第二章 国际商务的理论基础xs

第二章国际商务的理论基础国际贸易理论对外直接投资理论企业国际化理论第二章国际商务的理论基础• ☆国际贸易理论：国与国之间为什么会产生贸易• ☆对外直接投资理论：企业对外直接投资的动机和管理。•☆企业国际化理论；解释一个企业如何成为跨国公司。•从不同的角度解释国际商务产生及其发展的内在规律。•但国际商务至今没有一套独立的完整的理论体系。第二章国际商务的理论基础•一、国际贸易理论• 1.重商主义学说•货币是财富的象征。•增加财富=增加货币拥有量•增加货币拥有量——出口贸易•2.绝对优势理论•财富≠货币•=生产的商品和服务• 增加生产——有效的国际分工亚当.斯密(AdamSmith)亚当.斯密(AdamSmith)：经济学鼻祖亚当·斯密生平简介出生：1723年6月5日（苏格兰苏格兰伐夫郡可可卡地）逝世：1790年7月17日（苏格兰苏格兰爱丁堡）学派/流派：古典经济学主要领域：政治哲学、伦理学、经济学著名思想：古典经济学、现代自由市场、劳动分工受影响于：亚里士多德、霍布斯、洛克、哈奇森、休谟、孟德斯鸠施影响于：马尔萨斯、李嘉图、密尔、凯恩斯、马克思、恩格斯、美国开国先驱道德情操论(1759)国富论(1776)第二章国际商务的理论基础• 3.比较优势理论•两优取其重，两劣取其轻• 4.要素禀赋理论•生产要素的拥有程度决定贸易• 5.新贸易理论•A人力资本说——舒尔茨•用人力资本的差异解释国际贸易发生的原因和贸易模式。•发展中国家的人力资本的优势——初级产品•发达国家的人力资本的优势——高技术产品大卫·李嘉图（DavidRicardo,1772.04.18—1823.09.11）一个天才的业余经济学家英国古典政治经济学的代表。生于犹太人家庭，父亲为证券交易所经纪人。12岁到荷兰商业学校学习，14岁随父从事证券交易。1793年独立开展证券交易活动，25岁时拥有200万英镑财产，随后钻研数学、物理学。1799年读亚当·斯密《国富论》后开始研究经济问题，参加了当时关于黄金价格和谷物法的讨 论，1817年发表《政治经济学及赋税原理》，1819年选为下议院议员西奥多•舒尔茨（T•W•Schultz）•西奥多•舒尔茨（T•W•Schultz）是美国芝加哥大学教授，人力资本理论的创立者。1960年被选为美国经济学会会长，是人力资本理论和教育经济学理论基础的奠基人。代表作有：《对人的投资――一个经济学家的观点》（1959）、《由教育形成的资本》（1960）、《人力资本投资》（1961，1971）、《教育与经济增长》（1961）、《对人的投资见解》（1962）、《教育的经济价值》（1963）、《人力资源》（1972）、《处理不平衡能力的价值》（1975）等。因其对农业经济、人力资本理论以及经济发展理论的贡献，1979年荣获诺贝尔经济学奖第二章 国际商务的理论基础???人力资本的差异取决于什么？人力资本的优势可否弥补要素禀赋的不足？第二章国际商务的理论基础B

