内部审核程序

*****有限公司内部审核程序编制：日期审核：日期批准：日期版次/修订状态：B/0分发号：受控状态：20**-10-19实施20**-10-19实施20**-10-19发布*****有限公司发布#内部审核程序1目的验证公司按照GB/T19001-2008、GB/T24001-2004、GB/T28001-2011、GB/T22000-2006标准建立的管理体系是否得到有效的实施、保持和改进以确定质量、环境、职业健康安全、食品安全控制管理活动的符合性和有效性。2适用范围本程序适用于公司的质量、环境、职业健康安全、食品安全管理体系的内部审核。3引用标准3.1GB/T19000—2008质量管理体系基础和术语3.2GB/T19001—2008质量管理体系要求3.3GB/T24001—2004环境管理体系要求及使用指南3.4GB/T19011—2003质量和（或）环境管理体系审核指南3.1GB/T19000—2008质量管理体系基础和术语3.2GB/T19001—2008质量管理体系要求3.3GB/T24001—2004环境管理体系要求及使用指南3.4GB/T19011—2003质量和（或）环境管理体系审核指南GB/T22000-2006食品安全管理体系食品链中各类组织的要求GB/T28001-2011职业健康安全管理体系要求4职责4.1管理者代表/HACCP小组组长职责:a）策划内部审核计划和所需的资源；b）领导体系管理人员制定并组织实施内部审核计划;c）选择审核组长和审核员；d）协调解决内审中的争端；e）对审核结果进行评审，并向管理评审报告。审核组长职责；合理规定要求所需人员资格，协助选择审核员；编制《内部审核计划表》，对审核组进行任务分配；指导编制审核检查表，进行审核过程控制；及时与受审核方领导联系沟通；提交审核报告。审核员职责：本程序的规定准备、实施及报告审核工作；认可受审核方对不合格项所制订的纠正措施计划；在受管理者代表委托时，对纠正措施完成情况进行跟踪验证。品管部是内部审核的归口管理部门，负责组织内部审核的具体实施与管理，并负责对不合格整改情况验证。公司各个部门负责接受、配合内部审核，并负责对不合格项采取纠正措施。5管理内容与控制要求编制年度内部审核计划品管部每年三月份编制《年度内部审核计划》，要确保对管理体系所涉及的各部门和活动过程每年至少进行一次内部审核。年度内部审核计划由管理者代表批准。年度内部审核计划的内容为：审核目的；审核范围；审核依据；审核组成员组成；审核计划安排。每年至少安排一次全面的集中式内审，但在以下情况下可以追加审核次数：发生严重的管理问题或相关方有严重抱怨。公司的组织结构、方针、目标、指标、重大环境因素发生重大变化。对于每一次具体的审核，编制内部审核计划。审核准备组建审核组及其要求：由管理者代表任命具有内部审核员资格、业务熟练的人员担任审核人员，并指定审核组长；审核组成员必须与被审核部门无直接责任；审核组在品管部的指导和组织下工作。审核组组长负责依据年度内审计划，编制本次《内部审核计划》，组织审核组成员做好审核前的准备工作。收集并审阅有关文件记录，如：管理手册；管理体系程序文件；有关的作业指导书；管理体系标准；有关的法律法规及其它要求；记录；上次内审报告及纠正措施实施记录。编制审核检查表《内部审核检查表》由分工审核员编制，审核组长批准。召开审核组全体会议，会议内容包括：检查审核前各项工作准备情况；准备好现场所需的工作文件、记录(如现场审核记录、不合格报告单等)；现场审核分工；明确记录要求。由品管部提前一周向被审核部门下达《内部审核实施计划》。审核的实施召开首次会议由审核组长主持，审核员记录，出席人员在《会议签到表》上签到；由审核组长说明审核的目的、范围、依据等；简单介绍审核的程序、方法；澄清必要事项。现场审核审核的具体项目按《内部审核检查表》进行；审核人员通过与受审核方各级员工的面谈，了解管理体系在该单位的贯彻实施情况；通过查阅程序文件、管理计划、作业指导书、管理体系相关文件以及活动记录，判定其是否符合标准的要求；通过现场巡视，查看程序文件、作业指导书的执行情况，收集客观证据，并在《内部审核检查记录表》上准确记录，由受审核方负责人在审核检查表上签字确认；不允许在指出问题时加入对个人的责备，不准用主观估计、猜想的推理代替客观证据；如发现不合格，应尽早给予口头反馈，如有误解应及时解决。