2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷包含答案

2022-2023年度基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识考前冲刺模拟试卷B卷包含答案

单选题（共54题）1、外币股权投资基金，是指依据（）的相关法律在中国境外设立，主要以外币对（）非公开交易股权进行投资的基金。A.中国境内，中国境外B.中国境内，中国境内C.中国境外，中国境外D.中国境外，中国境内【答案】D2、进行杠杆收购时，收购方的自有资金和外部资金的比例，通常不需考虑（）A.资本结构的风险B.其他杠杆收购基金的投资策略C.目标公司所能产生的现金流D.外部资金的融资成本【答案】B3、下列符合条件的,可豁免国有股转持有（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、关于重置成本法的说法，正确的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D5、（）不仅是企业发展和价值增值的重要基础，同时也是保障投资机构投资权益的重要制度安排。A.业务发展定位B.经营风险控制C.公司治理D.高层管理人员尽职与异动情况【答案】C6、私募基金管理人内部控制的成本效益原则是指（）。A.以合理的成本控制达到最佳的内部控制效果B.以最佳的成本控制达到较好的内部控制效果C.以最小的成本控制达到合理的内部控制效果D.以最小的成本控制达到较好的内部控制目标【答案】A7、下列属于股权投资基金特点的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】B8、股权投资基金募集的一般流程的顺序是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、ⅢC.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、ⅠD.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ【答案】B9、就募集对象而言，股权投资基金的募集对象通常只能是（）。A.公司B.合格投资者C.个人D.团队【答案】B10、(2017年)股权投资基金管理人、股权投资基金销售机构及其从业人员从事股权投资基金募集业务，可以从事（）。A.公开推介或者变相公开推介B.使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞C.允许本机构雇佣的人员进行特定对象私募基金推介D.登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字【答案】C11、关于股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是（）。A.股权投资基金起源于英国B.股权投资起源于创业投资C.20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D.20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义【答案】A12、以下关于私募股权投资基金投资流程中尽职调查说法错误的是（）。A.也称为谨慎性调查B.投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动C.要求私募股权基金拥有熟悉相关行业的人员企业现场走访，调研企业现实生产经营、运作等情况D.主要包括财务尽职调查、法律尽职调查和其他调查【答案】D13、（2017年真题）下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（）。A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资【答案】C14、关于契约型基金，下列说法错误的是（）。A.基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同，以契约方式订明当事人的权利和义务B.在契约框架下，投资者通常作为“委托人”，把财产“委托”给基金管理人管理后，由基金管理人全权负责经营和运作C.通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会D.投资者一般都会参与其人员构成，契约型基金的决策权归属基金管理人【答案】D15、全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B16、关于基金投资者和管理人间的收益分配，以下属于单一项目分配的是（）A.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者部分本金B.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，不必先返还投资者全部本金C.每个投资项目退出后的全部资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先返还投资者本金和支付优先收益D.每个投资项目退出后的每一笔资金，在投资者和管理人之间按约定分配前，需先支付优先收益，不必返还投资者本金【答案】C17、下列关于“创投国十条”的说法正确的是（）。A.培育合格个人投资者，支持具有风险识别和风险承受能力的个人参与投资创业投资企业B.研究建立所投资企业上市解禁期与上市前投资期限长短反向挂钩的制度安排C.对于已设立基金未覆盖且需要政府引导支持的领域，鼓励有条件的地方按照“政府引导、市场化运作”原则推动设立创业投资引导基金，发挥财政资金的引导和聚集放大作用，引导民间投资等社会资本投入D.以上都正确【答案】D18、关于公司型股权投资基金的减资，表述错误的是（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A19、律师事务所及其经办律师对基金管理人可采取的尽职调查查验方式有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D20、公司解散清算的，股份有限公司的清算组由董事或者（）确定的人员组成。A.股东B.管理层C.股东大会D.发起人【答案】C21、（）年开始，我国首次提出开设创业板的建议，随后中国证监会开始积极推进开设创业板。A.1991B.1998C.2001D.2009【答案】B22、(2017年)投资者购买契约型股权投资基金后，（）是合法的。A.将所购买的基金份额按照基金合同的约定转让给第三方B.将所购买的基金权益拆分，平价分销给不特定的人群C.以所购买的基金份额再募集一只基金D.将所购买的基金权益拆分，加价分销给不特定的人群【答案】A23、下列关于股权投资基金信息披露义务人的说法中，正确的是（）。A.同一股权投资基金存在多个信息披露义务人时，可以约定信息披露相关事项和责任义务B.信息披露义务人委托第三方机构代为披露信息的，可以免除信息披露义务人法定应承担的信息披露义务C.信息披露义务人不需要对所披露信息的真实性负责D.