经济思想史讲义兰州大学

PAGEPAGE6经济思想史讲义TOC\o"1-2"\h\z\u前言 3第一章古代及中世纪的经济思想 5第一节古希腊人：播下经济思想的种子 5第二节古罗马人的遗产：注重实践 10第三节千年中古时期：高高在上的经院哲学 12第二章重商主义：经济思想开始独立 19第一节资本的最早形态：商业资本倍受青睐 19第二节重商主义学派及其信条 19第三章重农学派：法国的古典学派 24第一节时代背景 24第二节思想精华和人物出场 25第四章古典经济学的先驱 41第一节总述 41第二节威廉·配第：英国古典经济学的先驱 42第五章古典学派：亚当•斯密 48第一节生平 48第二节斯密之核心论述 50第六章古典学派：马尔萨斯 56第一节历史与知识背景 56第二节马尔萨斯的理论核心 56第七章古典学派；李嘉图 57第一节生平 57第二节主要贡献 58第八章古典学派：萨伊、西尼尔和穆勒 60第一节萨伊 60第二节西尼尔 62第三节约翰•穆勒 65第九章社会主义思潮 76第一节社会主义概览 76第二节空想社会主义 76第十章马克思的社会主义 78第一节卡尔·马克思的一生 78第二节资本主义社会的运动规律 78第十一章德国历史学派 80第一节概述 80第二节历史学派的主要先驱：李斯特 80第十二章边际学派 83第一节边际学派的先驱者 83第二节边际学派第一代 83第三节边际学派第二代 84第十三章新古典学派 85第一节马歇尔 85第二节新古典学派的货币经济学 85第三节新古典学派的不完全竞争 86第十四章制度学派 87第一节旧（早期）制度学派 87第二节新（现代）制度学派 87第三节新制度经济学： 87第十五章凯恩斯 89第一节凯恩斯生平 89第二节萨伊定律与凯恩斯定律 89第十六章哈耶克：经济自由主义 92第一节生平 92第二节理论贡献 92

前言一、在大学学习和学习经济学（一）上大学能给我们带来什么？（二）如何学习经济学：1、经济学是做什么的？2、经济学带给我们的好处3、经济学的与众不同4、三个台阶两个翅膀二、关于这门课程（一）研究内容1、畅游经济学的历史长河2、重温经济思想的成长历程3、回顾经济学大厦的构建4、展望经济学大树的葱郁（二）名称与教材1、名称比较：在比较中了解《经济学说史》经济学说史经济思想史西方经济学主要流派西方经济学政治经济学2、教材《经济思想史》TheEvolutionofEconomicThought（美）斯坦利L.布鲁（StanleyL.Brue），焦国华，韩红译，机械工业出版社，2003年9月.3、参考书目1）《经济学300年》（上、下），何正斌，湖南科学技术出版社，2000年9月第1版。2）《经济思想的成长》（上、下）(TheGrowthofEconomicThought)，美，亨利.威廉.斯皮格尔著，晏智杰等译，中国社会科学出版社，1999年10月1版。3）《经济理论和方法史》（AHistoryofEconomicTheoryandMethod)，美，小罗伯特.B.埃克伦德，罗伯特.F.赫伯特，杨玉生、张凤林等译，中国人民大学出版社，2001年8月第1版。4）《经济思想史教程学》，马涛，复旦大学出版社，2002年2月第1版。5）《现代西方经济学主要思潮及流派》，王志伟，高等教育出版社，2004年9月第1版。6）《当代西方经济学主要流派与思潮》，吴易风，首都经济贸易大学出版社，2005年1月第1版。7）《改变历史的经济学家》，又译《几位著名经济思想家的生平、时代和思想》（TheWorldyPhilosophy)，美，海尔布罗纳，蔡受伯等译，商务印书馆出版，1994年7月第1版。8）授课中涉及到的经济学家的著作。（略）4、授课与考试三、不可少的内容：线索图和架构图

（一）两张地图（寻宝图）1、《经济思想史》线索图（仅供参考）2、《经济思想史》架构图（仅供参考）（二）讲授内容1、前古典时期2、古典时期3、新古典时期4、现代经济学（20世纪以后）（三）讨论与思考1、经济学未来的发展方向会是什么？1）博弈论将几乎全面改写经济学2）宏观经济学将日益动态化3）政治经济分析分析尝试用经济学的逻辑对复杂的政策决策过程有一个清晰的把握4）经济学的各个分支将“枝枝相覆盖，叶叶想交通”5）平等、道德等伦理的讨论也将重新进入经济学6）研究方法和工具的创新7）交叉性和融合性加强（社会学科和人文，自然）8）精细化和精确化发展2、如何认识和评价马克思的经济理论？3、谁应该是经济学发展的推动者？4、如何评价经济学的显学地位？5、中国的经济学与思想家1）氛围：自由、民主、文明2）经济支撑：亚里士多德，经济学家、春秋战国时期、国民政府时期3）心态：平和、安静、从容与急功近利（吸毒、通讯、食欲、影视）4）精神：专注，潜心研究《大国的崛起》纪录片最后一集有一段旁白可圈可点：“一个懂得尊重思想的民族，才会诞生伟大的思想。一个拥有伟大思想的国家，才能拥有不断前行的力量。自由、平等、博爱，这是人类社会的美好理想。也许这是永远无法完全实现的愿望，但是人们可以在无尽的岁月中无限地接近它。英国首相丘吉尔有这样一句名言：我宁愿失去一个印度，也不肯失去一个莎士比亚……”结束语：“了解前人是如何想的，比了解他们是如何做得更为有益。”——伏而泰“人是邪恶的，但他们写的书是好的。”——蒙田

第一章古代及中世纪的经济思想第一节古希腊人：播下经济思想的种子一、希腊文明希腊是西方文化的发源地。起止于公元前2000至公元前1200年的爱琴文明是希腊文明的历史源头，它以克里特岛和迈锡尼城为中心。公元前12至公元前8世纪希腊的主要描述和记载来自于两部史诗：《伊里亚特》和《奥德赛》，当然也包括一些早期的经济思想。（一个女奴等于4条公牛，一个铜制的三角鼎等于20条公牛）公元前8至公元前6世纪，希腊进入了奴隶制城邦国家时期。（原因、城邦的来由、殖民地的范围）斯巴达和雅典是两个最大的城邦，也是两个发展趋向相反的城邦，产生了两种不同的社会模式。前者实行奴隶主寡头制，权力掌握在由贵族组成的长老会议手中。（英雄主义与爱国主义）。雅典最初也实行贵族政治，后来经过梭伦、克利斯梯尼、伯里克利的改革，朝民主化的方向迅速发展（尽管这种民主政治也是有局限的）。当然希波战争在此方面也功不可没。（两次战争就是两个城邦的合作与斗争经典：希波战争、伯罗奔尼撒战争、提洛同盟）公元前431年到公元前404年的伯罗奔尼撒战争虽然表面上以雅典的失败而告终，但战争真正的后果是整个希腊陷入了困境，从此走向衰落。公元前338年，兴起于希腊北部的马其顿国王结束了希腊的历史。他的儿子，世界闻名的亚力山大国王后来的远征及其建立的地跨三洲的帝国虽然只是昙花一现，但开创了一个希腊古典文明向东传播的历史时代——“希腊化时代”。直到公元前1世纪，罗马人的征服才宣告了希腊化时代的结束。希腊独特的地形特点和地理位置（外向与开放的海洋地理环境、内部山蛉阻隔、海陆交错）不但造就了古希腊人善于探索、追求自由、富有想像力、勇敢、冒险、扩张的民族性格，而且使古希腊人充分利用其独特的经济作物（橄榄和葡萄）和矿产资源发展商业和手工业的生产方式得以形成，大体相同的城邦制度与社会生活方式得以建立。同时，这种地理环境也使他们能够通过畅通无阻的海道与北非和西亚进行广泛的文化交流，大量吸收古代东方文明的文化信息与文化营养来进行希腊文明的创造。这一切又解释了希腊文明留给人类的辉煌遗产是多么的理所当然和顺理成章。希腊人的非凡成就除了令人目不暇接的的艺术、文学、语言、哲学、宗教、竞技、天文、数学等自然科学以外，还包括自由探究的精神、民主政体的理论和实践、对个人自由和个人责任心的强调。“在这个世界上，除了自然界盲目的力量之外，没有什么活动的根源不在希腊”。——亨利。缅因，一位杰出的法官在1875年的一次讲演中作出的论断。二、古希腊的经济学家就是哲学家“……甚至那些没有得到古代大师学说的著作的人，那些没有听说过柏拉图和亚士多德的名字的人，也处在他们的权威的魔力之下。”