2022年安全风险分级管控与隐患排查治理作业指导书

华夏新能源化工股份有限公司安全风险分级管控与隐患排查治理作业指导书编制:审核:批准:二零二二年三月一日目的为了有效指导公司落实安全生产风险分级管控与隐患排查治理的建设、日常运行工作，达到降低风险、消除风险，杜绝和减少各种隐患和生产安全事故的发生，特编制本指导书。2.范围本指导书适用于华夏新能源化工股份有限公司范围内的工艺生产装置、附属设备设施及因此产生的各类作业活动的危害因素识别，风险分析、评价、分级、管控等全过程的管理工作，以及安全风险分析评价过程中和日常常态化隐患排查的工作方法。编制依据《安全生产风险分级管控体系通则》DB37/T2882-2016《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》DB37/T2971-2017《山东省企业风险分级管控和隐患排査治理体系建设验收评定标准（试行）》《山东省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系执法检查指南》《危险化学品重大危险源辨识》GB18218-2018风险分级管控术语和定义1风险生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性X严重性。2可接受风险根据企业法律义务和职业健康安全方针己被企业降至可容许程度的风险。4.3重大风险发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。4.4危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。在分析生产过程中对人造成伤亡、影响人的身体健康甚至导致疾病的因素时，危险源可称为危险有害因素，分为人的因素、物的因素、环境因素和管理因素四类。5风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。6危险源辨识识别危险源的存在并确定其分布和特性的过程。7风险评价对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施的充分性加以考虑，以及对风险是否可接受予以确定的过程。8风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。4.9风险分级管控按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。4.10风险控制措施企业为将风险降低至可接受程度，针对该风险而釆取的相应控制方法和手段。11风险信息风险点名称、危险源名称、类型、所在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。4.12风险分级管控清单企业各类风险信息的集合。5.风险分级管控工作程序和内容1风险判定准则结合我公司可接受风险实际情况，制定事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，明确风险判定准则，以便准确判定风险等级。风险等级判定按照从严从髙的原则。5.2风险点确定2.1风险点划分原则2.1.1设施、部位、场所、区域应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰的原则。例如储存罐区、生产装置、作业场所等功能分区进行。2.1.2操作及作业活动风险点的划分，应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动，如动火作业、登高作业、进入受限空间作业等特殊作业活动。2.2排査风险点2.2.1风险点排查的内容组织对生产经营全过程进行风险点排査，形成风险点名称、所在位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，编制《风险点台账》。2.2.2风险点排査的方法#相关方的外部风险管控沟通，及时有效传递风险信息，树立内外部风险管控中心，提高风险管控效果和效率。重大风险信息更新后，及时组织相关人员培训。风险分级管控体系相关附件10.1风险点登记台账及填表说明风险点登记台账单位：No：序号风险点名称类型可能导致的主要事故类型区域位置所属单位备注填表人：审核人： 审核日期：年月曰填表说明:风险点名称即作业活动及设备设施的总和，类型即作业活动或设备设施。