水利水电工程建设项目施工监理规范

水利水电工程建设

项目施工监理规范SL288--20231/1011.总则适用范围监理标准工作任务监理根据责任划分2/1011.1适用范围大中型水利工程建设项目标施工监理。小型水利工程参照执行。水利工程——防洪、除涝、浇灌、发电、供水、围垦、水土保持、移民、水资源保护等工程(包括新建、扩建、改建、加固、修复)及其配套和从属工程统称。本规范中如监理工作根据、工作办法、工作伎俩、质量控制、协议完工验收等内容，同样适用于小型水利水电工程。本规范中有关计量与支付部分有关内容(包括条文、表格等)均基于单价计价方式或以单价计价方式为主混合计价方式。无论是中型或小型水利水电工程，假如采取总价计价方式，则本规范中有关计量与支付部分条文及对应表格大多数都不能适用。3/1011.2监理工作标准监理单位应遵守国家法律、法规、规章，独立、公正、公平、诚信、科学地开展监理工作，履行协议商定职责。《建设工程监理规范》(GB50319-2023)：监理单位应公正、独立、自主地开展监理工作，维护建设单位和承包单位合法权益。4/101续1.2:如何做到“独立、公正”监理单位受发包人委托执行发包人和承包人签订合同，进行现场所同管理，客观上处于合同双方之间第三方地位，要求公正地处理承、发包双方争议。由于监理单位是发包人聘用，其公正性常受到承包人质疑，认为他们偏袒发包人。有发包人则认为监理单位是受我聘用，理应按我意图办事，也例监理单位难于坚持公正立场。合同双方要支持和理解监理人公正立场，尽量使双方争议在监理人公正协调下解决。监理人办事公正，能够处理好合同双方大部分争议，提高了合同管理效能，对顺利推进工程建设有利，还能节省用于争议调解或仲裁时间、精力和费用。这一点在关于监理单位开展工作应遵守规定里也有叙述。5/101续1.2:需要发包人同意或同意事件序号监理事件监理人发包人规范条文号1调整监理人员配备提出同意3.1.32总监理工程师担任两个标段工作提出同意3.3.53承包商主要人员变化审查认定5.2.24工程项目划分提出同意5.2.55进场通知签发同意6.1.16工期索赔申请审查同意6.3.47进度调整影响总目标提出同意6.3.48暂停施工通知提出同意6.3.59剩下缺陷保存金提出同意6.4.810付款证书提出同意6.4.9和6.4.1011计日工批示提出同意6.4.712变更费率审查同意6.6.113工程变更批示同意6.6.114一般分包申请审核同意6.6.66/1011.3监理工作任务水利工程建设项目施工监理应以协议管理为中心任务，以质量、投资、进度控制为关键，加强信息管理，协调建设各方关系。7/1011.4施工监理根据国家和水利部有关工程建设法律、法规和规章水利行业工程建设有关技术标准及其强制性条文经同意工程建设项目设计文献及其他有关文献监理协议、施工协议等协议文献8/1011.5监理有关责任监理单位为实行施工监理而进行审核、核查、检查、认可与同意，并不免除或减轻责任方应承当责任。监理机构应对所监理工程各类文献和活动成果进行审核、核查、检查、认可与同意，但这些不免除或减轻发包人(如提供图纸、施工场地、工程设备等)或承包人(如提供施工组织设计、进度计划、检查测量成果等)应承当责任。有些承包人、设计人或发包人以已通过监理人审核、核查、审批等为由，免除或减轻自己有关责任，这一点是不成立。甚至有承包人在完成工序后，不实行自检(即“三检”)，直接报请监理人进行检查，从而将责任推给监理人。因监理单位直接原因致使工程项目遭受了直接损失，监理单位应按有关要求或监理协议商定给予对应赔偿。9/1011.5.1监理人责任种类监理人应承当下列三种责任：①与他人串通一起责任；②严重渎职责任；③不尽职责任。10/1011.5.2监理与他人串通责任条件监理人与发包人、承包人串通，并带来不良后果，需要承当对应责任。主要包括：①监理人与发包人串通，减少工程质量标准。②监理人与承包人串通，弄虚作假、减少工程质量。③监理人与发包人或承包人串通，将不合格建设部位(工序)、建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字。④监理人与承包人串通，故意隐瞒有关数据，严重影响工程安全。11/1011.5.3监理渎职责任条件监理人员没有按要求履行法定义务和协议义务，则可认定监理人员渎职，主要包括：①没有按要求对有关文献进行核查、审查、审批等。如施工图纸核查、施工组织设计审查、戒工程变更审核等。②没有对主要隐蔽工程、工程隐蔽部位和关键部位工序施工实行连续性全过程检查与监督。即没有对监理规范、监理协议和其他有关文献要求了必须进行旁站部位进行旁站。③没有对承包人不良行为，施工中影响或造成工程质量、安全事故情况进行处置。12/1011.5.4监理不尽职责任条件要想判断监理是否承当不尽职责任，应从两个方面来理解“监理要尽自己所能真正履行职责和义务”。