝参照执行。第二章注册程序第四条大坝安全注册包括初始注册、换证注册和变更注册。

大坝投运后的第一次安全注册登记为初始注册；大坝完成符合国家规定的工程竣工安全鉴定1年内，水电站运行单位（或业主单位，下同）应当向大坝中心申报初始注册。

《水电站大坝安全注册登记证》（附1）（以下简称注册登记证）有效期届满前的换证注册登记为换证注册；注册登记证有效期届满前3个月，水电站运行单位应当向大坝中心申请换证注册。

在注册登记证的有效期内，因进行大坝改（扩）建、重大的补强加固和更新改造工程改变了大坝安全等级，或者因运行、管理、维护问题降低了大坝安全等级，或者水电站运行单位、大坝主管单位发生变更而进行的变更注册登记，为变更注册；水电站运行单位应当在上述情况改变后3个月内向大坝中心申请变更注册。

第五条被取消注册登记证的，或者不符合大坝安全注册登记条件的，或者持有乙级、丙级注册登记证的水电站运行单位，应当按要求进行整改，使大坝具备注册条件或者注册升级条件，并按相关的注册要求申报注册。

第六条大坝安全注册程序包括：申请、检查评审、审核发证。

（一）申请

水电站运行单位向大坝中心提出书面注册申请，填写《水电站大坝安全注册申请书》（附2），按《水电站大坝安全注册管理实绩考核评价表》（附3）自评，将有关申报资料附水电站运行单位的《企业法人营业执照》复印件报送大坝中心。当水电站运行单位为大坝产权单位授权、委托单位时，还应当同时报送大坝产权单位授权、委托的法律文件复印件。

对初始注册，水电站运行单位还应当填写《水电站大坝安全注册基本情况登记表》（附4）；报送建设工程项目安全评价报告、完整的竣工安全鉴定报告、工程建设各方的自检报告和表示工程概貌的主要附图。

对变更注册，水电站运行单位还应当填写《水电站大坝变更事项登记表》（附5），报送有关变更情况的上级批文、设计文件、设计审查意见、施工监理文件、验收文件等材料并附相关部分的主要图纸。

上述材料一式五份并附电子文本，经大坝主管单位审查后报送大坝中心。

水电站运行单位应当对所提交材料的真实性负责。

（二）检查评审

大坝中心接到注册申请后，对水电站运行单位报送的有关材料进行审查。对于申请资料不符合要求的，大坝中心应当在接到申请资料之日起5个工作日内一次性告知水电站运行单位需要补正的全部内容。

大坝中心受理注册申请后，组织注册检查组对水电站大坝进行现场检查。注册检查组按照《水电站大坝安全注册管理实绩考核评价表》，对水电站运行单位进行管理实绩考核评价，并根据检查情况和考核结果提出注册检查意见，同时提出大坝注册等级的建议，形成注册检查报告。

注册检查组人数一般为3～7人，其成员应当包括大坝安全管理和运行方面的专业人员。

大坝中心应当对注册检查、注册评价的真实性、公正性和有效性负责。

（三）审核发证

大坝中心对注册检查组的注册检查报告进行审核，对准予注册的，确定大坝安全注册等级，报电监会批准，核发《水电站大坝安全注册登记证》，同时通知水电站运行单位，并抄送大坝主管单位和电监会有关派出机构。