可能导致事故类型参照《企业职工伤亡事故分类标准》中规定的20中事故类型：物体打击，车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、冒顶片帮、透水、放炮、瓦斯爆炸、火药爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他伤害。凡不属于上述伤害的事故均称为其他伤害。10.2作业活动清单及填表说明作业活动清单单位： No：序号作业活动名称作业活动内容岗位/地点实施单位活动频率备注填表人： 填表日期：年月日审核/仁 审核日虬 年月曰填表说明：活动频率包括：特定时间进行、频繁进行和定期进行。作业活动划分。按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产（服务）阶段或部门划分。包括但不限于：日常操作：工艺、设备设施操作、现场巡检。异常情况处理：停水、停电、停气（汽）、停止进料的处理，设备故障处理。开停车：开车、停车及交付前的安全条件确认。其他作业活动：动火、受限空间、高处、临时用电、动土、断路、吊装、盲板抽堵等特殊作业；釆样分析、测温、设备检测（测厚、动态监测）、人工加料（剂）、锅炉点火、机泵机组盘车等危险作业；场地清理及绿化保洁、设备管线外保温防腐、机泵机组维修、仪表仪器维修等其他作业。管理活动：变更管理、现场监督检查、应急演练、公众聚集活动等。10.3设备设施清单及填表说明设备设施清单单位:No：序号设备名称类别位号/所在部位所属单位是否特种设备备注填表人：填表日期：年月日 审核人： 审核日期：年月日填表说明：1.设备名称及设备设施风险点的名称。

设备十大类别：炉类、塔类、反应器类、储罐及容器类、冷换设备类、通用机械类、动力类、化工机械类、起重运输类、其他设备类。参照设备设施台帐，按照十大类别归类，按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。10.4安全检査表法及分析（SCL+LS）评价记录安全检査表分析法适用于对设备设施、建构筑物、安全间距、作业环境等存在的风险进行分析识别。包括编制安全检查表、列出设备设施等清单、进行危险源识别等步骤。安全检查表分析法的分析对象是设备设施、作业场所和工艺流程等，检査项目是静态的物，而非活动。所列检査项目不应有人的活动，即不应有动作。安全检查表分析法工作流程及要求：1） 列出《设备设施清单》02） 依据《设备设施清单》，按功能或结构将风险点划分为若干危险源，对照安全检査表逐个分析潜在的危害。3） 对每个危险源，按照《安全检査分析（SCL）评价表》进行全过程的系统分析和记录。安全检査表分析（SCL）评价表风险点（区域/装置/设备/设施）名称:4） 安全检査表分析（SCL）评价表风险点（区域/装置/设备/设施）名称:序号检査项目标准不符合标准情况及后果现有控制措施LSR评价级别管控级别建议新増（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护急置一分析人： 日期： 审核人： 日填表说明：期：冃定人： 日』单位:岗位:No：1、 审核人为所在岗位负贵人，审定人为上级负责人或车间主任。2、 评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、管控级别是指按照风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用"红、橙、黄、蓝”标识。10.51作危害分析法及分析（JHA+LS）评价记录10.5.1该方法是通过对工作过程的逐步分析，找出具有危险的工作步骤，进行控制和预防，是辨识危害因素及其风险的方法之一，适合于对作业活动中存在的风险进行分析识别。包括作业活动划分、选定、危险源识别等步骤。作业活动划分，按生产流程、区域位置、装置、作业任务、生产（服务）阶段或部门划分。10.5.2I作危害分析（JHA）评价步骤：1）将作业活动清单中的每项活动分解为若干个相连的工作步骤。2）根据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861）的规定，辨识每一步骤的危险源及潜在事件。3） 根据《企业职工伤亡事故分类标准》GB6441规定，分析造成的后果。4） 识别现有控制措施。从五个方而：工程控制、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方而评估现有控制措施的有效性。5） 根据评价准则评估风险，判定等级。将分析结果，填入《工作危害分析评价记录表》中。