《危险化学品企业安全生产标准化规范》专业深度解读与应用培训指导材料之4：5管理要求-5.3 安全生产信息与合规审核（雷泽佳编制-2025A0）

《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》专业深度解读与应用培训指导材料之4：5管理要求——5.3安全生产信息与合规审核《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》专业深度解读与应用培训指导材料之4：5管理要求——5.3安全生产信息与合规审核

（雷泽佳编制-2025A0）GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》5.3安全生产信息与合规审核5.3.1安全生产信息5.3.1.1企业应组织收集生产过程中的各类安全生产信息,并开展识别、使用、更新、归档等工作。5.3.1.2企业应根据收集的化学品危险性等信息,编制化学品反应矩阵表、化学品与材质相容性矩阵表。5.3.1.3企业应及时更新各类安全生产信息,完善安全生产信息清单,确保安全生产信息准确。5.3.1.4企业应保证相关人员及时获取最新的安全生产信息,使其与岗位控制安全风险需求相匹配。管理要求安全生产信息与合规审核安全生产信息信息收集与全流程管理企业需系统化收集生产过程中涉及的各类安全生产信息，包括但不限于化学品特性、工艺参数、设备数据、事故记录等，并建立完整的识别、使用、更新和归档流程。收集范围的全面性；覆盖设计阶段技术文件（如工艺流程图、安全设施设计专篇）、生产运行数据（如温度、压力实时监测值）、供应商提供的安全技术说明书（SDS）、设备检测报告、法律法规要求、事故案例、变更记录等全生命周期信息；特别关注危险化学品的物理化学性质（如闪点、爆炸极限）、工艺控制参数（如反应温度临界值）、设备安全性能（如压力容器耐压等级）等核心安全数据。动态管理机制；采用信息化手段（如安全管理数据库、企业资源计划系统）实现信息的集中存储、实时更新与版本控制，确保不同部门（生产、技术、安全）获取的信息具有一致性和时效性；建立信息分类识别标准，区分关键安全信息（直接影响风险控制的参数）与辅助信息，明确不同信息的使用场景（如风险评估、操作规程制定、应急演练设计）。实施路径。设立专职部门或岗位（如安全信息管理员）负责信息整合与流程管控，制定《安全生产信息收集清单》，明确各部门职责（如采购部门负责收集供应商SDS，技术部门负责更新工艺参数）；建立跨部门信息共享机制，通过定期例会、协同平台确保信息在风险评估、隐患排查等环节的有效应用，避免信息碎片化导致的管理盲区。化学品危险性信息应用基于化学品危险性数据，编制两类关键矩阵表——化学品反应矩阵表（反映不同化学品混合后的反应风险）和材质相容性矩阵表（评估化学品与容器/管材的兼容性）。矩阵表的核心作用：化学品反应矩阵表：系统梳理不同化学品间的化学反应风险，如酸与碱混合产生腐蚀性气体、氧化剂与易燃物混合引发爆炸，为物料储存分区、混合操作审批、应急处置方案制定提供依据。例如，明确盐酸与氰化物混合可能产生剧毒氰化氢气体，需禁止二者近距离存放；材质相容性矩阵表：分析化学品对设备材质（如不锈钢、聚乙烯）的腐蚀、溶胀等影响，避免因材质选择不当导致泄漏事故。例如，硝酸对普通碳钢具有强腐蚀性，需选用不锈钢或衬氟材质设备。编制依据与方法：参考《全球化学品统一分类和标签制度》（GHS）、国家标准（如GB12268《危险货物品名表》）、化学品安全技术说明书（SDS）及实验室相容性测试数据，结合企业实际生产中的物料接触场景（如管道输送、储罐储存）；矩阵表需动态更新，当引入新化学品或变更设备材质时，重新评估兼容性风险并修订矩阵表。实践应用。将矩阵表纳入操作规程附件，作为岗前培训必学内容；在工艺变更（如更换反应釜材质）时，同步开展矩阵表适用性评估，确保风险控制措施与实际生产匹配。信息更新与清单维护建立定期评审机制，确保安全生产信息（如工艺变更、新化学品引入）及时更新，并形成完整的安全生产信息清单,确保安全生产信息准确。动态更新触发条件；常规更新：每年至少一次全面评审，覆盖法规标准修订（如新版危险化学品目录发布）、企业内部变更（如工艺参数调整、新装置投产）、事故复盘结果（如因信息滞后导致的事故整改措施）；即时更新：重大变更（如引入高危化学品、关键设备更换）后7个工作日内完成相关信息更新，确保风险管控措施同步调整。信息清单结构化管理；制定《安全生产信息清单》，包含信息名称（如“液氯MSDS”）、类别（化学品、工艺、设备等）、来源（供应商提供、内部检测）、责任部门/人员、更新日期、有效版本号等字段，实现信息的可追溯性与规范化管理；结合信息化系统设置自动提醒功能，如临近信息有效期（如设备检测报告到期）时触发更新流程。指导意义。建议每季度组织跨部门核查小组，对照清单逐项验证信息准确性（如现场设备参数与清单记录是否一致），重大变更后立即开展专项核查，确保信息与实际生产状态同步。信息共享与岗位匹配通过培训、信息化平台等方式，确保操作人员、管理人员及时获取与其岗位风险管控最新相关的安全生产信息,使其与岗位控制安全风险需求相匹配。分层分类传递策略；高风险岗位（如硝化工艺操作员）：重点推送化学品具体危险性（如反应失控后果）、应急处置步骤（如紧急停车程序）、实时监测数据（如温度异常预警值），确保其掌握一线操作的关键安全信息；管理层与安全人员：侧重宏观风险趋势（如重大危险源分布变化）、合规要求（如新法规条款解读）、管理体系运行数据（如隐患排查整改率），支持决策制定与资源调配。技术手段与渠道；利用电子看板、移动终端APP实时推送岗位相关信息（如班前会推送当日操作风险点），结合二维码技术实现设备信息快速查询（扫描设备标签获取SDS与维护记录）。建立信息访问权限机制，根据岗位风险等级设置数据查看范围（如普通员工仅可见岗位相关操作规程，管理层可查看全局风险分布）。效果验证与考核。定期组织岗位安全知识考核（如笔试、实操模拟），检验人员对所需信息的掌握程度，考核结果与绩效挂钩；建立反馈机制，收集员工对信息实用性的建议（如是否需补充特定操作场景的图文说明），持续优化信息传递内容与方式，避免“信息过载”或“关键信息缺失”。GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》5.3.2法律法规和标准及其他要求5.3.2.1企业应获取适用于本企业的安全生产法律法规、标准及其他要求。获取范围包括但不限于:a)国家有关法律法规和地方性法规;b)相关部门规章;c)国家标准、行业标准、地方标准;d)各级负有安全生产监督管理职责部门发布的规范性文件。5.3.2.2企业应将获取的安全生产法律法规、标准及其他要求识别出企业适用的具体条款,形成清单及文本数据库,并适时更新。法律法规和标准及其他要求概述本条款建立了企业合规管理的核心机制，要求通过“全面获取—精准识别—动态管理”三步骤，建立覆盖法律法规、标准及其他要求的系统性管控体系。以下从条款原文出发，结合实践要点，形成层次化解读框架。法律法规及标准要求的全面获取法律法规层级的纵向贯通；企业应获取适用于本企业的安全生产法律法规、标准及其他要求。获取范围包括但不限于:国家法律与地方性法规：纵向覆盖国家层面法律（如《中华人民共和国安全生产法》《危险化学品安全管理条例》）及地方配套法规（如《XX省危险化学品安全管理条例》），确保从中央到地方的法规要求无遗漏。例如，危险化学品生产企业需同时遵循国家《危险化学品生产许可证管理条例》及属地关于化工园区规划的地方性法规，避免因地域差异导致的合规漏洞。相关部门规章以及国家标准、行业标准、地方标准：部门规章：聚焦应急管理部、工信部等发布的操作性规范（如《危险化学品经营许可证管理办法》《危险化学品建设项目安全设施“三同时”监督管理办法》），明确企业资质审批、建设项目安全审查等具体要求。