2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案

2023年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识押题练习试卷B卷附答案单选题（共180题）1、私募股权基金的组织形式包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A2、下列关于股权投资基金服务机构的登记，说法正确的是（）。A.股权投资基金托管人应当委托在基金业协会完成登记并已成为基金业协会会员的服务机构提供基金服务业务B.基金业协会为服务机构办理登记不构成对服务机构服务能力、持续合规情况的认可C.服务机构在基金业协会完成登记之后连续3个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记D.基金业协会为服务机构办理登记，作为对基金财产和投资者财产安全的保证【答案】B3、有限合伙型股权投资基金的投资者人数上限为（）。A.50人B.200人C.20人D.100人【答案】A4、私募股权投资起源和盛行于（）。A.荷兰B.英国C.加拿大D.美国【答案】D5、（）可按照基金规模作为计算基数收取，也可以按照合同约定的其他方式计算并收取。A.申购费与赎回费B.认购费与转换费C.管理费与托管费D.认购费与赎回费【答案】C6、某地证监局在对辖区内机构进行例行检查时，发现某股权投资基金管理人有重大违法嫌疑，决定进一步采取措施，不符合相关规定的措施是（）。A.封存该公司所有财务资料B.查封该公司所有银行账户C.暂停该公司证券交易十五个交易日D.对该公司法人代表进行刑事拘留【答案】D7、（2017年真题）募集机构可以通过下列（）媒介渠道推介股权投资基金。A.设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会B.面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真C.电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体D.公共网站、门户网站链接广告、博客【答案】A8、（2017年真题）基金管理人对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担的责任和义务包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、涵盖了企业的历史经营业绩、未来盈利预测、融资结构等内容的尽职调查属于（）尽职调查。A.风险B.财务C.法律D.业务【答案】B10、为达到最佳的管理人内部控制效果，内部控制与股权投资基金管理人的管理规模和员工人数等方面相匹配，切合自身实际情况，体现了其（）A.适时性原则B.全面性原则C.成本效益原则D.执行有效性原则【答案】C11、(2016年)投资协议中，保护性条款通常会赋予股权投资基金作为投资人对一些特定重大事项的（）。A.人事任免权B.分类表决权C.同等表决权D.一票否决权【答案】D12、下列属于外币股权投资基金通常采用的运作方式的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.ⅠD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A13、下列关于股权投资基金管理人委托服务机构提供服务时的说法中正确的是（）。A.因投资者本身债务问题的情形，可对其股权投资基金份额进行冻结，但不得强制执行B.销售结算资金从投资者资金账户划出后即不属于投资者合法财产C.信息披露是保护投资者知情权、选择权的重要方式D.股权投资基金管理人可以开展借新还旧业务【答案】C14、合伙企业纳税义务人是（）。A.全体合伙人B.有限合伙人C.合伙企业D.普通合伙人【答案】A15、(2017年)下列关于基金财产的说法中，错误的是（）。A.私募类型的股权投资基金，通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管B.在选择基金资产保管的情况下，管理人和保管人对投资者同时承担双重责任C.基金资产保管不同于基金托管D.在选择基金资产保管的情况下，基金资产保管机构作为基金管理人的代理人，对基金资产承担保管责任【答案】B16、股权投资基金投资者人数限制，不涉及的法律为（）。A.《证券投资基金法》）B.《合伙企业法》C.《合同法》D.《公司法》【答案】C17、下列属于杠杆收购基金的投资方式（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D18、下列关于募集行为管理的说法，错误的是（）。A.委托募集不能豁免基金管理人依法应承担的责任B.殳资冷静期内，投资者可以主动联系募集机构C.回访确认程序在投资冷静期内进行的同样有效，回访过程不得出现诱导性陈述D.单只股权投资基金的投资人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的主体特定数量【答案】C19、自我管理方式常见于（）股权投资基金。A.公司型B.合伙型C.社团法人型D.以上都不是【答案】A20、某登记的股权投资基金管理人未按时履行信息报送更新义务累计达2次，根据相关自律规则，中国证券投资基金业协会将对该管理人采取的措施有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B21、下列说法不正确是（）。