基金从业资格考试：2021基金法律法规、职业道德与业务规范真题及答案

基金从业资格考试：2021基金法律法规、职

业道德与业务规范真题及答案（D共38道题1、体现依法监管原则的行为包括（）。I监管机构的设置及其监管职权的取得,必须有法律依据n监管职权的行使,必须依据法律程序in对违法行为的制裁,必须依据法律的明确规定（单选题）I,III、IIII、H、IIIII、III试题答案：C2,下列哪一项不属于合规审核的程序？（）（单选题）A.制定合规审核机制B.合规审核调查C.合规审核评价D.合规审核处理试题答案：D3、下列关于风险管理的说法中，正确的有（）。I.员工的风险信息交流意识是风险管理环境的重要组成部分H.风险应对的措施有回避、接受、共担或降低风险等III.控制活动包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法（单选题）A.I、IIIb.I、n、inI、HII.Ill试题答案：B4、对于道德与法律的关系，以下表述错误的是（）。（单选题）A.法律实施主要依靠他律，道德实施主要依靠自律B.法律与道德的评价标准都是相同的C.法律的内容比较明确，道德没有特定的表现形式D.相比法律，道德的调整手段更多，但均不具有强制性试题答案：B5、下列哪一项不属于道德的特征？（）（单选题）A.同质性B.继承性C.约束性D.具体性试题答案：A6、（）是指针对陌生关系群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流,把陌生人发展成为潜在客户的方法。（单选题）A.缘故法B.定位法C.介绍法D.陌生拜访法试题答案：D7、ETF的建仓期应不超过（）。（单选题）1个月3个月D.6个月试题答案：B8,下列哪一项不属于监事会的职权？（）（单选题）A.检查公司的财务B.提议召开临时股东会C.编制年度报告D.列席董事会会议试题答案：C9、保守机密的要求不包括（）。（单选题）A.应当妥善保管并严格保守客户秘密B.不得泄露在执业活动中所获知的信息C.严格遵守交易机构的制度和工作流程D.不得泄露在执业活动中所获知的内幕信息试题答案：C10、公司（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。（单选题）A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门规章D.业务操作手册试题答案：A11、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（）。（单选题）A.票据承兑市场和票据贴现市场B.票据正回购市场和票据逆回购市场C.长期票据市场和短期票据市场D.直接交易市场和间接交易市场试题答案：A12、一种行为在法律上并未被禁止，但是往往被社会公众所诟病，这说明了道德与法律（）。（单选题）A.调整范围不同B.调整手段不同C.内容结构不同D.表现形式不同试题答案：A13、下列哪一项不属于信息披露内容应遵循的原则？（）（单选题）A.真实性原则B.准确性原则C.完整性原则D.公正性原则试题答案：D14、下列哪一项不属于内部控制制度的原则？（）（单选题）A.合法、合规性原则B.全面性原则C.审慎性原则D.专业性原则试题答案：D15、中国证监会一般工作人员离职后（）年内，不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。（单选题）B.235试题答案：B16、（）是指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报.（单选题）A.买进卖出B.价格优先C.时间优先D.低买高抛试题答案：B17、下列可以办理跨系统转托管的LOF份额的是（）。（单选题）A.分红派息前R-2日至R日的LOF份额B.分红派息前R-5日至R-3日的LOF份额C.处于质押状态的LOF份额D.处于冻结状态的LOF份额试题答案：B18、道德与法律的联系不包括（）。（单选题）A.目的一致B.内容转化C.功能互补D.手段各异试题答案：D19、下列哪一项不属于客户交易终端信息？（）（单选题）A.媒介访问控制时间B.媒介访问控制地址C.互联网通信协议地址D.电话号码试题答案：A20、（）是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。（单选即）A.协调性原则B.客观性原则C.规范性原则D.专业性原则试题答案：A21、下列关于道德与法律的区别的说法中，错误的是（）。（单选题）A.道德要求权利义务对等B.法律要求权利义务对等C.法律规范的结构是假定、处理和制裁D.道德规范一般没有明确的制裁措施试题答案：A22、“四位一体”的监管格局不包括（）。（单选题）A.以行政监管为核心B.以行业自律为纽带C.以社会监督为补充D.以科学技术为基础试题答案：D23、一般本金保证比例通常为（）。（单选题）30%50%80%100%试题答案：D24、关于道德与法律的联系，下列表述错误的是（）。（单选题）A.法律对道德传播具有促进作用B.道德在调整范围上对法律具有补充作用C.道德与法律都是行为规范D.道德规范都会转换为法律试题答案：D25、下列不属于风险应对措施的是（）。（单选题）A.风险评估B.风险接受C.风险回避D.风险共担试题答案：A26、法律既规定了相关的权利，也会规定相应的义务，而道德往往只规定义务方面的内容，并不要求对等的权利，这主要说明了道德和法律（）。（单选题）A.调整范围不同B.内容结构不同C.调整手段不同D.表现形式不同试题答案：B27、监事会至少每年召开（）次会议。（单选题）1234试题答案：A28、岗位教育主要是通过（）来完成的。（单选题）A.职业资格测试B.遵守职业道德守则C.宣传职业道德典范D.在职培训试题答案：D29、（）部门包括市场营销、风险控制、财务部、监察稽核和产品研发部门，主要是为公司前台部门提供支持，保障公司为客户提供服务的持续性。（单选题）A.前台B.中台C.后台D.以上都不是试题答案：B30、票据市场是指各种票据进行交易的市场，按交易方式主要分为（）。（单选题）A.直接交易市场和间接交易市场B.长期票据市场和短期票据市场C.票据正回购市场和票据逆回购市场D.票据承兑市场和票据贴现市场试题答案：D31、内部控制的要素包括（）I.控制环境n.风险评估ni.控制活动w.内部监督（单选题）I、H、Hl、IVI.II,IVI、III、IVH、III、IV试题答案：A32、（）对有效的风险管理承担最终责任。（单选题）A.董事会B.股东会C.监事会D.管理层试题答案：A33、职业道德的作用不包括（）。（单选题）A.调整职业关系B.提升职业素质C.促进行业发展D.加强专业知识试题答案：D34、ETF的申购、赎回是通过（）进行。（单选题）A.交易所B.代销网点C.场内市场D.场外市场试题答案：A35、对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为（）»（单选题）5秒10秒15秒1分钟试题答案：A36、下列关于道德与法律的内容的说法中，正确的是0。（单选题）A.法律和道德在内容上不交叉B.维持社会秩序所要求的最低限度的道德通常也是法律所调整的内容C.法