期货从业资格之《期货法律法规》提分评估复习含答案详解（完整版）

期货从业资格之《期货法律法规》提分评估复习第一部分单选题(50题)1、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.协助开户

B.风险监测

C.业务隔离

D.宣传评价

【答案】：A

【解析】本题正确答案选A。证券公司从事期货中间介绍业务时，协助开户制度至关重要。该制度要求证券公司建立完备体系，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，以确保开户过程合规、准确，保障客户信息的真实可靠以及市场交易的规范有序。选项B，风险监测主要侧重于对业务过程中的各类风险进行识别、评估和监控等，并不直接针对客户开户资料和身份真实性审查这一环节。选项C，业务隔离制度主要是为了防范证券公司与期货业务之间的风险传递等，重点在于业务之间的独立性和风险隔离，并非用于对客户开户资料和身份审查。选项D，宣传评价制度主要涉及对业务宣传内容和效果等方面的规范和评估，与客户开户资料和身份真实性审查并无直接关联。综上所述，应选择A选项。2、期货公司开展期货投资咨询业务应（）了解客户身份、财务状况等。

A.事前

B.事后

C.事中

D.无需

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司开展期货投资咨询业务了解客户信息的时间要求。期货公司开展期货投资咨询业务时，为了充分了解客户情况，评估客户的风险承受能力等，应当在提供服务之前，也就是事前了解客户身份、财务状况等信息。这样做有助于期货公司根据客户的实际情况提供合适的投资咨询服务，防范风险。事后了解客户信息无法在业务开展过程中起到应有的风险评估和服务适配作用；事中主要是业务开展过程中的操作和管理，并非了解客户基础信息的关键时间节点；而不了解客户身份、财务状况等显然不符合业务规范和风险防控要求。所以本题正确答案是A。3、下列拟持有期货公司5％以上股权的股东中，不符合条件的是（）。

A.甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币

B.乙股东或有负债占净资产的40％

C.丙股东净资产占实收资本的50％

D.丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元

【答案】：D

【解析】本题可依据期货公司股权股东的相关条件，对各选项进行逐一分析。选项A甲股东实收资本和净资产均达到2亿元人民币。通常情况下，实收资本和净资产达到一定规模是符合持有期货公司5％以上股权股东条件的，较高的实收资本和净资产表明股东具有较强的经济实力和抗风险能力，所以甲股东符合条件。选项B乙股东或有负债占净资产的40％。或有负债是指过去的交易或者事项形成的潜在义务，其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实。在判断股东资格时，40％的或有负债占比虽有一定风险，但并没有明确规定该占比达到此数值就不符合条件，所以不能由此判定乙股东不符合条件。选项C丙股东净资产占实收资本的50％。净资产与实收资本的比例在一定程度上反映了公司的财务状况和经营成果，但仅这一比例并未违反持有期货公司5％以上股权股东的相关规定，所以丙股东符合条件。选项D丁股东实收资本和净资产分别为3500万元和1500万元。一般而言，持有期货公司5％以上股权的股东需要具备较高的经济实力，实收资本和净资产达到一定标准，丁股东的实收资本和净资产数值相对较低，可能无法满足承担相应风险以及支持期货公司运营的要求，不符合条件。综上，不符合条件的是丁股东，答案选D。4、聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起（）个工作日内向协会报告。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A

【解析】本题考查聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员后向协会报告的时间规定。依据相关规定，聘用期货从业人员的期货经营机构处分从业人员的，应当在作出处分决定之日起10个工作日内向协会报告。所以本题正确答案是A选项。5、期货公司注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.5000

B.6000

C.4000

D.3000

【答案】：D"

【解析】本题考查期货公司注册资本最低限额的具体金额。依据相关规定，期货公司注册资本最低限额为人民币3000万元，所以本题正确答案选D。"6、截至2012年第四季度末，某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6．8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，下列说法中正确的是（）。

A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会.财政部批准，该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A、B分析根据规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的3%缴纳保障基金的后续资金。已知该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元，若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为\(5000\times3\%=150\)万元，所以选项A正确，选项B错误。选项C、D分析根据规定，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金，而不是经期货投资者保障基金管理机构批准，所以选项C错误；选项D虽然提及了正确的批准主体，但题干背景是截至2012年末，当时适用的是《期货投资者保障基金管理暂行办法》，该办法中并未提及暂停缴纳保障基金的相关内容，所以选项D也不符合题意。综上，本题正确答案为A。7、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

C.期货交易所实行当日无负债结算制度

D.客户应当及时查询结算结果并作出妥善处理

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关规定，对各选项逐一进行分析。A选项：在期货交易中，期货公司负责根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并及时将结算结果通知客户，而不是由期货交易所直接通知客户，所以该选项表述错误。B选项：期货公司作为连接期货交易所和客户的重要桥梁，其职责之一就是依据期货交易所的结算结果对客户进行结算，该选项表述正确。C选项：期货交易所实行当日无负债结算制度，也就是在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项同时划转，相应增加或减少会员的结算准备金，该选项表述正确。D选项：为了及时掌握自身账户的盈亏情况，合理调整投资策略，客户有必要及时查询结算结果并作出妥善处理，该选项表述正确。综上，答案选A。8、首席风险官应当在每季度结束之日起’（）工作日内向公可住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。

A.10个；1月31日

B.20个；1月20日

C.10个；1月20日

D.20个；1月31日

【答案】：C

【解析】本题主要考查首席风险官提交工作报告的时间规定。季度工作报告提交时间首席风险官需要在每季度结束之日起一定数量的工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告。根据相关规定，这个时间是10个工作日。所以可先排除B、D选项。年度全面工作报告提交时间首席风险官还需在每年特定日期前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。按照规定，该日期为1月20日。所以A选项不符合要求。综上，正确答案是C。9、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级

【答案】：D"

【解析】这道题的正确答案是D。依据相关规定，证券期货经营机构需要依据产品或者服务的不同风险等级，来对适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。选项A，适当性匹配意见是在对投资者类型进行判断之后得出的，并非判断的依据，所以A项错误。选项B，投资者的不同分类是基于多方面因素的结果，不是经营机构判断适合销售产品或服务投资者类型的依据，B项不正确。选项C，投资者的风险承受能力只是一个方面，不能单纯依据此来判断适合销售产品或服务的投资者类型，C项也不符合要求。而产品或服务具有不同的风险等级，经营机构根据这些不同的风险等级，能够更精准地判断出与之相匹配的投资者类型，故本题答案选D。"10、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（）。