——西奥多。冈珀兹(TheodorGomperz)《希腊思想家：古代哲学史》，第1卷，马格努斯译本，p528,纽约，人类出版社，1995年。我们可以从古希腊的思想中找到现代经济学的一些成份来源(享乐主义计算、主观价值、递减的边际效用、效率和资源配置)，当然对以后的经济学家，主要是古典经济学家提供了经典的研究素材。在经济思想方面的贡献主要发现于一些哲学家的分析和著述中，下面几位是无法省略的。（一）色诺芬(Xenophon，427~355BC)色诺芬出身于雅典的一个富裕家庭，受过良好的教育，参加过战争，并被授予勋章，是希腊著名哲学家苏格拉底的学生。色诺芬学识多广，又有十分丰富的政治阅历和军事冒险经历，这些都使得他成为一位多产的史学家和哲学家。有《希腊史》、《远征史》，以及与经济有关的《经济论》和《雅典的收入》。1、最早提出“经济”(Economy)”〈〈经济论〉〉是用对话的体裁写成的，他根据自己管理庄园的经验主要阐述了关于农业和财富的观点。在这本著作中最早提出了“经济”一词，其原意为“家庭管理”，他认为奴隶主应该管理好自己的财产和奴隶，使家庭即庄园的财富不断增加。在色诺芬看来，同一件物品是不是财富因人而异，它取决于物品是否对人们有用以及所有者能否利用它。货币也一样，如果不能利用货币给自己带来好处，它就不是财富甚至是有害的。两个著名的例子是：笛子和买老婆。（主观价值）“一支笛子对于会吹它的人是财富，而对于不会吹它的人，则无异于毫无用处的石头。·····对于不会使用笛子的人来说，一支笛子只有在他卖掉时是财富。”“如果一个人用他的钱去买个老婆，而这个老婆使他的身体，精神和财产都受了损失，则，他的钱怎能对他有好处呢？”（《经济论雅典的收入》，商务印书馆1961年版，第3页。）“财富就是人们可以从中取得利润的东西，·····甚至土地也不是财富，如果它使我们挨饿而不供给我们食物的话。”（李嘉图：土地是财富之母，劳动是财富之父）生活中的例子比比皆是，可以解释“买椟还珠”。2、提出分工和专业（斯密认为分工是经济增长的关键）色诺芬主张自然经济，但是面对他所处的时代已出现了大量的分工，他一定分工了作用。首先他指出分工可以提高产品的质量与数量。在其著作《居鲁士的教育》中，他对此详细的解释和论述。在波斯国王餐桌上享用食物，不仅是一种荣誉，而且这些食物的确也比一般的菜肴美味可口。因为国王的厨房里聚集了手艺最好的厨师，并且广泛的分工，每位厨师只作一、二种食品，由此做出来的食物当然十分精美。其次，分工程度取决于市场范围的大小。在小城镇中，因为主顾少，一个人单靠一种技艺难以维持生活，而在大城市中，一个人中要从事工项手艺，甚至一项手艺中的一个特定部分，就足以维持生活。而且分工也比小城镇细，产品也更精美。另外，在所有的技艺中他最重视农业。将农业看作是其他产业的母亲和保姆，一荣俱荣，一损俱损，农业的兴衰决定着其他的产业和技艺。农业是希腊公民最重要的职业，手工艺是一种粗俗的技艺，应让外邦人或奴隶去从事。这也反映出希腊民主的局限性和当时奴隶制社会自然经济的客观条件。3、主观的价值色诺芬应用主观价值的例子预示了现代经济思想。除了在对财富的论述中笛子之说外，关于食品的消费，他指出，吃饭的人看到桌子上摆放的盘子越多，他越容易产生吃饱的感觉。快乐持续的时间也是这样，面前有许多道菜的人不如中等生活的人情况好。（边际效用递减）在《备忘录》中，他进一步阐述了主观效用思想。当有人问苏格拉底：你认为同样的东西是美的又是丑的吗？苏回答说，当然，而且既是好的又是坏的。对于饥饿的人是好的东西通常对于发烧的人就是坏的东西，对于发烧的人是好的东西，对于饥饿的人就是坏的东西；对于赛跑是美的东西通常对于摔跤是丑的东西，对于摔跤是美的东西对于赛跑便是丑的东西。一切是好的、美的东西同它们完全被接受的那些意图有关，而坏的、丑的东西则同不愿意接受它们的意图有关。古希腊另外一位哲学家德谟克里特也表达了同样的思想。他指出：同一事物对于所有的人来说都是好的而且真实的，但由此带来的快乐却因人而异。如果不加节制，最愉快的东西也会变成最不愉快的东西。这实际上预见到了效用递减概念。关于价值来源于物品产生的快乐而不是物品本身这一思想，是许多世纪以后新古典经济学效用理论的核心。4、触及到货币的职能在《雅典的收入》中，色诺芬从国家的角度研究了增加收入的问题。他主张雅典应当利用得天独厚的经济发展条件，制定各种优惠条件吸引、稳定外国人，这样不仅能增加雅典的收入，还有利于对外国人的统治。他还主张维护商人的利益（授予特权，完善商事法院制度，建立基金），大力发展对外贸易。他特别强调国家要想征集到充分的收入，保持繁荣，必须要有一个和平的环境（从古至今的真理）。在讲述到开发管理银矿时阐述了对货币的一些见解。他认为，货币首先是一种购买手段。平时，男人用它购买武器、马匹、和房屋，女人用它购买服装和饰品。战时，国家购买粮食、补充军备。其次，货币也是一种贮藏手段。人们对白银是不厌其多的，喜欢储藏白银不亚于喜欢使用白银，因为白银可以随时买到想要的物品。评价：色诺芬的经济思想多为实际生活的反映，偏重于经济的管理和实践方面。这与他的经历是密不可分的。他曾经在奥林匹亚附近经营和管理过农庄，在他的《经济论》中，对如何管理组织庄园经济有详细的说明：从耕种到收割，从家务到田间劳动，从对奴隶的训练到奖惩方法虽然参过战，但不好战，主张和平。他的价值论闪烁着哲学的思考。（二）柏拉图(Plato，427~347BC.)柏拉图是古希腊最著名的唯心主义哲学家，年轻时师从苏格拉底，是苏氏的高足。在苏被雅典当局处死以后，他逃离雅典，先后在埃及、西西里等地进行反对雅典民主制度的活动。后来又回到雅典，建立了一所哲学学校，从事教学与研究。这所所谓的“柏拉图学园”延续了900多年，直到529年被东罗马帝国封禁前，它一直是唯心主义哲学的传播中心。柏拉图继承了以往诸家唯心学说，创立了客观唯心主义的哲学体系，其核心部分就是“理念”论。他认为，“理念”的精神世界高于现实世界，并先于现实世界而存在。柏拉图一生著作很多，包含经济思想的对话见于《理想国》和《法律篇》。1、《理想国》《理想国》是公元前404年写成的以探讨公平开始，提出解决当时社会危机的途径的一部对话式著作。“什么是公正”是一个困扰哲学家们多年的问题。柏拉图在排除了许多对公正的错误解释之后，认为在雅典的民主制度下，由于商品经济发展引起阶级分化，造成贫穷、腐化、堕落与不安定。所以财富和穷困是社会上的两大罪恶，财富是奢侈放纵的父母，穷困是卑鄙龌龊的双亲。这种由富人和穷人组成的国家不是一个国家，而是富人的国家和穷人的国家两个国家，二者放在一起，永无太平之日。因此他提出构建一个理想国，这样的国家体现了他心目中真正的公正。相关的经济思想和经济问题就在以上整个过程中得以论及和体现。2、劳动分工。在为他的理想国所写的提纲的引言部分，柏拉图叙述了分工和城邦（即国家）的起源。他认为人们有各种需要，为了解决个人需要和个人能力之间的冲突，便建立起城邦，在人们之间实行分工。农业是一国经济的基础，但除了农业之外，市场上还需要有手工业者、商人和店员等。没有这些人，农民和艺术家就不得不在市场上耗费大量时间，为自己的产品寻找买主。分工使每人精专一业，产量可增加，物品也精美。在社会分工中，每个人从事的职业和担任的职务取决于他的先天禀赋。（与色诺芬、斯密的分工理论比较）3、三阶级论柏拉图根据上述分工思想勾画了他的理想国。在这个理想国中，人分为三个等级。最低等级由手工艺者、商人和农民构成。他们没有思考和参与政治的能力，其作用在于为其他阶层提供生活资料。（“所有的战争都是为得到钱财而发动的”）第二个等级是战士。他们不从事任何经济活动，平时习武强身，战时保家卫国。理想国的最高等级是哲学家。他们有理智，有思想，具有美德，富于知识，能够管理和统治国家。（奴隶被排除在外，只是会说话的工具）一个人的所属等级很难改变，因为等级的归属取决于各人的天赋和由此导致的分工。有人认为生产者、战士、哲学家这三个阶级的划分反映了柏拉图将人类思想与心灵分为三部分的观点。“一部分乞求，一部分战斗，一部分思考。”4、倡导财产公有