①监理人员是否具有胜任监理工作所需要条件，即监理人员监理能力是否满足监理要求。监理能力是确保监理人员履行义务前提条件。②监理人员是否确实按照“老实信用标准”履行职责和义务。13/1011.5.5监理责任形式监理责任形式包括：民事责任、行政责任、刑事责任。有关民事责任中赔偿责任，分为连带赔偿责任和单独赔偿责任两种情况。14/1012术语监理大纲——监理单位在监理招标投标阶段编制规划性文献。监理规划——在总监理工程师主持下编制，经监理单位技术责任人同意，用来指导监理机构全面开展监理工作指导性文献。监理实行细则——根据监理规划由专业监理工程师编写，并经总监理工程师同意，针对工程项目中某一专业或某一项目监理工作操作性文献。以上三个阶段性文献详细内容、深度、作用和编制时间是不一样。监理大纲好比是“可研报告”，监理规划是工程“初步设计”，监理实行细则相称于“施工设计”。15/101续2：主要监理文献综述序号监理文献名称条文阶段编制人批准性质1监理大纲2.0.12监理招标阶段监理人(投标人)监理部位规划性文献2监理规划2.0.13签订监理协议后总监理工程师监理单位技术责任人指导性文献3监理实行细则2.0.14实行阶段监理工程师总监理工程师操作性文献4书面形式2.0.16协议书，信件，数据电文(电传、电报、传真、电子数据交换、电子邮件)16/1013监理组织及监理人员监理单位监理机构监理人员17/1013.1监理单位开展监理工作应遵守要求1.遵纪守法，维护国家利益、社会公共利益和工程建设当事人各方合法利益。2.不得与所承当监理项目标承包人、设备和材料供货人发生经营性从属关系，也不得是这些单位合作经营者。3.严禁转让、违法分包监理业务；不得聘任无监理岗位证书人员从事监理业务。4.严禁采取不合法竞争伎俩获取监理业务。18/1013.2监理机构监理机构是根据有关要求和协议商定，由监理人员和其他工作人员组成，全面履行监理协议机构。监理单位应于协议签订10日内将监理机构组织形式、人员组成和总监任命书面通知建设单位。总监调整，监理单位应征得建设单位同意，并书面通知建设单位；专业监理工程师调整，总监应书面通知建设单位和承包单位。(GB)19/1013.2.1监理机构基本职责和权限共15条，略。《建筑法》要求：国家鼓励发包人在施工监理活动中对工程造价、进度、质量等全面委托监理单位进行管理协调。监理单位职责和权力是受发包人委托监督管理协议实行，其主要工作为控制工程进度、质量和造价，并为此进行协议管理以及协调协议有关各方工作关系。监理单位职责和权力是《施工协议条件》(GF2023--0208)中要求，由以包人授权，发包人能够根据监理单位资信和经验以及工程详细情况确定授权范围。发包人能够要求监理单位在行使某种权力前必须得到发包人同意，同意内容应在专用协议条款中要求。需要发包人同意或同意事件，在监理工作标准中已经论述。20/1013.2.2监理人员规则水利工程建设监理实行注册管理制度。总监、监理工程师、监理员均系岗位职务。各级监理人员应持证上岗。监理人员只能在一种监理单位注册。未经注册单位同意不得承当其他监理单位监理业务。不得出卖、出借、转让、涂改、伪造资格证书和岗位证书。不得与承包人和材料、设备供货人有其他业务和经济利益关系。21/1013.2.3总监理工程师和副总监理工程师一名总监只宜承当一种项目，如需担任两个项目或标段(GB：多项委托监理协议项目)总监时，应经发包人同意，并配备副总监。(GB：无配备副总监要求，并要求最多不得超出三项)。监理机构内一般按工程项目和专业设置工作部门，总监能够授权下限部门责任人以出其权限内批示和处理日常工作。22/101续3.2.3GB中有关各级监理人员要求总监理工程师——应由具有三年以上同类工程监理工作经验人员担任。总监理工程师代表(副总监理工程师)——应由具有二年以上同类工程监理工作经验人员担任。专业监理工程师——应由具有一年以上同类工程监理工作经验人员担任。根据监理人员执业资格制度有关要求：总监理工程师必须取得总监理工程师资格；副总监理工程师和专业监理工程师必须取得监理工程师资格。23/1013.3监理人员总监理工程师职责副总监理工程师职责监理工程师职责监理员职责24/1013.3.1总监理工程师主要职责水利工程建设实行总监理工程师负责制。总监理工程师负责全面履行监理协议中所商定监理单位职责。水利工程监理规范要求了总监理工程师16项主要职责，GB要求了总监理工程师13主要职责。分述如下：25/101续3.3.1：监理机构管理方面1.主持编制监理规划，审批监理实行细则，签发监理机构文献。2.制定监理机构规章制度，确定部门职责分工，确定各级监理人员职责权限，协调监理机构内部工作。3.负责监理机构中人员工作考评，调换和调整监理人员。26/101续3.3.1：开工准备工作等方面4.审核分包项目和分包人，报发包人同意。5.审批施工组织设计，施工措施计划，进度计划和资金流计划。6.组织或授权监理工程师组织设计交底，签发施工图纸。