2023年董秘资格证上交所董秘资格预测试卷1

董秘资格证上交所董秘资格预测试卷1

一、推断题(本大题共50小题，每小题2分，共100分)

1、证券登记结算机构不担当由于证券发行人缘由导致证券持有人名册及其他相关资料有误而产生的损失和法律后果。

2、董事、监事和高级管理人员应当在公司股票首次上市前，新任董事和监事应当在股东大会或者职工代表大会通过相关决议后一个月内，新任高级管理人员应当在董事会通过相关决议后一个月内，签署一式三份《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》，并向证券交易所和公司董事会备案。

3、发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他缘由引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。

4、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。

5、上年同期未编制、披露利润表和现金流量表的上市公司，在本次半年报利润表和现金流量表中应增加披露上年同期比较数据及相关增减指标。

6、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。

7、公司可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或分析师等相关机构和人员。

8、上市公司的经理人员、财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担当除董事以外的其他职务。

9、在年度股东大会上，每名独立董事须作述职报告。

10、上市公司董事会秘书应当与上市公司签订保密协议，承诺在任期期间及离任后，持续履行保密义务直至有关信息对外披露为止，若涉及公司违法违规行为的信息亦属于应当履行保密的范围。

11、凡在某某年6月30日前在交易所上市的公司，均应当于当年8月31日前完成本年度半年报的披露工作。

12、控股股东对上市公司及其他股东负有盈利义务。

13、投资者买入的证券，在交收前可以卖出，

14、依据《公司法》，公司的实际掌握人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他支配，能够实际支配公司行为的人。

15、内部掌握活动，是指为确保风险管理策略有效执行而制定的制度和程序，包括核准、授权、验证、调整、复核、定期盘点、记录核对、职能分工、资产保全、绩效考核等。

16、收购人以在证券交易所上市交易的证券支付收购价款的，应当在作出要约收购提示性公告的同时，将用于支付的全部证券(包括上市公司发行新股)交由证券登记结算机构保管。

17、非公开发行股票，是指上市公司采纳非公开方式，向特定对象发行股票的行为。

18、国家控股的企业之间仅由于同受国家控股而具有关联关系。

19、上市公司披露的每股社会贡献值，有助于社会公众更全面地了解公司为其股东、员工、客户、债权人、社区以及整个社会所制造的真正价值。

20、登记日登记在册的全部股东或其代理人，均有权出席股东大会，上市公司和召集人不得以任何理由拒绝。

21、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。

22、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式全都表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出打算。

23、每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，证券交易所交易主机接受撤单申报；其他接受交易申报的时间内，未成交申报不行以撤销。

24、对外投资风险分析包括投资标的因财务、市场、技术、环保、项目管理、组织实施等因素可能引致的风险。

25、收购人进行上市公司的收购，应当聘请会计师事务所担当财务顾问。

26、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费方法，并且可以依据需要自主调整详细的收费标准。

27、交易所将董事会秘书考核结果通知上市公司董事会及董事会秘书，并抄送有关主管部门。

28、投资者应当与指定交易的会员签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任。

29、航空、电力等特别行业的上市公司为非纳入上市公司合并报表范围内子公司供应担保应提请股东大会审议后方可实施。

30、上市公司董事、监事和高级管理人员离任并托付上市公司申报个人信息后，证券交易所自其离职日起将其持有及新增的本公司股份予以解锁。

31、证券交易所对上市公司董事会秘书考核的结果，代表证券交易所对该董事会秘书工作质量的保证。

32、上市公司已在发行申请文件中披露拟以募集资金置换预先投入的自筹资金且预先投入金额确定的，应当经会计师事务所专项审计、保荐人发表看法后，并经上市公司董事会审议通过后方可实施。

33、证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。

34、上市公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨跌幅限制的价格。

35、公司可在实施融资方案时按有关规定进行路演。

36、上市公司在收到中国证监会关于召开并购重组委工作会议审核其重大资产重组申请的通知后，应当马上予以公告，并申请办理并购重组委工作会议期间直至其表决结果披露前的停牌事宜。

37、控股股东及其下属的其他单位不应从事与上市公司相同或相近的业务。