A.创业投资基金从项目来源，初步筛选、尽职调查、项目估值、投资条款的安排，投资后管理等多个环节，用多种机制尝试达到获取真实信息，限制企业家不当利用其信息优势的目的；B.创业投资基金主要采取股权投资的方式，通过创新的动态估值方法，可以实现风险和期望收益的均衡匹配；C.创业投资基金通过丰富有效的投资后监督和增值服务，帮助被投资中小微企业更好地应对创业过程中的各种问题，提高其创业成功的可能性；D.创业投资基金所进行的股权投资必须被投资企业提供担保，创业投资基金通常也按企业发展阶段进行分阶段投资；【答案】D22、（2018年真题）关于基金的份额拆分，以下说法正确的是（）A.基金可以通过份额拆分突破合格投资者额标准，是募集行为上的金融创新，应进行更大范围推广B.机构不得以份额拆分为目的购买基金，但个人投资者不受限制C.基金不能通过份额拆分突破合格投资者标准D.与收益权拆分不同，份额拆分更早的约定了投资者的权益，因此应鼓励进行份额拆分而不是收益权拆分【答案】C23、下列关于股权投资协议中估值调整条款的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金有时会在投资协议中约定估值调整条款，目的是应对估值风险B.股权投资基金对于目标企业的估值存在一定的不确定性C.是一种用来保证股权投资基金权益的约定，目的是确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值D.通常的估值调整方法是，在投资协议中约定未来的企业业绩目标，并根据企业未来实际业绩与业绩目标的偏离情况，相应调整企业的估值【答案】C24、下列关于信托（契约）型股权投资基金的份额登记事项，表述错误的是（）。A.基金管理人委托基金服务机构办理份额登记事宜的，基金管理人可以免除相应的份额登记职责B.基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记事项C.基金份额登记机构应当确保基金销售结算资金、基金份额的安全、独立D.基金份额独立于基金份额登记机构的自有财产【答案】A25、目前具有基金销售业务资格的主体包括（）等。Ⅰ、商业银行、证券公司Ⅱ、期货公司、保险机构Ⅲ、证券投资咨询机构Ⅳ、独立基金销售机构A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D26、由于股权投资基金主要投资于未上市企业股权或上市企业的非公开交易股权，通常需要（）年才能完成投资的全部流程实现退出。A.2-5年B.3-7年C.5-9年D.10-12年【答案】B27、（），一般是在被投资企业经营达到理想状态时进行的，是指股权投资基金通过企业上市将其拥有的被投资企业股份转变成可以在公开市场上流通的股票，通过股票在公开市场转让实现投资退出和资本增值。A.新三版上市B.发行股票C.发新股D.IPO【答案】D28、在"创投国十条"的具体措施中，有序扩大创业投资对外开放，允许外资创业投资企业按照实际投资规模将外汇资本金结汇所得的（）划入被投资企业。A.港币B.美元C.英镑D.人民币【答案】D29、关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是（）A.行业自律作为一种市场治理手段，是政府监管的有机组或部分B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动C.行业自律组织创建行业规则，由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成【答案】B30、私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于（）万元且符合下列相关标准的单位和个人。A.200B.100C.500D.1000【答案】B31、（2020年真题）关于中国证监会对申请境外直接上市企业的要求，以下表述错误的是（）。A.具有规范的法人治理结构及较完善的内部管理制度B.筹资用途符合国家产业政策、利用外资政策及国家有关固定资产投资立项的规定C.净资产不低于4亿元人民币D.过去一年税后利润不少于5000万人民币，并有增长潜力;按照合理市盈率预期，筹资不少于6000万美元【答案】D32、关于投资协议中的保密条款，下列说法错误的是（）。A.除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露B.保密义务是双方共同的义务C.保密条款有利于保护双方的利益D.对于股权投资基金而言，其所投目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息不属于商业机密【答案】D33、外币股权投资基金通常采取“两头在外”的方式。。第一，外币股权投资基金无法在国内以基金名义注册法人实体，其（）。第二，外币股权投资基金在投资过程中，通常在境外设立特殊目的公司作为受资对象，并在（）。A.投资项目在境外，境外完成项目的投资退出B.经营实体注册在境外，境外完成项目的管理增值C.投资项目在境外，境外完成项目的管理增值D.经营实体注册在境外，境外完成项目的投资退出【答案】D34、下列关于上市转让退出的说法中正确的是（）。A.B股在一个交易日内交易价格相对上一个交易日收市价格的涨跌幅不得超过10%B.借壳上市属于直接上市C.锁定期的设置通常是为了保护公司实际控制人的利益D.