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文档简介

ICS03.080CCSA12ICS03.080CCSA12山 东 省 地 方 标 准DB37/T4615—2023科技成果评价规范Specificationforevaluationofscientificandtechnologicalachievements2023-05-19发布 2023-06-19实施山东省场监理局 发布DB37/T4615DB37/T4615—2023目 次前言 II112范引文件 13语定义 14价本求 24.1评机构 24.2评专家 25价的评原则 25.1评目的 25.2评原则 26价式评方法 36.1评形式 36.2评方法 37价容评指标 47.1评内容 47.2评指标 58价序评材料 58.1评程序 58.2评材料 69价溯 79.1过记录 79.2材归档 79.3异处理 7附录A(料)技创新等表 8附录B(料)技先进等表 9附录C(料)技成熟等表 10附录D(料)科成果价元标系 12附录E(料)科成果价程图 14附录F(料)科成果价托书 15附录G(料)科成果价告 22参考献 32I前 言本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分:标准化文件的结构和起草规则》的规定起草。本文件由山东省科技创新服务标准化技术委员会归口。II科技成果评价规范范围本文件适用于科技成果评价活动。本文件不适用于军工、国防等涉及国家秘密的科技成果评价活动。(GB/T26162.1信息与文献文件管理第1部分:通则下列术语和定义适用于本文件。3.1科技果 scientificandtechnicalachievements开展各类科学研究和技术开发所产生的具有一定学术价值或应用价值,具备科学性、创造性、先进性、实用性等属性的新发现、新理论、新方法、新技术、新工艺、新产品、新品种和新材料等。3.2科技果价 evaluationforscienceandtechnologyachievements依照规定的程序和标准,对科技成果(3.1)的科学价值、技术价值、经济价值、社会价值、文化价值等进行评价的活动。3.3基础究果 scientificandtechnicalachievementsofbasicresearch为了获得关于现象和可观察事实的基本原理的新知识而进行的实验性或理论性研究所产生的科技成果(3.1)。3.4应用究果 scientificandtechnicalachievementsofappliedresearch为了探索并确定基础研究成果(3.3)可能的新用途或为达到预定目标,采用新技术、新方法或新用途而开展的创造性研究所产生的具有实用价值的科技成果(3.1)。3.5技术开发和产业化成果 scientificandtechnologicalachievementsintechnologicaldevelopmentandindustrialization(3.1)3.6委托者 consignor1提出评价需求和目的,委托评价任务,提供相关经费和条件保障的组织机构或个人。注:委托者可以为科技成果完成者、科研任务下达者、科技成果使用者、科技成果权利人。评价机构应具备以下条件:评价专家应具备以下条件:包括但不限于:包括但不限于:2对基础研究、应用研究、技术开发和产业化科技成果进行分类评价。将评价指标体系得出的定量评分与评价专家的讨论评议结果进行综合,形成评价结论。要求包括但不限于:通过审阅评价材料就可以做出判断的项目,可以进行通讯评价,要求包括但不限于:评价专家根据掌握的专业理论知识和经验,对科技成果总体情况给出判断。使用科学方法和工具建立评价模型,设置评价指标,根据评价指标进行打分。3成果在新发现、新原理、新方法方面的独创性贡献。内容包括:创新性:成果在揭示新理论、掌握新规律、创造新事物、建立新技术、新方法、新装置、发()、经济(投入产出比、性能价格比、成本、规模等)、环境、生态等指标所处的位置,包括技B;C;级农作物品种、国家新药、国家一级中药保护品种、集成电路布图设计专有权及软件著作权成果的推广前景、预期效益、潜在风险等对经济和产业发展的影响。内容包括:潜在风险:成果可能存在的技术替代、技术瑕疵带来的风险;成果因环境、政策影响带来的成果在解决人民生活、公共安全、生态环境等重大瓶颈问题方面的成效。内容包括:4成果在倡导科学家精神、营造创新文化、弘扬社会主义核心价值观等方面的影响和贡献。