三级标准体系：国家标准（GB）：如《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）、《化学品生产单位特殊作业安全规范》（GB30871）；行业标准（AQ、SH等）：如《化工过程安全管理导则》（AQ/T3034）、《石油化工企业设计防火标准》（GB50160）；地方标准：如《工贸企业危险化学品安全管理规范》（DB31/T1468）、《化工企业安全生产风险分级管控体系细则》（DB37/T2971），关注地方特色要求（如某省对危化品运输车辆加装智能监控的强制标准）。各级负有安全生产监督管理职责部门发布的规范性文件。涵盖各级监管部门发布的通知、指南（如应急管理部《危险化学品安全专项整治三年行动实施方案》、关于加强危化品企业双重预防机制建设的指导意见），此类文件虽非立法，但具有行政约束力，需实时跟踪（如涉及“一企一策”整改要求的规范性文件）。动态更新机制的建立与实施。常态化获取渠道；建立“政府官网+行业平台+专业数据库”三维检索机制，例如：订阅应急管理部“法规标准库”、国家标准化管理委员会官网，实时获取新发布或修订的法规标准；关注中国化学品安全协会、行业协会动态，接收《危险化学品目录》调整、特殊作业规范更新等专业领域信息；利用专业数据库（如北大法宝、国知网）进行历史版本比对，确保旧版废止与新版生效的衔接（如GB30871-2022新版替代旧版时，及时替换企业内部培训教材中的引用条款）。触发式更新场景。当出现以下情形时，需立即启动法规标准再识别：企业内部变更：新建生产线、引入高危工艺（如氯化、硝化反应）、重大储存设施扩建；外部环境变化：国家/地方新发布专项整治要求（如危化品企业自动化改造指南）、行业事故引发的强制性标准增补（如某类事故后新增的设备检测频率要求）；法规标准修订：如《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》修订后，对重大危险源辨识临界量的调整，需同步更新企业重大危险源台账。适用条款的精准识别与数据库管理企业应将获取的安全生产法律法规、标准及其他要求识别出企业适用的具体条款,形成清单及文本数据库,并适时更新。场景化逐条匹配；作业环节对照：将法规标准条款与企业实际业务场景深度绑定，例如：《化学品生产单位特殊作业安全规范》（GB30871）中“动火作业分级”条款（第5.2条），需结合企业厂区易燃易爆区域划分，明确一级动火（甲类装置区）、二级动火（一般仓储区）的具体适用范围及审批流程；《固定式压力容器安全技术监察规程》（TSG21）中关于压力容器定期检验周期的条款，需与企业反应釜、储罐等设备台账对应，制定差异化检验计划。责任部门矩阵化分解。建立《法规条款-责任部门对照表》，将抽象要求转化为具体执行项，例如：法规条款责任部门执行内容《危险化学品登记管理办法》第12条安全管理部牵头完成企业危险化学品登记信息年度更新GB50016《建筑设计防火规范》第3.3.1条工程技术部新建厂房防火间距设计合规性审查结构化数据库建设与动态管理。电子化数据库设计：采用专用安全管理系统或ERP模块，建立包含以下字段的结构化数据库：基础信息：法规名称、标准编号、生效日期、废止版本（如GB18218-2018替代GB18218-2009）；适用信息：核心条款摘要（如GB30077第4.2条“呼吸防护装备配备标准”）、对应企业活动（仓储作业、动火作业）、责任岗位（仓库管理员、安全监督员）；状态信息：更新时间、修订记录（如某规范性文件新增“双重预防机制数字化建设”要求）、合规审查结果（如是否纳入企业年度安全目标）。动态更新触发条件：法规标准维度：官方发布修订公告（如国家标准委发布GB30871-2024征求意见稿）、行业协会解读文件出台；企业维度：工艺变更（如从间歇生产改为连续生产，需新增自动化控制相关标准）、设备更新（引入智能巡检系统，需匹配《工业企业危险化学品安全管理指南》中智能化设备验收条款）；外部事件维度：同行业事故暴露的共性问题（如某企业储罐爆炸事故后，需补充《储罐区安全设计规范》中关于液位监测的额外要求）。GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》5.3.3安全生产规章制度5.3.3.1企业主要负责人应组织制定并实施安全生产规章制度。5.3.3.2企业应将适用于本企业的有关安全生产法律法规、标准及其他要求的具体条款转化为安全生产规章制度的具体内容。5.3.3.3企业应至少每三年对安全生产规章制度进行评审或修订,确保其符合性、适用性和有效性。当发生以下情况时,应及时评审、修订:a)相关安全生产法律法规、规程、标准新颁布、修订或废止;b)企业归属、体制、规模发生重大变化;c)安全检查、安全风险评估过程中发现涉及规章制度层面的问题;d)事故或事件调查发现涉及规章制度方面的问题;e)其他相关事项。安全生产规章制度企业主要负责人应组织制定并实施安全生产规章制度责任主体界定；企业法定代表人或实际负责人作为核心责任人，应履行《中华人民共和国安全生产法》第二十一条规定的法定职责，亲自领导制度顶层设计、审批发布及落地实施，严格遵循"管业务必须管安全"原则，杜绝“制度签发形式化”问题；实践要点：建立主要负责人任组长的制度建设领导小组，将制度有效性纳入任期目标考核，定期（每季度）听取执行情况汇报，强化"党政同责"的管理权威。跨部门协同机制；组建由安全、生产、技术、法务等部门参与的工作小组，确保制度覆盖采购、生产、储存、运输全业务流程。例如：在制定《特殊作业安全管理制度》时，需同步衔接变更管理要求，避免专业领域管理割裂。实施保障体系。资源配置：明确制度建设专项预算，配备专职制度管理员（每500人配置1名）；考核机制：将制度执行情况纳入KPI考核，设置"制度合规率""员工知晓率"等量化指标，考核结果与薪酬、晋升直接挂钩，形成刚性约束。安全生产法律法规向规章制度的转化企业应将适用于本企业的有关安全生产法律法规、标准及其他要求的具体条款转化为安全生产规章制度的具体内容。转化原则与技术要求；精准性原则：建立《法规标准适用性清单》，逐条解析《危险化学品安全管理条例》《GB18218重大危险源辨识标准》等法规条款，明确转化对应关系。例如：将“剧毒化学品双人管理”（法规原文）转化为《危险化学品仓储管理制度》中“双人收发、双人保管、双锁控制”的操作细则（企业制度条款）。可操作性原则：针对GB30871《特殊作业安全规范》，细化为“动火作业三级审批流程”“受限空间作业前气体检测频次”等具体规定，确保技术标准转化为岗位操作清单。方法示例与合规验证。三段式转化法升级：在“法规原文→管理要求→操作规范”基础上，增加“责任主体”维度（如AQ/T3034变更管理要求转化为《变更管理程序》时，明确“车间主任初审-安全总监终审”的分级审批责任）；动态验证机制：通过年度合规审计、第三方评估（每3年1次），检查制度是否覆盖更新后的重大危险源分级标准等关键条款，避免"选择性转化"风险。规章制度的周期性评审与动态修订周期性评审机制（三年周期）；评审重点（五维评估法升级）：企业应至少每三年对安全生产规章制度进行评审或修订,确保其符合性、适用性和有效性。符合性：对照最新《危险化学品安全管理条例》修订条款，检查《安全设施管理制度》中安全设备淘汰目录是否更新；适用性：结合企业新增MOC工艺（高危工艺），评估《操作规程》是否补充反应釜温度联锁控制要求；有效性：通过近三年事故率、隐患整改率等量化数据，验证《隐患排查制度》执行效果；评审流程：采用PDCA循环，由安全管理部门牵头，组织技术专家、一线员工代表开展文件审查与现场验证，形成含修订建议的书面报告（参考《AQ/T3034》附录A矩阵表），经主要负责人审批后归档。即时修订触发条件与实施场景；)相关安全生产法律法规、规程、标准新颁布、修订或废止;：当GB18218更新重大危险源辨识临界量时，需在30日内修订《重大危险源管理制度》中的分级管控措施；企业归属、体制、规模发生重大变化：并购重组导致组织架构变化时，应整合《安全检查制度》，统一原各子公司的检查标准与频次，消除管理真空；风险暴露（安全检查、安全风险评估过程中发现涉及规章制度层面的问题）；隐患排查发现承包商作业票审批漏洞，即时修订《相关方安全管理制度》，增加"资质核验二维码扫描"等信息化管控条款；事故调查显示应急通讯不畅，需在15日内优化《应急预案》，明确"卫星电话备用通讯方案"及定期测试要求。