期货从业资格之《期货法律法规》模拟考试高能附参考答案详解【满分必刷】

期货从业资格之《期货法律法规》模拟考试高能第一部分单选题(50题)1、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货业协会对期货从业人员违规行为的处罚措施相关知识。题干分析李某作为期货公司的期货从业人员，私下与客户约定保证客户在期货交易中盈利，若亏损则由其一人承担。客户按其建议购买期货后损失惨重，李某的这种行为违反了相关从业规定。选项分析A选项：给予警告处分一般针对情节相对较轻的违规行为。而李某私下做出保证客户盈利、承担损失的承诺，这种行为严重违反了期货从业人员的职业操守和相关规定，仅给予警告处分不足以起到惩戒和规范行业秩序的作用，所以A选项不符合要求。B选项：认定承诺无效并给予3万元以下罚款，通常是由中国证监会及其派出机构等行政监管部门来执行的处罚方式，并非期货业协会的处罚措施，所以B选项错误。C选项：根据相关规定，期货从业人员向投资者作出获利保证或者承担共担风险承诺的，情节严重的，期货业协会可以撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请。李某私下对客户做出盈利保证和承担损失的承诺，导致客户损失惨重，属于情节严重的违规行为，期货业协会可以采取撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请的处罚措施，C选项正确。D选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，有权对期货从业人员的违规行为进行处罚和管理，所以D选项错误。综上，本题正确答案选C。2、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。

A.500万元

B.1000万元

C.2000万元

D.2500万元

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货交易所管理办法》中关于期货交易所提取风险准备金的规定来计算该期货交易所应提取的风险准备金金额。根据相关规定，期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金。已知该期货交易所2009年手续费收入为5000万元人民币，那么其应提取的风险准备金金额为手续费收入乘以提取比例，即5000×20%=1000（万元）。综上，答案选B。3、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（）的金融期货交易所的结算会员，依据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定从事的结算业务活动。

A.会员统一结算制度

B.每日无负债结算制度

C.会员分级结算制度

D.保证金结算制度

【答案】：C

【解析】本题考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》中对期货公司金融期货结算业务的定义。选项A，会员统一结算制度是指期货交易所对会员进行统一的结算，并非本题所涉及业务定义的关键制度，所以A选项错误。选项B，每日无负债结算制度是期货交易的一种日常结算方式，与期货公司作为特定结算会员从事的结算业务活动的定义不相关，B选项不符合要求。选项C，根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司金融期货结算业务是指期货公司作为实行会员分级结算制度的金融期货交易所的结算会员，依据该办法规定从事的结算业务活动，C选项正确。选项D，保证金结算制度是关于保证金的结算规则，不是本题所考察的期货公司金融期货结算业务定义所对应的制度，D选项不正确。综上，本题答案选C。4、某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，则交易结果由（）承担。

A.甲客户

B.该期货公司

C.甲和期货公司

D.都不承担

【答案】：A"

【解析】本题可依据期货交易中关于交易结果承担主体的相关规定来分析。在期货经纪业务里，期货公司接受客户委托，以期货公司名义为客户进行期货交易时，客户是交易行为的实际决策者和利益承受者。根据相关法规和市场规则，交易结果应由客户自行承担。本题中该期货公司接受客户甲的委托进行期货交易，那么交易结果自然由甲客户承担，所以答案选A。"5、下列选项中，期货公司不能基于客户委托从事的营利性活动是（）。

A.为客户设计套期保值、套利等投资方案

B.研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素

C.帮助客户拟定期货交易策略，并代客户进行期货投资交易

D.提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司基于客户委托可从事的营利性活动范围。对选项A的分析为客户设计套期保值、套利等投资方案，这是期货公司利用自身专业知识和对市场的了解，为客户量身定制投资策略，以帮助客户在期货市场中实现特定的投资目标，属于期货公司基于客户委托可开展的正常业务，能够为公司带来营利，所以选项A不符合题意。对选项B的分析研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，有助于期货公司准确把握市场动态，为客户提供更有价值的市场信息和投资建议，是期货公司为客户服务并获取收益的常见方式，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项B不符合题意。对选项C的分析根据相关规定，期货公司不得代客户进行期货投资交易。虽然帮助客户拟定期货交易策略是可行的，但代客户进行交易存在较大风险，容易引发利益冲突和市场乱象，损害客户利益，因此这不是期货公司能基于客户委托从事的营利性活动，选项C符合题意。对选项D的分析提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务，是期货公司凭借专业能力为客户应对市场风险提供支持和指导，也是期货公司的一项重要业务，能从中获取收益，属于可基于客户委托从事的营利性活动，所以选项D不符合题意。综上，本题答案选C。6、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列不属于专业投资者的是（）

