某国企采购管理办法

某国企采购管理办法一、总则（一）目的为加强本国企采购管理，规范采购行为，提高采购效率，保证采购质量，降低采购成本，防范采购风险，特制定本办法。（二）适用范围本办法适用于本国企及所属各单位的货物、工程和服务采购活动。（三）基本原则1.依法依规原则：采购活动必须遵守国家法律法规和相关政策要求。2.公开公平公正原则：采购过程应公开透明，确保所有潜在供应商享有平等机会参与竞争，公正地对待每一个供应商。3.效益优先原则：在保证采购质量的前提下，追求采购效益最大化，降低采购成本。4.诚实守信原则：采购各方应诚实守信，履行各自的责任和义务。二、采购组织与职责（一）采购决策机构设立采购决策委员会，负责对重大采购项目进行决策。采购决策委员会由企业高层管理人员、相关部门负责人等组成，其职责包括：1.审议采购战略和政策。2.审批重大采购项目的采购方案。3.协调解决采购过程中的重大问题。（二）采购执行部门采购部门负责具体采购业务的实施，其职责如下：1.制定采购计划和采购方案。2.组织采购活动，包括供应商选择、采购谈判、合同签订等。3.负责采购合同的执行和跟踪。4.建立和维护供应商管理体系。5.收集、整理采购信息，进行采购数据分析。（三）其他相关部门1.需求部门：提出采购需求，参与采购项目的技术要求制定、供应商选择和验收等工作。2.财务部门：负责采购资金的预算安排、支付审核和成本核算等工作。3.审计部门：对采购活动进行审计监督，检查采购程序的合规性和采购效益。三、采购预算管理（一）预算编制1.各需求部门应根据本部门的工作计划和业务需求，编制年度采购预算。采购预算应明确采购项目的名称、规格、数量、金额等内容。2.采购部门对各需求部门的采购预算进行汇总和审核，结合企业的采购战略和资金状况，提出调整建议，报采购决策机构审批。3.经审批后的采购预算纳入企业年度预算管理体系，严格执行。（二）预算执行1.采购部门应按照批准的采购预算组织采购活动，严格控制采购支出，不得突破预算。2.因特殊原因需要调整采购预算的，应按照规定的程序报原审批机构批准。（三）预算监督1.财务部门负责对采购预算的执行情况进行监督检查，定期向采购决策机构报告预算执行情况。2.审计部门对采购预算执行情况进行审计，发现问题及时督促整改。四、采购方式（一）公开招标1.公开招标是指采购人依法以招标公告的方式邀请不特定的供应商参加投标的采购方式。2.达到下列标准之一的货物、工程和服务采购项目，应当采用公开招标方式：货物采购单项合同估算价在200万元人民币以上。工程采购单项合同估算价在400万元人民币以上。服务采购单项合同估算价在100万元人民币以上。3.公开招标的程序包括：招标公告发布、资格预审、招标文件编制与发售、投标、开标、评标、中标和合同签订等环节。（二）邀请招标1.邀请招标是指采购人依法从符合相应资格条件的供应商中随机邀请3家以上供应商，并以投标邀请书的方式邀请其参加投标的采购方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用邀请招标方式：具有特殊性，只能从有限范围的供应商处采购。采用公开招标方式的费用占政府采购项目总价值的比例过大。3.邀请招标的程序与公开招标基本相同，但在供应商邀请环节有所不同。（三）竞争性谈判1.竞争性谈判是指采购人通过与符合相应资格条件的不少于3家的供应商分别谈判，商定价格、条件和合同条款，最后从中确定成交供应商的采购方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用竞争性谈判方式：招标后没有供应商投标或者没有合格标的或者重新招标未能成立。技术复杂或者性质特殊，不能确定详细规格或者具体要求。采用招标所需时间不能满足用户紧急需要。不能事先计算出价格总额。3.竞争性谈判的程序包括：成立谈判小组、制定谈判文件、确定邀请参加谈判的供应商名单、谈判、确定成交供应商等环节。（四）单一来源采购1.单一来源采购是指采购人向唯一供应商进行采购的方式。2.符合下列情形之一的货物、工程和服务采购项目，可以采用单一来源采购方式：只能从唯一供应商处采购。