对于不符合注册条件，或者申请资料严重失实，或者未批准注册的，大坝中心应当向水电站运行单位发出暂不予注册的通知，同时将其抄送大坝主管单位和电监会有关派出机构。

注册登记证由电监会统一监制和编号，分正本、副本。对换证注册或者变更注册的大坝，注册登记证上分别加注“换证注册”或者“变更注册”的字样。

第七条大坝中心根据大坝的安全状况及水电站运行单位的管理水平，按照下列标准提出大坝安全注册的意见：

（一）符合大坝安全注册条件和大坝安全注册管理实绩考核评价在80分以上的正常坝，注册等级为甲级；

（二）符合大坝安全注册条件和大坝安全注册管理实绩考核评价在60分以上不满80分的正常坝，注册等级为乙级；

（三）符合大坝安全注册条件和大坝安全注册管理实绩考核评价在80分以上的病坝，注册等级为丙级；

不符合大坝安全注册条件，或者大坝安全注册管理实绩考核评价低于60分的正常坝和大坝安全注册管理实绩考核评价低于80分的病坝，或者大坝安全定期检查被评定为险坝的，不予注册。第三章注册监管第八条大坝安全注册实行动态管理。甲级注册登记证有效期为5年，乙级注册登记证和丙级注册登记证有效期为3年。

第九条水电站运行单位每年应当按照注册条件、标准、管理实绩考核评价内容等要求进行注册自查，经大坝主管单位审查后，在每年一季度将自查报告报送大坝中心。

第十条大坝中心每年应当根据注册大坝的安全状况和水电站运行单位的自查报告，会同电监会派出机构对大坝注册情况进行抽查。

第十一条取得注册登记证的大坝，发生下列情况之一的，予以注册降级：

（一）注册等级为甲级或者乙级的大坝，在最近一次大坝安全定期检查或者特种检查中被评定为病坝的；

（二）在最近一次大坝安全定期检查或者特种检查中发现有重大缺陷需要消除，水电站运行单位没有及时安排处理，且超过半年仍未开展工作的；

（三）大坝关键部位、重要项目安全监测设施不符合规范要求，定期检查或者特种检查结束后超过1年仍未开展改造工作的；

（四）水电站运行单位不按计划开展大坝安全定期检查的相关工作，逾期超过1年的；

（五）大坝安全注册管理实绩考核评价结果低于原注册等级标准的。

第十二条取得注册登记证的大坝，出现下列情况之一的，取消注册登记证：

（一）发生洪水漫坝、坝体结构严重损坏等影响大坝安全和水电站正常运行的；

（二）注册后最近一次大坝安全定期检查或者特种检查中大坝安全等级被评定为险坝的；

（三）在最近一次大坝安全定期检查或者特种检查中被评定为病坝，且超过半年未按要求进行整改和补强加固，情节严重的；

（四）正常坝注册管理实绩考核评价低于60分或者病坝注册管理实绩考核评价低于80分的。

第十三条水电站大坝出现下列情况之一的，注册登记证自动失效，水电站运行单位应当填报《水电站大坝注销登记表》（附6），向大坝中心办理注册登记证注销手续：

（一）大坝发生垮塌等重大以上事故或者大坝经批准报废的；

（二）超过注册登记证有效期的；

（三）被取消注册登记证的。

第十四条有下列情况之一的，大坝中心应当向水电站运行单位提出限期整改意见，同时通报大坝主管单位，并抄送电监会有关派出机构，由其按有关规定予以处理：

（一）不按规定办理大坝安全注册的；

（二）注册登记证有效期届满而未按规定申请换证的；

（三）大坝原注册情况发生变化而未申请变更注册的；

（四）大坝注册降级和被取消注册登记证的；

（五）在注册过程中有弄虚作假行为的。

第十五条取得注册登记证的大坝，准予水电站运行单位在有关场合和文件上使用注册登记证标志和编号。第四章附则第十六条本办法中对大、中、小型水电站大坝的划分标准，执行《水电枢纽工程等级划分及设计安全标准》（DL5180－2003）等规范标准。

第十七条大坝安全注册收费，参照国家有关标准执行。

第十八条本办法自发布之日起施行。

附：1.水电站大坝安全注册登记证（正本、副本）（样本）〔略〕

2.水电站大坝安全注册申请书〔略〕

3.水电站大坝安全注册管理实绩考核评价表〔略〕

4.水电站大坝安全注册基本情况登记表〔略〕

5.水电站大坝变更事项登记表〔略〕

6.水电站大坝注销登记表〔略〕

7.填表说明〔略〕附件2：水电站大坝安全定期检查办法第一章总则第一条为了加强水电站大坝（以下简称大坝）运行安全的监督管理，规范大坝安全定期检查（以下简称大坝定检）工作，根据《水库大坝安全管理条例》、《水电站大坝运行安全管理规定》的有关规定，制定本办法。