A.2006年3月28日

B.2007年3月28日

C.2014年10月29日

D.2008年4月15日

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司监督管理办法》的施行时间。《期货公司监督管理办法》于2014年10月29日施行，因此正确答案是C选项。A选项2006年3月28日并非该办法的施行时间；B选项2007年3月28日也不符合；D选项2008年4月15日同样不正确。11、期货公司调整高级管理人员职责分工的，应当在（）个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司调整高级管理人员职责分工后的报告时限规定。对于期货公司调整高级管理人员职责分工这一情况，依据相关规定，其应当在5个工作日内向中国证券监督管理委员会相关派出机构报告。所以答案是C选项。"12、某投资者在某期货经纪公司开户，存人保证金20万元，按经纪公司规定，最低保证金比例为10％。该客户买入100手开仓大豆期货合约，成交价为每吨2800元，当日该客户又以每吨2850元的价格卖出40手大豆期货合约平仓。当日大豆结算价为每吨2840元。当日结算准备金余额为()元。

A.44000

B.73600

C.170400

D.117600

【答案】：B

【解析】本题可先计算当日交易保证金，再计算平仓盈亏、持仓盈亏，最后根据结算准备金余额的计算公式得出结果。步骤一：计算交易保证金已知投资者买入\(100\)手开仓大豆期货合约，卖出\(40\)手平仓，那么持仓数量为\(100-40=60\)手。每手大豆期货合约通常为\(10\)吨（期货市场常见规格），当日大豆结算价为每吨\(2840\)元，最低保证金比例为\(10\%\)。根据公式：交易保证金\(=\)持仓量\(\times\)合约单位\(\times\)结算价\(\times\)保证金比例，可得交易保证金为：\(60\times10\times2840\times10\%=170400\)（元）步骤二：计算平仓盈亏该客户以每吨\(2800\)元的价格买入\(40\)手大豆期货合约，又以每吨\(2850\)元的价格卖出\(40\)手平仓。根据公式：平仓盈亏\(=\)（卖出平仓价\(-\)买入开仓价）\(\times\)平仓手数\(\times\)合约单位，可得平仓盈亏为：\((2850-2800)\times40\times10=20000\)（元）步骤三：计算持仓盈亏持仓量为\(60\)手，买入开仓价为每吨\(2800\)元，当日结算价为每吨\(2840\)元。根据公式：持仓盈亏\(=\)（结算价\(-\)买入开仓价）\(\times\)持仓手数\(\times\)合约单位，可得持仓盈亏为：\((2840-2800)\times60\times10=24000\)（元）步骤四：计算当日结算准备金余额已知投资者存入保证金\(20\)万元，即\(200000\)元。根据公式：当日结算准备金余额\(=\)上一交易日结算准备金余额\(+\)上一交易日交易保证金\(-\)当日交易保证金\(+\)当日盈亏，本题中可简化为：当日结算准备金余额\(=\)初始保证金\(-\)当日交易保证金\(+\)平仓盈亏\(+\)持仓盈亏。将上述计算结果代入公式可得：\(200000-170400+20000+24000=73600\)（元）综上，答案选B。13、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司首席风险官提名和聘任的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，拟任职的人员应当取得中国证监会核准的任职资格。若未取得核准的任职资格，是不能担任期货公司首席风险官这一职务的，所以该选项说法正确。选项B：对于设有独立董事的公司，首席风险官的聘任应当经全体独立董事同意。这是为了保证公司决策的公正性和独立性，独立董事在公司治理中发挥着监督和制衡的作用，所以该选项说法正确。选项C：公司在进行首席风险官的提名和聘任时，应当根据公司章程的规定来操作。公司章程是公司的基本准则，明确了公司各项事务的决策程序和要求，所以该选项说法正确。选项D：期货公司首席风险官的提名和聘任应当由董事会作出决议，而不是股东会。股东会是公司的最高权力机构，负责审议和决定公司的重大事项；董事会则负责公司的日常经营管理决策，首席风险官的聘任属于董事会的职权范围，所以该选项说法错误。综上，答案选D。14、公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A.监事会

B.董事会

C.股东大会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题考查公司制期货交易所独立董事的提名主体。选项A，监事会是公司的监督机构，主要负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等，并不负责独立董事的提名工作，所以A选项错误。选项B，董事会是公司的执行机构，负责执行股东大会的决议、决定公司的经营计划和投资方案等，一般不承担独立董事的提名职责，所以B选项错误。选项C，股东大会是公司的权力机构，决定公司的重大事项，但独立董事的提名并非由股东大会直接进行，所以C选项错误。选项D，中国证监会在期货市场的监管中发挥着重要作用，公司制期货交易所设立独立董事时，独立董事由中国证监会提名，D选项正确。综上，本题答案选D。15、某期货公司期末财务报表显示，净资产为6000万元，负债(不含客户所有者权益)为1000万元，在计算期末净资本时，假设其资产调整值为1300万元，无负债调整，则期货公司期末净资本为（）万元。

A.7300

B.4700

C.3700

D.6000

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司净资本的计算公式来求解。期货公司净资本的计算公式为：净资本=净资产-资产调整值+负债调整值。已知该期货公司净资产为6000万元，资产调整值为1300万元，无负债调整即负债调整值为0万元。将相应数据代入公式可得：净资本=6000-1300+0=4700（万元）。所以，该期货公司期末净资本为4700万元，答案选B。16、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。

A.6个月

B.1年

C.2年

D.3年

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司首席风险官不适当人选任用限制的相关规定。依据相关规定，被中国证监会认定为不适当人选的，自被认定为不适当人选之日起2年内，任何期货公司不得任用其担任董事、监事和高级管理人员。在本题中，甲作为某期货公司的首席风险官，因违法行为被中国证监会认定为不适当人选，按照规定，在2年内任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。所以答案选C。17、甲在某国有期货公司任职，乙有求于他的职务行为，给甲送上5万元的好处费。甲答应给乙办事，但因故未成。乙见事未成，要求甲退还好处费，甲拒不退还。并威胁乙如果再来要钱就告乙行贿。对甲的行为应如何定罪()。

