人力资本理论课件

第三章人力资本理论

主讲内容第二节人力资本理论的发展第一节人力资本理论综述第三节人力资本理论的扩展与实践应用一第一节人力资本理论综述一一、人力资本的来源美国经济学家舒尔茨提出了人力资本理论。人力对经济增长的作用，不仅包括数量，也包括质量，其中人力质量作用将越来越大，人力的素质具有重要的经济价值。一二、人力资本的概念（一）提出1935年——沃尔什在发表的《人力资本观》中首次郑重提出人力资本这一概念。1960年——舒尔茨在当选为美国经济学会会长时发表题为“论人力资本投资”，首次将全资本区分为物质资本和人力资本，首先给予阐释，系统提出了人力资本理论。

（二）定义人力资本：是指凝聚在劳动者身上的知识、技能及

其所表现出来的能力。个体角度：指存在于人体之中，后天获得的具有经济价值

的知识、技能、能力和健康等质量因素之和。群体角度：指存在于一个国家或地区人口群体每一个人体

之中，后天获得的具有经济价值的知识、技能

、能力及健康等质量因素的综合。是反映人口的综合能力和素质的一种指标。

（三）人力资本=人力资源？

（三）人力资本=人力资源？

（1）

区别：人力资源：是数量化概念，是一种自然资源，是全体人口或社会劳动者人数。人力资本：是质量概念，反映出个人或人口群体的生产能力或收入能力水平，反映他们之间素质的差别。（2）人力资源：自然状况强，没有涉及关于投资、资源配置、投资决策等经济关系人力资本：正相反人力资本：是已经开发了的人力资源，是对人力资源的开发与配置的过程人力资源：同自然资源一样，有待于开发人力资本：更丰富人力资源：不能反映人的知识、技能和能力等质量因素的稀缺性以及市场关系（3）（4）（三）人力资本=人力资源？

联系：

包含与被包含的关系。一三、人力资本的性质及特点（一）人力资本的性质

1

稀缺性

2

生产性（最基本的性质）

3可变性

4功利性

（二）人力资本的特点

1人力资本存在于人体之中，与其承载者不可分离（本质特点）2所有权不能直接转让或买卖，不能被继承；3既具有资本的性质，也具有效益性质；4

其形成和发挥作用的程度，与人的生命周期直接相关，还具有

易流失性，迁移和流动性；5

不仅是一种经济资源，可以带来经济效益，同时还是一种社会

资源，带来多方面的社会效益一四、人力资本要素构成及主要内容（一）人力资本的构成要素4迁移与流动资本---国内外人才吸流资本3健康资本（先决条件和基本保证）1教育资本（最基本要素）——能力资本2知识与技术资本（核心要素）一五、人力资本理论的基本观点（一）主要观点

1人口质量重于人口数量。2教育投资是人力资本的核心。3在现代化经济条件下，人力资本投资的作用大于物的资本

投资的作用。应确立二者的最佳比例4教育投资收益率高于物力投资的收益率，资本积累的重点

应从物力资本转向人力资本，要追加教育投资总量5教育投资收益率是可以测算的，基本上同物力形态投资收

益率的测算相同。

收益：成本=收益率（二）主要代表人物的观点

1、舒尔茨的人力资本观（1）人力资本的积累是社会经济增长的源泉；（2）教育促进经济增长是通过提高人们处理不均衡状态的

能力的具体方式实现的；（3）人类时间是人力资本的组成部分；（4）教育也是使个人收入的社会分配趋于平等的因素。（二）主要代表人物的观点

2、丹尼森的人力资本观（1）舒把教育作为生产过程的单独因素，而丹认为教育是生产中人力因素的一个组成部分。（2）教育因素和教育投资指的是受正规教育年限的多少（3）知识增进是人力资本的组成部分。（4）正规教育因素对经济增长的作用，只有其中的3/5在