收购人自愿选择要约方式收购上市公司股份的，要向被收购公司所有股东发出收购其所持有的全部股份的要约【答案】A35、服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,（）不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。A.单位B.个人C.任何单位或者个人D.以上都不正确【答案】C36、股权投资基金管理人、销售机构宣传推介方式说法错误的是（）。A.不可以通过发送手机短信、微信和电子邮件向不特定对象宣传推介B.不可以通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体向不特定对象宣传推介C.不可以通过讲座、报告会、分析会和张贴布告、散发传单向不特定对象宣传推介D.可以向合格投资者之外的单位和个人募集资金【答案】D37、公司型股权投资基金收益分配，须经（）制订分配方案，并经（）决议通过。A.董事会，监事会B.股东大会（股东会），监事会C.董事会，股东大会（股东会）D.股东大会（股东会），动员大会【答案】C38、服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理,确保基金财产和投资者财产的安全,（）不得以任何形式挪用基金财产和投资者财产。A.单位B.个人C.任何单位或者个人D.以上都不正确【答案】C39、（2018年真题）（）对基金资产进行保管，同时对基金管理人的投资运作进行监督。A.基金托管人B.基金财产保管机构C.基金份额登记机构D.基金投资者【答案】A40、一般地，合伙型股权投资基金出现以下情形的，应当解散，说法错误的一项是（）。A.全部投资项目到期退出的B.合伙型股权投资基金存续期届满且合伙人决定不再经营的C.部分合伙人决定解散的D.法律、行政法规及合伙协议约定的其他解散事由【答案】C41、下列不属于股权投资母基金原因的是（）。A.分散风险B.专业管理C.规模优势D.经验不足【答案】D42、外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（）外包机构的自有财产。A.独立于B.包含于C.暂时包含于D.等同于【答案】A43、（2017年真题）股权投资基金对被投资企业的跟踪与监控的主要方式是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A44、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D45、杠杆收购的收购资金的来源有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B46、某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（）。A.向其管理的其他基金的投资者推介该基金B.通过银行向部分高净值客户推介基金C.通过拆分基金份额向特定的投资者销售基金D.通过电子邮件向特定的机构投资者发送募集说明书【答案】C47、（2020年真题）关于拖售权条款，以下表述正确的是（）A.拖售权通常与第一拒绝全条款同时出现B.拖售权又称为共同出售权C.行使拖售权的交易下，交易价格以股权投资基金与第三方协商确定的交易价格为准D.拖售权条款赋予创始股东很大的权力，一般创始股东会要求加入投资协议中【答案】C48、下列（）不是私募股权投资母基金的特点。A.高收益；低风险B.精挑细选;有效分散风险C.高效投资;专业动态管理D.投资机会;规模优势【答案】A49、(2017年)基金管理人进行管理人登记和基金备案时，通过资产管理业务综合报送平台提交材料应坚持（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、（2019年真题）下列不属于回售条款触发条件的是（）。A.目标企业未达到事先设定的业绩目标B.目标企业在一段时间内未能成功实现IPOC.目标企业公司章程、董事会结构发生变更D.目标企业出现了导致实际控制权发生转移的重大事项【答案】C51、下列关于股权投资基金合格投资者的说法中，错误的是（）。A.投资于单只股权投资基金的金额不低于100万元B.对个人投资者，要求其金融资产不低于300万元或者最近三年年均收入不低于50万元C.对于单位投资者，要求其净资产不低于1000万元D.对个人投资者，要求其最近1年个人收入不低于50万元【答案】D52、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（）A.账户管理B.资金清算C.资产保管D.投资监督【答案】C53、关于中国证券投资基金业协会对基金服务机构可采取的自律措施，下列表述错误的是（）。A.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取公开谴责、暂停办理相关业务，撤销其基金服务机构登记或取消会员资格等纪律处分B.一年之内基金服务机构有两次被要求限期改正的，中国证券投资基金业协会可以采取撤销其基金服务机构登记或取消其会员资格等纪律处分C.基金服务机构严重违规的，中国证券投资基金业协会可对其主要负责人采取加入黑名单、公开谴责、暂停或取消基金从业资格等纪律处分D.基金服务机构有一般违规情形的，中国证券投资基金业协会可要求其限期改正【答案】B54、关于股权投资基金的组织形式不包括（）A.有限合伙型B.公司型C.