（GB中无此项职责）27/101续3.3.1：会议和签订方面7.主持第一次工地会议，主持或授权监理工程师主持监理例会和监理专项会议。8.签发进场通知、协议项目开工令、分部工程开工通知、暂停施工通知和复工通知等主要监理文献。28/101续3.3.1：协议管理方面9.审核付款申请，签发付款证书。10.主持处理违约、变更和索赔，签发变更和索赔文献。11.主持协调工作，调解争议，解释协议条款。12.要求承包人撤换不称职或不宜技术、管理或施工人员。(GB中无此项)29/101续3.3.1：质量管理与工程验收方面13.审核质保体系文献，审批质量缺陷处理方案，参与或帮助组织处理质量、安全事故。14.组织或帮助分部工程验收、单位工程、协议项目完工验收，参与阶段、投入使用和完工验收。15.签发工程移送证书和保修责任终止证书。16.检查监理日记，编写并签发监理月报、专项报告、工作报告，组织整顿监理协议文献和档案资料。30/1013.3.2副总监理工程师主要职责GB要求总监理工程师代表应履行下列职责：1.负责总监理工程师指定或交办工作。2.按总监理工程师授权，行使总监理工程师部分职责和权力。31/1013.3.3总监不得授权给副总监

或监理工程师工作《水利监理规范》中明确了九项工作总监不得授权，分别是：1.主持编制监理规划，审批监理实行细则。2.主持审核分包项目和分包人。3.审批施工组织设计，施工措施计划、进度计划和资金流计划。4.主持第一次工地会议，签发进场通知、协议项目开工令、暂停施工通知、复工通知。32/101续3.3.3：总监不得授权给副总监

或监理工程师工作5.签发各类付款证书。6.签发变更和索赔有关文献。7.要求承包人撤换不称职或不宜技术、管理或施工人员。8.签发工程移送证书和保修责任终止证书。9.签发监理月报、监理专项报告和监理工作报告。33/1013.3.4监理工程师主要职责监理工程师按照总监理工程师授权开展工作，是所执行监理工作直接责任人，并对总监理工程师负责。监理工程师主要职责共15项，除参与、帮助总监理工程师工作，向总监理工程师报告和提议外，直接负责主要有下列几项：34/1013.3.5监理工程师直接负责工作编制监理实行细则审批分部工程开工申请报告签发一般监理文献(如通知，现场批示，联系单等)核查材料、构配件、设备原始凭证、检测报告等质量证明文献及质量情况检查工程质量，并给予确认或否认审核工程计量数据和原始凭证，确认工程计量成果。搜集、汇总、整顿监理资料，填写监理日记35/1013.3.6总监理工程师与监理工程师职责比较序号内容总监理工程师监理工程师1监理规划(总监不得授权)主持编写参与2监理实行细则审批编制3分包项目，分包人主持审核预审4施工组织设计等审批预审5施工图纸签发预审或授权签发6进场通知，协议项目开工令，分部工程开工通知，暂停施工通知和复工通知签发——7付款证书组织审核签发预审8违约、变更和索赔主持，签发提出处理意见9分部工程、单位工程、协议项目完工验收组织或帮助参与10阶段验收和完工验收参与——11移送证书和保修责任终止证书签发——12监理日记检查填写13监理月报，监理专项报告，监理工作报告组织编写参与14监理协议文献和档案资料组织整顿搜集汇总36/1013.3.7监理员主要职责监理员主要职责共7项，主要是检查、核实、统计原材料及检查，施工现场人员、施工程序、办法、过程，工程计量、质量评定等情况。37/1014施工监理工作程序、办法和制度基本工作程序主要工作办法主要工作制度38/1014.1基本工作程序监理工作能够归纳为下列基本程序：①签订监理协议→②组建现场监理机构→③编制监理规划→④编制监理实行细则→⑤实行监理工作→⑥验收和签发工程移送证书、工程保修责任终止证书→⑦提交档案资料、监理工作总结报告39/1014.2主要工作办法现场统计公布文献旁站监理巡视检查跟踪检测平行检测协调处理以上7种主要监理工作办法，能够归纳为：加强现场统计，及时公布文献；旁站监理与巡视检查相结合，跟踪检测与平行检测相结合；协调关系，调解争议。40/1014.2.1现场统计统计内容：每日施工现场人员、设备、材料，天气、施工环境、施工中出现情况等。统计形式：监理巡视统计(JL36)、监理日记(JL37)、监理日记(JL38)等以及必要照像、摄像等伎俩。统计要求：如实、认真、完整。41/1014.2.2公布文献文献形式：①通知：如进场通知、开工通知、监理通知、警告通知、整改通知、变更通知、暂停施工、复工通知等。②批示：如现场批示、变更批示等。③批复：如各类批复、审核表、核查意见、审批意见等。④签认：如各类签认单、证书等。要求：按照《施工协议条件》第7.4款要求，监理机构公布所有书面文献，均应由总监或其授权监理人员署名，并同步加盖现场监理机构公章。第8.1款要求，以书面形式为准，并应办理签罢手续。第8.2款要求，按协议要求期限及时发出和回复，不得无端扣压和拖延，不得无端拒收。目标：对施工全过程进行控制和管理。