发生了不可预见的紧急情况不能从其他供应商处采购。必须保证原有采购项目一致性或者服务配套的要求，需要继续从原供应商处添购，且添购资金总额不超过原合同采购金额百分之十。3.单一来源采购的程序包括：成立采购小组、与供应商进行协商、确定成交供应商等环节。（五）询价1.询价是指采购人向有关供应商发出询价单让其报价，在报价基础上进行比较并确定最优供应商的一种采购方式。2.采购的货物规格、标准统一、现货货源充足且价格变化幅度小的采购项目，可以采用询价方式采购。3.询价的程序包括：成立询价小组、确定被询价的供应商名单、询价、确定成交供应商等环节。五、供应商管理（一）供应商准入1.建立供应商准入制度，明确供应商的准入条件，包括企业资质、生产能力、产品质量、售后服务、信誉等方面。2.采购部门负责收集供应商信息，对潜在供应商进行资格审查和实地考察，符合准入条件的供应商纳入供应商库管理。（二）供应商评价与考核1.定期对供应商进行评价和考核，评价内容包括产品质量、交货期、价格、售后服务等方面。2.根据评价和考核结果，对供应商进行分类管理，分为优秀供应商、合格供应商和不合格供应商。3.对于不合格供应商，采购部门应及时采取措施，如暂停合作、限期整改等，直至取消其供应商资格。（三）供应商激励与淘汰1.建立供应商激励机制，对优秀供应商给予表彰、奖励、优先合作等优惠政策。2.对于连续考核不合格或出现严重违规行为的供应商，予以淘汰，不再与其合作。六、采购流程（一）采购申请1.需求部门根据业务需要填写采购申请表，详细说明采购项目的名称、规格、数量、预算、技术要求、交货时间等内容。2.采购申请表经部门负责人审核后，报采购部门。（二）采购审批1.采购部门对采购申请进行初审，审核采购申请的合理性、必要性和合规性。2.对于重大采购项目，采购部门应组织相关部门进行论证，并报采购决策机构审批。（三）采购实施1.根据采购审批结果，采购部门制定采购方案，明确采购方式、采购时间、采购程序等内容。2.采购部门按照采购方案组织采购活动，包括发布采购信息、邀请供应商、组织谈判、签订合同等环节。（四）合同签订与履行1.采购合同应采用书面形式，明确双方的权利和义务，包括采购项目的名称、规格、数量、价格、交货时间、质量标准、付款方式、违约责任等内容。2.采购部门负责合同的签订和履行跟踪，确保供应商按照合同约定履行义务。（五）验收与付款1.采购项目完成后，需求部门应组织相关人员进行验收，验收合格后出具验收报告。2.财务部门根据验收报告和采购合同，办理付款手续，支付采购款项。七、采购风险管理（一）风险识别与评估1.建立采购风险识别与评估机制，对采购过程中可能存在的风险进行识别和评估，包括市场风险、供应商风险、合同风险、质量风险、法律风险等。2.定期对采购风险进行评估，确定风险等级，为制定风险应对措施提供依据。（二）风险应对措施1.针对不同类型的采购风险，制定相应的风险应对措施，如市场调研、供应商多元化、合同条款审核、质量检验、法律咨询等。2.加强采购过程的风险管理，严格执行采购程序，规范采购行为，降低采购风险。（三）风险监控与预警1.建立采购风险监控机制，对采购风险进行实时监控，及时发现风险变化情况。2.设定风险预警指标，当风险指标达到预警值时，及时发出预警信号，采取相应的风险应对措施。八、采购信息管理（一）信息收集1.采购部门应收集与采购活动相关的各类信息，包括市场信息、供应商信息、采购政策法规信息等。2.建立采购信息收集渠道，如网络平台、行业协会、供应商反馈等，确保信息的及时、准确和全面。（二）信息整理与分析1.对收集到的采购信息进行整理和分类，建立采购信息数据库。2.运用数据分析方法，对采购信息进行分析，为采购决策提供支持，如市场价格走势分析、供应商绩效分析等。（三）信息共享与利用1.实现采购信息在企业内部的共享，各相关部门可以根据权限查询和使用采购信息。2.利用采购信息为企业的采购管理、成本控制、战略决策等提供参考依据，提高企业的管理水平和竞争力。九、监督与检查（一）内部监督1.审计部门定期对采购活动进行审计监督，检查采购程序的合规性、采购合同的履行情况、采购资金的使用情况等。2.企业内部设立举报机制，