关于声誉风险自查报告

关于声誉风险自查报告_自查报告声誉风险自查报告范文(一)

XX市银监分局：

根据《XX市银监分局办公室转发监会办公厅关于开展非法集资风险专项排查活动的通知》的要求，我行高度重视，快速组织我行风险治理部、业务部等科室讨论制定符合我行实际状况的风险排查方案，并且严格根据方案进展非法集资排查工作。

一、工作预备

为做好此次非法集资风险专项排查，我行做出以下部署：一是明确组织分工，成立了以xxx同志为组长的非法集资风险专项排查领导小组，实行“一把手”负责制，层层落实排查责任和任务;二是在内容上排查员工利用职务之便，参加或实施民间借贷或非法集资活动，尤其是对重点业务部门和每位员工行为进展深入细致排查。

二、工作方法

在工作方法上提出进一步排查工作要求：一是加强组织领导;二是强化协作协作;三是注意宣传训练;四是发觉风险案件准时处置移交;

三、专项排查过程

20**年4月26日至20**年5月9日，我行非法集资风险专项排查领导小组先后对总行及四家分支机构及全行78名员工进展了摸底排查，此次排查对各支行、各部门在此次活动的职责做了详细分工，

风险治理部门主要负责本行辖内、本部门员工涉嫌参加或实施非法集资、民间借贷等特别行为的风险排查工作;业务治理部门则主要负责各自业务和治理领域的风险隐患排查，重点排查账户治理、储蓄业务、自主支付类贷款、资金营运等业务是否遵守各项业务操作规程等制度，是否存在员工涉嫌参加非法集资活动等状况;风险治理部门负责依据排查状况，分析我分行经营治理中存在的风险隐患，准时提示、跟踪相关风险状况。

在详细操作中，一方面，我行要求各支行、各部门组织查询辖内每名员工的个人信用报告;安排专人对员工个人信用报告进展分析，准时了解员工是否存在不合理的对外担保、高额负债、频繁进展授信审批查询或担保查询等可疑状况;同时也让员工定期了解自己的征信记录，珍惜自己的个人信用。我行还组织员工填写非法集资风险排查状况表，对比自查是否存在参加非法集资、误入非法集资陷阱的状况，以实际行动爱护自己、提示自己远离非法集资。另一方面，在信贷业务排查中，重点对贷款金额、授信额度、贷款利率、期限、还款方式、贷款用途等内容进展审查，通过严格核查，未发觉我行信贷从业人员与客户存在资金拆借、内外勾结、骗取信贷资金等现象。

在此次专项非法集资排查中，未发觉我行员工或相关业务部门有涉及社会融资行为。但是为了防范潜在的非法集资风险，依据通知精神，我行利用周一晚上例行学习时间在全行范围内组织员工进展了非法集资相关学问和案例的训练学习，通过学习我行员工提高了对非法集资的熟悉，认清了非法集资的危害性。

四、工作总结

由于非法集资严峻影响了金融持续和社会稳定，给银行业带来较大的法律风险和声誉风险，此次排查虽然已完毕，但是在今后工作中我行会连续保持对非法集资的高度警觉，坚持训练为先、预防为主、重点监控、防治结合的工作方针，从源头上杜绝非法集资现象的发生，为全行的安康持续进展供应坚实的保障。

声誉风险自查报告范文(二)

根据《***银监局办公室转发中国银监会办公厅关于银行员工涉及社会融资行为风险提示有关文件的通知》(*银监办通****号)文件要求，我部组织进展全员排查，排查重点是银行员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。

一、工作组织状况

一是细心组织。高度重视民间借贷可能形成风险的后果，仔细组织，细心实施，防范员工个人民间借贷风险大事，避开引起声誉风险。二是加强领导。成立排查工作领导小组，分别由部室总经理和副总经理任领导小组正副组长，对我部全部员工进展了逐一排查。

二、排查内容

此次员工排查内容主要围绕以下四个方面绽开：是否直接组织、参加民间借贷或集资活动;是否充当社会融资“掮客”，介绍他人参加社会融资从中收取贿赂、提成、佣金;是否与资金掮客、典当行、小额贷款公司、担保公司存在资金往来;是否有员工利用职务之便或银行员工身份，为借款人供应还款资金或借用、盗用我行信用进展民间借贷或集资活动。

三、发觉的问题及整改状况

本次排查，未发觉我部员工涉及民间借贷、集资等社会融资行为。

四、拟实行的监管措施

我部拟实行以下监管措施深入开展排查：

(一)准时发觉并锁定排查重点，发觉员工存在社会融资行为的，对与其有关的银行账户开立、对账、重要空白凭证治理、大额存取款等业务操作环节的合规状况进展深入、细致地检查，彻底查清查透。

(二)抓好“四个结合”，即与融资性担保公司非正常业务往来清理排查相结合;与贯彻落实省银监局风险排查相结合;与日常员工排查相结合;与群众举报反映状况相结合，充分发挥案件防控群防群治的作用，切实防范民间借贷风险，避开风险向银行转嫁。

声誉风险自查报告范文(三)

市行：

依据市行下发的《@@@银行关于开展声誉风险排查的通知》要求，我行于@@年@月@@日组织全行员工仔细学习了《@@@@指导书》，并在行内部开展全面自查，要求员工根据要求内容和范围查找漏洞并进展整改。现将自查状况报告如下：

此次排查提高了我支行员工的声誉风险意识，为我支行各项业务进展营造良好的舆论环境，此次自查我行共排查员工@名，经排查发觉，全部员工都没有通过网站论坛发帖、微博等散布各种对我行不利的消息，都具有较高的防范声誉风险意识，都能在生活作风、工作作风、学习作风上严格遵守相关规定，能够做到爱岗敬业、依法合规，能够在外竭力维护我行形象。

在此次自查中，我行对声誉风险易发或存在声誉风险隐患的重点业务、重点环节全面开展风险排查，如贷款问题、柜面效劳、理财产品销售、客户投诉处理等易发生的声誉风险及隐患等，发觉个别员工对客户投诉处理阅历缺乏，简单引起冲突，我行利用例会时间组织员工学习效劳礼仪及投诉

处理技巧，并