起作用。（二）主要代表人物的观点

3、贝克尔的主要观点（1）人力资本投资的目的，既要考虑当前的经济收益，又

要考虑未来的经济收益（2）在职培训是人力资本的重要内容（3）收集信息、情报资料也是人力资本内容之一，同样具有经济价值。（二）主要代表人物的观点3、贝克尔的主要观点（4）提出了人力资本投资收益率计算公式。（5）提出了年龄—收入曲线（6）还用具体数学计算和实证研究说明了高等教育收益率

，同时也比较了不同教育等级之间的收益率差别。一第二节人力资本理论的发展人力资本理论人力资本理论认为，对于个人，教育增强个人的生产能力和配置能力，提高未来收入；对于国家，教育增加国家人力资本储备，促进经济发展，提高收入分配的均衡程度。教育生产率经济上世纪70年代以后，人力资本理论受到严重挑战。人力资本理论挑战之一：失业India50S60S70S失业人口33万160万400万教育的发展没有带来失业率的下降，高学历失业问题与日俱增，高学历没有带来预期的高收入：印度高学历人口失业率高达13-15%日本“博士浪人”中国2010年大学生失业率已经超过12%，2011年为17.5%过度教育相对于历史上受过同样较高水平教育的人而言，同样受过高等教育的人经济地位下降；受过教育者未能实现其对事业成就的期望；工人拥有比他们所从事工作要求更高的技能《2012年中国大学生就业报告》人力资本理论挑战之二：劳动生产率America50S60S70S高教劳动力3%6%劳动生产率2.7%<2.7%1%人力资本理论挑战之三：未使收入平等美国50－60年代不同人群之间的教育水平差距缩小，但收入差距增大。科尔曼的研究发现：对学业产出影响最大的是家庭因素，学校因素不显著。中国高等教育步入大众化阶段，但不平等程度却不断提高，中国2011年的基尼系数超过0.5。朋克文化“211”“

985”高校、研究生、男性优先、有工作经验

疑惑

教育是否能提高人的能力？筛选假设理论社会化理论劳动力市场分割

代表性观点一、筛选假设理论二、劳动力市场划分理论三、社会化理论从柠檬品市场(lemonmarket)说起“柠檬”在美国俚语中表示“次品”或“不中用的东西”。柠檬市场是次品市场的意思。当产品的卖方对产品质量比买方有更多信息时,柠檬市场将会出现，并且低质量产品会不断驱逐高质量产品。柠檬品市场典型案例：二手车市场50辆质量较好的二手车50辆质量较差的二手车买车的人缺少信息，难以判断二手车的质量实际市场价值是30万元实际市场价值是10万元Price=30×50%+10×50%=20万元好车逐渐退出市场柠檬市场效应则是指在信息不对称的情况下，往往好的商品遭受淘汰，而劣等品会逐渐占领市场，从而取代好的商品，导致市场中都是劣等品。1973年，迈克尔．斯宾塞发表

“筛选假设——就业市场信号”筛选假设理论，把教育视为一种装置，其主要作用是帮助雇主识别能力不同的求职者，以便把他们安置到不同的工作岗位上。一、筛选假设理论理论要点 基本的假设前提：不完全信息和不确定投资 信号和标识