A.受贿罪

B.诈骗罪

C.敲诈勒索罪

D.受贿罪与敲诈勒索罪

【答案】：A

【解析】本题可根据各罪名的构成要件，结合题干中甲的行为进行分析。选项A：受贿罪根据《中华人民共和国刑法》规定，受贿罪是指国家工作人员利用职务上的便利，索取他人财物，或者非法收受他人财物，为他人谋取利益的行为。“为他人谋取利益”包括承诺、实施和实现三个阶段的行为，只要具有其中一个阶段的行为，如国家工作人员收受他人财物时，根据他人提出的具体请托事项，承诺为他人谋取利益的，就具备了为他人谋取利益的要件。在本题中，甲是某国有期货公司任职的人员，属于国家工作人员。乙为求甲的职务行为送上5万元好处费，甲答应给乙办事，这表明甲非法收受了他人财物并承诺为他人谋取利益，其行为符合受贿罪的构成要件。虽因故未办成事，但不影响受贿罪的成立。所以甲构成受贿罪。选项B：诈骗罪诈骗罪是指以非法占有为目的，用虚构事实或者隐瞒真相的方法，骗取数额较大的公私财物的行为。在本题中，甲并没有通过虚构事实或者隐瞒真相的方法骗取乙的财物，乙是基于有求于甲的职务行为而主动送好处费，并非因甲的欺骗行为陷入错误认识而处分财物，所以甲不构成诈骗罪。选项C：敲诈勒索罪敲诈勒索罪是指以非法占有为目的，对被害人使用威胁或要挟的方法，强行索要公私财物的行为。本题中，甲收受乙的好处费在先，其威胁乙的行为是在收受财物后为了不退还财物而为，并非以威胁、要挟手段强行索要乙的财物，不符合敲诈勒索罪的构成要件，所以甲不构成敲诈勒索罪。选项D：受贿罪与敲诈勒索罪由于甲不构成敲诈勒索罪，所以不存在同时构成受贿罪与敲诈勒索罪的情况，该选项错误。综上，对甲的行为应定受贿罪，答案选A。18、不同类别期货公司应当按照（）的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。

A.最近两期

B.最近一期

C.年终确定

D.年中确定

【答案】：B

【解析】本题主要考查不同类别期货公司计算风险资本准备时所依据的分类评价结果。依据相关规定，不同类别期货公司应当按照最近一期的分类评价结果对应的分类计算系数乘以基准比例计算风险资本准备。选项A“最近两期”不符合规定；选项C“年终确定”和选项D“年中确定”的表述不准确，并非以这种方式确定用于计算风险资本准备的分类评价结果。所以本题正确答案是B。19、张某曾在美国留学，并在华尔街从事投资银行工作十余年，目前在国内开设一家互联网公司。某期货公司拟将其开发为金融期货客户。下列做法中，正确的是()。

A.因张某在华尔街有工作经历，已经具备金融知识，期货公司无需向张某充分揭示金融期货风险

B.虽然张某在华尔街有工作经历，仍应当全面评估其自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等

C.因张某在华尔街有工作经历，已具有金融知识，无须通过相关测试

D.虽然张某在华尔街有工作经历，期货公司仍应当向其全面客观介绍金融期货法律法规，业务规则和产品特征

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司开发金融期货客户的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A期货公司向客户充分揭示金融期货风险是其应尽的义务，不论客户是否具备金融知识，都需要进行风险揭示。虽然张某有在华尔街的工作经历，但这并不意味着期货公司无需向其充分揭示金融期货风险。因此，选项A错误。选项B全面评估客户自身的经济实力、产品认知能力、风险控制与承受能力等，是期货公司在开发客户过程中的重要环节。即使张某有在华尔街的工作经历，期货公司也应当全面评估其各项能力，以确保客户能够充分理解并承受金融期货交易带来的风险。所以，选项B正确。选项C即便张某有在华尔街的工作经历且具有一定金融知识，相关测试仍是必要的。通过测试可以更准确地了解张某对金融期货产品的具体认知程度和风险承受能力，为其提供更合适的金融服务。所以，不能因为其有工作经历就免去相关测试，选项C错误。选项D虽然期货公司需要向客户全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，但本题重点在于强调对客户自身能力的评估。相比之下，选项B更符合期货公司在开发客户时的重点要求。所以，选项D表述虽正确，但不符合本题的核心要求。综上，本题正确答案是B。20、2008年红枣交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。根据题中所给信息，回答下列问题：

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

【答案】：A

【解析】本题可根据各选项所涉及行为的定义，结合题干中营业部经理王某的具体行为来进行分析。A选项：挪用客户保证金是指期货公司相关人员未经客户允许，擅自使用客户保证金进行期货交易等操作的行为。在本题中，营业部经理王某擅自利用客户存入准备进行红枣期货交易但未实际交易的5000万元资金，以自己的名义买进多手期货合约，这明显属于挪用客户保证金的行为，所以A选项正确。B选项：违规划转客户保证金通常指违反相关规定对客户保证金进行转移、划转等操作。而题干中并没有体现出王某对客户保证金进行了划转的行为，所以B选项不符合题意。C选项：收取保证金不入账是指期货公司在收取客户保证金后，没有按照规定将这笔资金记录入账。题干中客户存入了5000万元，并没有提及保证金是否入账的问题，重点在于王某擅自使用了这笔资金，所以C选项不正确。D选项：不按照规定接受客户委托主要是指在接受客户委托进行期货交易时，没有遵循相关规定和程序。本题中客户一直没有进行交易，不存在不按规定接受客户委托的情况，而是王某擅自挪用了客户资金，所以D选项不符合。综上，本题正确答案是A选项。21、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司书面风险监管报表的保存期限。根据相关规定，期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以本题正确答案是A选项。"22、期货公司风险监管指标不包括（）。

A.最低额度保证金

B.净资本与净资产的比例

C.负债与净资产的比例

D.规定的最低限额的结算准备金要求

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司风险监管指标的相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：最低额度保证金最低额度保证金并非期货公司风险监管指标。它主要是期货交易中对客户保证金的一种基本要求，用于保障交易的正常进行和风险控制，但并不直接属于衡量期货公司自身风险状况的监管指标范畴。选项B：净资本与净资产的比例净资本与净资产的比例是期货公司重要的风险监管指标之一。净资本是在净资产的基础上，对资产等项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标，通过该比例能够反映期货公司的资本实力和抗风险能力。该比例合理，表明期货公司在风险承受和运营方面处于较为稳定的状态；若比例不合理，可能暗示公司存在一定的风险隐患。选项C：负债与净资产的比例负债与净资产的比例同样是期货公司风险监管的关键指标。它体现了期货公司的债务负担和财务杠杆程度。如果负债与净资产的比例过高，说明期货公司的债务压力较大，面临财务风险的可能性增加；反之，比例较低则表明公司财务状况相对稳健，风险相对较小。选项D：规定的最低限额的结算准备金要求规定的最低限额的结算准备金要求是期货公司风险监管中不可或缺的指标。结算准备金是期货公司为了保证履约结算的顺利进行而预先准备的资金，设置最低限额的结算准备金要求，可以确保期货公司在交易过程中有足够的资金来应对可能出现的结算风险，维护市场的稳定运行。综上，答案选A。23、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（）万元。