在柏拉图看来，财富将导致奢侈与闲散，贫困则造成举止与工作态度的标准下降。因此，上等阶层的哲学家和战士不应拥有私有财产和家庭，实行共妻共子，儿童由国家抚养和教育，他们没有私有住宅，在公共食堂就餐等。这样他们就可以免于私有财产与家庭的负担，也无诉讼之苦以及作为家长的种种烦恼，以便全身心地将他们的生命投入到习武和统治之中，这是自然赋予他们的最适合从事的职业。他还提出，统治阶级如果嗜好金钱与财产，必将导致腐败。对理想国的统治者剥夺私人财产，正是为了防止这种社会隐患。把私有财产从适于统治阶级生活的制度中清除掉是柏拉图思想的基石。这一点在《法律篇》中同样得到展示。在那里，他更加彻底极端的指出，最好的政治共同体是一个由分享一切（包括女人、儿童和所有财产）的朋友们组成的共同体。在这个共同体中，所要做的一切，就是抛弃所有权。评价：柏拉图的思想几千来影响着无数的读者，但也有人对此不以为然。美国《独立宣言》的起草人托马斯·杰弗逊就是其中一位。他认为如果实行了柏拉图式的共和主义，现在的情形正是男人、女人、儿童乱糟糟地生活在一起，如同田野和森林中的野兽。的确，柏拉图的理想国是以完全丧失个体为前提的，以至于如果能实现这一目标，人作为个体将被毁灭，仅仅成为政治机器的代理执行者。也许那只是一个适合于上帝的而不适合于人类的共同体和乌托邦。正是柏拉图的以上带有理性主义的观点，有人将他归为法西斯主义，也有人将他称为共产主义者，两者都有失偏颇和牵强。应当说，柏拉图就是柏拉图，他只是一个哲学家。（三）亚里士多德（Aristotle，384-332BC)亚里士多德是古希腊伟大的思想家、哲学家。他的父亲曾任马其顿国王腓力普的外科医生，亚里士多德曾经受教于柏拉图，还曾受聘为腓力普之子——亚力山大国王的老师，并由此得到亚力山大在学术经费与资料搜集方面的大力资助。公元前335年，他赴雅典创办了克里昂学校。据说，他很喜欢在绿萌如盖的校园里一边散步，一边同朋友和学生们交谈，故其哲学学派就以逍遥派的名称载入史册。亚里士多德是一位百科全书式的学者，他的学术领域涉猎广泛，包括逻辑学、修辞学、物理学、生物学、政治学、社会学、心理学等等，写下了大量的著作，现存47部。作为柏拉图的学生，他一方面继承发展了老师的思想，另一方面又出于蓝而胜于蓝。亚里士多德关于经济的论述，主要见于《政治论》和《伦理学》两本著作。1、价值概念亚里士多德第一次意识到商品有两种用途。他指出，每种货物都有两种用途：一种是物品本身所固有的，另一种则不然，是用来交换的。他的这一概念到斯密手中发展成为“使用价值”和“交换价值”，从此成为经济学中的固定范畴，对后世有很大的启迪。从斯密《国富论》的前五章到马克思《资本论》第一卷前几章，都会发现他们具有非常突出的继承性。他也考虑到了稀缺性和使用价值，暗示了斯密的“价值之谜”。他指出：“稀少的东西比丰裕的东西具有更大的好处。这样，黄金是比铁更好的东西，虽然它的用途较少：它难以得到，因此得到它更有所值。”，以及“日常有用的东西胜过不常有用的东西”等。从（）2、经济和货殖亚里士多德区分了两种财富,作为有用物的财富和作为货币积累的财富。与此相对应，他提出了两个概念：经济和货殖。他认为，“经济”是生产生活必需品即使用价值，因而是自然的经济活动。它虽然也包括交换，但仍只限于满足个人消费需要的范围内。这种活动的界限也是自然的，就是满足人的合理的个人消费。“货殖”是他从“财产占有”一词推演而来的，是为了赚取利润、积攒财富（尤其是货币财富）而进行的活动，它具有反自然的性质。在这类活动中，高利贷尤其可恶，它不是对金钱的自然使用，而是从金钱本身获取利益，在一切生财方式中是最不合乎自然的。通过以上两个概念的划分，可以说亚里士多德在科学史上作了分析资本的第一次尝试。但他也承认，想保持纯而又纯的“经济”是不可能的。“货殖”不断从经济中出现，这很遗憾。（商品货币促进人类发展）3、货币和利息亚里士多德在《伦理学》中讲到公平这一道德范畴时，对商品的价值形式发表了自己天才般的见解。他指出，5张床=1间屋和5张床=若干（X）货币没有什么本质的不同，一种商品的价值可以通过任何别的一种商品（物品或货币）来表现，床和屋之所以能交换，是因为它们之间具有同一性，是货币使商品之间成为同类或相等的。（从中世纪到十九世纪的劳动价值论倾向于认为X由劳动量决定，现代学者普遍认为，X是效用。）这说明他把货币看作是价值的标准和交换的媒介，他也指出了货币的价值储藏手段。在《伦理学》中，他说：“如果我们现大不需要一种东西，我们应当拥有货币，即使我们不需要它，因为它是我们的保证；因为我们能够通过握有货币使我们取得我们想要的东西”。亚里士多德虽然承认交换可以满足个人和集体的自然需要，但他并不赞同把交换仅仅作为积累财富的手段来应用，因为这种积累是没有自然限制的。基于以上思想，他反对高利货，非难利息，通过这种手段增加货币是非自然的，是没有道理的。不过，他对通过供方垄断赚取的钱没有特意加以任何道德指责。它以哲学家泰勒斯在橄榄丰收季节事先租下所有的榨油机获利为例）4、私有财产亚里士多德虽然反对货殖和以货殖为目的的交换，但与柏拉图所不同的是他赞成拥有私人财产，他比较了财产公有和财产私有，认为后者从五个方面比前者优越——进步、和平、满足、实践和慈善事业。第一，私有财产比公有财产效率更高，因此倾向于进步。人们对自己的财产总是精心照料，在使用时会给予更大的关注和兴趣。第二，公有财产下的劳动分配会容易引起纷争。人们总是认为自己做得多，得到的少，别人做得少，得到多。第三，私有财产给所有者带来满足。人们热爱自己的东西，占有的同时本身就是一种满足，而公有财产没有这种作用。第四，从实践来看出，如果公有财产优于私有财产，社会应普遍实行公有制，但事实并非如此。第五，财产私有能使从们从事慈善事业，并且使他们训练拥有节制和慷慨的品德。另外，亚里士多德还反对对私人财产的最大数额限制，并且描述了这种限制可能面临的问题。他认为“限制人口比限制财产更有必要”，贫困是革命和犯罪之源，但不是唯一的原因，职位和特权的不平等更为重要。后者往往激起精英的革命。为了更好的使用财产，他试图通过教育和适宜的制度限制人们的欲望。总结：古希腊时代的经济思想要点归纳如下：（1）极力维护自然经济，力图巩固和发展庄园制度，以保证奴隶主的财富增长。（2）重视农业，轻视手工业，并论证了社会分工。（3）对商品货币关系作了初步分析，提出了一些有价值的见解。如商品的属性，市场供求变化对价格的影响，分析了货币的某些职能。（4）承认小商业存在的必要，反对大商业和高利货。三、思考与讨论（一）两个城邦，两种模式。雅典是希腊的学校——伯里克里斯巴达的儿童教育的启示（二）两次战争与合作竞争（三）地理位置、地形特点与民族性格（中国的长城）、生产模式、家庭生活、开放程度、政治格局（多中心与单中心）（四）大量的成就与文明（五）民主：古雅典的历史中有一个动人的故事：一个政治家正面临公民投票，以决定是否将他流放。在他走向会场的路上，碰到一个不识字的人，正找人帮忙把自己想流放的人写在选票上。政治家发现对方想流放的竟是自己，于是就问：“你为什么不喜欢他？”对方说：“没有原因，我就是不喜欢听这个名字。”于是，他诚实地把自己的名字写在对方的选票上，虽然对方根本不知道他写的是谁。最后，他果真被流放了。民主就是这样，能让一个看起来最没有“发音器官”的人发出自己的声音第二节古罗马人的遗产：注重实践一、古代罗马从西方文明的进程看，罗马文明是希腊文明的继承与发展。但由于其在酝酿环境与演进路径方面存在着某些差异，罗马文明因此也具有自己鲜明的特色。罗马文明发祥于意大利半岛，大约在公元前753年，罗马城被建立在台伯河上。公元前753年到公元前510年，是罗马的王政时期，随后进入了共和时期：公元前510年到公元前27年。