A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织

B.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

C.慈善基金

D.社会保障基金

【答案】：A

【解析】本题可依据《证券期货投资者适当性管理办法》中专业投资者的相关规定来逐一分析各选项。选项A，最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织。按照规定，最近1年末金融资产不低于1000万元且具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的法人或者其他组织才属于专业投资者，该选项中金融资产仅为900万元，未达到1000万元的标准，所以不属于专业投资者。选项B，经有关金融监管部门批准设立的财务公司，属于《证券期货投资者适当性管理办法》所规定的专业投资者范围。选项C，慈善基金通常具有稳定的资金来源和专业的管理团队，符合专业投资者的定义，属于专业投资者。选项D，社会保障基金是国家为了保障社会成员的基本生活需要而设立的专项资金，其运作和管理具有专业性和稳定性，属于专业投资者。综上，答案选A。7、会员制期货交易所的最高权力机构为（）。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.会员大会

【答案】：D

【解析】本题考查会员制期货交易所的最高权力机构相关知识。选项A，董事会是公司制企业的经营决策机构，负责公司的日常经营管理等工作，并非会员制期货交易所的最高权力机构，所以A项错误。选项B，理事会是会员制期货交易所的常设机构，对会员大会负责，执行会员大会决议等，但它不是最高权力机构，所以B项错误。选项C，股东大会是公司制企业的最高权力机构，而本题问的是会员制期货交易所，所以C项错误。选项D，会员大会是会员制期货交易所的最高权力机构，由全体会员组成，对期货交易所的重大事项作出决定，所以D项正确。综上，答案选D。8、根据《期货从业人员管理办法》，以下人员中属于期货从业人员的是（）。

A.期货公司的管理人员

B.中国期货业协会的工作人员，

C.期货交易所的工作人员

D.中国证监会的工作人员

【答案】：A

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而判断哪些人员属于期货从业人员。选项A期货公司的管理人员主要负责期货公司的日常运营、业务管理等工作，直接参与到期货交易及相关业务活动中，其工作内容与期货业务紧密相关。按照《期货从业人员管理办法》规定，期货公司的管理人员属于期货从业人员范畴，所以选项A正确。选项B中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其工作人员主要承担行业自律管理、服务会员、规范行业秩序等职责。他们并不直接参与期货交易或期货业务的具体操作，不属于《期货从业人员管理办法》所定义的期货从业人员，因此选项B错误。选项C期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其工作人员主要负责维护交易场所的正常运转、制定和执行交易规则等。他们的工作重点在于保障期货交易的公平、公正、公开进行，而并非直接从事期货交易或相关业务，所以不属于期货从业人员，选项C错误。选项D中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会的工作人员主要履行监管职责，并不参与实际的期货交易业务，不属于期货从业人员，选项D错误。综上，答案选A。9、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司在特定情形下的责任承担问题。在期货交易中，当由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失时，这是市场因素这一客观情况导致的结果，并非期货公司主观过错或违约等行为造成的。根据相关规定和市场交易原则，在此种情况下期货公司不承担责任，所以答案选B。"10、期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知（）。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货保证金监控中心

D.期货保证金存管银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所相关情况通知对象的知识点。根据规定，当期货公司会员号变更、会员分级结算关系变更、会员资格转让或者交易编码申请权限受到期货交易所限制时，期货交易所应当将有关情况及时通知期货保证金监控中心。选项A，中国证监会是对全国证券期货市场进行集中统一监管的机构，期货交易所的这些特定情况通常并非直接通知中国证监会。选项B，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，期货交易所不会将这些情况通知它。选项D，期货保证金存管银行主要负责保证金的存管等业务，并不负责接收期货交易所关于会员号变更、分级结算关系变更等相关信息。因此，正确答案是C。11、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心