确定不合格项对观察结果在审核组内进行评审，以客观证据证明是否存在不合格项。确定不合格项的性质，不合格项的性质按以下分类：——体系不合格：即与体系及有关法律、法规、管理体系标准、合同等要求不符；——实施性不合格：即未按文件要求实施；——效果性不合格：已按文件规定实施，但实施不够认真或某次偶发原因而导致效果未达到规定要求。填写不合格报告单确定不合格项后，由审核人员填写《内部审核不合格/不符合报告单》，受审核部门负责人签字确认。审核结果的汇总分析由审核组长主持召开审核组会议，对审核结果汇总分析。对各部门的全部不合格项进行汇总分类；上次内审对比总结管理工作的成绩。召开末次会议由管理者代表主持末次会议；出席人员应在《会议签到表》上签到；审核组组长宣布审核结果及内审总体评价，介绍对该部门的审核情况，宣读不合格报告，并要求受审核部门进行原因分析，提出纠正措施建议和完成期限；报告审核结论，告之审核报告发送日期；审核组应做好会议记录；宣布对该次现场审核结束。审核报告由审核组长或其他指定的审核员编写《内部审核报告》，审核组长确认后，报管理者代表批准发出。《内部审核报告》的内容包括：被审核部门名称及负责人；审核组长及其成员；审核的目的、范围；审核依据；审核日期；不合格项观察结果(附全部不合格报告单)管理体系运行有效性结论意见；审核报告分发清单。审核报告的发放范围管理者代表；被审核部门。纠正措施提出纠正措施要求内部审核所发生的不合格项必须逐一采取纠正措施；要求被审核部门调查造成不合格原因；要有针对性地逐项提出纠正措施的建议与要求；内审员可参与被审核部门采取纠正措施的讨论，但不能代替被审核部门制定纠正措施计划。纠正措施计划被审核部门制订的纠正措施计划，应具有可操作性、易证性，并经审核人员认可；纠正措施由管理者代表批准；批准的纠正措施计划，即为指令性计划。纠正措施的实施公司的纠正措施计划一般实施期限为15天；被审核部门的领导负有不合格的纠正责任，接到纠正措施计划后，应立即组织实施；纠正措施计划实施中的问题，由审核组长协调，管理者代表仲裁；对某些不合格项需要制订长期纠正措施计划才能解决的，可以突破期限，纳入下一次审核中去检查。纠正措施的跟踪和验证纠正措施的跟踪、验证由质检室或受委托的审核人员负责组织实施。跟踪验证的内容：纠正措施计划是否按规定日期完成；纠正措施计划中的各项措施是否都已完成；实施效果如何；如果引起文件修改，是否已按有关程序规定对文件实施更改；实施情况是否有记录可查。只有上述内容达到了规定的要求，验证人员才可在《内部审核不合格/不符合报告单》的“验证”栏签字。管理体系的总体分析和年度内部审核总结报告管理体系的总结分析当年度内部审核计划全部完成后，由管理者代表主持，品管部、审核组长参加，对公司的管理体系进行一次年度汇总分析。汇总分析的方法编制全部不合格项的矩阵表格，列出所有对应的不合格的分布；按性质将全部不合格项分类；与年度内部审核发现的不合格项比较；汇总分析全部纠正措施计划完成情况。编写公司年度内部审核总结报告年度内部审核总结报告的编写，由管理者代表主持，品管部起草，经管理者代表批准后，下发至有关领导和部门，以作为管理评审的依据。年度内部审核报告的内容：年度内部审核的目的和范围；年度内部审核依据的文件；年度内部审核计划完成情况；各次审核组的组长及审核员；不合格的总数及各类不合格项的数量、分布状况；对管理体系的纠正和改进意见；报告的编写、批准人及发布范围；公司管理体系整体评价及薄弱环节的分析；附件。特殊情况下追加审核除按年度内部审核计划进行的例行审核外，可以根据公司特殊需要追加审核。5.8.1追加审核由管理者代表批准。特殊需要指：a)发生了重大质量事故或顾客严重投诉；b)公司发生重大变化；第二方或第三方审核前；管理手册换版。特殊情况下的追加内部审核，采用全面集中审核的方式，在若干天内审核组完成全部审核工作。追加的集中审核注意要点：a)根据需要确定审核目的、范围、依据和日程安排；b)集中派出一个或多个审核组，分