在短短的几年中，罗马人就征服和控制了整个意大利半岛。（与希腊相比、恺撒），公元前27年，其继子屋大维在内战中取得胜利，建立了罗马帝国，成为第一位皇帝奥古斯都（神圣、庄严之意）。他实行的一系列措施确保了罗马帝国统治下的和平能维持200年之久。（四暴君与五贤帝）公元395年，罗马帝国分裂为东西两部分，公元476年，西罗马帝国灭亡，1000年后，东罗马帝国陷落。二、奴隶主兼农学家：古罗马比古希腊更广泛、更大规模地使用奴隶劳动，建立了许多规模巨大的奴隶制大田庄、各种手工作坊和矿场。随着古罗马奴隶主生产方式的发展，出现了一批论述农业的思想家，他们大多产生于罗马共和国和罗马帝国时期，主要代表人物有贾图和瓦罗。此外，值得一提的是罗马法学所反映的经济思想。（一）贾图(Cato,234~149BC)是古代罗马政治活动家，大奴隶主，当过罗马的元老，历任执政官、监察官等职。贾图生活在罗马奴隶制兴盛时代，大量战俘和被征服国的居民作为奴隶源源不断输送到罗马，当时奴隶主力图巩固和扩大奴隶主经济，获取更多的剩余产品。贾图的著作《农业论》反映了这种经济要求。1、农庄的经营贾图生活的时代，商品交换和商业已开始发展，因此，他一方面主张奴隶主庄园应自给自足，奴隶所需的一切东西尽量在庄园中生产。另一方面，他也看到在规模较大的庄园中，有大量剩余产品可以出售，所以也主张把庄园的地址选在交通便利和利于产品销售的地方。（举例）另外，他认为在从事商业时，应遵循少买多卖的原则。在庄园经济中，他重视发展商品率较高的酿酒用的葡萄和用于交换的牲畜。2、将农业放在首位极力推崇农业，认为农业是一国最重要的产业，奴隶主应精心经营农庄以增加财富，为此，奴隶主应尽量减少开支，在生产上只购买最必需的生产资料（节省，减少需求）。在所有的经济部门中，农业是罗马人最适宜从事的职业。3、奴隶的管理在如何管理奴隶的问题上，他认为如何使用奴隶并提高奴隶的生产积极性是奴隶主的一项重要经济任务。贾图提出了一系列方法：对奴隶应分而治之，不让他们集居一处，以免他们共同策划来反对主人；对奴隶严加管教，并让其不停地工作，避免他们去做其他坏事。需要注意的一点是他提出了应将奴隶区别对待的思想，主张奴隶的衣食住行随其工作情形和平日行为而有所不同。（比如说，给管家和牧羊的奴隶的粮食应比干重活的少，冬天给奴隶的粮食要比夏天少，生病的奴隶应卖掉等。激励手段，贡献与报酬结合）（二）瓦罗(Varro，116~27BC)古罗马著名的思想家。他的著作《论农业》（共三卷）一书资料丰富，利用和引用了前人的大量论述，成为后人论述农业问题时必须参考的一本权威性著作。1、在农业中引入成本—收益观念这一点与以前的思想家一样，他认为农业不仅是一种技艺，而且是一种既必需又重要的技艺。但他不再无条件的推崇农业，而注意将商品经济中的成本—收益观念引进到行业或工程上的选择中。他认为意大利人是否经营农业，主要取决于两点：“他们付出的劳力和费用能不能得到相应的报偿？土地的地点是否有益于健康？如果对这两点的回答都是否定的，而一个人仍然想经营农业的话，则这个人就一定是脑子有毛病，最好是把他交给他的法定监护人看管起来。”（西部大开发，考虑到工作环境和工作条件，经济效益、政治目的、雇主之间利益不可兼顾2、对待奴隶的态度略为宽容瓦罗也把奴隶看成是工具，他把农具分为三种：能讲话的，只能发声的，无声的。但在对待奴隶的态度上比前人略为宽容。在他看来，“不能容许一个监督者用鞭子，而不是用言语来执行自己的命令，如果用言语他可以同样很好地达到自己的目的的话。”他提出了一些提高奴隶劳动热情的主张：如应刺激奴隶执行管理其他奴隶的工作，允许奴隶管理者与女奴隶同居并生儿育女；监督者在管理时不用鞭子而有语言，与最能干的奴隶商议要干的农活，最好不要在庄园中使用太多的属于同一部落的奴隶，以防止发生争端。（家庭、学校教育，企业管理中的应用）总体讲，罗马人比希腊人在对待奴隶的问题上更为宽容。主要原因是社会背景、历史条件不同。其一，罗马人征服的部落和疆土中，奴隶的文化程度不同，有些比本国人要高。如一些希腊的奴隶中就有诗人、医生、艺术家等，可利用其为奴隶主服务，何乐而不为；其二、罗马大规模的奴隶起义对奴隶主的打击和震撼。（公元前137到公元前104年间爆发了两次西西里岛奴隶大起义，公元前73年的斯巴达克领导的奴隶起义）三、罗马人智慧的结晶：罗马法学总体来说，罗马人留给后人的财富中，文学、艺术、哲学诸领域基本上都源于希腊，在理论科学上没有什么创新和建树，但是在工程（开挖沟渠、铺设下水道网、建造桥梁和公路方面很出色）和法律方面，罗马人因为爱好实践，作出了自己重要的贡献。其中，罗马法学是罗马人智慧的结晶。（一）自然法。罗马法学家将法律分为人法和自然法两种。前者根据人们的习惯和传统制度，主要在罗马居民中实行；后者从人的理性出发，形成对任何一国居民都适用的自然法，现代许多西方国家中的习惯法和成文法，就是从罗马的人法和自然法演变而来的。（二）私有财产。罗马人第一次用法的形式确立了私有财产权利，使之与公有财产相区别。并且制定了法人团体（公司）的原则。这一原则对中世纪尤其对资本主义产生了很大影响。根据这一原则，法人团体（公司）的财产必须与个人的财产相区别。这样即使公司所有者不断变更，公司及其财产可以保持不变。四、讨论与思考（一）现代企业制度：公司制。股份有限公司和有限责任公司（二）在罗马取代希腊成为西方思想中心的时期,对商业的兴趣已经发展起来,并在整个罗马帝国传播。在当时有大量的经济问题出现:贸易问题、金融问题、战争问题、殖民化问题、奴隶制问题，但令人奇怪的是在这一时期却没有多少真正的经济学分析著作问世，在经济学中几乎没有取得什么重要的分析的进步。这是为什么？小结：以上两节我们分别介绍了古希腊、古罗马的思想家以及他们的著作中所反映出的经济思想。如果说希腊人是思想家，他们对问题的看法以分析力和洞察力而著称，则，罗马人则以其实践活动、战争和政治方面的建树而闻名。希腊人的哲学思想对后来的伦理学和经济学产生了深刻影响，罗马人在法律、制度方面为后人提供了样板。两者都经历了奴隶制国家产生、兴旺和衰弱的历史。奴隶制国家在政治上突出国家力量，战争频繁，在经济上主张自给自足，基国力于农业之上，商品经济关系相当微弱。与这一状况相适应，这一时期的思想家在论述经济问题时，重视国家和道德因素，崇尚农业，轻视商业，注重物质财富、轻视价值和货币。到了罗马帝国后期，私人财产开始受到重视，私有制渐渐成为议论的中心课题。但是总体来说，这一时期的经济思想比较单纯，务实探讨较多，理论研究较少。第三节千年中古时期：高高在上的经院哲学一、中世纪人物表与大事记（一）查里曼大帝（二）圣女贞德（三）十字军东征（四）骑士制度（五）黑死病二、基督教世界的兴衰1、产生于公元一世纪2、取得地位于公元三世纪3、广泛传播于公元8世纪：查里曼取得从王权神授，王在神下到王在教下的政教合一的无限权力，11-13世纪4、十字军东征：11世纪到13世纪两个世纪，8次的军事殖民侵略战争，间接加强了东西方贸易，欧洲形成了以地中海为中心的以北海、波罗海为中心的南北两大贸易中心，手工业与农业分离，城市独立，商品货币关系渗透农村。15世纪，资本主义生产关系产生。5、衰落于13世纪后：市民阶级与王权的结盟和英法王权的不断强化、教会权力受封建王权的限制越多；东征的失败和神权垄断计划的破产，威信下降；城市商品经济的繁荣，神职人员腐败行为引起社会不满，教皇形象受损6、由盛转衰的历史转折点：14世纪初法王向神职人员征税，教皇卜尼法斯八世抵制失败。死后由法王选法国主教，此后七任主教都是法王，托庇于法王，1308年将教廷迁至法边境的阿维农，历时70年，“阿维农之囚”，神权统治一去不复返。以希腊罗马文明为主要特征的西方古典文明,到了罗马帝国统治后期逐渐衰弱。基督教的兴起及迅速传播、北方日尔曼“蛮族”的大迁移及其对罗马帝国的征服，标志着西方从古典奴隶制世界向中古封建社会的历史过渡。