工作危害分析（JHA+LS）评价记录（记录受控号）单位：岗位：风险点（作业活动）名称:No：序号骚危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）主要后果现有控制措施LSR评价级别管控级别建议新增（改进）措施备注工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置分析人： 日期： 审核人： 日期： 审定人： 日期:填表说明：1、 分析人为所在岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。2、 评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3、 管控级别是指按照风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。10.6控制措施类别，1） 工程技术措施包括：消除或减弱危害一一消除是通过对装置、设备设施、工艺等的设计来消除危险源，如采用机械提升装置以清除手举或提重物这一危险行为等；替代一一是能过用低危害物质替代或系统能量，如较低的动力、电流、电压、温度等；封闭一一对产生或导致危害的设施或场所进行密闭；隔离一通过隔离带、栅栏、警戒绳等把人与危险区域隔开，采用隔声罩以降低噪声等；移开或改变方向一一如危险及有毒气体的排放口。2） 管理控制包括：制定实施作业程序、安全许可、安全操作规程等；减少暴露时间（如异常温度或有害环境）：监测监控（尤其是使用高毒物料的使用）：警报和警示信号；安全互助体系；培训；风险转移（共担）.3） 培训教育包括：入厂三级安全培训教育、特种作业人员培训、特种设备从业人员培训、操作规程培训、法律法规培训、班前班后会、班组活动、安全知识竞赛等。4） 个体防护包括：个体防护用品包括：防护服、耳塞、听力防护罩、防护眼镜、防护手套、绝缘鞋、呼吸器等：当工程控制措施不能消除或减弱危险有害因素时，均应釆取防护措施；当处置异常或紧急情况时，应考虑佩戴防护用品；当发生变更，但风险控制措施还没有及时到位时，应考虑佩戴防护用品。5） 应急控制包括：紧急情况分析、应急方案、现场处置方案的制定、应急物资的准备；通过应急演练、培训等措施，确认和提高相关人员的应急能力，以防止和减少安全不良后果。6） 建议改正/控制措施一栏，当风险度在8以下，风险等级为4级以下时（包括4级），建议改正措施为强化现有控制措施。当风险度为9以上，风险等级为3级以上（包括3级）时，建议改正措施需采取更为可靠的安全控制措施，以提升整体安全控制水平。10.7风险分级管控清单及填表说明1） 管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，内容必须详细和具体。2） 评价级别是运用风险评价方法，确定的风险等级。3） 管控级别是指按照风险等级对照表规定的对应原则，划分的重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝"标识作业活动风险分级控制清单单位：风险点作业步骤（危险源）危险源或潜在事件评价级别管控级别主要后果管控措施管控层级贵任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1作业活动1234设备设施风险分级控制清单单位：风险点检查项目（危险源）标准评价级别管控级别不符合标准情况及后果管控措施管控层级貴任单位责任人备注编号类型名称序号名称工程技术管理措施培训教育个体防护应急处置1设备设施123411隐患排査相关术语及定义H.1安全生产事故隐患企业及其从业人员违反安全生产、职业卫生法律、法规、规章、标准、规程和管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生或导致事故后果扩大的物的危险状态、人的不安全行为和管理丄的缺陷。11.2隐患排查企业组织安全生产管理人员、工程技术人员、岗位员工以及其他相关人员依据国家法律法规、标准和企业管理制度，采取一定的方式和方法，对照风险分级管控措施的有效落实情况,对本単位的事故隐患进行排查的工作过程。11.3隐患治理消除或控制隐患的活动或过程。11.4隐患信息隐患名称、位置、状态描述、可能导致后果及其严重程度、治理目标、治理措施、职责划分、治理期限等信息的总称。12隐患分级与分类12.1隐患分级根据公司隐患整改、治理和排除的难度及其可能导致事故后果和影响范围，分为一般事故隐患和重大事故隐患。12.1.1一般事故隐患危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。