第二条大坝定检是对已投入运行大坝的结构安全性和运行状态进行的定期检查。大坝定检应当形成大坝定检报告，并且对大坝的安全等级做出评定。

第三条本办法适用于电力系统投入运行的大、中型水电站大坝。第二章大坝定检的组织第四条国家电力监管委员会（以下简称电监会）负责全国电力系统水电站大坝定检的监督管理工作，电监会派出机构具体负责辖区内大坝定检的监督管理工作，电监会大坝安全监察中心（以下简称大坝中心）负责大坝定检的具体工作。

第五条大型工程、高坝、工程安全特别重要和存在问题较多的大坝的定检由大坝中心负责组织；对其他大坝，经大坝主管单位（或业主单位，下同）申请，大坝中心可以委托其组织定检。

大坝主管单位负责落实大坝定检经费，并督促水电站运行单位协助开展大坝定检工作。

水电站运行单位负责完成大坝运行总结报告和现场检查报告，组织有资质的相关技术服务单位进行专项检查，并做好大坝定检中的各项准备、配合等工作。

第六条大坝定检应当组织专家组进行。专家组的组成应当根据工程规模和大坝的具体情况确定。专家组成员应当具有较高的技术水平、丰富的工程经验和高级工程师以上职称。专家组人数一般为6～9人。为保持大坝定检工作的连续性，专家组中至少要有1名参加过该大坝上一次定检的专家或者较熟悉本工程的专家。直接参与大坝建设和管理的专家人数不应超过专家组总人数的三分之一。

第七条大坝定检专家组的主要职责是：确定大坝定检工作计划；确定专项检查的项目、内容和技术要求；全面审阅有关大坝安全的原始数据、资料、报告和记录；审查专项检查报告；参加现场检查；评价大坝安全等级；提交大坝定检报告。

第八条大坝中心组织的大坝定检，由大坝中心聘请专家组成专家组，专家组向大坝中心提交大坝定检报告，水电站运行单位组织有资质的相关技术服务单位向专家组提交专项检查报告。

大坝主管单位组织的大坝定检，由大坝主管单位提出专家组名单，报大坝中心审查。大坝中心应当派人参加专家组。专家组向大坝主管单位提交大坝定检报告，经大坝主管单位审核后报送大坝中心。

大坝中心对大坝定检报告进行审查，评定大坝安全等级，形成大坝定检审查意见，报电监会备案后通知大坝主管单位和运行单位，同时抄送电监会有关派出机构。第三章大坝定检的范围、内容与要求第九条大坝定检范围包括：与大坝安全有关的横跨河床和水库周围垭口的所有永久性挡水建筑物、泄洪建筑物、输水和过船建筑物的挡水结构以及这些建筑物与结构的地基、近坝库岸、边坡和附属设施。

大坝定检主要检查大坝的运行情况与工作性态；对大坝存在的主要问题应当进行系统排查，明确指出影响大坝安全的重点部位和薄弱环节，并有针对性地提出可操作的建议和意见；对于大坝监测系统，提出重点监控的部位、项目和要求；应当注意搜集上游大坝对受检查大坝安全可能产生不利影响的数据资料，系统评价梯级开发方式下大坝的安全。

