浙江省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》：基金的运作方式考试题

浙江省2016年下半年证券从业资格《证券投资基金》：基金的运作方式考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高2、通常认为显著相关时，相关系数r的取值范围是__。A．0＜|r|≤0.3B．0.3＜|r|≤0.5C．0.5＜|r|≤0.8D．0.8＜|r|＜13、假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为__。A．双曲线B．椭圆C．直线D．射线4、下列属于消极型组合管理策略的是__。A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益C．在市场上买入价值被低估的股票D．在市场上卖出价值被高估的股票5、在我国，__负责证券行业性法规的起草。A．上市公司B．证券交易所C．中国证监会D．证券业协会6、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。A．上升B．降低C．不变D．无规律变动7、下列属于深证交易所的综合指数的是__。A．深证成分股指数B．深证A股指数C．深证综合指数D．深证B股指数8、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是__。A．公司董事长B．主承销商的项目负责人C．董事会秘书D．独立董事9、上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。A．配股公告日B．配股公告日后一天C．配股登记日D．配股登记日后一天10、关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近__年内募集资金运用的基本情况。A．3B．5C．10D．15

11、根据《法人配售发行方式指引》的规定，上市公司采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票时，对战略投资者配售的股票应在配售协议中约定，持股期满后方可上市流通，该期限不得少于（）。A．2个月B．4个月C．6个月D．1年12、根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，在上市公司股权分置的情形下，必须经全体股东大会表决通过，并经参加表决的社会公众股股东所持表决权的半数以上通过，方可实施或提出申请的重大事项有__。A．增发新股、发行可转债、配股(具有实际控制权的股东承诺全额现金认购的除外)B．重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的C．对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市D．在上市公司发展中对社会公众股股东利益有重大影响的相关事项13、我国对基金募集申请实行的是__。A．核准制B．注册制C．公司制D．契约制14、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。A．看跌期权B．看涨期权C．平价期权D．以上都不对B．公司在最近3年连续亏损，在最后1个年度未能恢复盈利C．公司解散或被宣告破产D．公司股价出现异常波动6、关于基金估值，以下说法正确的是__。A．复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布B．开放式基金每个交易日的次日进行估值C．封闭式基金每周进行一次估值D．开放式基金每个交易日进行估值7、从处理方式来看，证券公司都以__为对手办理清算、交割与交收。A．证监会B．交易所C．其他证券公司D．上市公司8、证券公司将其管理的客户资产投资于__发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。A．资产托管机构B．与本公司有关联方关系的公司C．本公司D．与资产托管机构有关联方关系的公司9、下列各项不属于股东大会职权的是__。A．制定公司利润分配方案B．对发行公司债券作出决议C．修改公司章程D．审议公司财务决算方案10、我国基金信息披露制度体系可分为（）等层次。A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．投资者监督

11、董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司__情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A．资产、负债B．现金流C．损益D．资本充足12、__选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。A．地区集中策略B．品种集中策略C．客户集中策略D．时间集中策略13、在证券交易的过程中，结算主要包括__。A．清算B．交收C．交割D．支付E．收讫14、我国的股权分置是指__市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股的现象。A．A股B．B股C．红筹股D．国有股15、证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是__。A．限定性集合资产管理计划B．非限定性集合资产管理计划C．定向资产管理业务D．专项资产管理业务16、无形资产的处置与原企业的整体改组方案往往结合在一起考虑，当企业以分立或合并的方式改组，成立了对上市公司控股的公司的时候，可以（）。A．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产B．直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利C．直接作为投资折股，产权归控股公司D．直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权17、根据支付时间的不同，开放式基金的销售费用可分为（）。A．前端费B．或有递延费用C．后端费D．递延销售费18、__旨在通过基本分析和技术分析构造投资组合，并通过买卖时机的选择和投资组合结构的调整，获得超过市场组合收益的回报。A．投资组合保险策略B．买入并持有策略C．积极型股票投资策略D．消极型股票投资策略19、证券经纪商和投资者之间代理委托关系的建立表现为开户和__两个环节。A．证券交易过户B．签订委托协议C．接受具体委托D．资金清算20、下列有关股票、债券、证券投资基金的风险和收益的说法，正确的是__。A．证券投资基金的收益要低于债券B．债券的收益波动性较大C．股票投资的风险小于基金D．基金投资的风险大于债券21、我国《刑法》规定，提供虚假财务会计报告，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处________年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处________罚金。__A．3；1万元以上5万元以下B．5；1万元以上10万元以下C．3；2万元以上20万元以下D．5；2万元以上20万元以下22、投资者以不低于发行底价的价格购买，然后根据投资者的申购价格，按照价格优先，同价位时间优先的顺序从高位到低位依次排队，当认购数量恰好等于发行数量时的价格，即为发行价格，以这种方式确定发行价属于__。A．网上竞价发行B．网上定价发行C．法人配售方式D．从购证方式23、由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金账户的核算管理以及对客户的现金收付，这种方式属于__。A．证券营业部自办出纳B．银行代理出纳C．银行代理资金清算D．投资者自行管理24、下列关于承销团承销的说法中，正确的是（）。A．组成承销团的承销商应当签订承销团协议，由主承销商负责组织承销工作B．承销团