42/1014.2.3旁站监理与巡视检查旁站监理：按协议商定，在施工现场对工程主要部位和关键工序施工，实行连续性全过程检查、监督与管理。根据协议商定，对必须进行旁站监理部位和工序，要在监理规划和细则中给予明确。旁站监理要填写《旁站监理值班统计JL35》巡视检查：对工程项目进行定期或不定期检查、监督与管理。43/1014.2.4跟踪检测与平行检测跟踪检测：检测前：审核检测人员、仪器设备、检测程序和办法。检测时：全过程监督，确认程序、办法有效性和检测成果可信性。检测成果：进行确认。平行检测：在承包人对试样自行检测同步，监理机构独立抽样进行检测，核验承包人检测成果。跟踪检测与平行检测频率根据质量评定等有关规程规范要求，在监理细则中明确。本规范要求：平行检测费用由发包人承当，假如发包人不乐意承当平行检测费用，监理机构能够不进行平行检测，改为跟踪检测，这是规范允许。44/1014.3主要工作制度主要有：技术文献审核、审批制度，原材料、构配件和工程设备检查制度，工程质量检查制度，工程计量付款签证制度，会议制度，施工现场紧急情况报告制度，工作报告制度，工程验收制度等。45/1015施工准备阶段监理工作监理机构准备工作施工准备监理工作：检查发包人准备情况；检查承包人准备情况；审核开工申请报告；核查与签发施工图纸；组织项目划分。46/1015.1各方主要准备工作准备方监理机构发包人承包人主要准备工作内容①设置组织机构；②建立监理工作规章制度；③接收和搜集并熟悉资料；④接收和完善发包人提供生活、工作条件；⑤编制监理规划和监理实行细则，报送发包人。①配备人员；②测量基准点移送；③施工用地；④初次工程预付款付款；⑤道路、供电、供水、通信等条件。①人员及岗前培训、规章制度等；②施工设备数量、规格、性能，测量基准点进行复核及布设施工测量控制网和原始地形图测绘；③原材料、构配件质量、规格、性能；④试验室应具有条件，质量确保体系，施工辅助辅助准备，施工安全、环境保护措施；⑤施工组织设计、施工措施计划、施工进度计划和资金流计划提交监理审批；⑥设计文献和施工图纸、施工工艺参数试验提交监理审批、审核。47/1015.1.1检查承包人试验室条件监理检查承包人试验室条件是否符合有关要求，包括：⑴试验室资质等级和试验范围证明文献。⑵法宝计量部门对试验室检测仪器和设备计量判定证书或设备率定证明文献。⑶试验人员资格证书。⑷试验仪器数量及种类。48/1015.1.2检查承包人质量确保体系主要内容⑴现场施工质量控制目标体系。⑵现场施工质量控制业务职能分工。⑶设置专门质量管理机构和专职质量检测人员，建立健全质量确保体系情况。⑷现场施工质量控制点及其控制措施。⑸编制质量确保体系文献和规章制度情况。⑹施工质量检查人员岗位培训和业务考评情况。⑺按照国家有关要求需要持证上岗质量、管理人员资格情况。49/1015.1.3监理人审核工艺参数程序①承包人提出方案；②试验；③检查成果；④审核同意；⑤监督实行。50/1015.1.4审查承包人开工条件表格审查承包人开工条件有关表格包括：⑴《施工技术方案申报表》(CB01)：承包人提交，监理人需要填写《批复表》(JL05)另行签发审批意见。⑵《现场组织机构及主要人员报审表》(CB06)：承包人报送，监理人在审核基础上，直接在表中签订审核意见。51/1015.2.1施工图纸核查或审批内容⑴是否符合技术标准及其强制性条文要求。⑵各类图纸之间、各专业图纸之间、平面与剖面之间、各剖面之间有没有矛盾，标注是否清楚、齐全，是否有误。⑶总平面布置图与施工图位置、几何尺寸、标高等是否一致。⑷图纸与设计说明、技术要求是否一致。⑸是否存在不便于施工或不能施工技术问题。⑹对工程安全、环境保护、消防方面是否满足有关要求。⑺其他包括设计文献及施工图纸问题。52/1015.2.2施工图纸核查或审批有关表格施工图纸核查或审批过程中，如发觉问题，对发包人提供图纸，通过发包人返回设计人处理；对承包人提交图纸由承包人修改后重新报批。经检查或审批图纸，加盖监理机构公章和监理工程师注册印鉴。施工图纸核查或审批有关表格：⑴《施工图用图计划报告》(CB03)：承包人提交，监理人需要填写《批复表》(JL05)另行签发审批意见。⑵《设计文献签收表》(JL28)：提供设计图纸一方(发包人或承包人)填写，由监理机构在表上签订签收意见。⑶《施工设计图纸核查意见单》(JL29)：对发包人提供施工图纸，监理工程师签订预核意见，总监签订核查意见。⑷《施工设计图纸签刊登》(JL30)：总监填写，包括图名、文图号、份数等，由承包人签收。53/1015.3工程项目划分监理人通过发包人将工程项目划分表报送质量监督机构审定。《工程项目划分报审表》(JL31)，由监理机构填写，总监理工程师署名。54/1016施工实行阶段监理工作开工条件控制工程质量控制工程进度控制工程投资控制施工安全与环境保护协议管理其他工作信息管理(略)工程验收与移送55/1016.1开工条件控制协议项目开工分部工程开工单元工程开工混凝土浇筑开仓56/1016.1.1协议项目开工总监于施工协议商定开工日期前，向承包人发出进场通知，经检查具有开工条件后，再签发开工令。