A.901

B.990

C.802

D.1000

【答案】：C

【解析】本题可根据期货投资者保障基金的补偿规则来计算该纺纱厂能得到的补偿金额。步骤一：明确相关补偿规则根据相关规定，对期货投资者的保证金损失，保障基金的补偿原则为：对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。步骤二：计算需要补偿的保证金缺口已知期货公司致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司已使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，那么剩余需要补偿的保证金缺口为：\(1600-600=1000\)（万元）步骤三：按照补偿规则计算补偿金额10万元以下（含10万元）部分：这部分全额补偿，即补偿\(10\)万元。超过10万元的部分：超过10万元的金额为\(1000-10=990\)万元，这部分按80%补偿，则补偿金额为\(990×80\%=792\)万元。步骤四：计算总的补偿金额将两部分补偿金额相加，可得该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为：\(10+792=802\)（万元）综上，答案选C。24、下列关于期货经纪业务的表述中，错误的是()。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订《期货经纪合同》

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对外发布的广告宣传材料，应在3个工作日内向中国证监会备案

【答案】：D

【解析】本题可根据期货经纪业务相关规定，对各选项逐一分析。选项A在客户开立账户前，要求其签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容，这是为了确保客户真正知晓期货交易可能面临的风险，是期货经纪业务中保障客户权益和合规操作的重要环节，该选项表述正确。选项B期货公司在为客户开立账户前，与客户签订《期货经纪合同》是必要的法律程序。合同明确了双方的权利和义务，对规范期货交易行为、保障双方合法权益起到关键作用，该选项表述正确。选项C向客户出示《期货交易风险说明书》是期货公司在为客户开立账户前必须履行的义务。这能让客户在进行期货交易前充分了解交易的风险，从而做出理性的决策，该选项表述正确。选项D根据相关规定，期货公司对外发布的广告宣传材料，应在5个工作日内向中国证监会派出机构备案，而不是3个工作日向中国证监会备案，该选项表述错误。综上，答案选D。25、有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司（）。

A.重新进行预计负债确认

B.核减净资本金额

C.增加净资本总额

D.增加风险准备金

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司在未能准确确认预计负债时的相关规定来分析各个选项。选项A重新进行预计负债确认虽然从理论上来说可以让期货公司正确处理预计负债，但这并非中国证监会派出机构在有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时首先要求的措施。该措施侧重于纠正确认行为本身，而未直接涉及到对期货公司财务状况和监管指标的调整，所以选项A不符合要求。选项B当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，这意味着期货公司可能存在潜在的风险没有被合理估计和体现。净资本是衡量期货公司财务安全和风险承受能力的重要指标。未能准确确认预计负债可能会使净资本虚增，不能真实反映公司的实际风险状况。因此，中国证监会派出机构应当要求期货公司核减净资本金额，以保证净资本能够准确反映公司面临的风险，符合相关监管规定和要求，所以选项B正确。选项C增加净资本总额与期货公司未能准确确认预计负债的情况不相关。未能准确确认预计负债通常是低估了潜在风险，需要对净资本进行调整以反映实际风险，而不是增加净资本总额，所以选项C错误。选项D风险准备金是期货公司为应对可能出现的风险而预先提取的资金。虽然风险准备金与风险控制有关，但在有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，直接要求增加风险准备金并不能直接解决预计负债确认不准确导致的净资本虚增问题，所以选项D错误。综上，答案选B。26、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。

A.“商品交易所”

B.“期货交易所”

C.“商品交易所”或者“期货交易所”

D.“金融交易所”

【答案】：C

【解析】本题考查经中国证监会批准设立的期货交易所的名称标注规定。根据相关规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。选项A只提及“商品交易所”，不全面；选项B仅提到“期货交易所”，同样不完整；选项D“金融交易所”不符合该规定要求。所以本题正确答案是C。27、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司监控中心客户资料转发对象的相关知识。对各选项的分析选项A：客户客户是资料的所有者和提供者，期货公司监控中心的主要职责并非将复核后的客户资料再转发给客户本身，其工作重点在于与行业相关机构进行信息交互，以保障市场的合规运行和交易的正常开展，所以该选项错误。选项B：证监会证监会是我国证券期货市场的监管机构，主要负责制定政策、监督市场主体行为、维护市场秩序等宏观层面的监管工作。期货公司监控中心当日通过复核的客户资料主要是关于客户交易等具体业务方面的信息，并非直接转发给作为监管机构的证监会，因此该选项错误。选项C：期货交易所期货交易所是期货交易的核心场所，期货公司监控中心将当日通过复核的客户资料转发给相关的期货交易所，有助于期货交易所了解客户情况、监控交易活动、保障交易安全和市场的平稳运行。这是符合期货市场业务流程和信息传递逻辑的，所以该选项正确。选项D：证券交易所证券交易所主要是进行证券交易的场所，其业务范围与期货交易不同。期货公司监控中心的客户资料是针对期货交易客户的，与证券交易所的业务关联性不大，不会将这些资料转发给证券交易所，故该选项错误。综上，答案选C。28、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销从业资格，3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施。首先分析选项A，给予警告处分通常适用于情节相对较轻的违规行为。然而，李某私下与客户约定保证盈利并承担损失的行为，已严重违反了期货行业的相关规定和职业操守，这种行为的性质较为严重，仅给予警告处分无法起到足够的惩戒和规范作用，所以选项A不正确。接着看选项B，认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款，这一般是监管部门在某些具体行政处罚中的措施，但本题问的是期货业协会可以采取的处罚措施，此措施并非期货业协会的权限范围，所以选项B错误。再看选项C，李某私下与客户约定保证盈利和承担损失的行为，扰乱了期货市场的正常秩序，违反了期货从业人员的职业规范和道德准则。根据相关规定，期货业协会对于此类严重违规行为，有权撤销其从业资格，并且可以根据情节轻重，决定在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请，所以选项C正确。最后看选项D，期货业协会作为期货行业的自律组织，有权对会员及从业人员的违规行为进行自律管理和处罚，李某的行为明显属于违规行为，期货业协会有权进行处罚，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。29、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）个工作日内作出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》来确定中国证监会作出批准与否决定的时间。依据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。因此，本题正确答案是D。30、申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起（）个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。

