我国专利产业化的制约因素及对策

我国专利产业化的制约因素及对策

大力推动专利产业化,为专利技术走向市场作为科技成果的重要形式，保护专利技术及其利益主要集中在追求市场利益上。专利技术只有走向市场,形成产业,才能体现其价值。而要解决专利技术产业化这一难题,政府和管理部门应发挥其服务功能,同时,专利产业化的顺利实施是一项系统工程,需要政府、大学、研究院所、中介机构和企业等各方面的大力推动和积极参与。才能使这项工作得到加强和落实。1中国专利教育在中国法上的发展现状目前,我国经济发展成就举世瞩目,但相对于发达国家,专利产业化方面仍然存在相当的差距。有资料表明,我国每年完成几万项重大科技成果,其中只有约1/3申请了专利。在这些国家审批的专利项目中,只有1/5转化并批量生产,形成产业化的成果只有5%。以下从我国专利申请与专利产业化状况阐述专利产业化的制约因素。1.1中国的专利状况1.1.1申请的总体情况分析经过20年的努力,我国的知识产权法律法规体系基本建成并与世界接轨,专利申请量和授权量增长迅速。截至2004年年底,我国专利申请量已累计为1,874,358,授权量累计为1,255,499。在我国知识产权局受理的专利申请中,国内专利申请在总量上占绝对优势,但大多为实用新型和外观设计。从2004年国内外三种专利申请的类型分析,国内发明专利占国内专利申请的比重较2003年增长一个百分点,达23.6%,国外申请以发明专利为主,占国外申请总量的86%。仅就从专利申请的技术水平而言,我国的发明创造性水平要低于国外,这些发明专利中,又大多是某个方面的创新发明,或是外围专利。1.1.2高新技术的研发和使用截止到2005年8月31日,我国发明专利累计授权量国内部分仅占36.3%,今年前8个月占38%,且多为改进型发明,缺少基础性或原创性发明专利。信息、生物和新材料等高技术领域的核心专利多为跨国公司垄断,在电子技术领域,国外的年申请量占到了80%-90%。关键技术的知识产权,多数不在我国企业手中。在关键技术领域受制于人的局面,短时间内很难扭转。1.1.3与非职务发明证在国内和国外申请人向中国专利局所提交的专利申请中,两者的职务发明与非职务发明之比存在明显区别:国内发明专利申请中,以非职务发明为主;国外的发明专利申请则以职务发明为主,2004年的统计显示国外的职务发明专利申请比例约96%,而国内职务发明专利申请比例约36%。1.1.4自主知识产权缺乏,我国企业缺乏核心竞争力我国在全球我国企业拥有的自主知识产权的数量过少,目前国内拥有自主知识产权的企业仅有2000多家,仅占万分之三,有99%的企业没有申请专利;拥有自己商标的企业仅占40%,而且驰名商标极少。不少企业仍旧靠仿造过日子。由于自主知识产权的缺乏,我国企业核心竞争力普遍不强,发展前景堪忧。举例来说,我国每台DVD的出口价为32美元,其中成本为13美元,专利费为18美元,仅赚1美元;我国每台MP3的出口价为79美元,其中成本为32.5美元,专利费为45美元,仅赚1.5美元。1.1.5授权量400件人们在评价某一个国家或地区技术和市场竞争力水平时,往往把它在美国、欧洲及日本等经济发达国家的专利申请量作为一个重要的指标。我国申请国外专利的数量近年来有所增长,2004年约2000件左右,授权量近300件左右。但这个量还不及国外一个著名公司的年申请量。根据美国专利商标局2004年统计年报,2004年外国和地区在美国申请专利的前10名分别为:日本(46267件)、台湾地区(13129件)、德国(11904件)、韩国(9730件)、加拿大(6705件)、英国(5013件)、法国(4296件)、意大利(2008件)、以色列(1840)、澳大利亚(1759)。2004年中国大陆向美国申请专利为1132件,而台湾地区13129件则是中国大陆的约11倍。1.2成果转化中重在专利的基从我国政府设立的各项科技计划项目的技术成果专利化,专利技术产业化的情况看,国家科技攻关计划在2003年共投入资金350亿元,取得成果2.5万多项,平均每项成果的投入为140万元。这些成果共获得专利1900项,只占7.6%,这样,则平均每项专利的资金投入为1800万元。高技术研究计划(863计划)在2003年取得成果20140项,申请专利为4555项,占总成果数的约22.5%。有研究机构指出,我国每年可以取得约30000项科研成果,其中进行转化的只占20%,而真正实现产业化并形成一定效益的只占5%。创新是专利产业化的基础。技术进步有三个环节,发明、创新、传播,其中创新环节就是专利产业化的环节。这三个环节依次完成,才是一个现实的技术进步过程。我国现在面临的问题是,这三个环节是割裂开的。科研人员在搞发明的一开始就很少考虑到这些成果要应用。