其他相关事项：智能化监控系统上线前，需补充《安全信息系统管理规定》，明确数据备份频率、异常预警响应时限等新技术适配条款。修订流程控制与执行保障。合规性审查：修订草案需经工会或职工代表大会审议，确保员工参与权，例如《薪酬管理制度》关联安全绩效部分需征求一线员工意见；培训落地：新制度发布后1个月内完成全员培训，采用“理论考试+实操模拟”考核，参考转岗培训要求，建立“制度修订-培训记录-考核结果”电子档案；版本管理：启用制度管理信息系统，自动记录修订原因（如"因《GB30871》2024版更新修订"）、生效日期及关联岗位，实现全流程可追溯。GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》5.3.4合规审核5.3.4.1企业应至少每年对适用的安全生产法律法规、标准及其他有关要求的执行情况,以及安全生产规章制度的落实情况进行合规审核,对审核发现的不符合,进行原因分析,制定并落实整改措施。5.3.4.2当法律法规等发生重大调整或企业发生事故后,企业应开展合规审核。合规审核合规审核的核心定位与本质特征合规审核作为安全生产标准化体系的关键控制环节，是企业对安全生产法律法规、标准规范及内部规章制度执行情况的系统性检查与验证过程。其核心功能在于通过制度化的合规性评价，建立“自我监督—问题识别—持续改进”的闭环管理机制，确保企业安全管理活动始终符合外部法规要求与内部管控标准。与一般性安全检查相比，合规审核具有三大显著特征：系统性：需覆盖法规标准、管理体系、操作执行等多维度要素，形成全面的合规性扫描；专业性：要求运用专业审核方法（如文件审查、现场验证、数据分析）和工具（如鱼骨图、合规矩阵），确保问题诊断的深度；法制性：以国家法律、行业标准及企业制度为唯一判定依据，强调审核过程的规范性和结果的可追溯性。定期合规审核机制的PDCA循环建立企业应至少每年对适用的安全生产法律法规、标准及其他有关要求的执行情况,以及安全生产规章制度的落实情况进行合规审核,对审核发现的不符合,进行原因分析,制定并落实整改措施。本条款建立了以“年度审核”为核心的常规合规验证机制，包含三个核心要素，形成完整的PDCA管理闭环：审核频次：周期性要求与弹性调整；明确“至少每年一次”的法定最低频率，审核周期从上次审核完成之日起计算，时间间隔严格控制在12个月内。对于涉及剧毒化学品、重大危险源等高风险企业，或年产值超50亿元的大型化工企业，建议结合风险等级提高审核频次（如每半年或季度审核），确保高频次风险监控。例如，某年产百万吨级的石化企业建立季度审核机制，使合规问题发现率提升35%。审核范围：内外双重合规性覆盖；外部合规性维度；法规标准全集：涵盖国家法律、国家标准、行业标准、地方标准及部门规范性文件（如应急管理部危化品专项整治通知）。特别关注近3年新发布或修订的核心法规；动态跟踪机制：建立法规标准动态清单，通过国家法律法规数据库（如应急管理部法规库）实时更新，确保审核依据的时效性。内部合规性维度；制度体系全覆盖：包括安全生产责任制（16类岗位责任清单）、操作规程（涵盖动火、受限空间等12类特殊作业）、应急预案（综合预案、专项预案、现场处置方案三级体系）、培训制度（新员工三级培训、特种作业人员取证培训等8类培训要求）、承包商管理制度（5级资质审核、安全协议签署等）在内的21项核心制度；执行效果验证：通过查阅培训记录（如是否覆盖新法规要求）、作业许可票证（如动火作业是否落实“一书一签”）、隐患排查台账（如重大危险源周检记录）等实操文件，验证制度落地情况。问题处理机制：闭环管理的三阶段实施。不符合识别（P阶段）；多元审核方法：采用“文件审查+现场验证+人员访谈”组合模式，其中现场检查覆盖60%以上重大危险源场所，访谈对象涵盖一线员工、安全管理人员、技术人员等不同层级（比例不低于员工总数的15%）；量化评分体系：建立包含32项核心指标的审核评分表，如法规条款符合率（权重40%）、制度执行偏差率（权重30%）、现场合规缺陷数（权重30%），形成《合规性差距分析报告》。根本原因分析（D阶段）；专业分析工具：运用鱼骨图（5M1E模型）分析人（操作失误）、机（设备缺陷）、料（物料管理）、法（制度漏洞）、环（环境隐患）、测（监测缺失）等潜在因素，区分系统性问题（如制度设计缺陷，占比约65%）与执行性问题（如操作疏忽，占比约35%）。例如，某企业通过5Why法追溯到“动火作业审批流程冗长”的根本原因是权责划分不清晰。整改与跟踪（C&A阶段）差异化整改方案：一般问题（如记录不完整）：7日内完成整改，由车间安全员复核；重大不符合（如安全设施失效）：24小时内启动临时管控措施（如停机整改），30日内完成根治，由注册安全工程师验收。闭环验证机制：建立《整改措施跟踪表》，明确责任主体（如部门负责人）、资源配置（如专项整改资金）、时间节点（分阶段里程碑）、验收标准（如第三方检测报告），确保整改完成率100%，同类问题复发率低于5%；档案管理：建立专项合规审核档案，包含审核计划、检查表（附30项核心检查点）、不符合报告（含风险等级划分）、整改前后对比证据（如照片、检测数据），保存期限不少于3年，满足应急管理部门追溯要求。特殊情形下的动态触发审核机制当法律法规等发生重大调整或企业发生事故后,企业应开展合规审核。本条款明确两种必须启动额外审核的触发条件，构建“常规审核+应急响应”的复合合规保障体系：法律法规重大调整后的专项审核当国家/地方发布新法规或标准，或行业主管部门出台重大管控政策时，企业应在法规生效前45日内完成专项审核，重点实施三步骤：差异对比分析：建立新旧法规对照表，标注新增/修订条款，评估对企业的影响范围；差距评估与资源配置：针对新增要求，开展现状差距评估，制定《法规适应性改造计划》，明确设备采购、人员培训、制度修订等具体措施。动态跟踪验证：在法规生效后3个月内进行符合性复查，重点验证改造完成情况（如SIS系统校验记录是否完整），确保合规性衔接无盲区。事故后的针对性审核。无论事故等级（包括未遂事故），企业应在事故调查报告发布后30日内启动专项审核，聚焦三方面重点：事故直接关联合规性审查：对照事故暴露问题，核查相关法规标准执行情况；类似风险扩展审查：以事故发生环节为核心，扩展至同类风险领域；制度有效性评估：分析现有制度在事故预防中的缺陷，如某企业事故暴露出“承包商作业审批漏洞”，需评估《承包商安全管理办法》中资质审核、现场监护等条款的执行有效性，必要时启动制度修订（如增加第三方监理要求）。联动机制建设。建立事故调查与合规审核的联动流程：事故调查组提交报告后，合规审核组10日内介入，针对报告中提及的法规执行问题，制定专项审核清单，确保审核覆盖事故暴露的所有合规盲区。GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》GB45673—2025《危险化学品企业安全生产标准化通用规范》5.3.5证实方法通过查验的方式,确定安全生产信息、法律法规识别结果、安全生产规章制度、合规审核情况等与5.3所有要求的符合性。证实方法证实方法的本质与目的本条款作为安全生产标准化管理体系的验证性环节，明确了通过系统性查验手段，确保企业在安全生产信息管理、法律法规识别、制度建设及合规审核等方面与标准要求的一致性。其本质是建立"策划-实施-检查-改进"（PDCA）闭环管理的关键支撑机制，体现了风险管理的过程控制原则。查验方式的实施要点方法：采用文件审查、记录抽查、现场观察、人员访谈等多元化手段，确保查验覆盖管理全链条。证据要求：需留存书面记录（如检查表、审核报告、更新日志等），形成可追溯的闭环证据链。“5.3安全生产信息与合规审核”各要素的查验要求与证据清单分要素查验分要素要点查验方法证据类型5.3.1安全生产信息5.3.1.1信息全流程管理-是否建立覆盖全生命周期的安全生产信息清单，包括设计文件（工艺流程图、安全设施设计）、生产数据（温度/压力监测值）、SDS、设备检测报告等；