【答案】：B

【解析】本题主要考查各期货公司缴纳保障基金具体比例的确定主体。对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，需按照较高比例缴纳保障基金，而各期货公司具体缴纳比例的确定主体有着明确规定。选项A，财政部主要负责国家财政收支、财政政策等宏观层面的财政管理工作，并不负责确定各期货公司缴纳保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，中国证监会作为证券期货市场的监管机构，承担着对期货公司等市场主体进行监管的职责，能够根据期货公司的风险状况确定其缴纳保障基金的具体比例，B选项正确。选项C，期货交易所主要负责组织和监督期货交易等活动，其核心职能并非确定各期货公司缴纳保障基金的比例，所以C选项错误。选项D，期货公司保证金监控中心主要负责对期货公司保证金的监控等工作，不具备确定各期货公司缴纳保障基金具体比例的职能，因此D选项错误。综上，答案选B。12、在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是()。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证监会及其派出机构

D.商务部

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员进行监督管理的机构。选项A：期货交易所期货交易所的主要职能包括提供交易的场所、设施和服务；设计合约，安排合约上市；组织并监督交易、结算和交割；为期货交易提供集中履约担保等，并非是对期货从业人员进行监督管理的机构，所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货业的自律性组织，它对期货从业人员进行自律管理，比如制定行业规范、开展从业人员资格考试等，但不是对期货从业人员进行监督管理的机构，监督管理与自律管理有不同的性质和职责范围，所以选项B错误。选项C：中国证监会及其派出机构中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场。中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理，对期货市场的各个参与主体和各类活动实施全面监管，以维护市场秩序、保护投资者合法权益等，所以选项C正确。选项D：商务部商务部主要负责贯彻落实国家有关内外贸易和国际经济合作的发展战略、政策，拟订国内外贸易、外商投资、对外援助、对外投资和对外经济合作的规章、规范性文件及相关政策并组织实施等工作，与期货从业人员的监督管理没有直接关系，所以选项D错误。综上，答案选C。13、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制定。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货从业人员自律管理具体办法的制定主体。A选项，期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员进行自律管理的重要职责。由期货业协会制定期货从业人员自律管理的具体办法，能够结合行业实际情况和特点，更好地规范从业人员的行为，维护期货市场的正常秩序，所以该选项正确。B选项，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会主要侧重于对期货市场的宏观监管，而非具体的从业人员自律管理办法的制定，所以该选项错误。C选项，公安机关主要负责维护社会治安秩序，预防、制止和侦查违法犯罪活动等工作，与期货从业人员自律管理具体办法的制定并无直接关联，所以该选项错误。D选项，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织和监督期货交易等，并非制定期货从业人员自律管理具体办法的主体，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。14、假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元。

A.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元

C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元

D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元

【答案】：C

【解析】本题可依据期货投资者保障基金相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A题干中并未提及关于经中国证监会、财政部批准可暂停缴纳保障基金的相关条件及信息，所以无法得出该结论，选项A错误。选项B按照规定，期货交易所应当按照其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳保障基金后续资金，缴纳比例为2%-5%，本题中该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，若按最高比例5%缴纳，应缴纳的保障基金后续资金金额为\(3000\times5\%=150\)万元，远达不到450万元，所以选项B错误。选项C依据规定，期货交易所缴纳保障基金后续资金的比例为交易手续费的2%-5%，通常按2%计算，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，则2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为\(3000\times3\%=90\)万元，所以选项C正确。选项D题干仅表明截至2007年第1季度末已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，但这7.9亿元是包含了可能代扣代缴期货公司的保障基金后续资金等所有相关资金的总额，而不是若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金时的总额，所以选项D错误。综上，本题正确答案选C。15、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（）负责。

A.股东大会

B.监事会

C.董事会

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的相关规定来判断期货公司首席风险官的负责对象。选项A：股东大会是公司的权力机构，主要职责是决定公司的重大事项，如公司的经营方针和投资计划、选举和更换非由职工代表担任的董事和监事等。期货公司首席风险官主要负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查，并不直接向股东大会负责，所以选项A错误。选项B：监事会是公司的监督机构，负责检查公司财务，对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督等。虽然监事会也承担着监督职责，但期货公司首席风险官有其特定的职责和工作内容，并非向监事会负责，所以选项B错误。选项C：《期货公司首席风险官管理规定（试行）》明确规定，期货公司首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员，首席风险官向期货公司董事会负责，所以选项C正确。选项D：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。中国证监会对期货公司进行监管，但期货公司首席风险官并非直接向中国证监会负责，所以选项D错误。综上，答案选C。16、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（）个月风险监管指标持续符合规定标准。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时，申请日前风险监管指标持续符合规定标准的时间。根据相关规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前2个月风险监管指标需持续符合规定标准。所以本题应选B选项。17、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.企业会计准则