内容包括:概述概述评价程序包括评价委托、评价受理、评价实施、出具评价报告四个阶段,评价流程图参见附录E。F55~13名单数(——评价机构人员应负责组织协调、条件保障等工作。提供的材料应包括:提供的材料应包括:检测报告:专业检测机构出具的项目实施期内的产品检测报告(材料行业证明:国家法律法规要求的行业审批文件(新药、医疗器械、动植物新品种、农药、化肥、兽药、食品、通信设备、压力容器、标准等应提交批准证明材料)件();6提供的材料应包括:检测报告:专业检测机构出具的项目实施期内的产品检测报告(材料行业证明:国家法律法规要求的行业审批文件(肥、兽药、食品、通信设备、压力容器、标准等应提交批准证明材料)件();根据评价需要,可采用录像、录音等方式,对评价过程进行记录。评价结束后,科技成果评价委托书、评价材料、专家签字原件、评价报告等按照GB/T26162.1的要求归档。归档资料中出现的信息和数据,其来源和计算方法要可溯源。7附录A()技术创新度等级表见表A.1。表A.1技术创新度等级表等级定义第一级该技术创新点在国内范围内,在该项目应用领域中检索不到第二级该技术创新点在国内范围内,在所有应用领域中都检索不到第三级该技术创新点在国际范围内,在该项目应用领域中检索不到第四级该技术创新点在国际范围内,在所有应用领域中都检索不到8附录B()技术先进度等级表见表B.1。表B.1技术先进度等级表等级定义第一级在全国范围内,该成果的核心指标达到该领域其他先进技术的相应指标第二级在全国范围内,该成果的核心指标领先于该领域其他先进技术的相应指标第三级在世界范围内,该成果的核心指标达到该领域其他先进技术的相应指标第四级在世界范围内,该成果的核心指标领先于该领域其他先进技术的相应指标9附录C()基础研究、应用研究、技术开发和产业化成果技术成熟度等级表见表C.1、C.2、C.3。表C.1等级特征描述主要成果形式第一级产生新想法并表述成概念报告报告第二级被同行确定为一个值得自由探索的方向论文第三级被组织确定为一个值得探索的具体目标方案第四级实验室环境中仿真结论成立仿真结论第五级实验室环境中半实物仿真结论成立半实物仿真结论第六级实验室环境中实物功能性指标可测试测试报告第七级试验结果与理论相匹配鉴定结论第八级论文发表,报告立卷,著作出版论文、报告、著作第九级论文、著作被引用,研究报告被采纳引用、采纳凭证表C.2等级特征描述主要成果形式第一级发现新用途并形成思路性报告报告第二级形成了特定目标的应用方案方案第三级关键功能分析和实验结论成立功能结论第四级在实验室环境中关键功能仿真结论成立仿真结论第五级相关环境中关键功能得到验证性能结论第六级中试环境中初样性能指标满足要求初样第七级中试环境中正样性能指标满足要求正样第八级正样得到用户认可用户应用证明第九级正样品、专有技术、专利技术被转让产品、专利10表C.3技术开发和产业化成果技术成熟度等级表等级特征描述主要成果形式第一级发现新现象、新问题、新需求,产生新想法并形成正式报告场前景分析报告第二级形成了技术概念或开发方案研究方案、实施方案第三级关键功能分析和仿真结论成立虚拟或实物仿真模型第四级研究室环境中的关键功能可实现实验室、实物功能模型第五级相关环境中的初样样品完成,主要功能指标测试通过初样、功能指标、测试报告第六级相关环境中的系统样机演示,测试合格、工艺验证可行正样、性能指标、检测报告、专利第七级在实际环境中的系统样机试验结论成立、例行环境试验合格现场实验报告或例行试验报告第八级实际系统完成并通过实验验证、获得小批量产品可以交付使用的产品第九级通过任务运行的成功考验,实现大批量生产、产品质量合格批量产品、用户应用报告、标准第十级取得第一笔收入,累计销量≥盈亏平衡点数量的30%合同、发票第十一级年度总收益-年度运营成本≥0,开始年度盈利合同、发票、收款凭证第十二级累计总收益≥累计总投入的30%合同、发票、财报第十三级累计总收益-累计总投入≥0合同、发票、财报、统计11附录D(资料性)科技成果评价五元指标体系科技成果评价五元指标体系见表D.1。