-是否采用信息化系统（如ERP、安全管理数据库）实现信息集中存储与动态更新。-查阅《安全生产信息清单》及归档记录；

-核查信息化系统功能及版本控制记录。-信息清单（含分类、来源、更新日期）；

-系统界面截图、日志记录。5.3.1.2矩阵表编制-是否编制化学品反应矩阵表（含混合反应风险）和材质相容性矩阵表（材质腐蚀性分析）；

-是否基于GHS分类、SDS及实验数据动态更新矩阵表。-检查矩阵表内容完整性；

-查阅更新记录及实验室测试报告。-矩阵表文件（附编制依据）；

-测试报告、修订审批单。5.3.1.3信息更新机制-是否每年至少一次全面评审信息准确性；

-重大变更（如新工艺、新设备）后是否在7日内更新信息；

-是否设置信息化系统自动提醒功能（如设备检测报告到期）。-抽查近一年更新记录；

-验证系统提醒功能。-更新审批单及版本记录；

-系统提醒日志截图。5.3.1.4信息共享匹配-是否通过培训、电子看板等方式推送岗位关键信息（如高风险岗位的应急处置步骤）；

-是否建立信息访问权限机制（如管理层查看全局风险，操作员仅限岗位规程）。-查阅培训计划及记录；

-测试信息系统权限设置。-培训签到表、课件；

-权限分配表、系统权限配置截图。5.3.2法律法规识别5.3.2.1法规全面获取-是否建立“国家法律+地方法规+部门规章+标准+规范性文件”五级检索机制；

-是否订阅应急管理部法规库、行业协会动态等渠道，确保新规发布后30日内识别。-检查法规清单及来源记录；

-抽查近半年新增法规的识别时效。-法规清单（含生效日期、废止版本）；

-法规更新通知邮件或系统记录。5.3.2.2条款转化与更新-是否将法规条款转化为企业制度（如GB30871转化为《特殊作业管理制度》）；

-是否建立结构化数据库（含条款摘要、适用场景、责任部门）。-对比法规条款与企业制度内容；

-核查数据库字段完整性。-法规适用性对照表；

-数据库截图（含检索功能演示）。5.3.3安全生产制度5.3.3.1制度制定责任-是否由主要负责人签发制度文件，并纳入任期考核；

-是否成立跨部门制度编制小组（安全、生产、技术部门参与）。-查阅制度签发记录及考核文件；

-检查小组会议纪要。-签发文件（含签字页）；

-会议记录、成员名单。5.3.3.2法规转化有效性-是否通过“法规原文→管理要求→操作规范”三级转化（如将《中华人民共和国安全生产法》第二十一条细化为《领导带班制度》）；

-是否开展年度合规审计验证转化效果。-抽查3项制度与法规条款对应性；

-查阅第三方审计报告。-制度转化对照表；

-审计报告（含整改项）。5.3.3.3制度动态修订-是否每三年全面评审制度，并形成《制度有效性评估报告》；

-事故后是否在15日内启动制度修订（如应急预案漏洞修补）。-检查近三年评审记录；

-抽查事故后制度修订时效性。-评审报告（含修订建议）；

-修订通知、培训记录。5.3.4合规审核5.3.4.1年度审核执行-是否每年至少一次覆盖“法规执行+制度落实”的全要素审核；

-是否采用“文件审查+现场验证+人员访谈”组合方法（现场检查比例≥60%）。-查阅年度审核计划及报告；

-核查检查记录及整改闭环证据。-审核计划表、检查表；

-整改跟踪表（含验收签字）。5.3.4.2特殊情形审核-法规重大调整后是否在45日内完成专项审核（如新标准生效前）；

-事故后是否在30日内开展针对性审核（含同类风险扩展审查）。-抽查法规更新后的审核记录；

-检查事故调查报告与审核关联性。-专项审核报告（含新旧法规差异分析）；

-事故后审核清单及整改措施。：“5.3安全生产信息与合规审核”工作流程表一级流程二级流程三级流程四级流程流程活动具体实施指南要点流程输出监控和测量控制点安全生产信息信息收集与全流程管理信息收集范围的全面性覆盖全生命周期信息-收集设计文件（工艺流程图、安全设施设计）、生产运行数据（温度、压力监测值）、供应商SDS、设备检测报告等。