契约（信托）型D.公私合营型【答案】D55、股权投资基金的估值方法不包括（）。A.成本法B.利润法C.市场法D.收入法【答案】B56、合格境外有限合伙人制度是（）制度。A.QFLPB.QDLPC.QFIID.QDII【答案】A57、从基金投资人层面看,投资人是个人时，应按“股息、红利”所得缴纳个人所得税，适用税率一般为（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C58、外包服务所涉及的基金资产合客户资产应（）外包机构的自有财产。A.独立于B.包含于C.暂时包含于D.等同于【答案】A59、关于投资项目清算退出的表述,以下表述错误的是（）。A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资B.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式C.清算退出时指通过被投资企业清算实现退出的行为D.一般来说,清算退出是投资项目失败后的一种退出方式【答案】A60、股权投资基金法律尽职调查关注的重点问题不包括（）。A.历史沿革问题B.监管政策C.债务及对外担保情况D.税收及政府优惠政策【答案】B61、私募基金运行期间，基金合同发生重大变化，管理人应在（）个工作日内向基金业协会报告。A.10B.5C.2D.3【答案】B62、（2018年真题）以下可以保护投资者不被摊薄的条款是（）。A.竞业禁止条款B.信息披露条款C.优先认购权条款D.回售条款【答案】C63、（2021年真题）某股权投资基金投资于A公司的投资协议中，规定增加或减少公司注册资本需经投资人同意方能通过，此条款属于（）。A.拖售权务敦B.排他性条款C.估值调整条款D.保护性条款【答案】D64、股权投资基金的管理，是一个责任重大、专业化要求很高的行业，需要高水准的管理团队全身心投入。从规范性要求看，通常会在管理人（）等方面提出要求。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D65、（2018年真题）关于基金业绩评价，以下表述正确的是（）A.已分配收益倍数体现了投资者所投资金的时间价值B.总收益倍数越高，说明基金业绩越好C.基金在不同时点计算的总收益倍数可能会有不同的结果D.已分配收益倍数越高，说明基金业绩越好【答案】C66、销售机构参与股权投资基金募集活动需满足的条件为（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C67、重大信息发生变更的，应当自变更发生之日起（）内向基金业协会更新登记信息。A.15个工作日B.30个工作日C.10个工作日D.5个工作日【答案】C68、关于股权投资基金管理人和投资者之间的沟通，以下表述错误的是（）。A.基金募集阶段，基金管理人应对潜在投资者进行充分的背景调查B.基金募集阶段，基金管理人应在投资者签署基金合同确认投资生效后，按规定履行一系列募集合规程序C.基金运行阶段，如发生合伙人变动、投资项目重大进展、基金托管机构变更等事项时，基金管理人应及时告知投资者D.基金运行阶段，定期报告是投资者了解基金运作状况的重要途径【答案】B69、投资协议中的优先认购权条款赋予了作为老股东的股权投资基金以下（）权利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A70、（2017年真题）《财政部、国家税务总局关于创业投资企业和天使投资个人有关税收试点政策的通知》规定，公司制创业投资企业采取股权投资方式直接投资于种子期、初创期科技型企业满2年（24个月）的，可以按照投资额的（）在股权持有满2年的当年抵扣该公司制创业投资企业的应纳税所得额。A.50％B.60％C.70％D.80％【答案】C71、私募基金管理人委托基金销售机构募集私募基金的，应当以书面形式签订基金（），并将协议中关于私募基金管理人与基金销售机构权利义务划分以及其他涉及投资者利益的部分作为（）的附件。A.销售协议、基金合同B.销售协议、基金招募说明书C.托管协议、基金合同D.托管协议、基金招募说明书【答案】A72、私募基金募集履行程序包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D73、从事股权投资基金，募集业务的人员应当具有（）。A.基金销售业务资格B.基金管理公司高管任职资格C.证券从业资格D.基金从业资格【答案】D74、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时，关于优先认购权条款，以下表述正确的是（）A.目标企业的其他股东欲对外出售股权时，股权投资基金有权按一定原则参与该出售交易B.目标企业在于股权投资基金进行谈判过程中不得再与其他投资机构接触C.目标企业发行新股或可转换债券时，股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购D.赋予了股权投资基金对一些特定重大事项的一票否决权【答案】C75、（2017年真题）下列关于并购基金的表述中，正确的是（）。A.并购基金是对企业进行战略投资的股权投资基金B.并购基金参与收购主要是为了获得协同效应C.并购基金参与并购的过程中往往以自有资金进行D.并购基金具有较高的杠杆率【答案】D76、在对电子商务A公司做财务尽调时，按照市销率2倍进行估值，A公司全年平台销售8亿元，获得销售佣金4000万元，税后净利润400万元，则该电子商务公司的估值为（）。