相当数量的科研人员从事科学研究的目的是只满足于发表论文、提职称,至于如何在产业上应用和在市场中产生效益不是他们考虑的范畴。对科研人员的考核评价机制具有一定的片面性。无论是高校还是科研院所,科研管理部门评价科研人员水平的高低主要看其发表的论文数量,以及发表在什么级别的刊物上,而不是瞄准科技成果产业化的最终目标,不注重成果对经济的推动作用。经济发达国家专利的申请者和实施者主要是企业,因此,专利技术与企业的生产密切相关,实施转换渠道畅通,且研发经费的绝大部分来源于企业。而我国总体情况是,产业部门与研究部门的信息沟通仍存在很大问题,科技立项仍以科研院所为主。这样,不仅产生的专利成果离市场较远,而且许多专利是孤立存在的,专利技术无法转化,多数企业尚未走到真正依靠科技创新实现企业增效,企业没有成为创新主体。专利技术实施过程中资金是关键。专利技术产业化过程是高投入、高风险过程。由于风险太大,银行和投资企业很难果断投入。另外由于科研院所基本上没有能力独自实现成果的中试与产业化,从而造成了科研院所大量“半成品”待字闺中。发达国家解决专利转化的成功经验是有效地依托资本市场的大力支持。而我国科技成果转化的资金支持通道是比较狭窄的,不仅缺乏风险投资基金,而且市场准入的门槛也较高,一般的企业难以在这个市场上融资。知识产权保护与法制环境也成为专利产业化重要的阻碍因素。专利产业化的前提是必须确立技术发明的产权归属并保障产权的利益不受侵犯并能进行自由交易,因此相关的法律法规制度建设不健全也成为专利产业化的主要问题。2为国内外专利申请工业化的成功经验2.1引入生产流程企业会根据市场需要提出科研项目,按照需要搜寻项目,取得项目后,很快引入生产流程。因此,不论是世界著名的大型企业还是中小企业,均把科研和技术开发工作摆在至关重要的位置,很多跨国公司都有自己的研究院,这些研发机构能够与大学和非大学的研究机构密切合作,互相支持,相互补充。2.2政府推动专利产业化的措施美国政府将其作用严格限制在前期,即在形成科学技术的过程中,政府大规模介入的是立法、教育、信息服务、培训。例如建立促进技术创新和专利产业化的法律体系,建立国家实验室等研究基地,或者政府投资搞研究。为了刺激专利创业,美国还完善激励机制,例如,法律允许国家实验室以某种方式获得专利。第二个阶段,政府和企业共同参与科技开发过程,帮助企业做研发,形成项目。美国的小企业技术创新计划和小企业技术转移计划规定,政府把钱拨给公共部门,它必须去跟中小企业合作,形成一个有商业价值的项目。在由科技产品形成市场产品的过程中,美国政府只提供环境和基础,市场化商业化的过程让企业去作,由企业承担风险,但需要给企业很强的激励,美国政府还采取了对专利技术适用的减免税收或者补贴的政策。印度政府促进专利产业化的措施也值得参考。近20年来,印度政府一直将涉及到高新技术领域专利产业化的产业锁定在信息、生物和材料三大领域,选定这些产业主要是基于本国的人才优势和技术优势。政府在推动这些专业领域的专利技术产业化方面主要的做法是:①营造政策环境;②完善法律体系;③重视人才培养和储备;④加大投入;⑤扩大国际合作;⑥设立技术园区;⑦加强基础研究,促进专利技术产业化。法国同样注意政府在积极推动专利技术研发和产业化方面的作用。一方面,法国政府高度重视高新技术研究,把空间技术等高新技术研究和专利产业化纳入优先研究和支持发展的领域。另一方面,政府积极参加欧洲尤里卡计划和欧洲框架计划,在高科技研究、开发与专利产业化方面加强国际合作。2003年法国政府出台了《国家创新计划》,旨在增加企业的研发能力和鼓励创建高新技术企业、促进产研结合、实现欧盟为成员国确定的2010年国内研发投入占国内生产总值3%的目标。2.3采取了比较完整的技术平台,促进专利产业化和技术产①基础设施完善,为专利技术产业化提供了很好的硬环境。②良好的政策条件和文化氛围等软环境。③与大学和科研院所结合紧密,为专利产业化提供了有力的技术支持平台。例如北大、清华等著名高校和中科院的很多研究所都位于中关村科技园区,它们为高技术企业技术创新活动的开展创造了非常便利的技术平台与研发活动条件。④完善的网络化联盟也促进了专利产业化的发展。广泛吸纳大量中外著名的高技术企业,为国内其他地区的专利产业化提供了典范。⑤充足的高素质人才为专利产业化和技术创新提供了丰富的人力资源。⑥完善的技术中介服务机构和高技术风险投资机构为专利产业化提供了深层次服务。2.4大学与企业共建的专业科技评估机构在经济发达的欧、美、以色列等国以及中国的经济发达地区,利用科技企业孵化器对实施专利产业化,特别是在将原创性的发明创造向初创性企业转化,培育有特色的中小企业方面更具有重要意义。它们具有如下特点:2.4.1政府支持在孵化器的发展初期,都是由政府投资创办或领头创办,并对孵化器给予大力支持。