教育成本和能力呈负相关 工资与教育信号关系的调整和均衡一、筛选假设理论信息标识先天，永远不能改变性别、种族、家族背景信号后天，可以改变教育程度、婚姻、经历标识先天，永远不能改变性别、种族、家族背景信号后天，可以改变教育程度、婚姻、经历在各种信号中，教育最重要能力、质量信号用人单位教育水平信号的成本学历标准工资标准教育不能提高一个人的能力，但却能反映一个人的能力，教育成本与能力呈负相关。教育程度-工资等级 能力较高的人，在职培训所需的成本较低，但生产率却较高，因而雇主支付他们较高的工资。工资受教育水平y高能力者受教育成本曲线cost=y/2Y=y*低能力者受教育成本曲线cost=y45o“教育成本-工资收入”示意图筛选假设理论1.承认教育与工资间存在正相关，但否认是教育提高了劳动者生产率的结果；2.分析了劳动力市场中雇主挑选求职者的过程，认为教育的经济价值在于它提供给求职者一个与雇主沟通的信号。3.对雇主来说，求职者的能力不可直接观察到，他必须从求职者提供的各种信息中，根据经验判断他的能力，其中，受教育水平是求职者告诉雇主的一个重要的个人信号。筛选假设理论还解释了许多国家存在的文凭泛滥的现象。正因为受教育水平是劳动力市场上的重要信号，求职者纷纷提高自己的教育水平，以在劳动力市场上占居有利地位，水涨船高，直接导致对文凭的过度追求。筛选理论与人力资本理论的异同共同点方法论教育与收入的关系 不同点教育功能对教育与工资关系的解释教育与收入差距对筛选假设理论的评价评价：积极：将不同能力的人安排到不同岗位；有利地揭示了文凭膨胀的问题。缺陷：否认教育提高人的认知技能进而提高生产率作用的观点；断言教育水平能反映工作能力。文凭膨胀最牛证件哥学历姐羊皮纸效应与肄业16年拿到7张高校文凭！

西方高等教育文凭证书使用羊皮制作的。“羊皮”实质指代教育文凭。如果教育和文凭是换取高薪工作的门票，那么拿到证书就有望获得一份额外酬金。毕业那年的收益率相对于之前年份的收益率有所跳跃，个人将因毕业证书得到额外回报。认为获得文凭的毕业生能力比未能获得文凭的毕业生/肄业生能力强。肄业名人盘点微软创始人比尔·盖茨哈佛肄业生国美老总黄光裕初中肄业香港首富李嘉诚12岁出来工作80后IT强人茅侃侃（PCPOP首席执行官）、李想（Majoy首席架构师）未上过大学，身价上亿苹果CEO史蒂夫·乔布斯里德学院辍学奥斯卡最佳导演詹姆斯·卡梅隆加州大学富尔顿分校辍学……

一、筛选假设理论二、劳动力市场划分理论三、社会化理论二、劳动力市场划分理论1971年，多林格和皮奥里共同出版了《内部劳动力市场及人力政策》一书劳动力市场划分理论是对人力资本理论的一种批判，该理论注重分析劳动力市场的内部结构，从而说明不同的劳动力在不同的劳动力市场受到不同的待遇。劳动力市场划分主要劳动力市场&次要劳动力市场高等教育程度劳动力市场&垄断劳动力市场&竞争劳动力市场内部劳动力市场&外部劳动力市场主要劳动力市场&次要劳动力市场岗位：工作：从业者：大公司大企业大机构小公司小企业就业稳定职业有保障工资高工作条件好平等权利、晋升机会工作不稳定流动性大工资低工作环境差规章制度严、晋升机会少教育水平较高年龄较大男性白人教育水平低年龄较轻的白人妇女、少数民族高等教育&垄断&竞争劳动力市场☆高中毕业文凭☆蓝领职位☆存在内部等级制☆雇员按资历提升☆工资待遇低于高等教育程度市场☆工作内容例行化、规范化、形成一套规章和标准☆至少大学毕业☆行政、管理、科学技术及各种专业服务职业岗位☆有产者阶级或中产阶级的成员☆较高的工资待遇☆更大的就业保障☆相当大的自主权☆不要求教育程度、少量教育、高中☆工人为主☆妇女、黑人、非法移民☆工资最低☆就业最不稳定☆工作条件最差☆提升机会最少高等教育程度垄断劳动力市场竞争劳动力市场内部劳动力市场&外部劳动力市场劳动力的价格、分配、培训方案受经济变量直接控制的市场，它存在于小型的、竞争性的企业之中劳动力的价格确定和分配由企业内一系列管理规则和管理程序控制的市场。企业市场行业市场蓝领工人管理人员技术人员制造业建筑业码头装卸工龄资历能力教育如何将学徒、实习生训练成熟练工人；如何促成基本上达到熟练水平的工人的提升及雇员的短期职位安排。重视机会均等总结1.教育水平与劳动力市场划分教育水平高的人，往往占有工资高、待遇好、工作稳定、工作条件优越、晋升机会多的职业岗位；相反，教育水平低的人所从事的职业往往工资低、待遇差、工作不稳定、工作条件低劣、晋升机会少。这说明教育水平高低既是不同劳动力市场的重要标志，又是划分不同劳动力市场的重要依据。2.教育与工资对主要劳动力市场来说，教育与工资收入之间存在着正相关关系，但对次要的劳动力市场来说，却不存在这种关系或者说这种关系很不明显。该理论分析的出发点不是立足于受教育者个人认知技能和个人收益率，而是立足于这些职位在整个资本主义再生产中的重要地位，立足于它们对资本利润的价值和作用。3.解决办法劳动力市场的划分使某些人陷于贫困境地并使这种贫困永久化，因而，提高这部分人的工资收入，改善其工作条件，存在两种途径：（1）减缓造成劳动力市场划分的压力（直接）（2）把次要市场的工人直接转移到主要市场