D.期货业协会

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司计算风险监管指标的依据规定。选项A：中国证监会作为证券期货市场的监管机构，有权制定和发布相关的监管规则和要求。期货公司计算风险监管指标需要遵循中国证监会的有关规定，以确保市场的合规性和稳定性，该选项正确。选项B：期货交易所主要负责组织和管理期货交易活动，制定交易规则等，但计算风险监管指标并非按照期货交易所的规定，而是要符合更高层次的监管要求，所以该选项错误。选项C：企业会计准则主要是规范企业的会计核算和财务报告等方面，虽然在财务处理上可能有一定关联，但并非是计算风险监管指标的直接依据，因此该选项错误。选项D：期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是进行行业自律管理和服务等，而非规定期货公司计算风险监管指标的依据，所以该选项错误。综上，答案选A。18、经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以（）万元以下罚款。

A.1；1

B.3；3

C.5；5

D.10；10

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构未按规定进行投资者类别转化时的罚款规定。根据相关规定，经营机构未按规定进行投资者类别转化的，给予警告，并处以3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以下罚款。所以本题正确答案是B选项。19、（）是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

A.董事会

B.理事会

C.股东大会

D.监事会

【答案】：C

【解析】本题考查公司制期货交易所的权力机构。公司制期货交易所通常采用公司法人治理结构，在其组织架构中，不同的机构有着不同的职责和权力。-选项A，董事会是公司的执行机构，主要负责公司的日常经营管理决策等工作，并非公司制期货交易所的权力机构，所以A选项错误。-选项B，理事会是会员制期货交易所的权力执行机构，而不是公司制期货交易所的权力机构，所以B选项错误。-选项C，股东大会由全体股东组成，是公司制企业的最高权力机构，它决定公司的重大事项，在公司制期货交易所中同样如此，所以C选项正确。-选项D，监事会是公司的监督机构，负责监督公司董事、高级管理人员等的行为，确保公司运营符合法律法规和公司章程的规定，并非权力机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。20、中国证监会指导和监督（）对期货从业人员的自律管理活动

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查中国证监会对期货从业人员自律管理活动的指导和监督对象。选项A：期货业协会是期货行业的自律性组织，负责对期货从业人员进行自律管理，包括制定行业规范、开展从业人员资格认定与管理等工作。中国证监会作为监管机构，指导和监督期货业协会对期货从业人员的自律管理活动，该选项正确。选项B：中国证监会是对期货市场实施集中统一监督管理的机构，它本身并非由自身来指导和监督自身对期货从业人员的自律管理活动，所以该选项错误。选项C：公安机关主要负责维护社会治安秩序、打击违法犯罪活动等工作，并不直接参与期货从业人员的自律管理活动，也不是中国证监会指导和监督的对象，该选项错误。选项D：期货交易所主要负责组织和监督期货交易，提供交易场所和设施等，虽然在期货市场中发挥着重要作用，但并非中国证监会指导和监督对期货从业人员自律管理活动的主体，该选项错误。综上，答案是A。21、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。

A.3日

B.5日

C.10日

D.15日

【答案】：A

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构解除对整改合格的期货公司采取有关措施的时间规定。依据相关规定，被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。所以本题应选A选项。22、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货交易中保证金不足时强行平仓造成损失的责任承担主体判断。在期货交易中，会员应当维持一定的保证金水平以保证合约的履行。当会员账户的保证金余额不足时，期货交易所有权要求会员在规定时间内追加保证金或者自行平仓。本题中，兴盛公司作为期货交易所的会员，在2013年7月8日卖出大豆期货合约后，因当天大豆期货价格猛涨导致其账户保证金余额不足。期货交易所已及时通知兴盛公司在规定时间内追加保证金，然而兴盛公司既未在规定时间内追加保证金，也没有自行平仓。在此情况下，期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，并造成了兴盛公司500万的损失。根据相关规定和交易规则，会员自身有义务维持保证金的充足，因自身未能履行追加保证金或自行平仓的义务而导致的损失，应由会员自行承担。所以，该500万损失应由兴盛公司承担，答案选B。23、在我国设立期货公司，应当在()注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司注册的相关规定。在我国，设立期货公司等市场主体，如同其他一般企业一样，需在工商行政管理部门进行注册登记，以确立其合法的市场主体地位。工商行政管理部门负责企业的注册登记等行政管理工作，对企业的设立、变更、注销等进行管理和监督。而中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其主要职责是统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行，并非负责公司注册的部门；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥行业自律、服务、传导等职能，也不承担公司注册的职能；公司所在地的中国证监会派出机构主要是根据中国证监会的授权，对辖区内的证券期货市场进行监管工作，同样不负责公司注册。所以本题正确答案是A。24、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当()。