需求相似理论（Theory

of

Preference

Similarity

）•是瑞典经济学家斯戴芬·伯伦斯坦·林德（StafanB.Linder）于1961年在其论文《论贸易和转变》提出的•Linda认为赫-俄理论，只能够解释初级产品贸易，而无法解释工业品的贸易。•两国贸易—需求的偏好相似程度—人均收入——经济发展水平•※两国经济发展水平越接近，收入差异越小，相互重叠的市场需求越大，相互之间的贸易量也越大。• ※可以解释“二战”后的发达国家之间的贸易现象•C规模经济理论•规模收益递增——专业化分工生产——贸易对于垄断竞争企业来说，无论是•短期还是长期，参与国际贸易的结果都是产量的增加。另一方面，长期来看，企业参与国际贸易的结果是使市场价格下降，消费者剩余增加，福利改善。从长期来看，规模经济（无论是外部规模经济还是内部规模经济）的存在使产品价格下降、生产成本降低，而且在差异产品和规模经济的推动下发生的国际贸易还为各国消费者带来了更多可供选择的产品，消费的多样性得到满足。所以，产业内贸易的原因尽管不再是要素禀赋的差异，但贸易的结果仍然是使贸易国获益第二章国际商务的理论基础第二章国际商务的理论基础•假定市场上的企业数量不变，开展国际贸易后，垄断竞争企业要生产更多产品供出口，随着产量的扩大，企业的平均成本下降，在图形中表示为CC线向右移动到CC2的位置。由于PP线与市场规模无关，国际贸易不会影响它的位置。从图中可以看出，由于发生了国际贸易，使CC线向右边移动，在PP线的位置不变的情况下，一方面，垄断竞争市场上的企业数量增加到N2，另一方面，由于企业数量增加使竞争更加激烈，垄断竞争市场上的价格水平降低到P2。因此，垄断竞争企业开展国际贸易的结果是，商品价格下降，增加了消费者福利，同时消费者可选择的商品种类增加，福利因此也得到提高。保罗·克鲁格曼•保罗·克鲁格曼（PaulR.Krugman,1953年-）美国经济学家。保罗·克鲁格曼是自由经济学派的新生代,理论研究领域是贸易模式和区域经济活动。目前是普林斯顿大学经济系教授。• 1991年获克拉克经济学奖• 2008年获诺贝尔经济学奖保罗·克鲁格曼•保罗•克鲁格曼已在中国出版的著作有：•《地理和贸易》，国际经济学译丛，中国人民大学出版社，2000•《汇率的不稳定性》，国际经济学译丛，中国人民大学出版社，2000•《流行的国际主义》，国际经济学译丛，中国人民大学出版社，2000•《战略性贸易政策与国际经济学》，国际经济学译丛，中国人民大学出版社，2000•《克鲁格曼国际贸易新理论》，中国社会科学出版社，2001•《市场结构和对外贸易政策——报酬递增、不完全竞争和国际贸易》，上海三联出版社，1993。第二章国际商务的理论基础D、技术差距理论（Technological