12.1.2重大事故隐患危害和整改难度较大，无法立即整改排除，需要全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使自身难以排除的隐患。根据《生产安全事故隐患排查治理体系通则》12.1.3及《化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准（试行）》安监总管三（2017）121号内容，结合公司自身生产特点，存在以下情形的判为重大事故隐患：（1） 违反法律、法规有关规定，整改时间长或可能造成较严重危害的；（2） 涉及“两重点一重大”的生产装置、储存设施外部安全防护距离不符合国家标准要求。（3） 具有中毒、爆炸、火灾等危险的场所，作业人员在10人以上的；（4） 危害程度和整改难度较大，一定时间得不到整改的；（5） 因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的；（6） 公司主要负责人和安全生产管理人员未依法经考核合格。（7） 特种作业人员未持证上岗。（8） 在役化工装置未经正规设计且未进行安全设计诊断。（9） 使用淘汰落后安全技术工艺、设备目录列出的工艺、设备。（10） 涉及可燃和有毒有害气体泄漏的场所未按国家标准设置检测报警装置，爆炸危险场所未按国家标准安装使用防爆电气设备。（11） 控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧不满足国家标准关于防火防爆的要求。（12） 化工生产装置未按国家标准要求设置双重电源供电，自动化控制系统未设置不间断电源。（13） 安全阀、爆破片等安全附件未正常投用。（14） 未建立与岗位相匹配的全员安全生产责任制或者未制定实施生产安全事故隐患排查治理制度。（15） 未制定操作规程和工艺控制指标。（16） 未按照国家标准制定动火、进入受限空间等特殊作业管理制度，或者制度未有效执行。（17） 新开发的危险化学品生产工艺未经小试、中试、工业化试验直接进行工业化生产;国内首次使用的化工工艺未经过省级人民政府有关部门组织的安全可靠性论证；新建装置未制定试生产方案投料开车；精细化工企业未按规范性文件要求开展反应安全风险评估。（18） 未按国家标准分区分类储存危险化学品，超量、超品种储存危险化学品，相互禁配物质混放混存。（19） 设区的市级以上负有安全监管职责部门认定的。2隐患分类事故隐患分为基础管理类隐患和生产现场类隐患。2.1生产现场类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：（1） 设备设施；（2） 场所环境（3） 从业人员操作行为；（4） 消防及应急设施；（5） 供配电设施；（6） 职业卫生防护设施；（7） 辅助动力系统；（8） 现场其他方面。12.2.2基础管理类隐患包括以下方面存在的问题或缺陷：（1） 生产经营单位资质证照；（2） 安全生产管理机构及人员；（3） 安全生产责任制：（4） 安全生产管理制度；（5） 教育培训；（6） 安全生产管理档案；（7） 安全生产投入；（8） 应急管理；（9） 职业卫生基础管理；（10） 相关方安全管理；（11） 基础管理其他方面。13.隐患排査治理工作程序和内容13.1编制排查项目清单公司依据确定的各类风险的全部控制措施和基础安全管理要求，编制包含全部应该排查的项目清单。隐患排査项目清单包括生产现场类隐患排査清单和基础管理类隐患排査清单。1.1生产现场类隐患排查清单以各类风险点为基本单元，依据风险分级管控体系中各风险点的控制措施和标准、规程要求，编制该排查单元的排查清单。包括：（1） 与风险点对应的设备设施和作业名称；（2） 排査内容；（3） 排查标准；（4） 排查方法。13.1.2基础管理类隐患排査清单依据基础管理相关内容要求，逐项编制排查清单。包括：（1） 基础管理名称；（2） 排査内容；（3） 排查标准；（4） 排查方法。13.2隐患排査2.1制定隐患排查计划对照隐患排查清单，制定隐患排查计划。明确排查方式（类别）、排查组织级别、排查周期的内容，组织各相关层级的部门按照排查计划采取相应的排查方式，按照风险分级管控级别，进行隐患排查。13.2.2排査类型排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专项或专业性隐患排查、节假日隐患排查、季节性隐患排査、专家诊断性检查和企业各级负责人履职检查等。13.2.3排査组织级别公司根据自身组织架构确定不同的排查组织级别和频次。