从3世纪起，曾经鼎盛一时的罗马帝国，由于内部矛盾的不断加深与激化（奴隶制的衰落导致经济与政治危机：农业生产严重萎缩，工商业日显破败、货币贬值，一些奴隶主大贵族退居乡间，建立自己的政治领地，类似于日后的封建庄园主。罗马帝国的分裂严重削弱了它的统治实力）而日趋衰落，使它不仅难以抵挡日益涌动的“蛮族”的南侵浪潮，也瓦解了其古典文化存在的基础，出现了严重的“精神空白”，正是适应这种形势，基督教逐渐兴起于世。基督教大约产生于1世纪罗马帝国东部的小亚细亚和巴勒斯坦一带，传说为“上帝的独生子”耶稣所创。“基督”一词来源于希腊文，是对耶稣的的专称，意指上帝所差遣的救世主，故称之为基督教。该教由原犹太教的一个教派演化而来。当时居住在巴勒斯坦的犹太人因反对罗马人在公元前63年的野蛮征服而多次起义，但均遭到残酷镇压，于是就把本民族解脱苦难的希望寄托于“神”的庇护和帮助。此后，一些秘密建教者将犹太教中的“救世主”观念加以改造，并吸收了东方一些宗教神学思想与斯多葛派的哲学观念，建立了基督教的信仰和团体。最初的基督教是下层劳动人民的宗教，它在吸纳信徒时不分阶级、种族、性别，反对罗马帝国的暴政和剥削者的为富不仁，在内部实行财产公有、共同消费、彼此平等互助的原则，因而受到广大民众的欢迎，逐渐在各地传播开来。2世纪以后，随着罗马帝国社会危机的不断加深，一些富有的奴隶主和工商业者乃至贵族官僚源源不断地入教，他们拥有文化知识、财产与管理经验，在教会中逐渐形成为一个特权阶层，从而使基督教的性质发生了变化，成为有产者与剥削者把持的教会。与此相应，基督教开始更多地宣扬忍耐服从、爱仇如已等说教。由于基督教的一神信仰与罗马的国教产生矛盾，也与皇帝是神的官方观点相冲突，再加上基督教徒不参加崇拜皇帝的某些节日仪式，罗马帝国一开始采取镇压政策，后来见其势力日趋强大，转而对之加以利用和扶持。313年，罗马君士坦丁颁布了“米兰敕令”，承认基督教的合法地位，赐予其种种特权。从此，基督教演变为罗马帝国的国教，成为帝国统治的精神支柱，开始支配着整个社会成员的思想观念与行为方式。在罗马皇帝的支持下，传统的罗马神灵崇拜遭到禁止，各地原有的神庙被改建成教堂，基督教享有了种种政治、经济特权，并且聚起大量的土地财富，众多的教区纷纷建立起来，教阶制度也逐渐形成。基督教原典《圣经》分为《旧约》与《新约》两部分。犹太教因在书中讲述了犹太民族在西奈山订下盟约，故称自己的经典为《约书》。基督教继承了此说，但认为基督耶稣以他的流血受死而在上帝与人之间建立了新的盟约，于是称从犹太教那里继承下来的约书为《旧约》，而将自己的在1世纪形成的经典为《新约》。随着罗马帝国的分裂与东、西教会对峙的出现，西部教会的一些主教开始从《圣经》中阐发微言大义，厘定教会信仰的基本信条，以促使教会在精神上和组织上的统一。早期教父之一哲罗姆首先作了《圣经》的翻译工作，受命花了30多年的时间终于编定了一部统一通俗的《圣经》拉丁文译本。此书是此后1000多年中通行西方的《圣经》范本。为基督教一向推崇的思想家、大主教奥古斯丁则更是继承和发展了以往教父的神学思想，从诸方面阐发了基督教教义的基本内容（“上帝创世”说、“原罪“说、“预定”论、“三位一体”说）。奥古斯丁以他的思想赢得了崇高的地位，被教会尊为“博士”，追封为“圣徒”。他的学说，有力的推动了基督教的传播与发展。就在基督教兴起之时，被罗马人称为“蛮族”的日耳曼人也在罗马帝国北部开始崛起并分成了一些部族。大约从3世纪开始，日耳曼诸衰落加紧了对罗马的渗透（劳动力、兵源、）随之而来是对罗马大规模的入侵。起初，大多数部落进入罗马帝国后继续信仰自己的原始部落神，除此以外还开始信仰基督教的异端教派——阿利乌斯派。但是，随着西欧大陆“蛮族”国王和贵族为了巩固政治统治与残存的罗马贵族联合之后，他们需要基督教的支持。同时，失去罗马帝国保护的基督教会为求得生存，也得托庇于“蛮族”统治者，这样就为基督教的广泛传播创造了有利环境。最先归依基督教的是法兰克人，紧接着是在其他地区的不断渗透。基督教的进一步传播则是在法兰克王国查理曼统治的加洛林王朝时期。从772年到804年，查理大帝在征服“异教”徒的旗帜下，对居住在欧洲中部尚处在原始部落社会的日耳曼萨克森人进行持久激烈的征服战争，用暴力迫使萨克森人放弃对原始部落神的信仰而皈依基督教。查理大帝还颁布规定：在萨克森地区普遍建立教堂，凡不受洗礼、不守斋戒、按“异教”习俗火葬、侵犯教堂和教士、反对教会者，都处以死刑。各地都必须给教堂提供土地、财产、仆役。这样，基督教就向东、向北扩展。在以后的三个世纪中，欧洲大部分地区都相继信奉了基督教。基督教在“蛮族”王国传播的过程中，不仅设立了许多教区，而且也建立了许多修道院，受到教皇、国王和贵族的大力支持。（宗教的力量：法轮功、9.11、信仰危机、圣经：七天创世、亚当三、教会僧侣是唯一受过教育的人从公元5世纪西罗马帝国灭亡到15世纪，是西欧封建社会形成、发展和繁荣的时期，史称“中世纪”。奴隶社会内部产生的封建关系，由于日耳曼部落对罗马帝国的征服而加速发展起来。到了9、10世纪，最终形成了以封建主庄园为典型形式的西欧封建制度。原先罗马帝国人口稠密、工商业发达的国家已经衰落，占统治地位的是自给自足的自然经济。土地被层层分封，切割得非常零散，自由农民都沦为大大小小封建领主的农奴，庄园中普遍实行劳役地租和实物地租的剥削。随着社会生产力的发展，手工业一农业逐渐分离，11世纪前后，一批新兴城市发展起来，对外贸易也日益活跃。十字军的东征加强了东西方的贸易，到了13、14世纪是，欧洲形成了以地中海为中心和以北海、波罗地海为中心的南北两大贸易区。城市对农村的影响越来越大，商品货币关系日益渗透农村，货币地租开始流行起来。许多城市以武力或金钱购买方式摆脱了封建依附，成为自由或半自由城市。15世纪以后，资本主义生产关系逐渐产生。在整个中世纪时期，基督教占有特殊地位。国家基督教在其传播的过程中，也逐渐积淀起它的神权政治文化传统。这一传统的核心观念，就是将教会的宗教权威和君主的世俗权威都视为由上帝所授，为其涂抹上一层极其浓厚的神秘色彩。《圣经》中宣扬国家是一个神的宗教机构，世俗政府的权威是神批准的；上帝为了让国王代表他统治人间，特为国王设一“职位”，并“授权”给国王使其就职，国王是上帝的代表，无论君主的行为如何，他都是神命之王。早期的教父们在宣扬以上“王权神授”的信条时，也从灵魂得救高于世俗生活、上帝天国高于尘世王国的信条出发，声称教会不仅是神的另一个宗教机构，而且教会因承担拯救灵魂的神圣职责而高于王权。故他们要求神命之王必须尊重法律特别是神法，在信仰和道德上服从教会的指导，维护社会的安定和平与教会的权益，不要施苛暴之政，不要干预教会事务。充满神权政治色彩的国王涂油加冕典礼更是体现了教会对国家政治生活的指导作用。随着教会势力的膨胀，它就必然要将其神权政治文化传统中的“王在神下”的潜在意蕴变成“王在教下”的政治原则，与世俗王权展开权力之争。经过长期的斗争，到了11世纪后期，罗马教廷依靠自己日益增长的势力，逐步确立了自己在宗教和世俗社会的无限权力。13世纪教皇英诺森三世就曾宣称：教皇是上帝派驻人间的代表。上帝赋予教皇一种使命来统治一切人民和一切王国。教皇不仅是僧侣的首领，也是皇帝的首领。王权从教皇获得光芒和威望，就象月亮从太阳获得光亮一样。在中世纪，广大农民和手工者普遍处于愚昧无知的境地，就是社会上层的统治阶段也没有什么文化。当时社会上唯一受过教育的阶级就是教会僧侣。他们不仅是大封建主，而且也是文化教育领域里的垄断者。当时，整个意识形态领域，都由宗教思想、神学观点所支配，哲学、政治学、经济学以及文学艺术都带上了神学的色彩，这些学说均出自“经院学派”，由教会所垄断。“经院”一词源于拉丁文，意为“学校”、“学院”。8世纪以来，查理曼大地在其宫廷中创立学校，招揽一批教士学者用脱离实际、空洞繁琐的逻辑推理来论证基督教的正统神学信条，并使它系统化和理论化，这批人被称这经院学者。此后，一批批神学家沿此学术道路而创立发展起来的学说，被总称为经院哲学，这些人被称为经院学派。