A.16亿元B.800万元C.2.8亿元D.8000万元【答案】A77、(2017年)当资金脱离投资者控制时，（）是保障资金安全的有效方式。A.独立运作B.共同监督C.由管理人支配D.第三方机构依法托管【答案】D78、下列不属于股权投资母基金主要业务的是（）。A.一级投资B.二级投资C.直接投资D.三级投资【答案】D79、(2017年)可以直接认定为股权投资基金合格投资者的是（）。A.境外依法设立的对冲基金B.境内依法设立的慈善基金C.资产支持专项计划D.基金销售机构【答案】B80、关于股权投资基金的投资对象私人股权，不包括（）A.上市企业公开发行和交易的普通股B.未上市企业股权C.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的可转换债券D.上市企业非公开发行和交易的依法可转换为普通股的优先股【答案】A81、()多用于以成长和成熟阶段企业作为投资标的中后期创投基金和并购基金。A.经济增加法B.相对估值法C.折现现金流估值法D.清算价值法【答案】C82、(2016年)股权投资基金行业的市场主体违反法律、行政法规及部门规章，中国证监会及其派出机构可对其采取的行政监管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A83、财务尽职调查重点关注内容不包括（）。A.会计政策与会计估计B.财务报告及相关财务资料C.财务比率分析D.企业融资分析【答案】D84、尽职调查之后收购方和出售方商谈的核心内容是（）。A.管理问题B.退出问题C.估值问题D.投资问题【答案】C85、关于杠杆收购中的夹层资金，以下表述正确的是（）A.收益比股权资本高B.通常会要求融资企业提供资产抵押C.灵活性小，无法满足个性化交易需求D.成本比银行贷款高【答案】D86、股权投资基金管理体系为______进行监督管理，______开展自律管理。（）A.中国证监会；中国证券业协会B.中国证监会；中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会；中国证券投资基金业协会D.中国人民银行；中国证监会【答案】B87、（2020年真题）下列内容中,属于中国证监会对股权投资基金行政监管要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A88、公司型基金的税收规则是（）。A.先分后税B.先税后分C.直接收税D.间接收税【答案】B89、下列说法正确的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D90、根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。A.股权投资基金资金损失所涉风险B.股权投资基金募集失败所涉风险C.股权投资基金运营所涉风险D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险【答案】D91、（2020年真题）基金销售机构应当具备的资质条件是（）。A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员【答案】A92、对于业务稳定成熟企业的投资后管理，股权投资基金重点监控的目标是()A.净利润水平B.银行授信额度C.融资金额规模D.销售额增长率【答案】A93、（2020年真题）股权投资基金甲对目标公司A进行初步尽职调查后判断该公司具有较高投资价值，并计划独家完成对A公司的投资。为了避免在尽职调查和商务谈判阶段A公司再与其他投资机构接触，基金甲可考虑在投资框架协议中加入的条款是（）。A.保护性条款B.优先认购权条款C.第一拒绝权条款D.排他性条款【答案】D94、2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对（）开展自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A.基金投资B.股权投资C.债券投资D.融资融券【答案】B95、(2017年)下列关于普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级的适当性匹配原则，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C96、随售权条款通常与（）条款同时出现。A.第一拒绝权B.反摊薄C.随售权D.优先认购权【答案】A97、创业投资基金通常采用的投资工具不包括（）A.优先股B.可转换优先股C.可转换债D.普通股【答案】A98、公司型股权投资基金设立，应向（）办理注册登记手续，并向（）备案。A.工商行政管理机关；基金业协会B.证券登记结算公司；基金业协会C.工商行政管理机关；证监会D.基金业协会；证监会【答案】A99、从业务功能角度，法律尽职调查主要是为了（）A.发现与论证公司的成长空间B.发现公司风险而非发现价值C.发现与预测公司未来发展趋势D.发现过去时期企业创造价值的机制【答案】B100、（2016年真题）下列关于有限责任公司型股权投资基金设立的表述中，错误的是（）。A.应按规定申请设立，并领取营业执照B.公司章程需由所有股东签字并确认C.出资最低限额应不低于100万元D.股东人数应当在200以下【答案】D101、私募基金管理人提供的登记申请材料完善的,中国证券投资基金业协会应当自收到登记材料之日起20个工作日内以（）方式,为私募基金管理人办结登记成功手续。