表D.1科技成果评价五元指标体系一级指标二级指标二级指标说明评价要点科学价值创新性现出来的优良特性·创新点·原始创新所占的比重·提高行业竞争力和技术跨越带动性成果实施后对社会所做的贡献·对本领域基础研究的贡献·对提高科技普及的贡献·对相关学科的影响论著影响及被他人认可情况实验、实践所证实的情况·发表论文刊物影响度·引用文章的质量、数量·引用文章发表刊物、引用内容及学术界的公开评价技术价值先进性成果相对于其他成果表现出来的优良特性·技术优势及领先程度·战略性、前瞻性·推动行业进步的贡献成熟度该技术已经形成生产能力或达到实际应用的程度·项目的实用性·适用性·成果实现复杂与难易程度知识产权成果依法所享有的专项权利·专利·标准·出版专著及软件著作权等经济价值推广前景成果转化为可应用的产品或服务的要素评价·市场规模·生产要素依存度·商业化要素依存度经济效益成果转化后产生的直接经济效益以及带动相关行业发展可能产生的间接经济效益·直接经济效益·间接经济效益风险性疵带来的风险的能力以及抵御因环境或政策影响带来的风险能力·潜在的权益纠纷·潜在的科技发展的风险或危害·产业政策契合度·区域政策契合度12表D.1科技成果评价五元指标体系(续)一级指标二级指标二级指标说明评价要点社会价值人民生活对提高人民生活质量和健康水平等方面所取得的效益·对生活质量的提升价值·对健康水平的提升价值公共安全对防灾、减灾,保障经济、社会有序、持久发展等方面所取得的效益·在防震减灾方面的贡献·在保障经济持续发展方面的效益·在维护社会有序、持久发展方面的价值生态环境对环境、生态、资源保护与合理利用等方面所取得的效益·在环境保护方面的贡献·在生态保护方面的贡献·在资源利用方面的价值文化价值科学家精神在创新精神、求实精神、奉献精神、协同精神、育人精神等方面的贡献。·创新精神·求实精神·奉献精神·协同精神·育人精神创新文化在创新价值观、创新准则、创新制度和规范、创新物质文化环境等方面的贡献·创新价值观·创新准则·创新制度和规范·创新物质文化环境核心价值观在个人、组织、社会价值观方面的贡献·在个人价值观方面的贡献·在组织价值观方面的贡献·在社会价值观方面的贡献13附录E(资料性)科技成果评价流程图科技成果评价流程见图E.1。图E.1科技成果评价流程图14附录F(资料性)科技成果评价委托书科技成果评价委托书见表F.1。表F.1科技成果评价委托书No. 科技成果评价委托书委托单位:委托评价日期:年月日评价机构受理日期:年月日经办人:XXX评价机构二〇二三年制15(限35个汉字)所属成果类型()1.基础研究2.应用研究3.技术开发和产业化所属技术领域()1.电子信息23.航空航天4高技术服务678.先进制造与自动化9.现代农业10.其他研究起始时间研究终止时间委托评价单位单位名称单位性质()1.独立科研机构2.大专院校3.行政事业单位4.企业5.个人6.社会组织7.其他法人代表电话联系人电话联系邮箱单位地址任务来源()1-国家计划;2-省部计划;3.地市计划;4-计划外;评价方式□会议评价□通讯评价科研投资(万元)产生效益(万元)国家销售收入省、部门利润市、县税收单位自筹创汇(万美元)科技产出情况新品种著作权标准论文论著16内容简介17技术资料目录18DB37/T4615DB37/T4615—2023主要研制人员名单序号姓名性别出生年月技术职称文化程度(学位)工作单位对成果创造性贡献12345678910111213141519注:主要研制人员超过15人可加附页19DB37/T4615DB37/T4615—2023委托评价单位意见领导签字(盖章年月日组织评价单位意见经办人:(盖章年月日20填写说明A41.2.3.4(()21附录G()科技成果评价报告参见表G.1。表G.1科技成果评价报告报告编号:科技成果评价报告XXX评字[]第号)评价完成日期:XXX22一、报告格式说明A428mm30mm三、“报告编号”的填写方法四、成果类型:分为三大类:(1)基础研究成果;(2)应用研究成果;(3)技术开发和产业化成果。七、本报告中,凡是当事人约定认为无需填写的条款,在该条款填写的空白处划(/)表示。23成果名称委托单位名称地址负责人电话传真联系人电话邮政编码电子信箱评价机构名称地址负责人电话传真联系人电话邮政编码电子信箱评 价 方 式评 价 基 本过 程陈 述 (简要说明评价机构组织开展评价活动的时间、地点、评价专家、评价方式和评价过程等)24科技成果简要技术说明及主要技术经济指标(简要说明科技成果的任务来源、应用领域、技术原理、性能指标、与国内外同类技术比较、成果的创造性、先进性、成熟度,推广应用的范围、条件和市场前景以及存在的问题等。)25评 价 得 分及 评价 结 论 百分制综合评分:评价结论:组长(签字:组员(签字:年月日26评 价 专 家名 单 姓名工作单位从事专业职称签字评价指标和评分一级指标权重评分科学价值技术价值经济价值社会价值文化价值

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