经院学者所论述的对象，是创造一切、支配一切的上帝和其他神灵事物。论证的方法是从《圣经》或教会著作中引经据典，然后再运用一些空洞概念和形式逻辑来分析、证明。他们长年累月的在学院、寺院里谈经论道，既不研究自然界中的各种事物与现象，又不接触社会实际生活。他们唯经是崇，一切都以《圣经》与教会的信条作为是非标准，将它们视为知识的源泉和绝对真理。经院学者在对一些重大神学问题进行论辩与阐述时，常常也对一些无聊、荒谬的问题进行繁琐的争论。（举例）四、经院学派的代表性人物——阿奎那经院学者到著名神学家托马斯.阿奎那时发展到了它的巅峰状态。阿奎那出身于意大利的一个贵族家庭，自幼加入教会，青年时赴巴黎学习，获神学学士学位。1257年被任命为巴黎大学神学教授，后又被召入罗马，担当官方神学家。他根据基督教教义和早期教会作家的思想及古代思想家特别是亚里士多德的学说创立了自己的神学理论，著有《神学大全》等著作，成为中世纪经院学说的集大成者，他的学说代表了封建教会和封建领主的的利益。他的经济思想也反映在《神学大全》一书中，其中论及了公平价格、货币利息和私有财产等。（一）公平价格“公平价格”学说是中世纪教会学者关于价值和交换法则的一种解释，是由奥古斯丁最早提出的。阿奎那同意其老师马格努的观点，承认“公平价格”是与劳动耗费量相符合的价格，他商品交换的平等的基础归结为交换双方耗费了相等的劳动。这可以看作是劳动价值论中历史上的思想渊源之一。他从宗教伦理的角度，强调在买卖中支付的价格必须是公平的。（无论把一件物品卖得贵于它的价格，或隐瞒所出售的物品的缺点，都属于欺骗行为）。但他对公平价格的又作了多元的解释。一方面，他把公平价格同封建等级联系起来，认为公平价格是与卖主的等级地位相当的价格，物品的出卖应使卖主获得“相当于他的等级地位的生活条件”，这样的价格才是公平的。因此，同一物品由不同等级的人按不同价格出卖也是公平的。另一方面，他还把公平价格看作是一种主观范畴，认为取决于人们从物品中所得的利益大小，即取决于人们对物品效用的评价。这实际上是效用价值论的先声。另外，他还从供求关系来解释，认为由于供求数量的变动而决定的价格变动也是正常的。（二）货币利息阿在货币问题上基本沿袭了亚里士多德的观点，但在利息问题上作出了较为新颖的说明。首先一定放债取息是一种不公正的行为，（古代、中世纪、8世纪）货币的作用在于充当流通媒介，将其贷出取息是不正当的。他认为货币不能生育货币，利息不应是对时间的支付。因为时间是上帝公平的赐给众人的，对时间索取报酬属于欺诈。但是，一些经院学者将贷者让渡货币后面临资金短缺的不便看作是索取利息的正当理由，对此观点阿虽未完全否认，但却对其加以严格限制。只有在贷出的货币发生拖欠等非自愿损失时，才有理由要求比本金更多的偿还额。同时，他进一步指出，为贷款索取利息是不公正的，而对投资要求利润则合情合理。（开始将利润与利息区分）（三）私有财产早期祖父大多谴责私有财产，亚里士多德极力为私有财产辩护，（发展、和平、满足、实践、慈善）而阿奎那的观点正好介于两者之间，起到了使两种观点得以调和的作用。在阿看来，许多东西是人类理性创造的，但自然对此并未加以反对，因而也属于自然规律（赤身裸体与穿衣服，解决了早期神父无力解决的矛盾：赤身与反对私有财产）。私有财产符合自然规律，但应将财产的所有权与使用权加以区分，主张国家根据社会利益对私有财产进行管制。财产的所有权属于个人，使用权则属于众人。财产所有者起财产监护人的作用，有责任通过慷慨、慈善等途径将财产交给他人使用，（四）等级差别阿用神学的观点、“自然法”的观念来论证封建等级制、封建自然经济的合理性。“自然法”的观念是古希腊哲学的斯多葛派（P55）从所谓宇宙理性中引申出来的。认为“自然法”是越出人为法之上的，由神支配的不变规律，人类的行为和社会都要服从它。他认为上帝安排了世界上的自然秩序，上帝创造的万物本来就有高低优劣之分，低级的东西应服从高级的。例如，肉体应服从灵魂，情欲应服从理智，下等人应服从上等人，等等）人的劳动与蜜蜂的分工一样，上帝喜欢劳动，劳动也有贵贱之分，脑力劳动是高尚的，体力劳动是低贱的。人们只能从事与自己等级相符合的劳动。结论:经济学作为一门自主的和系统的科学,其起源是比较晚的。在古希腊时期，经济思想出现在哲学著作中，在中世纪则出现在神学著作中。阿奎那生活于封建社会的鼎盛时期，他作为封建社会的正统的思想家，广泛综合了前人思想中有助于教会和封建贵族统治的经济观点，成功地对之加以修正，以适合已经发展的经济实践，从而使他的经济思想成为中世纪最有代表性的正统经济思想。第一章总结与思考一、小结（一）研究主题1、财富：色诺芬，柏拉图，亚里士多德（经济与货殖）2、分工：色诺芬，柏拉图3、价值与价格：1）主观价值：色诺芬，德谟克里特，阿奎那2）稀缺性：亚里士多德（黄金与铁）3）劳动价值：阿奎那（多元：公平价格，价格符合等级，主观范畴，取决于供求关系）、布阿吉尔贝尔4、货币与利息：色诺芬，亚里士多德（货币职能以及反对高利赁），阿奎那（一定利息是一种不公正的行为，开始将利润与利息区分）5、产业：1）提倡农业：贾图、瓦罗6、公平：柏拉图，阿奎那7、财产制度：私有和公有（柏拉图，亚里士多德，阿奎那）（二）研究者：哲学家、农学家、神学家（三）经济学的地位和角色：尚未独立，寄人篱下，从哲学著作到神学著作（四）对资源与欲望冲突的解决：减少需要，降低欲望（哲学：柏拉图财产公有；亚里士多德反对货殖和私有财产有助于节制和慈善）；慈善、节俭、苦行（基督教的教义、修会的精神）二、思考和启示（一）从罗马帝国的兴亡看哲学思想的力量1、从亚里士多德去世（前322年）到罗马定基督教为国教（393年）六个世纪，两大哲学思想1）伊壁鸠鲁派：（英雄豪杰派）顺从罗马的奢侈生活，用哲学理论来支持享乐主义（纵欲与自由），人的身体是由原子构成，趋利避害。“我要做什么，就作什么。”2）斯多葛派：（仁人志士派）人的高贵之处在于人有精神，由精神来支配肉体才算是高贵的人格（节欲与自由）“我要作什么就不作什么”，不做自己的奴隶，敢于违背自己的意愿，作自己的主人才享有真正的自由。3）罗马接受基督教为国教：本身道德文化和民族文化的没落（纵欲的人生观、六石缸）导致了宗教文化的兴起；女权主义早熟，贵族妇女将儿童教育拱手让人，罗马人喜欢希伯来人，（在上帝面前工作，虽身为奴隶，但有传道使命感，人人平等）德法英这三个阿尔卑斯山以北的民族最难驯服，4）怀疑主义者：哲学家的痛苦2、启示1）加强民族精神与文化传承：古埃及、纳西族与文字，现今中国的享乐思想与中国的发展。2）文明移植的速度虽然是缓慢的，但精神侵入的力量是巨大的，（奥特曼，人人生而平等的思想深入人心。）3）反思中国的教育。（斯巴达、古罗马的儿童教育的启示，柏拉图：“子女教育是社会的基础。”）4）创造力与民族性格（地理位置、地形特点与民族性格（中国的长城）、生产模式、家庭生活、开放程度、政治格局（多中心与单中心）、海洋文化与陆地文化、蓝色文明与黄色文明，农耕文明与工商业文明的形成与对比。（二）一个误会：中世纪真的是黑暗蒙昧的吗？1、中世纪的科技与发明2、修会的出现与大学的兴起：面对政教合一的现实，处理利、学问、博爱之间的矛盾，避免教会的名利思想会影响博爱精神，宗教精神的逐渐没落与俗世精神的高涨，掀起了改革运动，最显著的就是13世纪各修会的创立与以与其相互关联的大学的创设。修会还原教会的本色，部分摆脱与政治合一的束缚，绝色绝财绝意，传播天国的福音，绝缘于世俗，提升教会的宗教情操。1）13世纪成立的大修会有：道明会和方济会，后16世纪有耶稣会，会士利马窦曾来中国传教及传授科学知识2）大学俗世生活追求理性知识的场所，弥补教会信仰教育的时空密集。1200年巴黎大学，牛津大学，1209年剑桥大学，各大学教授几乎全是修会会士（如阿奎那就巴黎大学的教授），加强了学术和探求理性知识3、“完全可以说，中世纪从10世纪起是精力充沛的。”