A.电话通知B.现场公示C.网站公示D.纸媒公告【答案】C102、投资决策委员会由股权投资管理机构的（）等组成。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D103、传统的估值指标包括（）等。A.市盈率、市现率、市净率B.市盈率、市现率、市净率和市销率C.市现率、市净率和市销率D.市盈率、市现率、和市销率【答案】B104、股权投资基金运作的第二阶段是（）。A.募资阶段B.投资阶段C.管理阶段D.退出阶段【答案】B105、下列关于基金服务业务的说法，错误的是（）。A.基金服务业务所涉及的基金财产和投资者财产应当独立于基金服务机构的自有财产B.基金服务机构应当对提供服务业务所涉及的基金财产和投资者财产实行严格的分账管理C.基金托管人不得被委托担任不同基金的基金服务机构D.基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力【答案】C106、关于杠杆收购基金，以下描述不正确的是（）A.杠杆收购基金的投资中，基金作为收购方，为收购提供自有资金（普通股）B.在杠杆收购融资中，夹层资本比银行贷款优先级低、成本高，比股权资本优先级高、成本低C.银行贷款是杠杆收购中级别最低、成本最低和弹性最低的融资来源D.杠杆收购基金对目标企业进行投资的方式是杠杆收购【答案】C107、下列哪些属于股权投资母基金的作用（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D108、(2016年)在我国，依法对股权投资基金业开展行业自律管理，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展的组织是（）。A.中国证券业协会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券监督管理委员会D.中国股权投资基金协会【答案】B109、杠杆收购基金的投资对象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D110、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（）。A.银行存款B.债券C.房产D.股票【答案】C111、对于处于扩张期的企业，尽职调查重点关注的事项不包括（）。A.管理团队B.产品服务C.发展战略D.风险分析【答案】D112、投资者购买信托（契约）型股权投资基金后，以下做法合规的是（）。A.将所购买的基金权益拆分平价分销给不特定的人群B.将所购买的基金权益拆分加价分销给不特定的人C.以所购买的基金份额再募集一只基金D.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方【答案】D113、目前，我国的股权投资基金组织形式不包括（）。A.个体型B.合伙型C.公司型D.信托（契约）型【答案】A114、（2019年真题）关于基金管理人内部控制的作用，以下表述错误的是（）A.保证管理人经营运作合法合规B.确保基金投资收益的最大化C.确保基金和管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时D.实现其对公司经营管理责任的落实【答案】B115、《创业投资企业管理暂行办法》中规定，国务院管理部门为（）。A.商务部B.国家发展改革委C.财政部D.中国人民银行【答案】B116、股份公司型基金由（）向公司登记管理机关申请设立登记。A.股东大会B.董事会C.监事会D.全体股东指定的代表【答案】B117、（2017年真题）在杠杆收购基金的投资分析中，通过构建杠杆收购财务模型是为了实现（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A118、同时具备（），除刑法另有规定的以外，即构成“非法吸收公共存款或者变相吸收公共存款”。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D119、股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为（）会员的机构募集股权投资基金。A.中国证券投资基金业协会B.中国银行业协会C.股权投资基金投资者协会D.股权投资基金管理人协会【答案】A120、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力的单位或个人，其中个人投资者的标准包括：金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。这里的“金融资产”不包括（）。A.银行存款B.债券C.房产D.股票【答案】C121、（2017年真题）下列关于保密性条款与排他性条款的说法中，错误的是（）。A.保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露B.对股权投资基金而言，其在投资过程中知悉的目标公司的非公开的技术、产品、市场、客户、商业计划、财务计划等信息通常均属于商业秘密C.投资方如果在协议签署之日前的任何时间决定不再执行投资计划，应立即通知目标公司，排他期将在目标公司收到上述通知时立即结束D.排他性条款通常是投资协议中的条款【答案】D122、（）通常以可转换优先股、可转换债或者是普通股为投资工具，以目标公司增资方式进行投资。