A.划入期货公司自有资金

B.将客户保证金共同存放

C.与自有资金分开，将客户保证金共同存放

D.与自有资金分开，专户存放

【答案】：D

【解析】本题考查期货保证金的存放规定。根据相关规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并且要与自有资金分开，进行专户存放。这样规定的目的在于保障客户保证金的安全，防止期货公司将客户保证金与自有资金混同，避免出现挪用客户保证金等违规行为，以维护期货市场的正常秩序和投资者的合法权益。选项A中，将客户保证金划入期货公司自有资金，这显然会使客户保证金的安全无法得到保障，很容易被期货公司随意支配，不符合规定要求，所以A项错误。选项B，将客户保证金共同存放，没有强调与自有资金分开，也不利于保证金的管理和安全，存在被挪用等风险，故B项错误。选项C，虽然提到与自有资金分开，但“将客户保证金共同存放”这种方式不够规范，容易引发管理混乱等问题，不能很好地保障客户保证金的安全独立性，因此C项错误。而选项D“与自有资金分开，专户存放”，符合相关规定对保证金存放的要求，能够有效保障客户保证金的安全和独立性。综上所述，本题正确答案是D。25、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）。

A.70%

B.100%

C.120%

D.150%

【答案】：A

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时净资本与净资产的比例要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的70%。所以本题的正确答案是A选项。26、实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.10日

D.1个月

【答案】：A"

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所相关报告时限。依据相关规定，实行会员分级结算制度的期货交易所根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围的，应当于3日内报告中国证监会。所以本题正确答案是A选项。"27、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容是（）。

A.风险隔离措施

B.合规检查办法

C.内部控制制度

D.介绍业务对接规则

【答案】：D

【解析】本题可根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的相关规定来判断各选项是否为证券公司与期货公司签订的委托协议必须包括的内容。选项A：风险隔离措施风险隔离措施主要是为了防止证券公司与期货公司之间的风险传递，保障客户资金和资产的安全，但它并非是委托协议必须包含的内容。该措施可能通过其他方式或制度来实现，在协议中并非核心必备条款。选项B：合规检查办法合规检查办法是公司内部确保业务活动符合法律法规和监管要求的一种手段，它更多地是公司内部管理和监督的范畴。虽然合规对于证券公司和期货公司的业务开展至关重要，但合规检查办法并不是委托协议的必要组成部分，所以该选项不符合要求。选项C：内部控制制度内部控制制度是公司为了保证经营管理活动的正常有序进行、保护资产的安全完整、保证会计资料的真实准确而制定和实施的一系列政策、措施和程序。它是公司内部管理的重要方面，但不是证券公司与期货公司签订委托协议时必须涵盖的内容。选项D：介绍业务对接规则根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司与期货公司签订委托协议时，介绍业务对接规则是必须包括的内容。这是因为介绍业务涉及到证券公司和期货公司之间的业务合作流程、信息传递、客户交接等关键环节，只有明确了对接规则，双方才能有效地开展中间介绍业务，确保业务的顺利进行。因此，该选项正确。综上，答案选D。28、期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》，中国证监会及其派出机构可以（）。

A.进行调查，限制其人身自由

B.进行调查，给予纪律惩戒

C.给予其惩戒、公开谴责

D.采取责令改正、监管谈话等措施

【答案】：D

【解析】本题可根据《期货从业人员管理办法》相关规定来逐一分析各选项。A选项：中国证监会及其派出机构在对期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的行为进行调查时，并没有限制其人身自由的权力。限制人身自由属于司法机关的职权范畴，所以A选项错误。B选项：纪律惩戒一般是由行业自律组织来实施的，比如期货业协会等。中国证监会及其派出机构主要是依据相关法律法规进行行政监管，并非进行纪律惩戒的主体，所以B选项错误。C选项：给予惩戒、公开谴责等通常也是行业自律组织在其自律管理过程中采取的措施，并非中国证监会及其派出机构处理此类问题的常规手段，所以C选项错误。D选项：依据相关规定，对于期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》的情况，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等措施。所以D选项正确。综上，本题正确答案是D。29、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】：A