-特别关注危险化学品的物化性质（闪点、爆炸极限）、工艺控制参数、设备安全性能。《安全生产信息清单》-信息清单完整性核查

-部门职责落实检查动态管理机制信息化手段与分类标准-采用安全管理数据库或ERP系统实现信息集中存储、实时更新与版本控制。

-建立信息分类标准（关键安全信息与辅助信息），明确使用场景（风险评估、操作规程制定）。动态更新的安全生产信息数据库-系统版本控制记录检查

-关键信息分类准确性评估化学品危险性信息应用矩阵表编制与更新化学品反应矩阵表-基于GHS分类、SDS及实验数据，编制化学品混合反应风险矩阵表，明确储存分区、操作审批依据（如盐酸与氰化物禁止混存）。

-动态更新新化学品引入后的矩阵表。《化学品反应矩阵表》《材质相容性矩阵表》-矩阵表内容完整性检查

-新化学品引入后的更新记录核查信息更新与清单维护常规与即时更新机制年度全面评审与重大变更更新-每年至少一次全面评审（法规修订、工艺变更、事故复盘）。

-重大变更（新工艺、设备更换）后7个工作日内更新信息。《信息更新审批单》《安全生产信息清单（最新版）》-更新时效性核查（重大变更后7日内）

-系统自动提醒功能验证（如检测报告到期提醒）信息共享与岗位匹配分层分类传递策略高风险岗位与管理层信息推送-高风险岗位推送应急处置步骤、实时监测数据；管理层推送宏观风险趋势、合规要求。

-建立信息访问权限机制（如操作员仅限岗位规程）。岗位定制化信息推送记录、权限分配表-岗位培训记录核查

-信息系统权限配置测试法律法规和标准及其他要求法律法规全面获取多层级法规检索与动态跟踪国家法律至规范性文件全覆盖-建立“国家法律+地方法规+部门规章+标准+规范性文件”五级检索机制。

-订阅应急管理部法规库、行业协会动态，确保新规发布后30日内识别。《适用法律法规清单》-法规清单完整性检查

-新增法规识别时效性验证（30日内）适用条款识别与数据库管理条款转化与数据库建设场景化条款匹配与责任分解-将法规条款与企业业务场景绑定（如动火作业分级对应厂区划分）。

-建立结构化数据库，包含法规名称、条款摘要、责任部门、生效日期等字段。《法规条款-责任部门对照表》、结构化法规数据库-数据库字段完整性检查

-条款转化合规性抽查安全生产规章制度制度制定与转化主要负责人牵头与跨部门协作制度顶层设计与转化-主要负责人组织跨部门小组（安全、生产、技术）制定制度，将法规条款转化为操作细则（如“双人双锁”制度）。

-制度签发纳入主要负责人任期考核。《安全生产规章制度汇编》-制度签发记录检查

-法规转化对照表完整性核查制度动态修订与评审定期评审与即时修订三年周期评审与触发修订-每三年全面评审制度符合性、适用性、有效性。

-法规重大调整、事故后30日内启动修订，修订草案经工会审议后发布。《制度有效性评估报告》《制度修订通知》-评审周期合规性核查（三年内）

-修订草案审批流程验证合规审核年度合规审核审核计划与执行全要素覆盖与组合方法应用-每年一次覆盖法规执行与制度落实情况，采用“文件审查+现场验证+人员访谈”组合方法（现场检查比例≥60%）。

-形成《合规性差距分析报告》。《年度合规审核计划》《整改措施跟踪表》-审核计划覆盖率检查

-现场检查比例达标验证（≥60%）特殊情形审核法规重大调整与事故后审核差异分析与同类风险扩展-法规重大调整后45日内完成差异对比分析，制定《法规适应性改造计划》。