信息披露义务人可以向公众进行信息披露【答案】A24、（2020年真题）以下内容摘录自股权投资基金管理人甲与目标公司A的投资框架协议，“除非法律、法规或司法程序要求予以披露之信息，未经对方同意，除公司甲及A允许的人员以外，双方不得向任何第三方披露：（a）拟定投资正在洽谈或协商；（b）拟定投资相关的条款、条件及其他信息，包括进展；（c）本协议及本条款的存在。”该条款属于（）。A.排他性条款B.保护性条款C.完全棘轮条款D.保密条款【答案】D25、（）明确了创业投资企业存在的组织形式以及创业投资企业与其管理人之间的法律关系。A.《外商投资创业投资企业管理规定》B.《创业投资企业管理暂行办法》C.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》【答案】B26、(2017年)下列非法吸收公众存款行为中，应当依法追究刑事责任的是（）。A.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在10万元以上的B.单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的C.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象20人以上的D.单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象100人以上的【答案】B27、（），是指中国国籍自然人或根据中国法律注册成立的公司、企业或其他经济组织依据中国法律在中国境内发起设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的股权投资基金。A.内资人民币股权投资基金B.外资人民币股权投资基金C.人民币股权投资基金D.外币股权投资基金【答案】A28、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按（）制定的指引执行。A.工商管理部门B.中国证监会C.中国证券投资基金业协会D.中国证券登记结算机构【答案】C29、相对估值法中，（）倍数反映了一家公司的股权价值相对其净资产的倍数。A.市盈率B.市净率C.市销率D.企业价值／息税折旧摊销前利润【答案】B30、（2020年真题）相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有（）特征。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A31、在退出阶段，股权投资基金将其在被投资企业中的股权以（）等形式变现，从而“退出”其在企业中的投资。A.I、II、III、VB.I、II、III、IVC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B32、信息披露的具体安排，包括信息披露义务人向投资者进行信息（）等事项。A.披露的内容、披露频度B.披露方式、披露责任C.信息披露渠道D.以上都是【答案】D33、在清算退出的资产分配顺序，属于分配公司财产是（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D34、某股权投资基金未按信息披露规定向中国证券投资基金业协会报告重大事项，以下说法错误的是（）A.中国证券投资基金业协会可视情节轻重对主要负责人采取书面警示B.中国证券投资基金业协会可要求其限期改正C.中国证券投资基金业协会直接撤销其基金管理人登记D.投资者可向中国证券投资基金业协会投诉或举报【答案】C35、投资后阶段常用的监控指标不包括（）。A.管理指标B.经营指标C.估值指标D.财务指标【答案】C36、2017年底，股权投资基金A投资某创业企业1，000万元。持股占比10%；2018年初，该企业对基金分红派息100万元，同年9月该企业以700万元价格回购基金持有的该企业5%股权；2019年，该企业被某上市公司收购，基金转让剩余股权，作价800万元，已知增值税税率为6%，以下说法正确的是（）。A.基金公司合计需增纳增值税36万元B.基金公司无需缴纳增值税C.基金公司合计需缴纳增值税12万元D.基金公司合计需缴纳增值税30万元【答案】B37、股权投资基金运作的关键要素有（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D38、股权投资基金的收益分配，主要在（）之间进行。A.投资者和托管人B.投资者与第三方服务机构C.管理人和托管人D.投资者与管理人【答案】D39、关于政府引导基金，下列表述错误的是（）。A.直接参与企业投资和管理B.一般对所投资基金的投资范围有所限制C.宗旨是发挥财政资金的杠杆放大效应，增加创业投资的资本供给D.通过参股等形式参与到创业投资基金中【答案】A40、（）制定了《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》，明确了私募投资基金管理人登记和私募基金备案的程序和要求，对私募投资基金业务活动进行目律管理。A.基金业协会B.中国证监会C.证券交易所D.中国证券监督管理委员会【答案】A41、股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的（）和（）作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。A.收入、年龄B.资产价值、收入C.资产价值、纳税金额D.资产规模、健康状况【答案】B42、某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规，决定对其罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A43、（）无须办理工商注册登记程序，根据投资者和管理人签署的信托契约设立。A.公司型基金B.信托（契约）型基金C.合伙型基金D.股权投资基金【答案】B44、（2018年真题）目前企业所得税税率一般为（）。A.30%B.20%C.15%D.25%【答案】D45、（2020年真题）股权投资基金尽职调查的核心内容为（）。A.法律尽调B.风险控制C.财务尽调D.业务尽调【答案】D46、（2020年真题）基金托管的服务内容不包括（）。A.基金估值B.账户管理C.会计核算D.份额登记【答案】D47、（）要求信息披露义务人应当采用比较便捷的披露渠道和方式向基金投资者进行信息披露。A.规范性原则B.易解性原则C.易得性原则D.公开性原则【答案】C48、项目初审包括（）与（）两个部分。A.书面初审，现场初审B.直接初审，间接初审C.直接初审，现场初审D.书面初审，间接初审【答案】A49、下列不属于拖售权的行使的条件的是（）。A.公司创始股东拒绝受让B.第三方买家估值高于某一定额C.公司创始股东愿意按照同等交易条件进行受让D.卖家提出的受让交易额度已达到事先设定的数额【答案】C50、下列关于份额登记机构职责的表述正确的是（）。A.不得以任何方式承诺或保证投资收益B.不得损害服务对象的合法权益C.妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构，其保存期限自账户销户之日起不得