【解析】本题可根据相关法规来判断原期货公司严重违规事件对新期货公司申请金融期货结算业务资格的影响。根据规定，《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条明确了期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的条件，其中并不包含公司过往存在严重违规事件就不能申请或需受限制的条款。在本题中，新期货公司虽然前身期货公司在2009年2月存在严重违规期货交易行为，但该公司已完成整改并经证监会检验合格。并且公司股权结构发生了变化，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，这意味着公司在管理层面有了新的调整和规范。所以，原期货公司的严重违规事件不会对新期货公司申请金融期货结算业务资格产生影响，应当予以批准。因此答案选A。30、期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。

A.期货

B.证券

C.基金

D.银行

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司法定代表人所需从业人员资格的相关规定。对于期货公司而言，其业务核心围绕期货交易等相关活动。担任期货公司现任法定代表人，需要具备与期货业务紧密相关的专业知识和从业资格，以便能更好地管理和运营公司，保障期货业务的合规、有序开展。选项A，期货从业人员资格与期货公司的业务直接相关，拥有该资格的人员熟悉期货市场的规则、交易流程等重要内容，能够为期货公司的运营提供专业的指导和管理，所以期货公司现任法定代表人应具有期货从业人员资格符合规定。选项B，证券业务与期货业务虽同属金融领域，但有着不同的业务范畴和规则体系。证券从业人员资格主要针对证券市场的发行、交易等业务，并非期货公司法定代表人必须具备的资格。选项C，基金业务侧重于基金的募集、投资、管理等方面，与期货公司的核心业务关联性不大，基金从业人员资格也不是期货公司法定代表人必备的资格要求。选项D，银行业务主要包括存款、贷款、结算等传统金融业务，和期货公司的业务性质差异明显，银行从业人员资格对于期货公司法定代表人来说并非必要条件。综上，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得，本题正确答案是A。31、期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.8

C.10

D.15

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司书面风险监管报表的保存期限。根据相关规定，期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以本题正确答案是A选项。"32、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（）年内未出现严重的期货交易、结算风险事件。

A.2

B.4

C.3

D.1

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格的相关规定。根据相关法规，期货公司申请金融期货结算业务资格，需满足近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件这一条件。所以选项C正确，选项A、B、D错误。故本题正确答案选C。"33、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（），投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.微信提示

B.书面风险提示

C.电话通知

D.短信告知

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构对于风险承受能力不匹配投资者的处理方式。经营机构在向投资者销售产品或提供服务时，有责任确保投资者充分了解相关风险。当确认投资者不属于风险承受能力最低类别，但产品或服务风险高于其承受能力时，需要进行特别的风险提示。选项A，微信提示虽然便捷，但缺乏正式性和规范性，且难以保证信息的完整性和可追溯性，不能有效确保投资者真正理解和重视风险，所以A项不正确。选项B，书面风险提示具有正式性、规范性和可追溯性的特点。以书面形式呈现风险信息，可以详细、准确地说明产品或服务的风险点，投资者可以仔细阅读并留存记录，有助于投资者充分认识风险，同时也能为经营机构提供有效的风险告知证据，符合相关规定和要求，所以B项正确。选项C，电话通知虽然能够及时传达信息，但缺乏书面记录，可能存在信息传达不准确或投资者遗忘的情况，不利于投资者准确把握风险内容和经营机构留存证据，所以C项不正确。选项D，短信告知受字数限制，难以全面、详细地说明产品或服务的风险，无法让投资者深入了解风险情况，不能达到充分告知风险的目的，所以D项不正确。综上，答案选B。34、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（）．

A.期货公司应当与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项

B.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策

C.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告.合法取得的研究报告.相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据

D.期货公司应当向客户提示潜在的市场变化和投资风险

【答案】：B

【解析】本题可根据期货公司提供交易咨询服务的相关规定，对各选项进行逐一分析：A选项：期货公司与客户签订合同，明确约定服务的具体内容和费用标准等相关事项，这是保障双方权益、规范服务流程的必要举措，有助于明确双方的权利和义务，避免后续产生纠纷，该选项表述正确。B选项：市场行情是复杂多变且受到众多不确定因素影响的，期货公司无法对市场行情做出确定性判断。期货公司的交易咨询服务应基于客观的分析和研究，为客户提供参考建议，而不能给出确定性的结论，所以该选项表述错误。C选项：期货公司提供的投资方案或者期货交易策略以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据，能够保证方案和策略的科学性、合理性和客观性，为客户提供更有价值的参考，该选项表述正确。D选项：期货市场存在较高的风险性，期货公司有责任和义务向客户提示潜在的市场变化和投资风险，使客户充分了解投资可能面临的不确定性，从而做出理性的投资决策，该选项表述正确。综上，答案选B。35、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循的原则予以处理。（）