第十条大坝定检工作包括以下主要内容：

（一）制订大坝定检工作计划和工作大纲；

（二）组织大坝定检专家组；专家组对大坝以往的运行状况与工作性态进行总结、检查、系统排查和评价，提出定检工作重点，确定定检工作大纲；

（三）总结上一次大坝定检（安全鉴定）以来大坝运行状况，提出运行总结报告；

（四）进行现场检查（含必要的水下检查）并提出现场检查报告；

（五）根据大坝实际状况，进行必要的专项检查并提出专项检查专题报告；

（六）审查专项检查专题报告，提出审查意见；承担专项检查的技术服务单位按专家组审查意见补充完善专题报告；

（七）评价大坝安全状况、初评大坝安全等级，并提出大坝定检报告；

（八）评定大坝安全等级，形成大坝定检审查意见。

第十一条专家组应当针对大坝具体情况，从以下方面选择确定必需的专项检查项目，水电站运行单位根据专家组的要求委托有资质的技术服务单位进行专项检查：

（一）地质复查；

（二）大坝的防洪能力；

（三）结构复核或者试验研究；

（四）水力学问题复核或试验研究；

（五）渗流复核（土石坝、软土地基）；

（六）施工质量复查；

（七）泄洪闸门和启闭设备检测和复核；

（八）大坝安全监测系统鉴定和评价；

（九）大坝安全监测资料分析；

（十）结构老化检测和评价；

（十一）需要专项检查和研究的其他问题。

对存在明显老化现象的大坝和已运行40年以上的大坝，应当进行老化现象的危害性检查与安全评价。对混凝土坝应当重点检查混凝土的碳化、裂缝、渗漏溶蚀、冻融冻胀、冲磨空蚀、水质侵蚀等病害程度及对大坝安全影响；对土石坝应当重点检查防渗和排水设施的老化程度及对大坝安全影响；对坝基应当重点检查抗渗能力、承载能力等变化情况，分析其对大坝安全的影响。

第十二条大坝设计复核，应当按照现行设计规范对大坝防洪、地质参数、结构强度、结构稳定性、渗流和水力学问题进行复核或者试验，复核时应当考虑实际荷载和已查明的结构缺陷的影响，必要时应当进行补充勘探。在大坝运行条件（外荷载及自身结构性态）及有关技术规范与工程安全鉴定或者上次大坝定检复核时无重大变化，且有关问题已作明确结论的，可以不作本专题复核。

第十三条大坝施工质量复查，应当复查施工阶段主要数据和资料，其内容包括基础处理、坝体和隐蔽工程的原始数据资料，必要时可采用取芯、试验、检测等手段补充检测、试验资料。如施工原始数据资料未作系统整理的，或者主要施工资料不全的，或者建筑物发生重大缺陷而对施工质量有怀疑的，应当列专题复查。在工程安全鉴定或者上次大坝定检时已经过复查，大坝运行条件（外荷载及自身结构性态）及有关技术规范无重大变化，且有关问题已作明确结论的，可以不作专题复查。

第十四条大坝安全监测系统鉴定及评价，应当根据相关规范的规定和工程的重点部位和薄弱环节的情况，对现有监测系统、监测项目、仪器或者设备进行现场检查或率定，并将测值与历史监测数据进行对比分析，对各项监测设备的可靠性、长期稳定性、监测精度和采用的监测方法以及监测的必要性进行评价，提出监测仪器设备的封存、报废及监测项目的停测、恢复或者增设、改变监测频次和监测系统更新改造的意见和建议。

第十五条大坝安全监测资料分析，应当以资料准确性判断为基础，进行深入的定性、定量分析，评判大坝安全性态，其中应当突出趋势分析和异常现象诊断。对大型工程、重要大坝和高坝的关键监测项目，宜提出安全警戒值，以指导大坝运行。

第十六条水电站运行单位应当向大坝定检专家组提供大坝定检有关资料，包括大坝（含改扩建和补强加固工程）的勘测、设计、施工、监理、验收等文件、资料，历次大坝定检报告（首次大坝定检时提供工程竣工安全鉴定报告）及其附件，以及大坝运行总结和现场检查报告。