协议项目开工有关表格：⑴《进场通知》(JL01)：按协议商定，总监向承包人签发《进场通知》，承包人签收，同步要求承包人尽快提交《协议项目开工申请》。⑵《协议项目开工申请》(CB14)：承包人达成协议项目开工条件时填写，报送监理人。⑶《协议项目开工令》(JL02)：监理人对《协议项目开工申请》审批后，总监签发，承包人签收。开工令中应确定协议项目标实际开工日期。57/1016.1.2分部工程开工监理机构审批承包人报送分部工程开工申请，审核施工措施计划，检查分部工程开工条件，确认后签发分部工程开工通知。分部工程开工表格：(1)《分部工程开工申请》(CB15)：分部工程开工前承包人填写，报送监理人审批。(2)《分部工程开工通知》(JL03)：总监签发并要求承包人签收，在《分部工程开工通知》中应明确本分部工程开工日期。58/1016.1.3单元工程开工第一单元工程在分部工程开工申请同意后自行开工。后续单元工程凭监理机构签发上一单元工程质量合格证明方可开工。59/1016.1.4混凝土开仓监理机构对承包人报送混凝土开仓报审表进行审核，符合开仓条件方可签发。混凝土开仓有关表格：《混凝土浇筑开仓报审表》(CB17)：每一混凝土仓次开工前，承包人填写报送监理人审批。由监理工程师在表中签订审批意见。60/1016.2工程质量控制工程质量控制能够分为：事前——审批；事中——控制；事后——检查三个阶段。61/1016.2.1工程质量控制内容序号阶段内容条文1事前⑴监理机构质量控制体系；⑵承包人质量确保体系；⑶人，材，机，工法，环境；⑷工程设备；⑸施工控制网，原始地形图6.2.16.2.26.2.3—6.2.76.2.66.2.82事中⑴三检；⑵过程控制6.2.106.2.103事后⑴质量检查；⑵质量评定6.2.116.2.1262/1016.2.2材料和工程设备检查检查重点检查种类特殊情况处理材料和工程设备质量控制有关表格63/1016.2.2.1检查种类1.重新检查——对已经认可签字材料进行再次检查。(1)监理人在监理过程中，有权对存在质量问题或对质量持怀疑材料、工程设备、工程任何部位进行重新检查。尽管这些材料、工程设备、工程部位已经通过监理人检查、签字、认可。(2)责任：如重新检查合格，发包人承当所有责任(费用、工期)；重新检查不合格，承包人承当所有责任(费用、工期)。2.额外检查——该检查内容在原协议中没有作出要求，但根据工程实际情况，需要对于这样内容进行检查。责任：无论额外检查成果如何，一切责任(费用、工期)均由发包人承当。64/1016.2.2.2特殊情况处理1.未经检查(1)对未经检查材料、工程设备、工程部位承包人不得使用。(2)补做检查。对未经检查材料、工程设备、工程部位，批示承包人补做检查，并按协议内检查处理，所有责任均由承包人承当。2.不合格材料处理(1)运离工地。(2)对应处理。如降级处理，此时应明确降级使用详细部位。65/1016.2.2.3材料和工程设备质量控制有关表格1.《材料/构配件进场报验单》(CB07)：承包人报送给监理人，并附出厂合格证、检查报告、质量确保书。监理人经审核，由监理工程师在该报验单上签订审核意见。意见包括：允许进场、不允许进场。2.《设备采购计划申报表》(CB16)：承包人填报，报送监理人审核。通过审核后，监理人另行签发《批复表》(JL05)。66/1016.2.3施工设备检查一、控制重点1.事前审批。按投标文献、协议商定，监理人对承包人进场施工设备数量、型号、新旧、自有或租赁等审批。2.事中控制。承包人运入工地所有材料和设备应专用于该协议项目；未经监理人同意，不得将上述材料和设备中任何部分运出工地。监理人一旦发觉承包人使用施工设备影响工程进度或质量时，有权要求增加或更换，由此增加费用和工期延误责任由承包人承当。二、有关表格《施工设备进场报验单》(CB08)：承包人向监理人报送，监理人通过审核后，由监理工程师在该表上签订审核意见。67/1016.2.4施工过程质量控制一、控制重点工序质量是形成工程质量基本步骤，是现场质量控制关键。施工过程质量控制，就是对影响工程质量主要原因：人、设备、材料、工艺、环境等，严格地做好事前审批、事中监督、事后把关工作，严格工作程序和工作制度管理。(1)重新检查。(2)下一工序(单元工程)开工。上一工序(单元工程)未经检查或检查不合格，不得进入下一工序(单元工程)。(3)旁站监理。对主要部位和关键工序。(4)停工整改。对也许影响工程质量情况。(5)回绝检查。未经承包人自检或自检不合格、自检资料不完善单元工程(或工序)。(6)见证点和待检点。见证点——承包人在取得监理人授权情况下，能够自行检查，而承包人这种检查以为是在监理人。