A.15

B.20

C.30

D.60

【答案】：C"

【解析】本题考查申请期货公司特定岗位人员任职资格失效的时间规定。依据相关规定，申请期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员，自取得任职资格之日起30个工作日内未在期货公司任职，其任职资格自动失效。所以本题正确答案选C。"31、对投资者进行测试的测试试卷及答案通过（）系统统一下发至期货公司会员。

A.期货公司内部

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题主要考查对投资者测试试卷及答案下发系统的了解。逐一分析各选项：-选项A：期货公司内部系统主要用于公司自身的业务管理和操作，通常不会负责统一下发针对投资者测试的试卷及答案。因为测试试卷及答案需要有统一的规范和标准，不能由各个期货公司自行决定和下发，所以该选项错误。-选项B：中国金融期货交易所负责市场的交易组织、管理等工作，在投资者管理方面具有重要职责。对投资者进行测试的试卷及答案由其统一下发至期货公司会员，能够保证测试的规范性、公正性和一致性，有利于对投资者进行统一的风险评估和管理，所以该选项正确。-选项C：中国证监会是对全国证券、期货市场进行集中统一监管的机构，其主要职能侧重于制定政策、法规，对市场进行宏观监管等，不会直接负责统一下发投资者测试试卷及答案，所以该选项错误。-选项D：中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、业务培训等工作，虽然在期货行业中发挥着重要作用，但统一下发投资者测试试卷及答案并非其主要职责，所以该选项错误。综上，答案选B。32、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.外汇管理部门

D.工商管理部门

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构在相关手续办理方面的规定。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会主要是对证券期货市场进行监管，负责制定相关的监管政策和规则，对市场主体的准入、运营等进行监督管理等工作。而外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续并非由其直接负责规定和办理，故A选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业业务培训、调解会员之间及会员与客户之间的纠纷等，并不负责外汇登记、资金划转及结购汇手续相关规定，所以B选项错误。选项C：外汇管理部门外汇管理部门负责制定和执行国家外汇管理政策，管理外汇市场，监督外汇收支活动。期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构时，涉及到外汇登记、有关资金划转以及结购汇等外汇相关业务，应按照外汇管理部门的相关规定办理，故C选项正确。选项D：工商管理部门工商管理部门主要负责市场主体的登记注册、市场秩序的维护、商标管理、广告监管等工作，与外汇登记、资金划转及结购汇手续无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。33、期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计（）次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司董事、监事和高级管理人员被认定为不适当人选的监管谈话次数标准。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。所以本题应选A选项。34、下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述

【答案】：B"

【解析】关于会员制期货交易所理事会会议的表述这道选择题，正确答案是B。但由于缺乏题目具体选项内容，无法对该答案进行更为详细的推理与解析。若后续能补充选项相关信息，可进一步深入分析得出此答案的具体原因。"35、客户下达的交易指令中没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。

A.数量

B.开平仓方向

C.成交价格

D.有效期限

【答案】：A

【解析】本题可依据期货交易相关规定来分析各选项。选项A：数量是交易指令中的重要要素。在期货交易中，若客户下达的交易指令里没有数量这一关键信息，期货公司有义务拒绝该指令。若期货公司未予拒绝而进行交易，由此给客户造成损失，在客户未追认的情况下，期货公司就应当承担赔偿责任。所以该选项符合题意。选项B：开平仓方向虽然也是交易指令的一部分，但相比于数量，它并非是导致期货公司承担赔偿责任的关键缺失要素。即使指令中开平仓方向不明确，期货公司可通过其他方式进一步与客户确认等，一般不会直接因未拒绝无明确开平仓方向的指令交易就承担赔偿责任，故该选项不符合题意。选项C：成交价格在期货交易中有多种定价方式，如市价指令等，交易并不一定依赖明确的成交价格。在一些情况下，没有明确成交价格的指令也可合理执行，所以并非是导致期货公司承担赔偿责任的必然因素，该选项不符合题意。选项D：有效期限同样不是交易的核心要素，即便指令中没有有效期限，期货公司可以按照通常的交易规则和流程处理，不会因未拒绝无有效期限的指令交易就必然承担赔偿责任，该选项不符合题意。综上，答案选A。36、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料的是()。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】：D

【解析】本题是关于申请设立期货交易所应提交材料的单项选择题，解题关键在于明确申请设立期货交易所所需的常规材料，并判断各选项是否属于其中。选项A申请书是申请设立期货交易所的基础文件，它是发起设立申请的正式表达，用于向相关管理部门表明设立期货交易所的意愿和基本情况，所以申请书属于应当提交的材料。选项B章程和交易规则草案明确了期货交易所的组织架构、运营规则、会员管理等重要方面，是期货交易所规范运作的重要依据。相关管理部门需要通过审查章程和交易规则草案，确保期货交易所的运营符合法律法规和监管要求，因此这也是申请时必须提交的材料。选项C期货交易所的经营计划体现了该交易所未来的发展方向、业务规划、市场定位以及预期的经营成果等内容。它有助于相关管理部门评估该期货交易所设立的可行性和合理性，以及对市场可能产生的影响，所以经营计划属于应当提交的材料。选项D理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况，与期货交易所的设立申请并无直接关联。设立期货交易所重点关注的是其设立的必要性、可行性、组织架构、运营规则、经营计划等方面，而成员的财产情况并非决定期货交易所能否设立的关键因素，所以该项不属于应当提交的材料。综上，答案选D。37、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（）。

A.经营机构

B.期货协会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】本题主要考查专业投资者条件变化时的告知对象。专业投资者在满足认定要求的条件发生变化时，有义务及时将该情况告知相关主体。经营机构是与投资者直接进行业务往来、对投资者情况进行管理和服务的主体，投资者情况的变化会直接影响经营机构对其风险承受能力、投资资格等方面的判断和管理，所以当专业投资者条件发生变化时，应及时告知经营机构。而期货协会主要负责行业自律管理等宏观层面的工作；中国证监会派出机构主要侧重于对辖区内证券期货市场的监管执法；期货交易所主要负责组织和监督期货交易等业务，它们并非专业投资者条件变化时的直接告知对象。因此，答案选A。"38、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。

