2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案

2023年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案

单选题（共50题）1、法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性。下列关于法的规范性的体现，错误的是（）。A.规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利B.规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益C.规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务D.规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任【答案】B2、按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。A.②③B.③④C.①②D.①④【答案】C3、除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是（）。A.①②③④⑥B.①②③④C.①②③④⑤D.①②③④⑤⑥【答案】D4、根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于证券公司风险文化的说法，错误的有()A.I、IIIB.II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】D5、为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所可以视情节轻重对其单独或合并采取下列监管措施或纪律处分（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D6、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，或者报送的报告A.5万元以上50万元以下B.3万元以上30万元以下C.5万元以上30万元以下D.1万元以上10万元以下【答案】B7、经纪人的执业行为中，错误的是（）。A.向客户介绍证券公司的基本情况B.不得委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C.为客户之间的融资提供担保D.不得与客户约定分享投资收益【答案】C8、融资融券业务中，证券公司在可以存管证券公司客户交易结算资金的商业银行开立（），用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。A.信用交易资金交收账户B.客户信用交易担保资金账户C.融资专用资金账户D.结算备付金账户【答案】B9、为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动是（）。A.证券投资咨询B.证券投资顾问C.证券投资服务D.证券投资经纪【答案】A10、非公开募集基金的募集对象累计不得超过（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D11、(2019年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。A.3％B.4％C.5％D.6％【答案】C12、以下属于证券公司投资银行类业务的是（）。A.①②③④⑤B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D.①②③⑤⑥【答案】D13、主办券商在全国股转系统开展经纪业务时，应当采取有效措施，妥善保存文件资料，保存期限不得少于（）年。A.5B.10C.15D.20【答案】D14、下列对法的概念的描述，正确的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A15、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有()。A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出【答案】B16、在订立合伙协议、设立合伙企业时，也应当遵循民法下的（）的原则。A.公开、公平、公正B.自愿、平等、公平、诚实信用C.共同出资、共享收益、共担风险D.自愿、有偿、诚实信用【答案】B17、证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交（）等申请材料。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D18、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A19、投资者融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）。A.120％B.100％C.80％D.50％【答案】B20、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，经营机构应该确认投资者是否属于风险承受能力最低类别的投资者；若不是，业务人员应（）。A.进行书面风险示警后，投资者仍坚持购买的，向其销售相关产品或提供相关服务B.拒绝向其销售或提供高于其风险承受能力的产品或服务C.直接向其销售相关产品或提供相关服务D.不予理睬【答案】A21、当利率看跌时，可以()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C22、(2018年真题)（）不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容。A.基本信息B.奖励信息C.警示信息D.收入情况信息【答案】D23、下列关于证券公司工作人员合规管理职责的说法，错误的是()A.签署并信守相关合规承诺B.发现同事违法违规行为时不用向公司报告C.在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险D.积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动【答案】B24、按照《证券公司分类监管规定》，在基准分的基础上，证券公司的下列表现应该予以加分（）。A.①③④B.①②③④C.①②④D.①②③【答案】D25、（2018年真题）首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】C26、以下情形中属于公开发行证券的是（）。A.②B.③C.②③D.①②【答案】D27、未经（）同意，任何地方、部门不得擅自突破企业债券发行的年度规模A.中国证券业协会B.财政部C.中国证监会D.国务院【答案】D28、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放，周期不少于（）年。A.1B.2C.3D.5【答案】B29、按照《证券法》第第一百四十七条的规定，证券账户的设立是（）的职能。A.国务院证券监督管理机构B.证券交易所C.国务院金融监督管理机构D.证券登记结算机构【答案】D30、(2019年真题)下列不属于证券公司代销金融产品应当遵循的原则是（）。A.公开B.公平C.平等D.诚实信用【答案】A31、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问的情形有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B32、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（）。A.追究民事责任B.追究刑事责任C.追究行政责任D.追求经济责任【答案】B33、下列属于变相公开发行股票、公司、企业债券的情形有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B34、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①②③【答案】A35、以下关于某证券公司总经理王某的做法，正确的是（）。A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权B.王某同时在一家上市制造企业任合规主管C.王某向董事会负责D.王某对证券公司内部控制中存在的问题不承担责任【答案】C36、行为蕴含着丰富的文化信息，是文化的重要载体和落地的关键环节。证券行业文化建设行为层面的关键要素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D37、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。A.1B.2C.3D.4【答案】B38、下列说法正确的有（）。A.①②③B.①②④C.③④D.①②③④【答案】D39、下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（）。A.可查阅保荐工作需要的发行人材料B.可定期或者不定期对发行人进行回访C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅D.可在发行人的董事会中出任董事【答案】D40、下列关于证券公司于客户签订融资融券业务合同的说法，正确的是()。A.客户为机构投资者时，只能由其法定代表人签署B.客户应当确认，其已充分理解合同内容，自行承担风险和既定额度范围内的投资损失C.客户从事融资融券交易的信用额度、融资融券期限等事项应当于证券公司在合同中进行约定D.客户为个人投资者时，可以由其委托他人代为签署【答案】C41、(2019年真题)参证券从业人员资格考试的人员，扰乱考场秩序的，在（）年内不得参加资格考试。A.3B.5C.2D.1【答案】C42、股份有限公司的股东大会分为（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】D43、公司公开发行新股，要求最近（）年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为。A.1B.2C.3D.5【答案】C44、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格【答案】C45、按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）。A.专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B.非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C.分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D.证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除【答案】B46、证券公司股东的出资，应当经具有证券、期货相关业务资格的（）并出具证明。A.会计师事务所验资B.信用评级机构评级C.律师事务所核实D.资产评估机构评估【答案】A47、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（）。A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的D.致使交易价格和交易量异常波动的【答案】C48、（）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证