A.创业投资基金B.并列基金C.伞形基金D.股权投资基金【答案】A123、在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。A.收入证明B.身份证C.地址证明D.税收收入【答案】A124、通常，股权投资基金路演期活动不包括（）A.准备基金条款书B.撰写私募备忘录C.分发私募备忘录D.准备募集推介资料【答案】B125、关于中国证券投资基金业协会,表述错误的是（）A.其最高权力机构为理事会B.对会员间的调解仅是民间性的,如果对调解不满意,纠纷方有权提起诉讼或仲裁C.有权对违反自律规则和中国证券投资基金业协会章程的行为给予纪律处分D.负责开展投资者教育活动及行业宣传【答案】A126、投资备忘录，也称投资框架协议或投资条款清单，通常由投资方提出，内容一般包括投资达成的条件，通常建议的主要（）。A.投资条款、管理条款和反摊薄条款B.投资条款、管理条款和排他性条款C.投资条款、保密条款和排他性条款D.投资条款、保密条款和反摊薄条款【答案】C127、下列机构中，属于我国股权投资基金行业自律组织的是（）。A.国家发展改革委B.中国证券投资基金业协会C.中国证监会D.中国证券业协会【答案】B128、以下不属于股权投资基金对被投资企业的监控通常会采取的方式的是（）。A.跟踪协议条款执行情况B.监控被投资企业的各类经营指标与财务状况C.参与被投资企业的公司治理D.提供增值服务【答案】D129、（）是指截至某一特定时点，投资人已从基金获得的分配金额加上资产净值（NAV）与投资人已向基金缴款金额总和的比率，体现了投资人的账面回报水平。A.内部收益率B.已分配收益倍数C.未分配利润D.总收益倍数【答案】D130、（2017年真题）创业投资可以更有效地应对科技型中小微企业（）的特点。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D131、合伙型股权投资基金的参与主体主要包括（）A.基金投资人、有限合伙人及基金托管人B.普通合伙人、有限合伙人及基金托管人C.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人D.基金合伙人、基金托管人【答案】C132、私募股权投资基金通常包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D133、依据《证券投资基金法》的规定，非公开募集应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C134、被投资企业境内IPO市场包括（）I.主板II.中小企业板III.创业板IV.全国股转系统A.II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I.III、IV【答案】B135、股权投资基金的个人合格投资者须具备相应风险识别能力和风险承担能力，且（）。A.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于50万元B.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元C.金融资产不低于500万元或者最近三年个人年均收入不低于100万元D.金融资产不低于300万或者最近三年个人年均收入不低于100万元【答案】A136、关于股权投资基金监管的特征，下列说法有误的是（）。A.监管活动具有强制性B.监管主体具有法定性C.监管主体的权限具有法定性D.监管人员具有特定性【答案】D137、合伙型基金的分配为（），即合伙企业的“生产经营所得和其他所得”由合伙人按照国家有关税收规定分别缴纳（）。A.先分后税；所得税B.先分后税；增值税C.先税后分；所得税D.先税后分；增值税【答案】A138、（）根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示，并建立（）。A.中国证券投资基金业协会；黑名单制度B.中国证监会；黑名单制度C.中国证券投资基金业协会；白名单制度D.中国证券业协会；白名单制度【答案】A139、银行业适合采用的估值方法是（）。A.市盈率法B.市销率法C.市现率法D.市净率法【答案】D140、（）不得成为普通合伙人。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C141、(2017年)自行募集股权投资基金是由（）拟定基金募集推介材料、寻找投资者的基金募集方式。A.基金管理人B.第三方机构C.基金托管人D.监管机构【答案】A142、以（）股权投资基金为名的非法集资案也自2008年开始在天津等地发生并蔓延。A.合伙型B.分红型C.创业型D.理财型【答案】A143、尽职调查包括（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】A144、（2019年真题）股权投资基金通常采用承诺资本制的原因包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A145、清算价值法的主要方法是，假设企业破产和公司解散时，将企业拆分为可出售的几个业务或资产包，并分别估算这些业务或资产包的（），加总后作为企业估值的参考标准。A.变现价值B.公允价值C.理论价值D.