（一）大坝运行总结，应当全面总结水库运行原则、操作程序和运行情况，总结上一次大坝定检（或安全鉴定）以来水库和大坝运行情况、大坝补强加固和改建情况、闸门及启闭机（包括主、备电源）的运行和维修改造情况、安全监测设施的有效性和更新改造等情况，总结监测资料分析的主要成果，提出目前大坝存在的主要问题、隐患及处理建议等。一般要求在定检专家组首次会议前初步完成大坝运行总结报告。

（二）大坝现场检查报告，包括根据大坝工程特点检查可能影响大坝安全的所有缺陷、异常或者设备故障等内容。应当包含对泄洪消能设施中有可能破损的深孔、底孔过流部分、消能设施、下游冲刷坑进行水下检查的内容；对结构安全有明显影响的裂缝等缺陷，检查的详细情况；对坝前及水库淤积严重的断面测量情况。

第十七条大坝定检一般要求每5年进行1次，检查时间一般不超过1年，以专家组确认大坝定检工作大纲为起始时间，以专家组提出大坝定检报告为结束时间。第四章现场检查第十八条现场检查应当按专家组要求，由现场检查组负责完成。现场检查组由水电站运行单位负责组织，大坝主管单位、水电站运行单位和有关专家参加。

第十九条现场检查应尽量安排在对运行影响较小、大多数受检结构部位易于观察和可以进行试验的时段。

第二十条水电站运行单位应当做好现场检查的下列准备工作：

（一）准备好有关大坝安全的资料、图纸和现场检查所需的工具、设备、器材和安全防护用品；

（二）做好水库调度和电力生产安排，准备好检查工作所需的动力供应；

（三）安排好检查路线；

（四）排干检查部位建筑物内的积水；

（五）安装好临时设施，保障检查人员的安全。

第二十一条现场检查组应当在检查中按检查要求和检查项目（附1）进行详细记录，填写《大坝安全现场检查表》（附2），并对大坝的裂缝、渗水等有缺陷的部位确定位置，做好素描、照相和摄像。参加现场检查的人员均应在现场检查表上签字。

第二十二条水电站运行单位应当根据日常巡查、年度详查和现场检查组的检查成果，提出现场检查报告。现场检查报告的主要内容包括：

（一）工程简介和检查情况；

（二）现场审阅的数据、资料和设备、设施的运行情况；

（三）运行期间大坝承受的最大荷载及其不利工况、泄洪设施的运行情况；

（四）现场检查结果；

（五）存在问题；

（六）现场检查照片、录像和图纸。

（七）结论和建议。第五章安全评价与监管第二十三条大坝定检专家组应当根据大坝实际运行情况，对大坝的结构性态和安全状况进行全面综合分析，审查专项检查报告，从以下方面评价大坝安全状况和评定大坝安全等级并提出大坝定检报告：

（一）大坝的防洪能力；

（二）结构的承载能力和稳定性（含地基、边坡和近坝库岸）；

（三）消能防冲效果；

（四）大坝防渗体（含地基）的工作状态；

（五）结构（含地基、边坡和近坝库岸）运行性态；

（六）泄洪设施运行的可靠性；

（七）结构耐久性；

（八）监测系统的完备性和可靠性。

第二十四条大坝安全等级分为正常坝、病坝和险坝三级，其评定标准或者条件，执行《水电站大坝运行安全管理规定》第二十四条的规定。

第二十五条大坝定检报告的主要内容应当包括检查情况、安全状态分析说明、大坝安全存在的问题、补强加固和更新改造的建议、评价结论、大坝安全等级。有关函件公文、历次大坝定检结论、分析材料、收集的现场资料与试验数据、专题论证以及个别咨询报告等均应当作为附件。

专家组成员对问题和结论的意见不一致的，应当写入大坝定检报告。

第二十六条大坝中心组织的大坝定检，在专家组工作结束后3个月内完成大坝定检报告的审查工作，在6个月内审核确定大坝安全等级，形成大坝定检审查意见。

第二十七条