A.1

B.5

C.3

D.2

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司独立董事兼任数量的相关规定。按照相关规定，期货公司独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。本题题干询问期货公司独立董事最多可兼任独立董事的期货公司数量，选项A的1家不符合规定；选项B的5家远远超出规定数量；选项C的3家同样不符合实际规定数量；而选项D的2家符合要求。所以本题正确答案是D。39、甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格()。

A.3个月至6个月

B.6个月至12个月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货业协会对违规期货从业人员暂停资格的期限规定。根据相关规定，期货从业人员拒绝协会调查或检查，或者以不正当手段干扰协会调查的，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。在本题中，甲作为期货公司期货从业人员，在期货业协会对其违规行为进行调查时予以拒绝，还以种种手段阻止调查，这种行为符合上述规定的情形。所以，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格6个月至12个月，答案选B。40、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的期限。依据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过20个工作日。所以本题答案选C。41、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置

【答案】：A

【解析】这道题主要考查期货投资者发生保证金损失时弥补方法的相关知识。选项B，当期货投资者发生保证金损失时，应先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，这是符合规定的正确做法，所以该选项表述无误。选项C，中国证监会和期货投资者保障基金管理机构对期货公司核实投资者保证金权益及损失进行监督，有助于保障投资者权益和规范市场秩序，此做法合理且必要，该选项表述正确。选项D，在使用保障基金前，期货公司清理资产并变现处置，能先利用自身资源来弥补损失，是合理的流程安排，该选项表述正确。选项A，期货投资者发生保证金损失时，正确的弥补顺序是先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口，而不是先由期货投资者保障基金弥补，所以该选项说法不正确。综上，答案选A。42、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日

B.2007年4月15日

C.2008年2月7日

D.2008年4月15日

【答案】：B"

【解析】本题考查《期货交易管理条例》的施行时间。《期货交易管理条例》自2007年4月15日起施行，所以该题正确答案是B选项。"43、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时净资本与净资产的比例要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的70%。所以本题的正确答案是A选项。44、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。

A.期货交易所会员大会或股东大会

B.期货交易所理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题正确答案选D。在期货交易相关管理规定中，中国证监会作为负责监督管理期货市场等金融市场的重要部门，有权根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险等实际情况，来决定期货交易所风险准备金的规模。选项A，期货交易所会员大会或股东大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决策权等职能，并非决定风险准备金规模的主体。选项B，期货交易所理事会或董事会是期货交易所的执行机构，其主要职责是执行会员大会或股东大会的决议等，不具备决定风险准备金规模的权限。选项C，中国保监会（现中国银行保险监督管理委员会）主要负责对保险业进行监督管理，并不负责期货市场中风险准备金规模的决策，所以该选项不符合题意。45、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司期货从业人员的相关禁止行为规定，对各选项逐一分析。选项A进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易这种行为严重违背了期货市场的诚实信用原则，会误导客户做出错误的投资决策，损害客户的合法权益，破坏市场的正常秩序。所以这是期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项不符合题意。选项B挪用客户的期货保证金或者其他资产，属于严重侵犯客户财产权益的行为。客户的期货保证金等资产是受法律保护的，从业人员挪用这些资产会导致客户资金安全受到威胁，可能引发一系列金融风险和社会问题。因此，这也是期货公司的期货从业人员禁止的行为，该选项不符合题意。选项C中国证监会根据市场的实际情况和监管需要，有权制定一系列的规则和政策，禁止一些不利于期货市场健康稳定发展的行为。期货公司的期货从业人员必须遵守中国证监会的规定，不得从事其禁止的其他行为，该选项不符合题意。选项D代理客户进行期货交易是期货公司期货从业人员的正常业务职责之一，在遵循相关法律法规和公司规定的前提下，从业人员可以为客户提供期货交易代理服务，帮助客户进行期货投资。所以该行为不属于期货公司的期货从业人员不得有的行为，该选项符合题意。综上，本题正确答案是D。46、王某是上海期货交易所的会员，想在2016年3月29日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求，即合约价格的5%，王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债冲抵保证金的最高金额是（）万元。

A.3000

B.3100

C.3200

D.2800

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中关于国债充抵保证金的相关规定来计算王某用国债冲抵保证金的最高金额。根据规定，期货交易所会员或客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：一是有价证券基准计算价值的80%；二是会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。步骤一：计算国债基准计算价值的80%已知国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元，那么国债基准计算价值的80%为：\(4000\times80\%=3200\)（万元）步骤二：计算会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍已知王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元，那么其4倍为：\(700\times4=2800\)（万元）步骤三：比较两个数值并确定充抵保证金的最高金额通过步骤一和步骤二分别计算出两个数值，\(3200\)万元和\(2800\)万元，取较低值，即\(2800\)万元。所以，王某用国债冲抵保证金的最高金额是2800万元，答案选D。47、期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

【答案】：C"

【解析】这道题考查期货公司申请设立分支机构时提交风险监管报表的时间要求。依据相关规定，期货公司申请设立分支机构，应当向拟设立分支机构所在地的中国证监会派出机构提交申请日前3个月末的风险监管报表，所以答案选C。"48、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的，应当（）。

A.给予多收取手续费10倍的罚款

B.责令双倍退还多收取的手续费

C.责令退还多收取的手续费

D.责令将多收取的手续费上缴国库

【答案】：C

【解析】本题可依据对期货交易所、非期货公司结算会员违规收取手续费的相关规定来分析各选项。选项A：给予多收取手续费10倍的罚款这种表述不符合相关规定。在处理期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费的情况时，并没有要求给予多收取手续费10倍罚款的规定，所以该选项错误。选项B：责令双倍退还多收取的手续费这也不符合实际规定。相关规定并非要求双倍退还，所以该选项错误。选项C：对于期货交易所、非期货公司结算会员违反规定收取手续费，应当责令退还多收取的手续费，该表述符合规定，所以该选项正确。选项D：责令将多收取的手续费上缴国库不符合相关处理方式。正确做法是责令退还多收取的手续费，而非上缴国库，所以该选项错误。综上，答案选C。49、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平.公正.公开

