2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题库与答案 (二)

2024年基金从业资格证之证券投资基金基础知识题

库与答案

单选题（共40题）

1、某投资组合平均收益率为14%,收益率标准差为21%,贝塔值为1.15,若无

风险利率为6%,则该投资组合的夏普比率为（）o

A.0.07

B.0.13

C.0.21

D.0.38

【答案】D

2、2014年4月10日，中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所

开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称沪港通。沪港通分为沪股通和港股

通两个部分。所谓沪股通，就是投资者委托香港经纪商，经由香港联合交易所

设立的证券交易服务公司，向上海证券交易所进行申报（买卖盘传递），买卖

规定范围内的上海证券交易所上市的股票。而港股通就是投资者委托内地证券

服务公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所

进行申报（买卖盘传递），买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。上

述说法（）。

A.错误

B.部分错误

C.正确

D.部分正确

【答案】C

3、（）是一种可以在特定时间，按特定条件转换为普通股票的特殊公司债

券。

A,企业债

B.可转换债券

C.国债

D.债券逆回购

【答案】B

4、股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，

（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。

A.长期趋势

B.中期趋势

C.短期趋势

D.中期趋势和短期趋势

【答案】A

5、以下不符合暂停估值条件的是（）。

A.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时。

B.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出

售或评估基金资产的。

C.基金中某个投资品种的估值出现了重大转变

D.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产

价值时。

【答案】C

6、票面金额为100元的2年期债券,第一年支付利息6元,第二年支付利息6元,

发行价格为95元,则该债券的到期收益率为（）

A.6.Q%

B.8.8%

C.5.3%

D.4.7%

【答案】B

7、中国内地有三家商品期货交易所不包括（）

A.上海

B.深圳

C.大连

D.郑州

【答案】B

8、投资者的投资境况和需求会随着时间而变化，因此有必要至少每（）对投

资者的需求作一次重新的评估。

A.半年

B.年

C.两年

D.季度

【答案】B

9、下列不属于宏观经济指标的选项是（）o

A.国内生产总值是衡量一个国家或地区的综合经济状况的常用指标

B.通货膨胀的测量主要采用物价指数，如居民消费价格指数、生产者物价指

数、商品价格指数等

C.汇率是资金成本的主要决定因素

D.汇率的变动直接影响本国产品在国际市场的竞争能力，从而对本国经济增长

造成一定影响

【答案】C

10、某公司的公募基金在3月17日时的基金资产净值为50000元，在3月18

日的基金资产净值为46000元，基金管理费率为现，1年按365天计算，则3

月18日的基金管理费是（）。

A.1.3

B.1.45

C.1.26

D.1.37

【答案】D

11、关于机构投资者买卖基金涉及的所得税，表述正确的（）。

A.机构投资者从基金分配中获得的收入，暂免所得税

B.内地企业投资者通过基金互认从香港基金分配得到的收益，暂免征所得税

C.机构投资者在境内买卖基金份额获得的差价收入，暂免征所得税

D.内地企业投资者通过基金互认买卖基金份额取得的差价收入，暂免征所得税

【答案】A

12、下列不属于金融衍生工具的是（）。

A.金融远期合约

B.金融债券

C.金融期权

D.金融互换

【答案】B

13、投资政策说明书的内容不包括（）。

A.确定收益

B.业绩比较基准

C.投资目标

D.投资决策流程

【答案】A

14、（）是指包含对通货膨胀补偿的利率。

A.实际利率

B.名义利率

C.即期利率

D.远期利率

【答案】B

15、关于机构投资者买卖基金的税收，以下说法正确的是（）。

A.对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税

B.对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税

C.目前印花税需要征收

D.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，不征收企业所得税

【答案】A

16、商业票据的特点不包括（）。

A.面额较大

B.利率较低

C.只有一级市场，没有明确的二级市场

D.利率常比银行优惠利率高

【答案】D

17、证券A与证券B的收益率相关系数为0.4,证券A与证券C的收益率相关系

数为-0.7则以下说法正确的是（）

A.当证券A上涨时,证券C下跌的可能性比较大

B.当证券B上涨时，证券C上涨的可能性比较大

C.当证券A上涨时，证券B下跌的可能性比较大

D.当证券B上涨时，证券C下跌的可能性比较大

【答案】A

18、假设某基金某日资产负债情况如下：持有两只股票数量分别为20万股和

60万股，当日收盘价分别为26元和20元；债券10万张，当日第三方估值全

价为98元；银行协议存款为900万元；尚未到期正回购600万元，其他应付款

300万元；发行在外的基金份额3000万份。当日该基金份额净值为（）元。