（三）西方文化的三大渊源(资本主义精神的三大内核)冲击、融合而成1、希腊文化：开创了工商业社会，以奥林匹克的竟争文化为核心，倾向于利；而哲学家倾向于义，由哲学产生了法治思想，培养守法精神，到了古罗马发展到了高峰。2、罗马精神：守法精神，遵守规范，随希伯来的基督宗教信仰而来（减少坏事）3、希伯来信仰：强调人性的另一面，宗教的博爱精神（多做好事），和谐，时空定点制度普及社会教育，提升人际关系的和谐，在发展和进步中不至于越轨太多。4、启示：1）发展中国家仅仅学习工商业文化，发展经济是远远不够的。只看到了西方由工商业开展出的物质文明，而忽视了其哲学开创的守法精神以及由宗教所引导的博爱心胸。2）对当前中国社会矛盾焦点的解释：经济发展速度快，物质财富增多，享乐思想日益兴；人治大于法治的状况没有根本改变，法律无能守法精神差，缺乏规范（安全带，红绿灯，与外国比较，骗贷、政府制度的表面化）；人心浮躁，心态失衡，精神生活贫乏，信用缺失（孩子入托，房子信贷），信仰空白，没有敬畏（儒家文化与封建迷信），无所顾忌（环境破坏，消费安全、假冒伪劣、贪赃枉法、黄色短信）3）中国人勤劳而不富有，忙碌而低效率的原因中国人的说话与说真话；（圆谎需要花费心思）中国人不能安心本职工作与不务正业（学生、老师、医生、官员、商人、警察）；聪明智慧全部用于内耗和与制度的博弈之中（教学评估、各种检查、国六条、国八条；90平方米）；全世界最高的交易成本，（四）大国与大国的崛起：2007年3月，最近，温家宝总理在《关于社会主义初级阶段的历史任务和我国对外政策的几个问题》一文中进一步强调指出:“在国际关系上，坚持不扛旗，不当头。”但是，按照“中国崛起”所内涵的意思，中国会“高出四周”，凸显于世，从而就有自我张扬之嫌。很多人在思索“大国的崛起”后，都非常关注经济、军事和制度对一个国家发展的影响。但综观英国、德国、日本和美国国家的崛起之路，还有一个不容忽视的因素，那就是一个民族的文化和思想积淀。这些国家所共同经历的思想启蒙过程恰恰是现在我们所缺失的。因此，如果说中国的崛起之路需要深化内部崛起的话，则首先要做的就是补上思想启蒙一课。否则，有关中国崛起的种种结果都将是空中楼阁。

第二章重商主义：经济思想开始独立第一节资本的最早形态：商业资本倍受青睐一、基本事实（一）时期：15世纪中～18世纪末叶。重商主义是西欧封建制度解体和资本主义生产关系产生时期的资产阶级最早的经济思想，它代表了资本原始积累时期商业资产阶级的利益，它是资本在历史是最早的一种形态。它产生于十五世纪，到十七世纪中叶开始瓦解，并逐渐为古典政治经济学所取代。（二）特色：Mercantilism称不上是一种思想、理论、或制度。“重商主义”一词是由法国资产阶级经济学家、重农主义者米拉波候爵（维克多．里凯蒂1715~1789）提出的，主要用来描述几乎从16世纪到18世纪的经济论述中松散的经济思想体系。斯密在《国富论》中称之为“重商主义体系”，批评它是商业阶级对公众的欺骗。二、历史背景（事出有因）（一）市场迅速的兴起（二）商人阶级的抬头（三）民族国家(NationalState)之兴起12世纪时，西欧已变成封建小国的聚集之地国家（四）发现新大陆和远东：1492年哥伦布发现新大陆，1498年达伽马发现通往印度的航线，1519-1522年麦哲伦环绕世界的航行和美洲金、银矿的发现。（五）文艺复兴“文艺复兴”一词原意是指对古希腊、古罗马的古典文化的再生和复活，它是新兴资产阶级反神权、反封建要求的一次划时代的思想文化启蒙运动。第二节重商主义学派及其信条一、重商主义学派思想精髓重商主义的发展经历了两个阶段：早期重商主义和晚期重商主义。这两个发展阶段是按其认识水平所达到的程度来划分的。早期重商主义和晚期重商主义都把金银货币等同于财富，都以增加货币为一国经济活动的目的，但是对于采取何种手段来达到这个目的却有不同看法。总体而言，重商主义的基本观点如下：1、只有金银货币才是真正的社会财富。一切经济活动和一切经济政策的实行，都是为了获得金银货币。这是重商主义者最根本的观点。2、保持贸易顺差.财富的直接来源除了金银以外，是顺差的对外贸易。由于国内商业不会使一国货币量增加，在贸易中，一部分人所得到的便宜只不过是另一部分人所吃的亏。因此，社会财富的增加只有直接依靠对外贸易。在对外贸易中，一方面要坚持少买多卖的原则，保持贸易顺差，另一方面，可以通过贱买贵卖的转手贸易赚得利润。重商主义者认为利润是商品在转手时贱买贵卖的结果，是让渡商品时带来的，这种观点被称为“让渡利润论”。3、主张国家干预。要保证通过顺差的对外贸易增加货币财富，国家就应当积极干预经济生活，利用行政措施和立法手段，奖励出口，限制或禁止外国商品进口等。4、早、晚期的不同之处。怎样达到这一目的，即增加一国的金银货币呢，早期和晚期重商主义者有不同的看法和主张。1）早期重商主义（15世纪到16世纪中叶）早期重商主义代表任务有英国的约翰•海尔斯（？——1571）、马林斯（1586——1641），法国的博丹（1530——1596）、孟克列钦（1575——1621）。早期重商主义者思想的特点是，他们认为一切购买都会使货币减少，所有的销售都能使货币增加。坚持尽量少买或不买，把多卖少买的原则绝对化。为此，他们主张采取行政手段禁止货币输出，以增加货币财富；要求以贮藏货币的形式将货币积累起来，力求通过调节货币运动，达到积累财富的目的。因此，早期的重商主义被称为重金主义，马克思又将之称为货币注意或货币差额论（货币平衡论）。以上观点可以从早期重商主义的代表作中看出。孟克列钦在《献给国王和王后的政治经济学》中，指出财富就是货币，就是金银，主张保护国家资源，不允许外国人勘探和开发。当时，西欧一些国家的政策也表现出了早期重商主义者的观点。英国、西班牙、葡萄牙等国都曾颁布法令，采取措施严禁货币输出国外，有的国家甚至规定把输出金银定为大罪。英国规定，外商在英国销售货物取得的金银货币都必须用来购买当地商品。2）晚期重商主义（16世纪下半叶到17世纪下半叶）晚期重商主义与早期重商主义不同，前者在增加货币财富的方式和采取的措施上有了不小的进步。他们已经开始认识到必须把货币不断投入流通，才能使货币财富不断增值。为此，他们极力主张改变禁止货币输出的政策，要求国家允许货币输出，甚至采取有效措施鼓励货币输出，扩大从事外国商品的买卖，以获取大量货币财富。为了保证对外贸易顺利进行，他们还进一步明确指出在对外贸易中，必须保持顺差，即用于购买外国商品的货币总额，必须少于出售商品所得的货币总额。目的是保证有更多货币流回本国。尽量发展本国的制造业，生产更多向国外输出的产品（英格兰规定死人着毛制衣方能下葬）。同时，应尽量减少或禁止那些本国能够生产的消费品，特别是奢侈品的输入。（奢侈品的使用与人类的进步，感谢奢侈品）为了奖励输出，限制输入，国家必须实行保护关税政策，以保护本国工业、商业和航运业的顺利发展，保护本国工商业能够抵制国外的竞争对手。同时，还提出了增加人口，限制人口外流和采取鼓励有熟练手艺技巧的工人移入的政策。总之，晚期重商主义者虽然认为货币是财富的唯一形态，但是，他们已经开始用资本家的眼光来看待货币，初步意识到货币不单纯是货币财富，而且已经把它看成是增加财富的手段。他们坚持发展对外贸易，而且在对外贸易中必须实现出超。通过调节商品的运动，达到增加货币财富的目的，是晚期重商主义的特点。因此，其思想又被称为贸易差额论（贸易平衡论）。二、重要人物（一）孟克列钦：（Montchretien，1575-1621）使科学有了名称。1615年出版的《献给国王和王后的政治经济学》一书中，首次使用了“政治经济学”这一术语。（二）托马斯•孟就职于东印度公司。托马斯•孟（ThomasMun,1571-1641），英国晚期重商主义的代表。他是英国当时的一个大商业资本家，又是英国东印度公司的董事，政府贸易委员，是英国商业界的重要领袖之一。在伦敦商业和金融界很有影响，其代表作是1664年出版的《英国得自对外贸易的财富》一书。