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】这道题考查期货从业人员在自身利益与客户利益冲突时应坚持的原则。选项A，“客户合法利益优先”原则强调了在面临利益冲突时，期货从业人员要将客户的合法利益置于首位，这是维护客户信任、保障市场正常秩序的重要准则。当自身利益与客户利益冲突时，及时向客户披露信息并坚持此原则，能够确保客户的权益不受损害，符合期货行业对从业人员的基本要求，该选项正确。选项B，“公平、公正、公开”是证券期货市场的基本原则，主要侧重于市场交易的环境和规则方面，是保障市场整体秩序和所有参与者公平竞争的原则，并非专门针对从业人员处理自身与客户利益冲突的原则，所以该选项错误。选项C，“平等互利”通常是在商业合作关系中强调双方地位平等且互相获利的一种理念，但在期货从业人员处理自身利益和客户利益冲突的情境下，重点应是保障客户利益，而不是强调双方平等获利，所以该选项错误。选项D，“回避”虽然是在一些利益冲突情况下可能采取的一种措施，但它并没有直接体现出在这种冲突中应遵循的核心价值和原则，相比之下，“客户合法利益优先”更能准确表达在利益冲突时的处理方向，所以该选项错误。综上，答案选A。50、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查对操纵证券、期货交易价格相关法律量刑的知识。根据相关法律规定，相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，所以答案选C。"第二部分多选题(20题)1、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，下列各项属于委托协议内容的是()。

A.违约责任

B.介绍业务的范围

C.客户投诉的接待处理方式

D.执行期货保证金安全存管制度的措施

【答案】：ABCD

【解析】本题考查证券公司从事介绍业务与期货公司签订的书面委托协议的内容。选项A违约责任是委托协议中非常重要的一部分。在证券公司与期货公司的合作中，明确违约责任可以促使双方遵守协议约定，保障双方在合作过程中的合法权益。当一方未能履行协议规定的义务时，另一方可以依据违约责任条款要求违约方承担相应责任，因此违约责任应当属于委托协议内容，选项A正确。选项B介绍业务的范围明确了证券公司在与期货公司的合作中具体开展哪些介绍业务。清楚界定业务范围可以避免双方在业务操作过程中出现职责不清、越界操作等问题，使双方的合作更加规范有序，所以介绍业务的范围是委托协议不可或缺的内容，选项B正确。选项C客户投诉的接待处理方式对于维护客户权益和保障业务正常开展至关重要。在业务开展过程中，客户可能会遇到各种问题并进行投诉，委托协议中规定客户投诉的接待处理方式，能确保客户的投诉得到及时、妥善的处理，有助于提升客户满意度，维护双方的市场形象和声誉，故客户投诉的接待处理方式应包含在委托协议中，选项C正确。选项D执行期货保证金安全存管制度的措施是保障期货交易资金安全的重要内容。期货保证金的安全存管直接关系到客户资金的安全和期货市场的稳定，在委托协议中明确执行该制度的措施，有助于双方共同确保客户保证金的安全，符合相关监管要求和市场规范，因此执行期货保证金安全存管制度的措施属于委托协议内容，选项D正确。综上，ABCD四个选项均属于证券公司与期货公司签订的书面委托协议的内容，本题答案为ABCD。2、期货交易所除履行《期货交易管理条例规定》的职责外，还应当履行的职责有（）。

A.发布市场信息

B.查处违规行为

C.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则

D.监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货交易所的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A发布市场信息是期货交易所的重要职责之一。期货市场的价格波动、交易情况等市场信息对于投资者、会员以及整个市场的参与者都至关重要。通过及时、准确地发布市场信息，能够保障市场的透明度，使市场参与者依据这些信息做出合理的决策，促进期货市场的公平、公正、有序运行。所以，期货交易所应当履行发布市场信息的职责，选项A正确。选项B查处违规行为对于维护期货市场的正常秩序和健康发展必不可少。期货市场交易涉及大量资金和复杂的交易机制，存在个别市场参与者违规操作的可能性。期货交易所作为市场的组织者和管理者，有责任和权力对市场中的违规行为进行查处，以防止操纵市场、内幕交易等不正当行为的发生，保护广大投资者的合法权益，维护市场的公信力。因此，查处违规行为是期货交易所应当履行的职责，选项B正确。选项C期货交易所需要制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则。交易规则是期货市场运行的基本准则，它规定了交易的方式、流程、合约标准等重要内容，确保交易的标准化和规范化。实施细则则是对交易规则的具体细化和补充，以便更好地指导市场参与者进行交易活动。只有制定并有效实施这些规则和细则，才能保证期货市场的高效、有序运行，所以该选项正确。选项D监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务是期货交易所履行市场监管职能的重要体现。会员及其客户是期货市场的主要参与者，对其期货业务进行监管可以确保他们遵守市场规则，防范风险。指定交割仓库在期货实物交割环节起着关键作用，对其进行监管能够保证交割的顺利进行，确保期货合约的履约质量，维护市场的稳定。因此，期货交易所应当监管会员及其客户、指定交割仓库的期货业务，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为期货交易所除履行《期货交易管理条例规定》的职责外，还应当履行的职责。3、下列说法正确的是（）。

A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担

B.期货公司私下埘冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失

C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担

D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任

【答案】：ABCD

【解析】本题可对每个选项进行逐一分析：A选项：期货交易所、期货公司作为期货交易中的重要主体，负有向客户提供真实、准确信息的义务。若故意提供虚假信息误导客户下单，其行为违反了诚实信用原则和相关义务，必然会对客户的决策和交易结果产生重大影响。由此造成客户的经济损失，从法律责任和公平原则的角度来看，理应由期货交易所、期货公司承担，所以该选项说法正确。B选项：期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令人市交易的行为，违反了期货交易的正常流程和相关规定。这种行为破坏了市场的公平、公正和透明性，使得客户无法按照正常的市场机制进行交易，损害了客户的合法权益。因此，应当认定此类行为无效，期货公司需要赔偿由此给客户造成的经济损失，该选项说法正确。C选项：期货公司擅自以客户的名义进行交易，属于无权代理行为。如果客户对交易结果不予追认，那么根据法律规定，该无权代理行为所产生的后果不应由客户承担，所造成的损失应由实施该行为的期货公司承担，该选项说法正确。D选项：客户保证金是客户委托期货公司进行交易的资金，期货公司负有妥善保管和按照规定使用的义务。挪用客户保证金或者违反有关规定划转客户保证金的行为，严重侵犯了客户的财产权益，必然会给客户造成损失。所以，期货公司应当对这种行为导致的损失承担赔偿责任，该选项说法正确。综上，ABCD四个选项的说法均正确。4、期货交易所保证金管理制度的内容应当包括（）。