二、有关表格《施工质量缺陷处理措施报审表》(CB19)：承包人报送给监理人，监理人通过审批后，由总监或监理工程师签订审批意见。68/1016.2.5工程质量检查一、质量检查按实行单位分类：⑴业主/监理工程师质量检查——抽样检查。⑵第三方质量检查——质量监督检查。⑶承包商质量检查——内部自检。包括从原材料进货直至交工全过程中所有质量检查工作，它是质量把关关键。二、按工程质量检查深度分类：⑴全数检查——对工程产品逐一、逐项、逐段、逐批进行全面检查。对关键工序、隐蔽工程、质量十分不稳定工序以及主要材料、进口材料等，需采取全数检查。⑵抽样检查——对工程产品抽取若干个、若干项、若干段、若干批进行检查。对一般工序、质量比较稳定工序以及国产一般材料等，能够采取抽样检查。⑶免检——按照有关要求能够免部位、材料，可不需要尽心检查。三、工程质量检查表格：《单元工程施工质量报验单》(CB18)：由承包人填写并附单元工程质量等级评定表，监理人通过核验后，由监理工程师签订核验意见。69/101续6.2.5:质量检查内容和方式1.现场监督、检查、巡视检查⑴旁站监理。用于关键部位、关键工序中。⑵巡视检查。一般情况下采取。如：夜间施工、雨天施工、交接班施工、连续加班施工、换人换岗施工重点部位。⑶平行检查。在承包人自检基础上，监理工程师可通过指定位置、指定项目、指定内容进行独立抽样检测，核定已完工序或进场材料质量。2.监理工程师独立检测和共同检测⑴独立检测是在承包人自检基础上进行，是对承包人自检成果认可和否认。独立检测项目：工程平面控制基础和基准标高、建筑物控制线和标高、建筑物墙后填土土料检查、土料碾压、含水量以及压实度控制抽检等；建筑物主要施工工序和隐蔽施工部位检查……。⑵独立检查以外项目实行与承包人共同检查制度。承包人一切现场试验和检测实行见证取样，检测时必须有监理人员在场旁站；承包人对外委托试验送样时，必须有监理人员同往。70/101续6.2.5:质量检查内容和方式3.其他检查项目⑴工序交接质量检查。⑵器材质量检查。⑶隐蔽工程验收检查——是指将被其他工序施工所隐蔽分项、分部工程，在隐蔽前所进行验收检查。如基础施工前对地基质量检查；混凝土浇筑前对钢筋、模板工程质量检查；大型钢筋混凝土基础、构造浇筑前对钢筋、预埋件、预留孔、保护层、模内清理情况检查等。隐蔽工程验收检查后，要办理隐蔽工程检查签证手续。⑷完工验收检查。⑸施工预先检查——是指工程在正式施工前所进行质量检查。如：监理工程师对原始基准点、基准线和参照标高和复核，对预埋件留设位置检查；对预制构件安装中构件位置、型号、支承长度和标高检查等。71/101续6.2.5:跟踪检测和平行检测1.平行检测检测数量⑴混凝土试样不应少于承包人检测数量3%，主要部位每种标号混凝土最少取样1组。⑵土方试样不应少于承包人检测数量5%，主要部位最少取样3组。2.跟踪检测检测数量混凝土试样不应少于承包人检测数量7%，土方试样不应少于承包人检测数量10%。3.检测机构平行检测和跟踪检测都应由具有国家要求资质条件检测机构承当。平行检测费用由发包人承当。72/1016.2.6工程质量评定一、监理人主要工作⑴单元工程。承包人自评等级——监理复核。⑵一般分部工程。承包人自评等级——监理复核——质量监督站审查核备。⑶大型枢纽主要建筑物分部工程。承包人自评等级——监理复核——质量监督站审查核定。⑷单位工程。承包人自评等级——监理复核——质量监督站审查核定。⑸工程项目。质量监督站提出提议等级——验收委员会核定。目前，工业与民用建筑工程已不进行优良等级评定，这是方向和趋势。二、工程质量评定表格根据质量评定规程，主要有《单元工程质量检查评定表》、《分部工程质量检查评定表》、《单位工程质量检查评定表》和《水利水电工程质量评定报告》等。73/1016.3工程进度控制施工进度计划审批实际施工进度检查与协调停工与复工控制74/1016.3.1施工进度计划审批一、进度计划审批重点：⑴承包人施工进度计划应报监理机构审批后方可实行。经同意计划若需调整，须报监理机构同意。⑵工程项目包括两个以上标段时，应注意审查不一样标段施工计划间衔接关系。⑶尤其注意施工进度计划中存在“低投入、高强度”现象。由于这往往蕴涵着索赔，假如承包人确有能力完成，能够同意；假如没有能力完成，则不应同意。二、施工进度计划审批表格《施工进度计划申报表》(CB02)：承包人填写报送监理人审批，由总监或监理工程师另行签订《批复表》(JL05)。75/1016.3.2实际施工进度检查与协调一、检查重点当关键工作拖期，或非关键性工作拖期影响了后序关键工作按期开工，或工作拖期影响了其他施工项目标进展，有也许使协议工期目标和阶段性目标不能按施工协议商定实现时，应视为实质性偏离。二、进度检查与协调表格《施工进度计划调整表》(CB24)、《延长工期申报表》(CB25)：承包人填写报监理人签收，经审批后，由总监或监理工程师另行签订《批复表》(JL05)。76/1016.3.3停工与复工控制一、停工与复工控制重点1.