作为晚期重商主义的代表人物之一，托马斯•孟论述了交易差额论的原则，概括地提出了贸易差额理论。1、主张发展对外贸易。他认为，对外贸易才是国家致富的手段，在贸易关系中，重要的不在于把货币保存起来，而在于将其投入有利可图的流通中去。输出货币应成为流入更多货币的手段。国内贸易只是财富的互相转让，对外贸易才有助于财富的增加。他在《英国得自对外贸易的财富》一书中明确提出了贸易差额论的原则：“在价值上，每件卖给外国人的货物，必须比我们消费他们的多。”2、一国如想保证对外贸易顺差，就应该采取各种途径和手段，其中包括：增加商品出口，减少本国消费外国商品；发展航运、渔业、保险、旅游等无形贸易；限制商品价格，提高商品的出口竞争力以及利用关税政策奖出限进等。提倡发展殖民地，尤其是亚洲国家贸易，不否认英国就是靠掠夺亚洲人民而发财致富的。3、反对早期重商主义者禁止输出货币的政策，提出了与之相反的应该准许货币输出的主张。他嘲讽坚持早期重商主义原则的人，说他们是一群蠢人，因为他们只见农夫的播种，而看不见农夫的收获。他认为输出货币也是增加货币财富的一种手段，这与输出商品换回货币是一样有利的。4、他认为商人在国家经济中具有重要地位，把商业看作是高贵的职业，并且提出了一个全才对外贸易商人所必须具备的要求：=1\*GB3①应该擅长书法、算术、会计，了解通行的单据、保险单等的规则和形状；=2\*GB3②知道外国的各种度量衡和货币；=3\*GB3③知道各种商品在对外贸易中输出、输入应交纳的关税和其他费用；=4\*GB3④知道各国市场供应情况；=5\*GB3⑤了解汇率等；=6\*GB3⑥知道某些国家进出口的规定和禁令；=7\*GB3⑦知道运输以及和运输有关的国内外保险的规章和惯例，还要学会航海技巧，这与当时去印度一趟的艰辛有关，需要三、四个月，而且风险很大：风暴、疾病、海盗等。曾经让他去印度担任公司的一个职务，他拒绝了。还有就是能说多种语言等。（中国商人的地位）（三）柯尔培尔：路易十四的财政大臣和重商主义的实践家柯尔培尔（JeanBaptisteColbert,1619——1683），法国晚期重商主义的代表人物。他出生于一个商人家庭，曾任法国国王路易十四的财政大臣。他是一个重商主义的实践家，没有留下什么著作。他的重商主义倾向主要体现在他所实施的一系列经济政策上。法国这一时期的重商主义也被称为柯尔培尔主义。1、他认为货币即金银是国家的重要财富，一国拥有的货币数量决定着一个国家的政治、军事实力。他也十分重视发展对外贸易。2、只有工业的发展才能保证本国商品的不断出口。为了鼓励发展工业，他采取了许多措施，发布了许多政策法令。包括：=1\*GB3①给从事工业生产的资本家发放补助金和贷款；=2\*GB3②在1661——1683年的执政期间，创办了许多“手工工场”，这些工业的发展，保证了当时贵族的奢侈生活以及军队的各种需要，也为17世纪以后法国成为欧洲一些国家高级豪华奢侈品的供应者打下了基础；=3\*GB3③由于重视工业技术，他非常注意产品质量的改善和提高，颁布了保证产品质量的规章制度；（结合中国产品质量）=4\*GB3④采取了增加技术工匠和工人的措施，在禁止法国技术工人外流的同时，还实施了鼓励外国技术工人移居法国的政策。比如，当时法国招聘了威尼斯的玻璃匠、制镜匠，英国、荷兰的呢绒匠、制袜匠，并以优越的条件和有力的措施，使瑞典、捷克和德国的矿工、熬油工等，自愿移居到法国。所有以上措施，对法国工业的发展都起到了一定的促进作用。但这些措施也是以牺牲农业为代价的，在后面将对这一点进行说明。3、重视国家在经济发展中的作用。作为法国的财政大臣，他严令取消了国内林立的关卡和名目繁多的地方关税；采取措施扩大了税区，统一了税率；由国家拨出大量经费，改良公路和开凿运河。同时也实行了保护关税政策，从而限制了外国工业品的输入。4、推行殖民扩张的政策。他认为扩展对外贸易，必须加强海上威力，在他看来，一个国家的海军永远同对外贸易成正比，因此，建立了庞大的舰队和大型的商船队，加强装备，改善法国各港口的设施。法国在此基础上，先后取得了加拿大、路易斯安那、吉亚那和马达加斯加等大片殖民地。在法国，柯尔培尔重商主义政策实践得比较彻底，但他并没有把这种实践理论化。这也是法国晚期重商主义的明显特点。三、一场没有硝烟的战争（一）影响与衰落早期和晚期重商主义经济思想，都是以流通过程为研究中心，以商业资本的运动为研究对象，其基本观点也是一致的。早期重商主义和晚期重商主义和区别，主要在于对获取货币财富的方法认识不同。1）早：主张国家以行政手段禁止货币处的差别，反映了资本主义初期的不同发展阶段和不同的经济要求。在早期重商主义时期，商品流通刚刚发展，信用制度尚未完全建立，流通中需要大量的贵金属。因此，早期重商主义者认为，在任何时候货币平衡的结果必须是收入大于支出；主张以积累货币的形式来积累财富，主张国家应该采取各种手段和措施来保证货币不断增加，并把它牢牢保持在国内。早期重商主义的这些主张反映了资本主义初期发展阶段的要求。在晚期重商主义时期，贸易已经很发达，工场手工业也有很大的发展。因此，重商主义者认为在某一个时期，一国的对外贸易中的货币入不敷出的情况是允许的，只要货币能够最终流回到国内，使一国的货币财富增加就可以了。同时，一国在对外贸易中不一定要求做到对每一个国家的贸易都保持顺差，只要对外贸易总额保持顺差就可以了。晚期重商主义者保持贸易平衡的观点，充分显示出他们已经认识到了货币作为资本的职能，货币又被看作是增加货币的手段，货币只有在不断的运动中才能不断增值。恩格斯的描述：商人们“开始明确，一动不动地放在钱柜里的资本是死的，而流通中的资本却会不断增殖。于是，各国之间的关系比较友好起来。人们开始把自己的金币当作诱鸟放出去，以便把别人的金币引回来，并且他们认识到多花一点钱买甲的商品也不会吃亏，只要能以较高的价格把它卖给乙就行了。”马克思将他们称为真正的重商主义。（二）争议和问题1、历史定位：熊彼特在所著《经济分析史》中指出："十九世纪的绝大多数作家，不仅不赞同而且很轻蔑"重商主义"--他们看到的只是这些见解的错误，而且在论述其前辈时，养成了一种作风，即只要认为某一种著作具有一丁点"重商主义"气味，就几乎足以判处这部著作的死刑。这个传统是亚当·斯密建立起来的，来自他对他（也许是效法重农学派）称之为商业主义或重商主义体系的著名攻击（《国富论》，第四编）。"《经济分析史》1-140页。熊彼特说，由于某一权威的谬误立说，常常在科学中造成积非成是的谬见。结果是："在科学方面同在其他方面一样，我们所拥护和反对的并不是人和事的本来面目，而是我们为其所作的漫画。经济学史上突出的例子是斯密对重商主义的批判。""同上，第142页。应当指出，虽然重商主义并未形成一个完整系统的理论体系，但它提出了一系列理论主张，都是为国家制订宏观经济政策服务的。重商主义并不是为商人服务的，而是为国家制订方针和政策服务的，因此它是"政治经济学"或"国家主义经济学"的前身。重商主义既是一种理论思潮，又是一种政策本系。重商主义是近代经济学的起点，是经济民族主义的理论代表，也是国家干预主义的前驱，是一种极为重要的经济思想。2、名称：首先应当指出，"重商主义"这个名称是一个误会，需要为它正名按照老一代国内学者的说法："重商主义是中世纪末期西欧、南欧国家从封建制度转向资本主义过渡时期的资产阶级最初的经济学说。但它还不是研究资本主义生产方式的真正科学。它只是处于产业资本统治以前的一个特定时期的商业资本的意识形态。"陈岱孙《从古典经济学派到马克思》，第94页，上海人民出版社。这是正统政治经济学家过去关于重商主义很通行的一种标准解释。但它是不确切的。"重商主义"这个传统的习惯性名称很容易使人认为它只是关于"商业"（流通）的理论。重商主义给人以误解，似乎这个学派只关心商业贸易问题。这种误解和造成这个误解的名称都是来自亚当·斯密。斯密有意无意地将重商主义予以丑化、漫画化