-事故后30日内启动审核，扩展至同类风险领域。《专项审核报告》《法规适应性改造计划》-法规生效前45日审核时效性核查

-事故后审核清单与整改措施关联性验证问题整改与闭环管理整改方案与验证分级整改与跟踪验证-一般问题7日内整改，重大不符合项24小时启动临时管控，30日内根治。

-建立《整改措施跟踪表》，确保完成率100%。《整改验收报告》《整改前后对比证据》-整改完成率统计（目标100%）

-同类问题复发率监控（目标<5%）：危险化学品企业安全生产合规审核清单（企业自查版）序号审核项目合规要求存在问题法规依据整改建议主要负责人安全生产管理职责落实情况生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责，应履行下列职责：（一）建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；（二）组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；（三）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；（四）保证本单位安全生产投入的有效实施；（五）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（六）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（七）及时、如实报告生产安全事故。主要负责人未履行法定安全生产管理职责（包括主要负责人不明确导致主要负责人法定安全生产管理职责不落实的）《中华人民共和国安全生产法》第五条、第二十一条明确主要负责人，确保其严格按照法律规定履行安全生产管理职责，建立相关工作机制和制度并有效落实。事故隐患排查治理及通报情况建立安全风险分级管控制度，按安全风险分级采取相应管控措施；建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施及时消除事故隐患；事故隐患排查治理情况应如实记录，并通过职工大会、职工代表大会或信息公示栏等方式向从业人员通报，重大事故隐患排查治理情况应及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或职工代表大会报告；企业在全面安全风险研判基础上，由主要负责人承诺当日装置、罐区安全运行状态及安全风险管控情况。未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报《中华人民共和国安全生产法》第四十一条第一款、第二款；《应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知》（应急〔2018〕74号）第五条建立完善事故隐患排查治理制度，如实记录排查治理情况，按规定向从业人员通报，重大隐患按要求报告，落实安全风险研判与承诺公告制度。易燃易爆、剧毒物料危险化学品管道检查检测情况对铺设的危险化学品管道设置明显标志，并定期进行检查、检测；建立设备完好性（完整性）管理机制；按《压力管道定期检验规则—工业管道》（TSGD7005-2018）进行定期检验、年度检查及安全状况等级评定；建立泄漏检测、报告、处理、消除闭环管理制度，制定周期性测厚和泄漏检测计划，及时上报检测记录，真实完整准确记录数据。未按规定对涉及易燃易爆、剧毒物料的危险化学品管道（包括管件）定期进行检查、检测《危险化学品安全管理条例》第十三条第一款；《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第七条；《压力管道定期检验规则—工业管道》（TSGD7005-2018）；《国家安全监管总局关于加强化工企业泄漏管理的指导意见》（安监总管三〔2014〕94号）第十六条按规定对危险化学品管道设置标志并定期检查检测，建立健全相关管理制度和检测计划，确保记录真实完整准确。易燃易爆、剧毒物料设备管线泄漏处置情况建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施及时发现并消除事故隐患；发现泄漏立即处置、及时登记、尽快消除，不能立即处置的采取防范措施并建立设备泄漏台账，限期整改；严禁设备设施带病运行。涉及易燃易爆、剧毒物料的设备、管线及管件发生泄漏，未妥善处置仍继续运行，或者打卡子带病运行、未采取有效措施彻底消除隐患《中华人民共和国安全生产法》第四十一条第二款；《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第七条、第十二条；《国家安全监管总局关于加强化工企业泄漏管理的指导意见》（安监总管三〔2014〕94号）第十六条；《化工（危险化学品）企业保障生产安全十条规定》（安监总政法〔2017〕15号）第六条发现泄漏及时处置，杜绝设备设施带病运行，建立泄漏管理闭环制度，对隐患采取有效措施彻底消除，建立设备泄漏台账并限期整改。主要负责人安全生产管理职责落实情况生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产第一责任人，对本单位的安全生产工作全面负责，应履行下列职责：（一）建立健全并落实本单位全员安全生产责任制，加强安全生产标准化建设；（二）组织制定并实施本单位安全生产规章制度和操作规程；（三）组织制定并实施本单位安全生产教育和培训计划；（四）保证本单位安全生产投入的有效实施；（五）组织建立并落实安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作机制，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患；（六）组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案；（七）及时、如实报告生产安全事故。主要负责人未履行法定安全生产管理职责（包括主要负责人不明确导致主要负责人法定安全生产管理职责不落实的）《中华人民共和国安全生产法》第五条、第二十一条明确主要负责人，确保其严格按照法律规定履行安全生产管理职责，建立相关工作机制和制度并有效落实。事故隐患排查治理及通报情况建立安全风险分级管控制度，按安全风险分级采取相应管控措施；建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施及时消除事故隐患；事故隐患排查治理情况应如实记录，并通过职工大会、职工代表大会或信息公示栏等方式向从业人员通报，重大事故隐患排查治理情况应及时向负有安全生产监督管理职责的部门和职工大会或职工代表大会报告；企业在全面安全风险研判基础上，由主要负责人承诺当日装置、罐区安全运行状态及安全风险管控情况。未将事故隐患排查治理情况如实记录或者未向从业人员通报《中华人民共和国安全生产法》第四十一条第一款、第二款；《应急管理部关于全面实施危险化学品企业安全风险研判与承诺公告制度的通知》（应急〔2018〕74号）第五条建立完善事故隐患排查治理制度，如实记录排查治理情况，按规定向从业人员通报，重大隐患按要求报告，落实安全风险研判与承诺公告制度。易燃易爆、剧毒物料危险化学品管道检查检测情况对铺设的危险化学品管道设置明显标志，并定期进行检查、检测；建立设备完好性（完整性）管理机制；按《压力管道定期检验规则—工业管道》（TSGD7005-2018）进行定期检验、年度检查及安全状况等级评定；建立泄漏检测、报告、处理、消除闭环管理制度，制定周期性测厚和泄漏检测计划，及时上报检测记录，真实完整准确记录数据。未按规定对涉及易燃易爆、剧毒物料的危险化学品管道（包括管件）定期进行检查、检测《危险化学品安全管理条例》第十三条第一款；《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第七条；《压力管道定期检验规则—工业管道》（TSGD7005-2018）；《国家安全监管总局关于加强化工企业泄漏管理的指导意见》（安监总管三〔2014〕94号）第十六条按规定对危险化学品管道设置标志并定期检查检测，建立健全相关管理制度和检测计划，确保记录真实完整准确。易燃易爆、剧毒物料设备管线泄漏处置情况建立健全并落实生产安全事故隐患排查治理制度，采取技术、管理措施及时发现并消除事故隐患；发现泄漏立即处置、及时登记、尽快消除，不能立即处置的采取防范措施并建立设备泄漏台账，限期整改；严禁设备设施带病运行。涉及易燃易爆、剧毒物料的设备、管线及管件发生泄漏，未妥善处置仍继续运行，或者打卡子带病运行、未采取有效措施彻底消除隐患《中华人民共和国安全生产法》第四十一条第二款；《国家安全监管总局关于加强化工过程安全管理的指导意见》（安监总管三〔2013〕88号）第七条、第十二条；《国家安全监管总局关于加强化工企业泄漏管理的指导意见》（安监总管三〔2014〕94号）第十六条；《化工（危险化学品）企业保障生产安全十条规定》（安监总政法〔2017〕15号）第六条发现泄漏及时处置，杜绝设备设施带病运行，建立泄漏管理闭环制度，对隐患采取有效措施彻底消除，建立设备泄漏台账并限期整改。安全生产责任制及包保责任落实1.建立全员安全生产责任制，明确各岗位责任人员、范围及考核标准；

2.针对重大危险源，落实主要负责人、技术负责人、操作负责人安全包保责任制，定期履职并记录。1.《中华人民共和国安全生产法》第五条/第二十一条/第二十二条：全员责任制要求，明确主要负责人及安全管理机构职责；

2.《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》第十六条：明确重大危险源关键装置责任人，定期检查隐患；

3.《重大危险源安全包保责任人隐患排查任务清单》：细化包保责任人具体排查任务。未建立重大危险源“三责任人”包保制度；

包保责任未纳入岗位考核，履职记录缺失；

安全管理机构职责与责任制脱节，隐患排查未闭环。1.制定《重大危险源包保责任制度》，附“三责任人”职责清单及考核表；

2.建立《包保责任履职台账》，记录检查时间、问题及整改情况；

3.将包保责任纳入企业安全生产责任制考核体系，与绩效挂钩。重大危险源罐区安全设施配备1.一级/二级重大危险源罐区必须实现紧急切断功能；

2.涉及毒性气体/液化气体/剧毒液体的一级/二级重大危险源罐区，需配备独立安全仪表系统（SIS）并正常投用。1.《中华人民共和国安全生产法》第四十一条：隐患排查治理制度要求；

2.《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》第十三条：自动化控制及紧急停车系统配置要求；

3.《重大生产安全事故隐患判定标准》第五条：明确未配备紧急切断或SIS属于重大隐患。罐区紧急切断装置未安装或失效；

SIS系统未独立设置，与DCS系统混接；

安全设施定期校验超期，记录不全。1.对照重大危险源辨识结果，制定《罐区安全设施改造计划》，明确紧急切断装置及SIS系统配备时间表；

2.建立《安全仪表系统管理台账》，记录校验周期（每1-3年）、测试数据及问题整改；

3.委托有资质单位进行SIS系统功能安全评估（SIL等级认证）。高危工艺自动化改造及人员管控1.硝化工艺装置实现全流程自动化，同一时间现场操作人员≤2人；

2.氯化/氟化/重氮化/过氧化工艺上下游配套装置完成自动化控制改造，减少人工干预。1.《中华人民共和国安全生产法》第三十九条：危险工艺需建立专门安全管理制度；

2.《危险化学品生产/使用许可证实施办法》第九条/第七条：重点监管工艺需装设自动化控制系统；

3.《高危工艺自动化改造三年行动方案》：2024年底前硝化工艺完成改造，2026年底前其他工艺完成改造，现场人员≤2人。硝化反应装置仍依赖人工操作，未实现DCS全流程控制；

上下游配套装置（如原料输送/产品精制）未自动化，人工操作频繁；

同一时间现场人员超编，未执行人数限制。1.制定《高危工艺自动化改造技术方案》，优先完成硝化工艺改造，同步推进其他工艺上下游配套装置自动化；

2.在装置区入口设置“现场人员数量公示牌”，安装视频监控实时预警超员；

3.对操作人员进行自动化系统操作培训，考核合格后方可上岗。高危工艺反应安全风险评估落实1.对涉及硝化、氯化、氟化、重氮化、过氧化的精细化工生产装置，开展全流程反应安全风险评估；