（间接）劳动力市场划分理论的评价积极：揭示教育在资本主义国家劳动力市场划分中的作用，解释教育扩展未能改变各阶级收入不平等的现实。缺陷：对教育与经济关系论述不全面；断言次要劳动力市场中教育与工资没有关系。一、筛选假设理论二、劳动力市场划分理论三、社会化理论三、社会化理论1976年，鲍里斯和金蒂斯共同出版了《资本主义美国的学校教育：教育改革与经济生活》一书观点：教育的根本职能在于维持资本主义经济制度，将人按照现有的社会等级，社会化为不同阶级的人。核心思想：职业分工中的等级差别与个性特征。三、社会化理论教育如何培养、训练劳动力的个性特征（社会化）从而为生产服务。理论观点：（一）批评早期人力资本理论。（二）教育的作用反映在两个方面：1经济效益2教育与社会不平等关系

简言之，教育的功能，就整个社会来看，就是传递文化；就个人来看，就是使其形成社会所需要的性格特征，即社会性格。而所谓的社会化理论，就是探讨教育的社会化功能的理论。知识点总结筛选假设论：教育本质上是一种信号，教育的主要经济价值就是对求职者进行筛选，将他们安置到不同的职业岗位上，从而使整个经济活动可以正常运行。劳动力市场划分理论：教育是将人们分配到不同劳动力市场的重要手段。在头等劳动力市场中，教育水平与工资收入有正相关关系，但其分析的出发点不是立足于受教育者个人认知技能和个人收益率，而是立足于这些职位在整个资本主义再生产中的重要地位，立足于它们对资本利润的价值和作用。社会化理论：教育具有社会化功能。人力资本理论评析一、合理性（一）全资本的概念指出人的作用胜过物的作用，对人的投资超过对物的投资；（二）重视人口质量、劳动力质量的提高，强调对人的能力的提高，在经济增长中产生作用。对于探讨人口问题、劳动力结构性就业和人才质量问题是有意义的。（三）把教育投资视为生产性投资，把教育投资作为人力资本的核心，观点是合理的。二、价值和贡献（一）突破了传统经济增长——土地、人口、物的

资本的局限，肯定了人力投资对经济增长的

作用（二）反映了现代经济发展科技和教育的重要价值（三）使人在物质生产中的决定性作用得到复归（四）在理论上把消费纳入到生产过程中三、理论价值（一）在经济理论上改变了以物质资本投资为主导的理论格局，为西方经济学开拓了新的研究领域，对改进以实物投资为中心的传统西方经济学理论是有贡献的。（二）带来了经济学中的资本理论、增长理论、收入分配理论的革命性变革，特别是把劳动力质量纳入资本的范畴是有重要价值的。（三）为西方教育经济学、卫生保健经济学等边缘学科的建立和发展起了促进作用，对西方若干经济学的基本理论问题都具有巨大影响。四、实践意义（一）使人们认识到物力资本与人力资本的高度互补性（