折现率【答案】A146、采用上一年度净利润10倍的市盈率对一家企业进行估值，基金本次投入金额A.433B.6C.1200D.1324【答案】C147、某股权投资基金到期拟进行清算，基金续存期限一共5年，基金成立时，一次性全部实缴资金5亿元，全部投资退出9亿元，存续期间共产生税费5,000万元。基金合同约定，基金投资者按照出自比例进行分配。基金设置8%（单利）的门槛收益率。超出门槛收益部分后基金管理人按照20%的比例提取业绩报酬，无追赶机制。基金管理人可获得业绩报酬为（）A.1000万元B.4000万元C.2,100万元D.3000万元【答案】D148、（），是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金，为基金管理人提供推介基金、发售基金份额、办理基金份额认缴、退出等募集服务。A.委托募集B.委派募集C.自行募集D.间接募集【答案】A149、（2021年真题）在股权投资基金的各组织形式中，相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是（），收益分配顺序的灵活性较低的是（）。A.Ⅲ、ⅡB.Ⅱ、ⅠC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅰ【答案】D150、关于股权投资基金财产保管机构，说法正确的是（）A.基金财产保管机构对基金财产进行保管，可以免除基金管理人对投资者的受托责任B.基金财产保管机构承担对基金管理人的投资运作进行监督的责任C.基金管理人必须聘请基金财产保管机构对基金财产进行保管D.基金财产保管机构是基金管理人的代理人【答案】D151、(2017年)企业长远健康发展的核心因素是（）。A.稳定的经营战略B.持续增长的经营利润C.高效与稳定的高层管理团队D.高素质的员工队伍【答案】C152、正确的相对估值法的估值步骤是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ【答案】B153、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。A.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得少于10年B.基金份额登记机构应当保证登记数据的真实、准确、完整C.不得损害服务对象的合法权益D.不得以任何方式承诺或保证投资收益【答案】B154、(2017年)基金业协会进行的调解具有（）。A.行政性B.司法性C.民间性D.权威性【答案】C155、某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，A.2.24亿元、0.06亿元B.2.06亿元、0.24亿元C.2亿元、0.3亿元D.2.3亿元、0元【答案】D156、股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受（）的限制，不限于高新技术企业。A.公司行业B.股东所有制性质C.公司盈利状态D.公司高管身份【答案】B157、我国法律规定，有限合伙人可以退伙，但退伙通常需要（）合伙人同意。A.二分之一以上B.全体C.三份之二以上D.三分之一以上【答案】B158、除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中知悉的对方商业秘密承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露的条款，叫做（）。A.排他性条款B.监管条款C.保密条款D.竞业禁止条款【答案】C159、并购基金主要是（）。A.债权投资B.杠杆收购基金C.公司型债券投资D.政府型公债投资【答案】B160、关于并购基金,表述正确的是（）A.并购基金在收购中通常采用较高的杠杆率B.战略投资者因对协同效应的预期从而支付的收购价格通常低于并购基金C.并购基金的投资效益主要来源于所投资企业的价值创造D.并购基金主要对企业新增的股权进行投资【答案】A161、下列关于股权投资项目清算退出的说法错误的是（）。A.一旦所投资的风险企业经营失败，一般采用此种方式退出B.清算退出还能收回一部分投资，以用于下一个投资循环C.清算退出虽然是迫不得已，但却是避免深陷泥潭的最佳选择D.清算退出损失是可以避免的【答案】D162、下列不属于股权投资基金估值采用的市场法的是（）。A.乘数法B.复原重置成本法C.近期交易价格法D.有效市场价格法【答案】B163、公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入，免税收入，各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额为（）A.当前利润B.净收入C.应纳税额D.应纳税所得额【答案】D164、在投资协议条款中，优先购买权条款是保护老股东的某种特权，这种特权在于优先参与公司的（）A.后续股权融资B.对外并购C.经营管理D.产品采购【答案】A165、以下不属于股权投资基金募集所需的主要资料是（）。A.私募备忘录（PPM）B.募集推介资料C.法律意见书D.基金条款书【答案】C166、下列关于中国证券投资基金业协会的性质，说法正确的是（）。A.基金业协会是政府团体法人B.基金服务机构不得加入基金行业协会C.基金业协会以自己所有的财产承担民事责任D.股权投资基金管理人必须加入基金业协会成为会员【答案】C167、以公司形式设立的创业投资企业，可以委托其他创业投资企业或创业投资管理顾问企