A.1.4

B.0.9

C.1

D.1.2

【答案】B

19、从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产

的配比；是根据投资者的风险承受能力，对资产做出一种事前的、整体性的、

最能满足投资者需求的规划和安排。

A.行业风格配置

B.全球资产配置

C.战略资产配置

D.战术资产配置

【答案】C

20、（）,是指将资金投资于某一项没有任何风险的投资对象而获得的收

益率，是为投资者进行投资活动提供的必需的基准报酬。

A.风险溢价

B.无风险利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】B

21、哪个选项不是债券基金主要的投资风险（）

A.债券到期风险

B.提前赎回风险

C.利率风险

D.信用风险

【答案】A

22、（）是一种交易双方建立在互相了解和信任基础上的一种结算方式，也是

国外发达市场常用的一种结算方式。

A.纯券过户

B.见券付款

C.见款付券

D.券款对付

【答案】A

23、以下属于财务风险的是（）。

A.某企业发行的债券在付息日无法及时支付利息

B.某上市公司股票在资本市场不景气时，价格出现较大波动

C.某公司由于某重大投资项目的亏损，使得公司息税前利润大幅度减少

D.某公司的海外资产由于汇率波动遭受损失

【答案】A

24、夏普比率是用某一时期内投资组合平均（）除以这个时期收益的标准差。

A.相对收益

B.超额收益

C.绝对收益

D.部分收益

【答案】B

25、在无保证债券中，受偿等级最高的是（），这也是公司债的主要形式。

A.优先无保证债券

B.优先次级债券

C.次级债券

D.劣后次级债券

【答案】A

26、如果投资者希望以即时的市场价格进行证券交易，就会下达（）。

A.限价指令

B.止损指令

C.市价指令

D.触价指令

【答案】C

27、（）是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算，一个买方对应一个卖

方，当一方遇券或款不足时，系统不进行部分结算。

A.全额结算

B.实时处理交收

C.净额结算

D.批量处理交收

【答案】A

28、股票反映的是一种（），是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为

公司的股东。

A.所有权关系

B.债权关系

C.信托关系

D.债务关系

【答案】A

29、时间优先原则是指（）

A.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申

报者优先于后申报者

B.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申

报者优先于先申报者

C.同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，后申

报者优先于先申报者

D.同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申

报者优先于后申报者

【答案】D

30、2014年3月4日，A股上市公司发行的债券（），本期利息将无法于原定

付息日2014年3月7日按期全额支付，仅能够按期支付共计400万元人民币，

付息比例仅为45%,并正式宣告违约，成为国内首例违约债券。

A.“11超日债”

B.“12金泰01”

C.“13中森债”

D“12津天联”

【答案】A

31、下列股票估值方法不属于相对估值法的是（）。

A.企业价值倍数

B.经济附加值模型

C.市销率模型

D.市盈率模型

【答案】B

32、下列关于中央银行债券说法错误的是()。

A.是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准本金的中长期债务凭证

B.中央银行票据的期限包括3个月、6个月、1年和3年等

C.中央银行票据市场的参与主体只能是中央人民银行以及经过特许的商业银行

和金融机构

D.中央银行票据分为普通央行票据和专项央行票据两种

【答案】A

33、关于私募股权投资战略形式，以下表述错误的是()

A.私募股权二级市场投资通常是指将私募基金投资于二级市场公开交易的上市

公司的股权

B.风险投资通常是指将资金投资于初创企业的股权

C.危机投资通常是指将资金投资于短期遭遇财务困境的企业

D.成长权益通常是指将资金投资于已经具备稳定的商业模式和客户群体的公司

股权

【答案】A

34、()是一个()风险指标。

A.波动率；绝对

B.波动率；相对

C.跟踪误差；绝对

D.跟踪误差；相对

【答案】A

35、可以回购本公司股票的情形不包括（）。

A.公司减少注册资本

B.公司扩大经营规模

C.与持有本公司股份的其他公司合并

D.将股份奖励给本公司员工

【答案】B

36、有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括

（）0

A.基金份额申购价格

B.基金资产净值

C.基金份额赎回价格

D.每位基金持有人的持有份额

【答案】D

37、以下关于有效前沿的说法中错误的是（）。

A.是从全局最小方差开始的最小方差前沿的上半部分

B.是能够达到的最优的投资组合的集合

C.位于所有资产和资产组合的左上方

D.有效前沿上的投资组合是不完全分散化的投资组合

【答案】D

38、（）是指一方在将回购债券出售给另一方，逆回购方在首期结算日向正回

购方支付首期资金结算额的同时，交易双方约定在将来某一日期（即到期结算

日）由正回购方以约定价格（即到期资金结算额）从逆回购方购回回购债券的

交易。

A.债券信贷

B.债券买断式回购

C.债券协议回购

D.债券质押式回购

【答案】B

39、风险投资一般采用股权形式将资金投入提供具有创新性的专门产品或服务