监理人处理暂停施工分两种情况：一是承包人未经许可进行主体工程施工、未按同意施工组织设计或工法施工并且也许会出现质量问题或造成安全事故隐患时、有违反施工协议行为，监理人应视情况决定是否下达停工令。二是对第三者或社会公共利益造成损害时，或为了确保工程质量、安全所必需时，或承包人回绝服从监理机构管理，不执行监理机构批示，从而对工程质量、进度及投资控制产生严重影响时，监理人必须下达暂停施工令。2.对发包人要求停工，但监理机构经独立判断以为没有必要暂停施工，则不应下达暂停施工通知，但应与发包人充足协商。3.当发生了需暂停施工紧急事件时，监理人应立即下达暂停施工通知，并同步报发包人。77/101续6.3.3：停工与复工表格1.《暂停施工申请报告》(CB21)：承包人报送给监理人签收，经审批后，由总监或监理工程师另行签订《批复表》(JL05)。2.《暂停施工通知》(JL17)：监理人以为需要时，由总监下达，承包人签收。3.《复工申请》(CB22)：承包人待停工原因已消除，复工准备工作就绪时，向监理人申报，并附复工条件情况说明，监理人签收。经审核后，签发《复工通知》(JL18)。4.《复工通知》(JL18)：监理人以为具有复工条件时，由总监向承包人下达，承包人签收。78/1016.4工程投资控制工程投资含义工程计量预付款支付工程价款月支付保存金支付完工支付与最后支付79/1016.4.1工程投资含义一、工程投资含义本规范所称工程投资控制，是指监理机构根据协议商定进行工程施工费用控制与管理，不包括工程概算投资控制与管理。这里所指投资仅为费用，与工程项目所指投资有本质区分。在FIDIC中，称为费用控制，而不是投资控制。二、投资控制表格《资金流计划申报表》(CB04)：承包人填写，监理人签收，经审核后另行签发审核意见。80/1016.4.2工程计量一、工程量种类1.设计(图纸)工程量：是按设计几何轮廓尺寸计算出工程量。2.施工超挖工程量：一般不允许欠挖，超挖是为了确保建筑物设计尺寸。3.施工附加工程量：指为完成本项目必须增加工程量。如小断面圆形隧洞为满足交通需要扩挖下部；隧洞为满足交通、放炮需要设置错车道、避炮洞；为固定钢筋网而增加固定筋。4.施工超填工程量：指由于施工超挖量、施工附加量而对应增加回填工程量。5.施工损失量：包括体积变化损失量；运输及操作损失量；其他损耗量。6.质量检查工程量：包括基础处理工程检查量和其他检查工程量。7.试验工程量：如土石坝工程中为取得爆破参数而进行爆破试验，为取得碾压参数而进行碾压试验所增加工程量。81/101续6.4.2：工程计量二、支付工程量支付工程量与上述多种工程量没有必然联系。根据工程计量规则(如FIDIC计量规则、RICS计量规则、我国水利水电工程计量规则)要求，支付工程量与设计(图纸)工程量具有较密切关系，大多数工程量计量规则均采取以设计(图纸)工程量为基础确定支付工程量计算办法。不过，支付工程量不一定等于设计(图纸)工程量。监理人应严格按照协议技术条款商定工程量计量规则对支付工程量进行计量。三、工程计量重点未经同意，或因承包人责任，或因承包人施工需要而额外发生工程量，不予计量。若施工协议未明确计量办法，方兴未艾经发包人、承包人协商确定后，再进行计量。四、工程计量表格《工程计量报验单》(CB29)：承包人提交监理人签收，经审核后监理工程师签订核准意见。82/1016.4.3预付款支付一、支付要求1.工程预付款：条件具有、额度精确时签发。2.材料预付款：审核承包人提供单据和有关证明材料后签发。(一般按发票价值90%计算材料预付款)。二、工程预付款扣回在工程价款月支付同步扣回，扣回金额按公式计算。三、预付款支付表格1.《工程预付款申报表》(CB09)：承包人提交监理人签收。经审核后，总监签发《工程预付款付款证书》(JL04)。2.《材料预付款申报表》(CB10)：承包人填报。监理人经审核后在表中签发经审核材料预付款总额。随同当月其他款项一并支付。83/1016.4.4工程价款月支付一、工程价款月支付表格1.承包人填写：《工程价款月支付申请书》(CB31)，以及附表《工程价款月支付汇总表》(CB31附表1)、《已完工程量汇总表》(CB31附表2)、《协议单价项目月支付明细表》(CB31附表3)、《协议合价项目月支付明细表》(CB31附表4)、《协议新增项目支付明细表》(CB31附表5)、《计日工项目支付明细表》(CB31附表6)、《计日工工程量月汇总表》(CB31附表6-1)、《索赔项目价款月支付汇总表》(CB31附表7)。2.监理人填写：《工程价款月付款证书》(JL21)、《月支付审核汇总表》(JL21附表1)。二、填表注意事项1.新增项目：附加工程：指原协议遗漏、组成原协议必不可少工作，承包人有义务实行。额外工程：指原协议遗漏、与原协议没有必然联系工作内容，承包人没有协议义务实行。附加工程和额外工程均列入工程变更范围，按工程变更处理。2.