美国、法国、韩国三国政府对孵化器的支持有二个共同点,一是均出台了有关企业孵化器的立法;二是政府对孵化器的建设与经营提供经费资助,是国家实施了企业孵化器计划。2.4.2提供深层次的服务美国风险投资业和服务业发达,企业孵化器为在孵企业提供有效的融资、管理咨询和技术咨询等服务;法国孵化器不仅为孵化项目提供资金支持,而且配备项目顾问,全程跟踪在孵项目。2.4.3加强对专利的筛选和评估美国、以色列等国家对孵化的专利项目入驻孵化器前,经过严格的筛选和评估过程。由于对孵化项目的筛选和评估是一项集技术性、经济性和服务性为一体的复杂工作,建立专业化评估机构,培养既懂技术、又有企业运作经验、洞悉市场脉搏的专家很重要。实践证明,大学与企业共建的专业科技评估机构能很好的完成这方面的工作。日本东京大学设立的技术转移中心CASTI就承担这方面的事情。2.4.4孵化器与大学科技园综合运作大学和科研机构是源技术的存储器,通过专利“孵化”推广,高校不仅可获得一定的经济效益,而且可较快地将专利产业化成现实生产力。高校给教师更多的空间,鼓励项目的发明者积极将成果投入市场,以一定的技术股份形式或其它形式使发明人获得合法经济效益。同时学校也要建立约束机制,当研发的技术成熟,产权明晰,权责明确后,发明人就应退出企业,避免参与企业的经营管理工作。以保障学校正常的教学和科研氛围。如清华大学在制定《清华大学关于促进专利产业化的若干规定》的同时,还制定了《清华大学关于教师兼职的若干规定》,该规定对专利产业化成功的科技人员进行奖励,允许个人实施转化,对兼职、离校办企业等做了明确规定。另外,学校还成立了以主管副校长为组长,科研院、清华控股、国资办、知产办主要负责人参与的奖励评审小组,对专利产业化做出显著效益的项目组进行了以股权形式或货币形式的奖励,其中对主要完成者和在转化过程中做出重要贡献的人员的奖励份额不低于总额的50%。2.4.5大学和研究机构将研究成果直接进行孵化从国外成功的大学孵化器的经验中可以看出,以高校为中心形成的高新技术企业群在实现从创新思维到高科技产业的转化过程中的作用是至关重要的。建立一个集孵化、中试、产业化、风险投资和服务管理于一体的科技企业孵化器是最有效的专利产业化形式。深圳清华大学研究院是市校合作的产物,是由深圳市政府和清华大学共建的、实行企业化运作的事业单位,实行理事会领导下的院长负责制。市校双方都希望能够探索出一套促进专利技术等高科技成果转化、培育高新技术产业的新机制,并且这种机制的运行主要是依靠市场,而不是依靠政府的优惠政策。2.4.6建立综合协作网络,在信息咨询培训服务上积极帮助高校对孵化企业提供从技术开发、技术协作、管理和政策法规咨询、市场信息等全方位服务。经常组织技术专家,管理专家进行技术进展、风险投资方面的讲座。学校可定期向孵化企业发送新技术信息,为高科技中小企业提供产前、产中和产后的系列服务。2.4.7建立风险投资体系高校的专利大多数处于应用研究阶段或经初步孵化以后的半成品阶段,市场前景不明确,投资风险大,知识产权及利益分配不合理等问题,企业一般很难痛快的接受或投资。因此,建立风险分析和风险投资是非常必须的,将风险降低到最小程度,进而促进高校专利的开发与转化。3关于知识产权产业化的方法和模式3.1专利技术产业化需要知识产权保护的法政府最重要的是创建政策环境、创造平台,尽快建立和加速中介服务体系的建设。政府在推动专利技术产业化过程当中的作用是加强对知识产权的保护,通过法制途径,保证创新能够获得报酬;对专利技术产业化实施非常明确的税收优惠政策;直接推进市场的构建,为专利技术产业化创造必要的条件;对专利权人首先应该保护,然后才是激励。在政策扶持上政府是主体,在社会环境上政府是组织者,应该调动、组合社会资源,规范中介,鼓励中介,以更好地为专利权人提供服务。3.2知识产权内涵和发展权内涵目的不符。主要包括知识产权管理部门需着力为企业创造技术创新的外部环境。国家在各级科技计划中,已开始重视知识产权,对科技成果的知识产权提出了定量要求,但还缺乏对转化环节的要求,一些专利成果实际上只是科技成果的延伸,很难实施转化。要从根本上解决这一问题,还在于提高企业的专利成果转化的能力,把专利战略的重点放在企业。3.3“专利产业化”的模式运作激发企业实施专利成果转化的热情。对于企业来说,按照“发明—产业化—创造效益—资金支持发明”的模式运作,才能使专利产业化形成良性循环。例如,“专利—市场化—获得效益”的良性循环在海尔集团已得到落实。3.4确保风险资金参与专利转化专利成果转化首先要解决好科技成果如何更好的与经济相结合的问题。实现专利成果转化,不仅要靠研究人员创造专利成果,更要靠风险投资资金的支持。对于创造专利成果的研究机构和实现专利成果