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文档简介

风控审计经理岗位职责一、岗位概述风控审计经理是企业风险管理部门的核心岗位之一，重要负责风险掌控和内部审计方面的工作。该岗位的职责是确保企业的运营活动符合法规要求，减少和管理风险，并供应相关决策支持。本规章制度旨在规范风控审计经理的职责范围、工作流程和绩效评估，以确保岗位职责得到有效落实。二、岗位职责1.风险掌控和评估订立、实施和更新风险掌控策略和程序，确保企业的风险水平实现可接受的范围。进行风险评估和分析，识别风险点和隐患，并提出改进建议。监测和评估风险掌控措施的有效性，及时发现和解决存在的问题。2.内部审计编制和实施内部审计计划，确保企业各项业务活动的合规性和有效性。开展内部审计，包含财务、运营、合规等方面，识别潜在风险和问题，并提出改进看法。跟踪内部审计结果的整改落实情况，确保问题得到及时解决。3.内部掌控分析和评估企业内部掌控制度的完善程度，提出改进建议和措施。监督和引导内部各业务部门建立和执行内部掌控制度，确保风险得到有效掌控。定期进行内部掌控的自查和评估，发现潜在漏洞和问题，并提出改进建议。4.合规管理跟踪法律法规和监管要求的变动，及时调整企业的风险掌控和内部审计策略。引导和培训员工，提高员工对合规管理的认得和重视程度。协调内外部的合规审计工作，确保企业的合规性。5.报告和沟通编写和提交风险掌控和内部审计报告，汇报相关的风险情形和问题解决情况。定期向企业高层管理层和董事会汇报风险掌控和内部审计结果，提出改善建议。与内外部相关部门进行沟通和协调，共同解决风险掌控和内部审计方面的问题。三、工作流程订立风险掌控和内部审计计划，明确工作目标和重点。收集和整理相关的风险信息和数据，进行风险评估和分析。进行内部审计，包含调查、采样、检查和测试等环节。发现和记录问题和风险点，提出改进措施和建议。跟踪和监督内部审计结果的整改落实情况。编写和提交风险掌控和内部审计报告，并进行必需的汇报和沟通。参加内外部的合规审计工作，供应必需的支持和搭配。定期对内部掌控制度和合规管理工作进行评估和改进。四、绩效评估风控审计经理的绩效将依据以下指标进行评估：风险掌控和评估的质量和效果。内部审计的全面性和及时性。内部掌控和合规管理的完善程度。报告和沟通的准确和及时性。工作流程和工作效率的改进情况。五、附则风控审计经理应具备较强的分析和解决问题的本领，擅长团队合作和沟通。风控审计经理应严格遵守相关的法律法规和企业的行为准则，保守企业机密。本规章制度由企业管理负责人负责解释，并依据实际情况进行相应的调整和修改。以上就是风控审计经理岗位职责的规章制度

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