创业投资备案管理办法

创业投资备案管理办法一、总则（一）目的与依据为规范创业投资活动，加强创业投资备案管理，促进创业投资行业健康发展，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国合伙企业法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于在中华人民共和国境内注册设立并从事创业投资活动的创业投资企业、创业投资管理企业以及其他相关机构（以下统称“创业投资机构”）。（三）定义与原则1.定义创业投资是指向处于创建或重建过程中的未上市成长性创业企业进行股权投资，以期所投资创业企业发育成熟或相对成熟后，主要通过股权转让获得资本增值收益的投资方式。2.原则创业投资机构开展业务应遵循自愿、公平、诚实信用的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。二、备案管理机构（一）备案管理部门国家发展和改革委员会（以下简称“国家发改委”）负责全国创业投资机构的备案管理工作。省级（含计划单列市）人民政府发展改革部门（以下简称“省级备案管理部门”）负责本辖区内创业投资机构的备案管理工作，并接受国家发改委的指导和监督。（二）职责分工1.国家发改委职责制定创业投资备案管理的政策法规和规章制度。指导和监督省级备案管理部门的备案管理工作。负责全国性创业投资机构的备案审核工作。对创业投资行业发展情况进行统计分析和监测。2.省级备案管理部门职责贯彻执行国家发改委有关创业投资备案管理的政策法规和规章制度。负责本辖区内创业投资机构的备案受理、审核和备案工作。对本辖区内创业投资机构的投资运作进行监督管理。定期向上级备案管理部门报送本辖区内创业投资行业发展情况。三、备案条件与程序（一）备案条件1.创业投资企业已在工商行政管理部门办理注册登记。经营范围符合创业投资要求，明确规定“从事创业投资活动”。实收资本不低于3000万元人民币，或者首期实收资本不低于1000万元人民币且全体投资者承诺在注册后的5年内补足不低于3000万元人民币实收资本。投资者不得超过200人。其中，以有限责任公司形式设立创业投资企业的，投资者人数不得超过50人。单个投资者对创业投资企业的投资不得低于100万元人民币。所有投资者应当以货币形式出资。有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员承担投资管理责任。委托其他创业投资企业、创业投资管理顾问企业作为管理顾问机构负责其投资管理业务的，管理顾问机构必须有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员对其承担投资管理责任。2.创业投资管理企业已在工商行政管理部门办理注册登记。经营范围符合创业投资管理要求，明确规定“受托管理创业投资企业机构或从事创业投资咨询业务”。实收资本不低于200万元人民币。有至少3名具备2年以上创业投资或相关业务经验的高级管理人员。（二）备案程序1.申请创业投资机构应向备案管理部门提交备案申请材料，申请材料应包括：备案申请书。公司章程或合伙协议。营业执照副本复印件。投资者名单、承诺出资额和实际出资额证明材料。高级管理人员名单及简历。备案管理部门要求提供的其他材料。2.受理备案管理部门收到备案申请材料后，对申请材料的完整性和合规性进行审查。申请材料不齐全或不符合要求的，备案管理部门应在5个工作日内一次性告知创业投资机构需要补正的内容。申请材料齐全、符合要求的，备案管理部门予以受理，并出具受理通知书。3.审核备案管理部门对受理的备案申请进行审核，重点审核创业投资机构是否符合备案条件。审核过程中，备案管理部门可采取书面审查、实地核查等方式。对于符合备案条件的创业投资机构，备案管理部门应在20个工作日内予以备案，并颁发备案证书；对于不符合备案条件的创业投资机构，备案管理部门应在20个工作日内书面通知创业投资机构，并说明理由。4.公示备案管理部门将已备案的创业投资机构名单在官方网站上进行公示，接受社会监督。公示期为10个工作日。公示期间，任何单位和个人对公示的创业投资机构有异议的，均可向备案管理部门提出书面意见。备案管理部门应在收到书面意见后的10个工作日内进行调查核实，并将处理结果书面通知异议人。四、投资运作与管理（一）投资方向创业投资机构的投资方向应符合国家产业政策和创业投资行业发展方向，主要投向未上市成长性创业企业。鼓励创业投资机构投资于国家重点扶持和鼓励发展的产业领域，如高新技术产业、战略性新兴产业等。（二）投资限制1.不得从事的业务创业投资机构不得从事担保、抵押、委托贷款、房地产（包括购买自用房地产除外）等业务。2.投资限制创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的20%；创业投资管理企业不得直接从事创业投资业务。（三）投资决策与风险控制1.投资决策机制创业投资机构应建立健全投资决策机制，明确投资决策程序和责任。投资决策应充分考虑项目的风险收益特征，实行集体决策或分级授权决策制度。2.风险控制制度创业投资机构应建立健全风险控制制度，对投资项目进行风险评估和监控。风险控制制度应包括风险识别、风险评估、风险应对等环节，确保投资项目的风险可控。（四）信息披露创业投资机构应按照法律法规和监管要求，定期向投资者、备案管理部门等披露投资运作情况、财务状况等信息。信息披露应真实、准确、完整，不得隐瞒或虚假陈述。五、监督管理（一）定期检查备案管理部门应定期对创业投资机构的备案情况、投资运作情况、信息披露情况等进行检查。检查方式可包括书面检查、实地检查等。（二）违规处理1.违规行为认定创业投资机构存在下列情形之一的，属于违规行为：未按规定进行备案或提供虚假备案材料。违反投资方向和投资限制规定。未按规定进行信息披露或披露虚假信息。其他违反法律法规和本办法规定的行为。2.违规处理措施对于违规的创业投资机构，备案管理部门可采取以下措施：责令改正。警告。暂停备案资格。撤销备案证书。依法予以行政处罚。（三）行业自律创业投资机构应加强行业自律，自觉遵守法律法规和行业规范。鼓励成立创业投资行业协会，发挥行业协会在行业自律、信息交流、业务培训等方面的作用。六、变更与终止（一）变更创业投资机构发生下列变更事项之一的，应在变更发生后的20个工作日内，向备案管理部门申请办理变更备案手续：1.名称、住所、经营范围变更。2.注册资本、实收资本变更。3.投资者变更。4.高级管理人员变更。5.备案管理部门规定的其他变更事项。（二）终止创业投资机