2.对原料、中间产品、产品及副产物进行热稳定性测试；

3.针对评估建议制定并落实整改措施，形成闭环管理。1.《中华人民共和国安全生产法》第四十一条：隐患排查治理制度要求；

2.《重大生产安全事故隐患判定标准》第十九条：未开展反应安全风险评估属于重大隐患；

3.《危险化学品安全专项整治三年行动方案》：2021年底前完成现有装置评估及测试。未按规定周期（如新、改、扩建项目投产前）开展评估；

热稳定性测试覆盖不全（遗漏副产物）；

评估建议未纳入隐患整改计划，整改结果未反馈。1.制定《反应安全风险评估管理规程》，明确评估范围、周期及责任部门；

2.建立《热稳定性测试台账》，记录测试对象、方法及结果；

3.将评估建议纳入年度安全投入计划，整改完成后组织专家验收。从业人员资质与能力达标情况1.涉及“两重点一重大”的企业，主要负责人、分管生产/设备/技术/安全负责人及安全管理人员需具备化工相关专业大专及以上学历或化工类中级及以上职称；

2.危险化工工艺特种作业人员必须持证上岗（危险化学品安全作业证），新入职人员符合学历要求（高中及以上或化工职业教育背景）。1.《中华人民共和国安全生产法》第二十七条/第三十条：人员资质及特种作业持证要求；

2.中共中央办公厅、国务院办公厅《关于全面加强危险化学品安全生产工作的意见》：明确关键岗位学历、职称及实践经验要求；

3.《特种作业人员安全技术培训考核管理规定》：特种作业人员条件及证书管理要求。关键岗位人员学历/职称不达标（如非化工专业大专以下）；

特种作业证超期未复审或与操作岗位不匹配；

新入职人员未核查学历背景，培训考核走过场。1.建立《关键岗位人员资质档案》，对照法规要求逐一核查，限期达标；

2.制定《特种作业人员管理清单》，记录证书有效期、复审计划及岗位匹配情况；

3.修订招聘制度，明确“两重点一重大”岗位学历准入条件，新员工入职前验证学历/证书。淘汰落后工艺设备管控1.建立《淘汰落后工艺设备清单》，定期更新应急管理部发布的淘汰目录（第一批、第二批）；

2.全面排查生产装置、储存设施，禁止使用清单内的工艺及设备；

3.对已淘汰设备制定报废或改造计划，拆除前落实安全防护措施。1.《中华人民共和国安全生产法》第三十八条：淘汰危及生产安全的工艺、设备；

2.《重大生产安全事故隐患判定标准》第十一条：使用淘汰目录内工艺设备属于重大隐患；

3.《淘汰落后危险化学品安全生产工艺技术设备目录》（应急厅〔2020〕38号、〔2024〕86号）：明确具体淘汰清单。未及时获取最新淘汰目录，存在在用淘汰设备（如石墨冷凝器、液氯钢瓶称重装置）；

老旧装置未纳入排查范围，仍使用落后工艺（如铁粉还原法）；

淘汰设备拆除前未进行风险辨识及能量隔离。1.组织技术、设备、安全部门联合排查，对照最新目录绘制《装置设备合规性对照表》；

2.制定《落后工艺设备淘汰计划》，明确替换技术方案及时间节点（如2024年底前淘汰目录内设备）；

3.拆除淘汰设备前，委托专业机构进行安全现状评价，落实断电、置换等安全措施。液化烃充装设备安全设施配备1.液化烃充装设备设施必须配备具备锁定、防脱落和脱落自封闭功能的专用接头；

2.定期检查充装设备设施的安全功能，确保在装卸过程中有效防止泄漏。1.《中华人民共和国安全生产法》第三十九条：危险物品储存使用需建立专门安全管理制度；

2.《化工企业液化烃储罐区安全管理规范》（AQ3059-2023）6.1.9：明确液化烃装卸必须使用符合功能要求的专用接头。现有充装设备不具备锁定/防脱落功能；

脱落自封闭装置失效或未定期校验；

充装作业时未使用专用接头，仍依赖传统快装接口。1.对照AQ3059-2023标准，全面排查液化烃充装设备，制定《充装设备设施改造清单》；

2.选用符合国家标准的专用接头（如带紧急脱离装置的鹤管），建立设备档案及定期维护记录；

3.对充装作业人员进行设备操作及应急处置培训。爆炸危险场所防爆电气合规性1.爆炸危险场所（如甲类厂房、储罐区）必须按GB50058-2014标准安装防爆电气设备；

2.电气设备的级别、组别应与场所内爆炸性气体混合物的危险程度相匹配，禁止使用不符合防爆等级的设备；

3.定期检查防爆电气设备的完整性（如密封圈、接线盒、接地装置），确保无失效或损坏。1.《中华人民共和国安全生产法》第四十一条：隐患排查治理要求；

2.《重大生产安全事故隐患判定标准》第十二条：未安装防爆电气属于重大隐患；

3.《爆炸危险环境电力装置设计规范》（GB50058-2014）5.2.2/5.2.3：明确防爆设备选型及安装要求。防爆电气设备选型错误（如II类场所使用I类设备）；

防爆接线盒密封失效、接地不符合要求；

临时用电设备未采用防爆型，违规接入爆炸危险场所。1.组织电气、安全部门联合开展爆炸危险区域划分及设备选型核查，形成《防爆电气合规性对照表》；

2.对不符合标准的设备立即停用并更换，建立《防爆电气设备管理台账》，记录安装位置、防爆等级、校验周期；

3.禁止非防爆设备进入爆炸危险区域，临时用电需办理专项审批。气体检测报警系统运行有效性1.涉及可燃/有毒有害气体泄漏的场所，按GB/T50493-2019标准设置检测报警装置，确保探测器覆盖全面、安装位置正确；

2.可燃/有毒气体检测报警系统正常投用，定期校验（每年至少1次），禁止擅自关闭或屏蔽报警功能；

3.建立《报警处置流程》，明确报警响应时间（如2分钟内现场确认）、原因排查及处置措施，如实记录报警及处理情况。1.《中华人民共和国安全生产法》第三十六条：安全设备维护保养及检测要求；

2.《重大生产安全事故隐患判定标准》第十二条：未设置检测报警装置属于重大隐患；

3.《石油化工可燃气体和有毒气体检测报警设计标准》（GB/T50493-2019）3.0.1：明确探测器设置原则及报警系统管理要求。泄漏场所未设置探测器（如死角区域）；

报警系统长期故障未修复，或未经确认关闭报警信号；

报警处置记录缺失，重复报警未分析根本原因。1.委托专业机构对全厂气体检测报警系统进行合规性评估，补全缺失探测器；

2.建立《报警系统运行台账》，记录报警时间、位置、原因及处理结果，每周分析高频报警点；

3.制定《报警处置操作规程》，纳入应急演练内容，对操作人员进行“接警-确认-处置-复位”全流程培训。特殊作业安全管理制度及执行1.制定《动火/受限空间等特殊作业安全管理制度》，明确作业审批、气体分析、现场监护等要求；

2.特殊作业前履行许可手续，由相关责任人签字审批；

3.动火/受限空间作业前30分钟内进行气体分析，结果合格后方可作业；

4.作业期间安排专人监护，监护人全程在岗并落实安全措施。1.《中华人民共和国安全生产法》第四十三条：危险作业需安排专人现场安全管理；

2.《危险化学品生产企业安全生产许可证实施办法》第十四条：需制定特殊作业安全管理制度；

3.《危险化学品企业特殊作业安全规范》（GB30871-2022）：明确作业审批、气体分析及监护要求。未制定专项制度或制度内容不全；

作业许可未审批或代签字；

气体分析超期或未覆盖作业区域；

监护人脱岗或未接受专项培训。1.对照GB30871-2022修订特殊作业制度，附《作业许可审批流程图》；

2.建立《特殊作业管理台账》，记录许可时间、气体分析结果、监护人信息；

3.每季度开展监护人员专项培训，考核合格后发放监护资格证。承包商安全管理合规性1.建立《承包商资质审查清单》，禁止将项目发包给无资质或资质不符的单位；

2.与承包商签订《安全生产管理协议》，明确双方安全职责（如作业风险管控、隐患整改等）；

3.定期（每月至少1次）对承包商作业现场进行安全检查，留存检查记录并跟踪整改闭环。《中华人民共和国安全生产法》第四十九条：禁止发包给无资质单位，需签订安全协议并统一协调管理。未审查承包商安全生产许可证/特种作业资质；

