山西2015年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权类金融衍生产品考试试卷

山西省2015年上半年证券从业资格考试：金融期权与期权

类金融衍生产品考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.主要是利用行业的历史数据，分析过去的增长情况，并据此预测行业的未来发展趋势。A.横向比较B.纵向比较C.历史资料研究法D.调查研究法.《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。A.最近2年实现的年均可分配利润的20%B.最近3年实现的年均可分配利润的20%C.最近2年实现的年均可分配利润的30%D.最近3年实现的年均可分配利润的30%.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过一年。1061584.发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。10%20%30%10%20%30%40%.下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是__。A.目前，我国证券市场采用的是法人结算模式B.证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理D.客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行_。A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券.基金管理公司最核心的业务是_。A.基金募集.投资管C.基金销售D.基金运营8.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是__。A.互换.期货C.期权D.远期.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。A.参与优先股累积优先股C.可赎回优先股D.股息率可调整优先股10.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为一美元/股。0.8000.7990.7950.794.在证券清算和价款清算中，可以合并计算是_。A.同一清算期内发生的不同种类的证券B.同一清算期内发生的不同种类的证券价款C.不同清算期内发生的相同种类的证券D.不同清算期内发生的相同种类的证券价款.股票价格指数是—，用以反映市场股票价格的相对水平。A.将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数B.将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数C.将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数D.将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数.以下指标的计算不需要使用现金流量表的是_。A.现金到期债务比B.每股净资产C.每股经营现金流量D.全部资金现金回报.收购人在收购报告书公告后O日内仍未完成相关股份过户手续的，应当立即做出公告，说明理由。A.10B.15C.20D.30.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。—1；102；203；305；5016.根据相关规定，证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是。A.警告B.罚款C.没收非法所得D.撤销相关业务许可17.债券投资者面临的主要风险是_。A.赎回风险B.经营风险C.利率风险D.购买力风险18.马柯威茨的《证券组合选择》发表于一年。19481950C.1952D.1955.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过—为客户提供资产管理业务。A.公司账户B.该客户的账户C.证券登记结算公司账户D.专门账户.因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取__。A.临时停市B.技术性停牌C.休市半天D.政策性停牌.对个人投资而言，（）是影响资产配置的最主要因素。A.个人的生命周期B.性格C资产负债状况D.风险偏好.证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的_。A.合规风险B.营销人员风险C.营销渠道风险D.营销责任风险.关于公司的财务安全性，下列说法有误的是—A.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性B.通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画C.反映了公司借贷资本与总资产之间的杠杆关系，因此也称为杠杆比率D.财务安全性分析往往涉及债务担保比率、长期债务比率、短期财务比率等指标.下列不属于宏观经济分析的是_。A.价格总水平分析B.银行贷款总额分析C经济结构分析D.区位分析.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以万元以上万元以下的罚款。—1；102；203；305；5026.根据我国《证券投资基金管理办法》的规定，基金收益分配应当采用—方式。A.现金B.实物C.份额D.转账.__属于明文列示的证券公司操纵市场行为。A.以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种证券B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券C.将自营账户借给他人使用D.委托其他证券公司代为买卖证券.证券营业部接受投资者委托后的申报原则是_。A.价格优先、时间优先价格优先、客户优先C.时间优先、客户优先D.数量优先、客户优先.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）以上的认股人出席才能举行。1/23/42/380%.下列关于证券投资宏观经济分析方法中总量分析法和结构分析法的描述中，正确的是—A.总量分析和结构分析是互不相干的B.总量分析侧重于对一定时期经济整体中各组成部分相互关系的动态研究C结构分析侧重于分析经济指标速度的考察D.总量分析比结构分析重要.市盈率是一个重要的分析指标，它的计算方法是—A.每股净资产除以每股市价B.每股价格除以每股收益C.每股净资产除以每股收益D.每股市价除以每股净资产.证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过__。A.场内交易员B.营业部电脑系统C.营业部终端处理机D.交易所电脑主机.场外交易市场是一个以—方式进行证券交易的市场。A.公开招标B.议价C上网竞价方式D.累计投标询价方式34.境外证券经营机构担任外资股发行的主承销商时，其净资产应A.具有相当于人民币1亿元以上B.具有相当于人民币12000万元以上C.具有相当于人民币15000万元以上D.具有相当于人民币2亿元以上.上市公司召开股东大会，董事会应当于会议召开—日前以公告方式通知各股东。10203045.发行人应于金融债券每次付息目前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（）个工作日公布兑付公告。1；32；53；52：337.根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是_。A.建筑业B.工业C.交通运输业D.采集业38.证券投资基金资产的名义持有人是_。A.基金投资者B.基金管理人C.基金托管人D.基金监管人39.下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_。A.风险控制制度B.员工自律C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制D.董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导40.下面不是流通国债的特点是_。A.可自由转让B.通常不记名C.自由认购D.无面值41.董事会会议应当有—以上董事或委员出席方能举行。1/23/4C.2/3D.1/442.对上市的封闭式基金不收取印花税的是_。A.北京证券交易所B.上海证券交易所C.广州证券交易所D.深圳证券交易所43.根据道氏理论，股价变动趋势有_。A.无数种B.一■种C.两种口.三种44.基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的—担任。A.中国证监会B.中国人民银行C.商业银行D.中国农业银行45.实质上属看涨期权的是_。A.认购权证B.欧式权证C百慕大式权证D.认沽权证46.律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表一意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。A.相反B.拒绝表示C.无保留D.保留.目前我国交易所上市规则规定拟上市公司股本总额不少于人民币—万元。3000350040005000.证券分析师不得断章取义或篡改有关信息资料，以及因主观好恶影响投资分析、预测和建议，这是证券投资分析师的_。A.独立诚信原则的内涵之一B.谨慎客观原则的内涵之一C.勤勉尽职