Gap

Theory）•技术差距理论（TechnologicalGapTheory），又称技术差距模型（TechnologicalGapModel）是把技术作为独立于劳动和资本的第三种生产要素，探讨技术差距或技术变动对国际贸易影响的理论。由于技术变动包含了时间因素，技术差距理论被看成是对H-O理论的动态扩展第二章国际商务的理论基础•技术差距理论产生于1961年，代表人物为美国学者M.V.波斯纳（MichaelV.Posner）他在《国际贸易与技术变化》一文中，提出了国际贸易的技术差距模型。该理论认为，技术实际上是一种生产要素，并且实际的科技水准一直在提高，但是在各个国家的发展水准不一样，这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。随著技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了。第二章国际商务的理论基础•技术差距论认为，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分实际上是以技术差距的存在为基础进行的。技术差距论认为，工业化国家之间的工业品贸易，有很大一部分实际上是以技术差距的存在为基础进行的。通过引入模仿时滞（ImitationLag）的概念来解释国家之间发生贸易的可能性。在创新国（InnovationCountry）和模仿国（ImitationCountry）的两国模型中，创新国一种新产品成功后，在模仿国掌握这种技术之前，具有技术领先优势，可以向模仿国出口这种技术领先的产品。随著专利权的转让、技术合作、对外投资或国际贸易的发展，创新国的领先技术流传到国外，模仿国开始利用自己的低劳动成本优势，自行生产这种商品并减少进口。创新国逐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生的国际贸易量逐渐缩小，最终被模仿国掌握，技术差距消失，以技术差距为基础的贸易也随之消失。创新国逐渐失去该产品的出口市场，因技术差距而产生的国际贸易量逐渐缩小，最终被模仿国掌握，技术差距消失，以技术差距为基础的贸易也随之消失。第二章国际商务的理论基础• E、干中学与技术创新第二章国际商务的理论基础•二、对外直接投资理论• 1.垄断优势理论（特定优势理论）•垄断优势理论（MonopolisticAdvantageTheory）又称所有权优势理论或公司特有优势理论，是最早研究对外直接投资的独立理论，是由对外直接投资理论的先驱，美国麻省理工学院教授海默（ StephanHymer）于1960年在他的博士论文中首先提出的，由麻省理工学院C·P·金德贝格在70年代对海默提出的垄断优势进行的补充和发展。它是一种阐明当代跨国公司在海外投资具有垄断优势的理论。此理论认为，考察对外直接投资应从“垄断优势”着眼。•被认为是西方跨国公司的基础和主流。第二章国际商务的理论基础•市场不完全的体现：• A商品市场不完全，即商品的特异化、特殊的市场技能以及价格联盟等；• B要素市场不完全，表现为获得资本的难易程度不同。• C规模经济引起的市场不完全，即企业由于大幅度增加生产量而获得规模收益。• D政府干预形成的市场不完全，如关税、税收、利率、汇率等政策。•市场不完全，使得企业才有可能在国内获得垄断优势，并通过投资在国外生产并加以利用。第二章国际商务的理论基础• 2.国际产品技术生命周期理论•由美国学者雷蒙·弗农（RaymondVernon）提出。•该理论从产品技术的变化分析其对贸易格局的影响。产品生产技术发展的不同阶段造成对生产要素的不同要求，即使各国仍然拥有原来的生产要素资源的储备比例，其生产和出口该商品的比较优势，也会由于产品生产要素密集性的变动而转移。•第二章国际商务的理论基础•该理论借用市场学的产品生命周期理论，将国际产品的生命周期分为三个阶段：新产品阶段、成熟产品阶段和标准化产品阶段。并指出在产品生命周期不同的阶段，各国在国际贸易中的地位是不同的。•A新产品阶段•是指新产品开发与投产的最初阶段，所需的主要资源是发达的科学知识和大量的研究经费，新产品实际上是一种科技密集型产品，而只有少数科学研究发达的国家才拥有这些资源，从而拥有新产品生产的比较优势，因此，新产品往往首先出现在少数发达国家。•第二章国际商务的理论基础•发达国家企业凭借其雄厚的研究开发资金首先创新技术，开发新产品，并将该产品投入本国市场。•由于需要投入大量的研发费用和人力资本，生产技术不稳定，所以产品的技术密集度和成本都比较高。•新产品的需求弹性较小，生产企业通过新产品技术工艺在国内建立垄断地位，并获得高额的垄断利润。•这一阶段，企业无需到海外进行直接投资。第二章国际商务的理论基础•B成熟产品阶段•是指产品及其生产技术逐渐成熟的阶段。产品发明国已开始大批量生产并向其他国家出口，成熟的生产技术也随着产品的出口而转移出去，产品进口国能够迅速地摹仿并掌握技术，并开始在本国生产。•当技术成熟后，大量生产成为主要目标，这时所需的资源是机器和先进的劳动技能，产品从知识密集型变成技能密集型或资本密集型，资本和熟练工人充裕的国家开始拥有该产品生产的比较优势，并逐渐取代发明国而成为主要生产的出口国。•第二章国际商务的理论基础•在成熟阶段产品的消费价格弹性增大，企业开始关注降低产品成本，产品由技术密集型逐渐转向资本密集型。*企业具备了进行海外直接投资的条件，并开始在其他国家建立海外子公司。第二章国际商务的理论基础的主要部分。企业的竞争集中体现为价格竞争。（3）标准化产品阶段指产品及其生产技术的定型化阶段。在这个阶段，很多技术都包含在生产该商品的机器中了，技术本身的重要性已经逐渐消失，至此，新产品的技术也完成了其生命周期。生产技术已经被设计到机器或生产装配线中了，生产过程已经标准化了。生产技术的进一步发展使产品和生产达到了完全标准化，资本与非技术型熟练劳动成为产品成本第二章国际商务的理论基础势，往往成为标准化产品的生产国和出口国。•技术和资本失去了重要性，而劳动力成本则成为决定产品是否具有比较优势的主要因素。•所以原来的发明国既丧失了技术的比较优势，又缺乏生产要素配置上的比较优势，不得不开始进口。•企业以直接投资方式将标准化的生产工艺转移到具有低成本比较优势的国家，产品返销母国市场和其他国家市场。•在标准化阶段，降低劳动成本是最关键的问题。所以，欠发达国家由于具有低成本劳动力的比较优第二章国际商务的理论基础••国际产品技术生命周期理论，将对外直接投资与国际贸易、产品生命周期结合起来，将动态分析和静态分析家和起来，说明了新产品国际贸易格局的动态转移，以及对外投资的区位变迁。第二章国际商务的理论基础第二章国际商务的理论基础出口消费进口生产雷蒙德•弗农简介雷蒙德·弗农(RaymondVernon)1931出生，是美国二战以后国际经济关系研究方面最多产的经济学家之一。他有着二十年在政府部门任职的经历，还在短期内从事过商业。从1959年开始,他在哈佛大学任教，是克拉维斯·狄龙学院的国际问题讲座教授。雷蒙德·弗农早期曾致力于区位经济学的研究,后转入对信息和专业化服务的研究,受克拉伍斯(IKlar-Vas)和M.V.波斯纳(MichaelV.Posner)技术差距理论的启发,于1966年发表《产品周期中的国际投资和国际贸易》一文,提出了著名的产品生命周期理论。他认为,产品生命周期理论可以解释发达国家出口贸易,技术转让和对外直接投资的发展过程。在国际贸易理论方面的主要贡献就是创立了产品周期理论.雷蒙德·弗农的出版物与著作1966年发表《产品周期中的国际投资和国际贸易》1968年发表《产品周期中的国际贸易》1977年出版《跨国公司上空的风暴》《在海湾的主权,美国企业的多国性扩展》第二章国际商务的理论基础3.内部化理论（Internalization