我公司排查组织级别包括公司级、部门级、车间级、班组级。13.2.4排査要求隐患排查要做到全面覆盖、责任到人，定期排查与日常管理相结合，专业排查与综合排查相结合，一般排査与重点排査相结合。13.2.5排查周期根据法律、法规要求，结合公司生产、工艺特点，确定综合、专业（专项）、节假日或季节、日常等隐患排査类型的周期。具体如下：（1） 综合性隐患排查公司主要负责人每季度至少组织其他职能部门相关人员进行一次综合隐患排査；公司安全分管负责人至少每季度组织相关人员进行一次较大及以上安全风险管控措施的落实情况的综合排查。（2） 专项或专业隐患排査安全科、设备部、电气专业人员等结合岗位责任制排查至少每季度组织一次专项或专业隐患排查：非常规作业活动（有特定时间进行的活动）待有相关活动时进行相应排查级别的排查活动，对于在用特种设备至少每月进行1次检査，并保存记录。（3） 日常隐患排查各车间班组长每天对生产现场巡检不得大于2小时，对重大危险源三甲胺罐区釆用不间断巡检方式进行现场巡检，现场巡检间隔不大于1小时；及时发现隐患，并及时消除。对不能立即排除和无能力消除的事故隐患，要及时向车间报告。各车间负责人每天至少一次对管辖范围内生产现场进行巡检，对发现的隐患及时进行处理,不能立即排除和本级无能力消除的事故隐患，要及时丄报。（4） 季节性隐患排查根据季节性特点及该公司的生产实际，公司级至少每季度开展一次，一般在3月、6月、9月、12月中旬左右组织排查；也可以根据当时公司生产状态进行时间调整。（5） 节假日隐患排查公司组织在重大活动及节假日前进行一次隐患排査。（6） 对于区域位置、工艺技术等不经常发生变化的，可依据实际情况确定排查周期，如果发生变化，应及时进行隐患排查。（7） 当发生以下情况时，及时组织进行相关专业隐患排査：颁布实施有关新的法律法规、标准规范或原有适用法律法规、标准规范重新修订的；组织机构和人员发生重大调整的；装置工艺、设备、电气、仪表、公用工程或操作参数发生重大改变的；外部安全生产环境发生重大变化；发生事故或对事故、事件有新的认识；气候条件发生大的变化或预报可能发生重大自然灾害。13.2.6组织实施公司根据自身组织架构确定不同的排査组织级别，包括公司级、部门级、车间级、班组级。（1） 制定隐患排查计划，相关部门和车间对照隐患排查清单，采取相应的排查方式，按照风险分级管控级别，组织各相关层级的部门和车间等进行隐患排查。（2） 发现隐患一般采用逐级报告的方法，即员工报各单位负责人或安全员，各单位报安全科，安全科对各类隐患进行分类。（3） 对排査出的事故隐患，进行评估分级，填写隐患排査记录，按规定登记上报。报告一般用书面形式，特殊情况可釆用口头报告。书面报告中，报告人要把隐患地点、事故隐患内容、拟采取措施建议、报告人姓名、报告接受人姓名、报告事件等写清楚，一式二份，一份交安全科，一份部门自己留底备査。（4） 根据排查出的隐患类别，提出治理建议。治理建议一般包含：针对排査出的每项隐患，明确治理责任单位和主要责任人；经排査评估后，提出初步整改或处置建议；③依据隐患治理难易程度或严重程度，确定隐患治理期限。13.3隐患治理13.3.1治理要求（1） 隐患治理实行分级治理、分类实施的原则。主要包括岗位纠正、班组治理、车间治理、部门治理、公司治理等。（2） 隐患治理应做到方法科学、资金到位、治理及时有效、责任到人、按时完成。（3） 能立即整改的隐患必须立即整改，无法立即整改的隐患，治理前要研究制定防范措施，落实监控责任，防止隐患发展为事故。13.3.2治理流程事故隐患治理流程包括：通报隐患信息、下发隐患整改通知、实施隐患治理、治理情况反馈、验收等环节。具体为：（1） 隐患排查结束后，各相关部门将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息向从业人员进行公示，向从业人员进行通告：在醒目位置和重点区域设置危害风险公告栏，将隐患名称、存在位置、不符合状况、隐患等级、治理期限及治理措施要求等信息业人员进行通报，字迹清楚、工整。制作风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容；（2） 隐患排查组织部门应制发隐患整改通知书，应对隐患整改责任单位、措施建议、完成期限等提出要求。（3） 隐患存在单位在实施隐患治理前应当对隐患存在的原因进行分析，并制定可靠的治理措施。（4） 隐患整改通知制发部门应当对隐患整改效果组织验收。13.3.3一般隐患治理对于一般事故隐患，根据隐患治理的分级，由企业各级（公司、部门、车间、班组等）负责人或者有关人员负责组织整