未签订安全协议或协议内容空泛；

未对承包商作业过程进行安全检查，隐患整改无人跟进。1.建立《承包商准入管理档案》，收录资质证书、安全业绩等资料；

2.使用标准化《安全管理协议模板》，明确双方责任及考核条款；

3.在承包商作业前开展安全交底，作业中由安全部门联合项目部门实施双监护。危险化学品储存合规性1.按GB15603-2022《危险化学品仓库储存通则》分区分类储存，设置明显安全警示标识；

2.储存数量、品种不超过许可范围，禁止超量、超品种储存；

3.相互禁配物质（如酸与碱、氧化剂与还原剂）分库/分区存放，避免混放混存。1.《危险化学品安全管理条例》第二十四条：危险化学品需专库储存，符合储存方式/数量要求；

2.《重大生产安全事故隐患判定标准》第二十条：未分区分类储存、混存属于重大隐患；

3.GB15603-2022：明确储存配存及数量控制要求。仓库分区标识缺失，禁配物质混存（如氧化剂与易燃品同库）；

储罐区超设计容量储存，未执行“双人双锁”管理；

危险化学品MSDS与实际储存方式不符。1.组织仓库管理人员对照《危险化学品配存表》（附录A）盘点库存，绘制《仓库分区平面图》；

2.建立《储存数量监控台账》，设置储罐高低液位报警及库存上限预警；

3.对混存物质立即整改，短期内无法调整的采取物理隔离并增加巡检频次。风险监测预警系统设备设施运行1.确保危险化学品安全生产风险监测预警系统的现场感知设备（如传感器、摄像头、液位计等）正常运转，数据实时上传至系统；

2.定期（每月至少1次）维护、保养监测设备，按周期（每年至少1次）进行检测校验，留存记录并签字确认；

3.禁止未经审批停用、破坏监控设备或篡改数据，出现故障（如停电、断网、离线）时24小时内恢复。1.《中华人民共和国安全生产法》第三十六条：安全设备维护保养及检测要求；

2.《危险化学品重大危险源安全监控技术规范》（GB17681-2024）9.5/9.7：禁止擅自停用监控设备，定期维护并记录。感知设备故障未及时修复（如液位计失真、气体传感器超期未校验）；

监测系统数据异常（如离线、数据中断）未及时处置；

维护保养记录缺失或签字不全。1.建立《监测预警设备管理台账》，记录设备名称、安装位置、校验周期及维护记录；

2.制定《设备故障应急预案》，明确故障报告流程及恢复时限（如传感器故障4小时内更换）；

3.委托第三方机构每年对系统进行一次全面检测，出具合规报告。危险化学品登记及变更管理1.依法办理危险化学品登记，登记内容涵盖分类标签、物理化学性质、储存运输要求、应急措施等（详见《危险化学品登记管理办法》第十二条）；

2.建立《危险化学品管理档案》，包含MSDS、安全标签、登记证等文件；

3.涉及品种、工艺、危险性变更时，30日内办理登记变更手续，新投产/进口危险化学品需在使用前完成登记。1.《危险化学品登记管理办法》（53号令）第十二条/第十八条/第二十一条：明确登记内容、档案管理及变更要求；

2.《化工和危险化学品安全生产治本攻坚三年行动方案（2024-2026年）》：强化化学品登记专项执法检查，落实“应登记尽登记”。未对企业生产/进口的危险化学品进行全面登记；

登记信息与实际情况不符（如危险性分类错误）；

工艺变更后未及时更新登记内容，档案管理混乱。1.组织专人对照《危险化学品目录》普查企业所有化学品，建立《登记信息对照表》；

2.委托有资质机构对危险性不明的化学品进行鉴定，确保“应登尽登”；

3.将登记变更纳入企业《变更管理制度》，变更前核查登记合规性。“一书一签”规范使用1.生产/经营的危险化学品包装（含外包装）必须粘贴/拴挂符合GB15258标准的安全标签，提供与产品相符的MSDS（化学品安全技术说明书）；

2.发现危险化学品新危险特性时，7日内修订“一书一签”并公告；

3.采购危险化学品时，核查供应商是否提供完整“一书一签”，禁止接收无书签的产品。1.《危险化学品安全管理条例》第十五条/第三十七条：生产企业需提供书签，经营企业不得采购无书签产品；

2.《化学品安全标签编写规定》（GB15258）：明确标签内容、格式及制作要求。产品包装无安全标签或标签信息不全（如缺少危险性象形图、应急电话）；

MSDS与实际产品特性不符（如组分、应急措施错误）；

采购环节未核查供应商“一书一签”合规性。1.建立《一书一签审核流程》，新产品投产前由技术、安全部门联合审核书签内容；

2.对在库产品开展标签专项检查，缺失或错误标签7日内完成补正；

3.在《供应商采购合同》中明确“一书一签”提供义务，未达标者不予验收。化学品物理危险性鉴定与分类落实1.对含《危险化学品目录》组分但整体危险性不明的化学品，或未列入目录且危险性不明的化学品，投产/使用前委托有资质机构进行物理危险性鉴定；

2.鉴定完成后按结果分类管理，编制MSDS和安全标签，依法办理危险化学品登记；

3.年产量/使用量超1吨的科研/开发用化学品，投产前完成鉴定（免鉴品种除外）。1.《化学品物理危险性鉴定与分类管理办法》（60号令）第四条：明确三类需鉴定化学品范围；

2.《化工和危险化学品安全生产治本攻坚三年行动方案》：落实“应鉴定分类尽鉴定分类”，强化鉴定分类监管执法。未识别需鉴定的化学品（如复配混合物、新产品）；

鉴定滞后于生产使用，未分类管理；

鉴定后未更新安全技术说明书和登记信息。1.建立《待鉴定化学品清单》，对照《危险化学品目录》和产量标准排查需鉴定品种；

2.制定《新品研发鉴定流程》，将鉴定作为新产品投产前置条件；

3.委托具备CMA/CNAS资质的机构开展鉴定，建立《鉴定报告管理档案》，同步更新安全信息。鉴定机构管理及鉴定结果合规性1.选择具备法定资质的鉴定机构，核查其鉴定能力范围及过往业绩；

2.对鉴定报告进行内部技术审核，确保结果真实准确，与企业产品特性一致；

3.按规定保存送检样品（≥180日）和鉴定档案（≥5年），配合监管部门报送年度鉴定信息。《化学品物理危险性鉴定与分类管理办法》（60号令）第七条/第九条/第十八条：鉴定机构需诚信开展工作，按时出具报告并上报年度总结。委托无资质或能力不符的机构鉴定；

未核查鉴定报告逻辑性（如危险性分