A.向会员收取保证金的标准和形式

B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额

C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法

D.有价证券充抵保证金的比例

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货交易所保证金管理制度的内容。选项A：向会员收取保证金的标准和形式是保证金管理制度的重要组成部分。明确收取保证金的标准和形式，能够规范会员缴纳保证金的行为，保障期货交易的正常进行和市场的稳定，所以该选项正确。选项B：专用结算账户中会员结算准备金最低余额的规定，有助于确保会员有足够的资金来应对可能的交易风险，维持市场的流动性和稳定性。这是保证金管理制度中对会员资金储备的基本要求，因此该选项正确。选项C：当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法，是保证金管理制度中应对风险的关键措施。通过明确规定处置方法，能够及时采取措施保障交易安全，防止风险的进一步扩大，所以该选项正确。选项D：有价证券充抵保证金的比例是有关保证金充抵的具体规定，它并不属于保证金管理制度的核心内容，故该选项错误。综上，本题的正确答案是ABC。5、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的,国证监会级其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可采取（）等监督管理措施。

A.责令改正

B.监管谈话

C.出具警示函

D.责令参加培训

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定时，中国证监会及其派出机构可采取的监督管理措施。根据相关规定，当经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》时，中国证监会及其派出机构为了规范市场秩序、保障投资者合法权益，有权对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员采取多种监督管理措施。选项A“责令改正”，这是一种常见且基础的监管手段。当监管部门发现经营机构存在违规行为时，要求其立即停止违规行为并按照规定进行整改，以消除违规状态，使经营活动符合法律法规要求。选项B“监管谈话”，通过与经营机构及其相关责任人员面对面交流，监管部门可以深入了解经营机构违规的原因、过程以及相关人员的认识情况，同时向其传达监管要求和政策导向，督促其重视并纠正违规行为，加强内部管理和合规运营。选项C“出具警示函”，这是一种具有一定警示作用的监管措施。监管部门以书面形式向经营机构及其相关责任人员指出其违规事实和问题，提醒他们注意合规经营，避免再次出现类似违规行为，否则将面临更严厉的监管措施。选项D“责令参加培训”，旨在提高经营机构及其相关人员的业务水平和合规意识。通过参加专业的培训课程，他们可以系统地学习法律法规、业务知识和操作规范，从而更好地履行职责，减少违规行为的发生。综上所述，ABCD四个选项均是中国证监会及其派出机构可采取的监督管理措施，本题答案为ABCD。6、根据《期货交易所管理办法》的规定，下列不具有申请期货交易所会员资格的是（）。

A.上海期货交易所副总经理王某

B.芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构

C.某国有企业下设的进出口公司

D.香港某期货经纪公司

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于申请期货交易所会员资格的规定，对各选项逐一进行分析。选项A上海期货交易所副总经理王某属于交易所的高级管理人员。高级管理人员主要负责交易所的运营、管理和监督等工作，其职责和角色决定了他们不能同时作为申请期货交易所会员资格的主体参与期货交易活动。因为交易所的高级管理人员需要保持中立和公正，以确保交易所的正常运行和市场的公平公正。所以上海期货交易所副总经理王某不具有申请期货交易所会员资格，A选项符合题意。选项B芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构，它只是境外期货交易所的一个分支，主要起到信息收集、市场推广等辅助性作用，并非独立的经营主体，不具备在我国期货交易所申请会员资格的条件。同时，由于涉及境外机构等复杂的监管和管理问题，一般情况下这类分支机构不能直接申请国内期货交易所会员资格。所以芝加哥期货交易所在我国设立的分支机构不具有申请期货交易所会员资格，B选项符合题意。选项C某国有企业下设的进出口公司，它是一个独立的经济实体，有参与期货交易的需求和能力。该公司可以通过期货交易来规避原材料价格波动等风险，保障企业的正常生产经营。同时，其作为合法的企业主体，符合《期货交易所管理办法》中关于会员资格的相关规定，具有申请期货交易所会员资格的可能性。所以某国有企业下设的进出口公司具有申请期货交易所会员资格，C选项不符合题意。选项D香港某期货经纪公司，虽然香港是中国的特别行政区，但在金融监管和市场制度等方面与内地存在差异。香港的期货经纪公司要申请内地期货交易所会员资格，需要满足一系列特定的条件和审批程序。在未经过相关审批和满足规定条件之前，它不具有直接申请内地期货交易所会员资格的权利。所以香港某期货经纪公司不具有申请期货交易所会员资格，D选项符合题意。综上，本题答案选ABD。7、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（）。

A.停业申请书

B.停业决议文件

C.关于处理客户资产的报告

D.关于清退客户情况的报告

【答案】：ABCD

【解析】本题考查期货公司停业时应向中国证监会提交的申请材料。选项A：停业申请书停业申请书是期货公司表达停业意愿和相关情况的正式文件，是申请停业的基础材料，所以期货公司在停业时需要向中国证监会提交停业申请书，选项A正确。选项B：停业决议文件停业决议文件是公司内部对于停业事项进行决策的书面体现，能证明停业是公司经过一定程序做出的决定，中国证监会需要通过该文件了解公司的决策过程和依据，因此属于应提交的申请材料，选项B正确。选项C：关于处理客户资产的报告期货公司涉及众多客户资产，在停业时，必须妥善处理客户资产。关于处理客户资产的报告能让中国证监会了解期货公司对客户资产的处理方案和执行情况，保障客户资产的安全，所以该报告是申请停业时应提交的材料，选项C正确。选项D：关于清退客户情况的报告清退客户是期货公司停业过程中的重要环节，关于清退客户情况的报告可以反映出期货公司是否按照规定和程序清退客户，是否保障了客户的合法权益，这对监管部门全面掌握情况、确保市场稳定具有重要意义，所以也是应提交的申请材料，选项D正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料，本题答案为ABCD。8、未经国家有关主管部门批准，擅自设立以下（）金融机构，将被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.证券交易所

B.期货交易所

C.证券公司

D.期货经纪公司

【答案】：ABCD

【解析】本题考查擅自设立金融机构的相关法律规定及适用对象。根据法律规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立金融机构的行为是违法的。这里的金融机构涵盖了多种类型，包括证券交易所、期货交易所、证券公司和期货经纪公司。选项A，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。擅自设立证券交易所严重扰乱金融市场秩序，会被处以三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。选项B，期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。擅自设