价格调整：法规引发价格调整：凡省、自治区、直辖市一级人民政府以上(含)法律、行政法规、规章发生变更引发价格变化，均为调整范围。对省、自治区、直辖市一级人民政府下列(不含)法律、行政法规、规章发生变更引发价格变化，提议处理办法：凡承包人能提供正式文献，应按文献要求进行价格调整，不然不予调整。物价波动调整值：由协议商定是否进行调整。84/101续6.4.4：工程价款月支付3.工程变更：⑴单纯工程量变化引发工程变更。将变更引发价格调整金额列入“协议单价项目”栏。⑵施工组织设计发生实质性变化引发工程变更。按《施工协议条件》需要调整单价，将由于单价变化引发价格调整金额列入“协议单价项目”栏。⑶附加工程和额外工程引发工程变更。采取计日工实行，将变更金额填入“计日工”栏；按新增项目处理，将对应金额填入“新增项目”栏。85/1016.4.5保存金支付一、支付要求签发工程移送证书之后协议商定期间(14天)内，监理机构签发50%保存金付款证书。签发《工程保修责任终止证书》后协议商定期间(42天)内，监理机构签发剩下保存金付款证书。二、保存金支付表格《保存金付款证书》(JL26)：监理人经计算、审核，由总监签发。86/1016.4.6完工与最后支付一、支付要求承包人在收到工程移送后提交完工付款申请及支持性资料。承包人在收到保修责任终止证书后提交最后付款申请及结清单。二、支付表格《完工/最后付款申请表》(CB36)：承包人向监理人报送，监理人审核。《完工/最后付款证书》(JL23)：由总监签发。87/1016.5施工安全与环境保护监理单位有下列行为之一，应承当安全责任：⑴未对施工组织设计中安全技术措施或者专项施工方案进行审查。⑵发觉安全事故隐患未及时要求承包人整改或者临时停顿施工。⑶承包人拒不整改或者不停顿施工，未及时向有关主管部门报告。⑷未根据法律、行政法规和工程建设强制性标准实行监理。88/1016.6协议管理其他工作工程变更索赔管理违约管理工程担保工程保险工程分包化石和文物保护施工协议解除争议处理89/1016.6.1工程变更一、工程变更类型⑴增加或减少施工协议中任何一项工作内容。⑵取消施工协议中任何一项工作(但被取消工作不能转由发包人或其他承包人实行)。⑶变化施工协议中任何一项工作标准或性质。⑷变化工程建筑物形式、基线、标高、位置或尺寸。⑸变化施工协议中任何一项经同意施工计划、施工方案。⑹追加为完成工程所需任何额外工作。⑺增加或减少协议中项目标工程量超出协议商定百分比。(一般15%--25%)90/101续6.6.1:工程变更二、变更审核重点监理机构在处理工程变更时，应按施工协议商定标准和方式，审查工程变更提议书中提出变更工程量清单，对变更项目标单价和合价进行审核，分析因此而引发该项工程费用增加或减少数额以及对协议工期影响。监理机构在工程变更审查中应充足与发包人、设计单位、承包人协商，做好协调工作。三、工程变更表格承包人填写：《变更申请报告》(CB23)、《变更项目价格申报表》(CB26)。监理人签发：《新增或紧急工程通知》(JL12)、《变更项目价格审核表》(JL14)、《变更项目价格签认单》(JL15)、《变更批示》(JL13)、《变更通知》(JL16)。91/101续6.1.1:工程变更价格调整1.价格调整标准⑴本协议《工程量清单》中有适用于变更工作项目时，应采取该项目标单价；⑵本协议《工程量清单》中无适用于变更工作项目时，可在合理范围内参照类似项目标单价或合价作为变更估价基础，由监理人与承包人协商确定变更后单价或合价；⑶本协议《工程量清单》中无类似项目标单价或合价可供参照时，应由监理人与发包人和承包人协商确定新单价或合价。2.工程变更单价调整⑴引发施工组织设计实质性变化单价调整对第(1)项目变更，假如未引发工程施工组织设计和进度计划发生实质性变动和不影响其原定价格时，不予调整该项目单价。对于：变化施工次序、变化施工办法、变化施工机械等情况，需要调整单价。92/101续6.1.1:工程变更价格调整(2)工程量增加引发单价调整工程量增加或减少。工程量增加超出一定百分比，需要调低单价；工程量减少超出一定百分比，需要调增单价。调整标准，保持单价合理性。《施工协议条件》商定处理办法。水利工程施工协议条件商定对此情况(工程量无论变化多少)，单价均不调整。不过，由于工程量增加，造成承包人额外开支，承包人也不能提起索赔。3.工程变更合价调整(1)单项变更协议价格调整(要求一种百分比)对于单项变更超出一定百分比(一般为1%--3%)，需要调整协议价。(2)整个协议变更协议价格调整(15%)整个协议变更增加合计超出15%，应从承包人支付金额中减少一笔金额。整个协议变更减少合计超出15%，应从承包人支付金额中增加一笔金额。93/1016.6.2索赔一、索赔分类协议内索赔、协议外索赔和道义索赔。监理只负责处理协议内索赔。二、索赔审核标准1.有效性标准(合法性)：一是承包人必须按照索赔程序在索赔时效(一般为28天)内提出；二是在协议中必须有对应协议条款。