企业合规管理体系建设调研问卷

企业合规管理体系建设调研问卷第一部分

企业基本情况1.企业名称[填空题]*_________________________________2.企业成立时间[单选题]*○5年以下○5-10年○10-20年○20年以上3.企业规模[单选题]*○100人以下○100-500人○500-1000人○1000人以上4.企业组织形式[单选题]*○有限责任公司○未上市的股份有限公司○深交所上市公司○沪交所上市公司○海外上市公司○其他_________________*5.企业所在行业[单选题]*○生产制造○金融相关○建筑业/房地产○商务服务/技术咨询○交通运输○医疗卫生○文化/娱乐/影视○互联网相关○其他_________________*6.企业是否有海外业务？[单选题]*○是○否第二部分企业合规管理体系建设情况7.企业是否建立合规管理体系？[单选题]*○有，已建立相关规定超过5年○有，相关制度建立超过1年不足5年○有，相关制度建立不足1年○尚未建立相关规定8.企业合规管理的领域有哪些？[多选题]*□公司治理□合同管理□投资决策□招标采购□反垄断□反商业贿赂□知识产权/商业秘密□安全环保□劳动用工□财务/税务□海外业务□其他_________________*9.企业已构建的合规实施要素有哪些？[多选题]*□合规风险要点□合规风险分析□合规风险评估□合规风险应对方案□合规风险处置机制□重大风险预警机制□其他_________________*10.企业已建立的合规监督与考核要素有哪些？[多选题]*□合规管理评估□人员违规问责机制□合规评价指标□合规管理监督机制□合规评审□合规检查□合规年度报告□其他_________________*11.企业已建立的沟通和报告机制有哪些？[多选题]*□合规管理报告机制□合规管理台账□合规信息举报与调查□合规汇报机制□合规问题反馈□备案管理□其他_________________*第三部分合规岗位及人员设置12.企业是否单独设立合规管理岗位？[单选题]*○有单独的合规管理部门○有单独的合规管理岗位○没有设置专门的合规部门或岗位，由法律事务或类似岗位负责○没有设置专门的合规部门或岗位，由其他岗位负责13.企业管理层是否有合规负责人？[单选题]*○董事会成员直接负责○总经理负责○指定专职副总负责○其他副总兼任负责○董事会直接管理，没有指定负责人○其他_________________*14.企业是否设置合规管理委员会？[单选题]*○单独设立合规管理委员会○与其他委员会并设○未设置15.企业分支机构是否设置合规人员？[单选题]*○仅全资子公司设置○要求投资公司设置○总部统一管理，分支机构不设置○其他_________________*第四部分

法律事务自身合规管理建设情况16.法律事务自身是否有合规管理规范？[单选题]*○是○否17.法律事务自身合规管理建设重点关注领域有哪些？[多选题]*□合同审核管理□合同履行监督□诉讼管理□法律咨询□重大项目论证□知识产权管理□其他_________________*18.法律事务在企业合规管理建设中承担的职责有哪些？[单选题]*○通过合同审核、诉讼案件、法律咨询等事务被动参与企业合规风险的管控○通过参与重大项目前期论证，提前介入企业运营合规风险的识别○深度参与企业业务领域合规风险的管控19.在合同履行管控方面有哪些管控手段？[多选题]*□履行台账管理□履行异常报告机制□定期履行检查□履行监控机制□其他_________________*20.如何管控企业分支/下属企业法律事务？[多选题]*□定期监督检查□重大事项报告□法律事务年度报告□总部统一管理□其他_________________*第五部分

合规文化建设情况21.企业有无进行定期合规培训？[单选题]*○有，每年定期举办○有，但没有明确计划，随机安排○无22.员工入职培训包括那些内容？[多选题]*□劳动及休假制度□反商业贿赂□安全生产□合同高风险管理□知识产权及商业秘密□企业内部管理制度□其他_________________*23.企业合规运行情况如何？[单选题]*○合规管理部门统筹协调，各业务部门及职能部门协同联动○主要由合同管理部门和相关职能部门负责，业务部门对合规管理职责不甚了解○主要由合规管理部门负责，其他部门参与感不强○合规管理仅