Advantage

Theory）•内部化理论又称市场内部化理论，是西方跨国公司研究者为了建立跨国公司理论时提出和形成的理论观点，是当前解释对外直接投资的一种比较流行的理论。•自1970年代中期，以英国里丁大学学者巴克莱(Peter.J.Buckley)、卡森(MarkCasson)与加拿大学者拉格曼(A.M.Rugman)为主要代表人物的西方学者，以发达国家跨国公司(不含日本)为研究对象，沿用了美国学者科斯(R.H.Coase)的新厂商理论和市场不完全的基本假定，于1976年在《跨国公司的未来(TheFutureofMultinationalEnterprise)》一书中提出的，建立了跨国公司的一般理论——内部化理论。•主要回答了为什么和在怎样的情况下，到国外投资是一种比出口产品和转让许可证更为有利的经营方式。后来，经济学家罗格曼、吉狄、杨等进一步丰富和发展了该理论。第二章国际商务的理论基础•“内部化”是指把市场建立在企业内部的过程，以内部市场取代原来固定的外部市场。“内部化”理论的源源可以追溯到科斯的产权经济•学理论。•科斯认为：由于市场的不完全，使企业的交易成本增加，企业为了避免额外增加的成本费用，便产生了“内部化”，将原本通过外部市场进行的交易转化为内部所属企业间的交易，以达到降低交易成本的目的。第二章国际商务的理论基础•内部化理论强调企业通过内部组织体系以较低成本，在内部转移该优势的能力，并把这种能力当作企业对外直接投资的真正动因。在市场不完全的情况下，企业为了谋求整体利润的最大化，倾向于将中间产品、特别是知识产品在企业内部转让，以内部市场来代替外部市场•根据“内部化”理论，企业可以通过对外直接投资来形成内部市场，在全球范围内组织国际生产，协调国际分工，以避免外部不完全带来的负面影响。第二章国际商务的理论基础•问题？市场不完全在中间市场上是否存在？••“内部化”理论在跨国公司理论研究方面具有“通论”和“一般理论”