A.客户利益优先；公平对待

B.自身利益优先；先开发的客户利益优先

C.自身利益优先；公平对待

D.客户利益优先；先开发的客户利益优先

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员在处理利益冲突时应遵循的原则。首先分析选项B和C，当期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务与客户之间发生利益冲突时，不能以自身利益优先，而应将客户利益放在首位。因为期货公司的职责是为客户提供专业的投资咨询服务，若以自身利益优先，可能会损害客户的权益，违背了行业的基本道德和职业操守，所以选项B和C中“自身利益优先”的表述错误，可排除。接着看选项D，在不同客户之间存在利益冲突的情况下，正确的做法是公平对待所有客户。“先开发的客户利益优先”这种做法破坏了公平性原则，可能会导致部分客户受到不公正的待遇，不利于期货市场的健康有序发展，所以选项D也不正确。而选项A，“客户利益优先”确保了在期货公司及其从业人员与客户发生利益冲突时，客户的利益能够得到保障；“公平对待”则保证了不同客户之间在利益冲突时能处于平等的地位，符合相关业务处理的原则。综上，本题正确答案是A。36、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是()。

A.补充期货交易所结算资金的流动性

B.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

C.为客户交存保证金，支付税款

D.弥补期货公司的亏损

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司对于客户保证金的相关规定，对各选项逐一分析判断。选项A：补充期货交易所结算资金的流动性期货公司收取的客户保证金是客户进行期货交易的资金保障，有其特定用途和监管规定，不能用于补充期货交易所结算资金的流动性。这种行为会改变客户保证金的用途，损害客户的合法权益，不符合相关规定，所以该选项错误。选项B：作为其他违约客户的破产财产，清偿债务客户保证金是每个客户各自所有的资金，专款专用，不能将某一客户的保证金用于其他违约客户的破产财产清偿债务。这样做会导致客户资金的混淆和挪用，违反了保证金管理的基本原则和相关法规，因此该选项错误。选项C：为客户交存保证金，支付税款为客户交存保证金以及支付与客户交易相关的税款，是期货公司对客户保证金正常、合理的使用方式，符合保证金的用途规定。它确保了客户交易的正常进行以及相关税费的及时缴纳，保障了客户的合法权益和市场的正常秩序，所以该选项正确。选项D：弥补期货公司的亏损客户保证金是客户的资产，并非期货公司的自有资产，不可以用于弥补期货公司自身的亏损。若将客户保证金用于此用途，属于严重的挪用行为，会严重损害客户的利益，破坏期货市场的稳定和秩序，故该选项错误。综上，本题正确答案是C选项。37、甲是某期货公司客户，某日结算时，甲持仓的期货品种，期货交易所规定的保证金比例为5%，期货公司对甲收取的保证金比例为7%，关于甲交易后的责任承担，下列表述正确的是（）。

A.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司通知后，期货公司只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任

B.期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司应对甲的持仓进行平仓

C.期货公司应通知甲追加保证金，期货公司未通知的，甲的损失主要应由期货公司承担

D.期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司持仓的，对保留持仓期间造成的所有损失，期货公司应承担责任

【答案】：C

【解析】本题可结合期货交易中期货公司与客户的责任承担相关规定，对每个选项进行分析判断。选项A根据相关规定，期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓的，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓。若期货公司未及时采取强行平仓措施，导致损失扩大的，期货公司对扩大部分的损失承担责任；而不是“只对由于行情向持仓不利的方向变化导致甲透支发生的扩大损失承担部分责任”，这种表述不准确，所以选项A错误。选项B期货公司履行了通知义务后，甲未能按约定追加保证金又不平仓时，期货公司有权对甲的持仓进行强行平仓，但并非“应当”进行平仓，有权平仓是赋予期货公司的一种权利而非必须履行的义务，所以选项B错误。选项C在期货交易中，当客户保证金不足时，期货公司负有通知客户追加保证金的义务。如果期货公司未履行该通知义务，导致客户未能及时追加保证金而产生损失，那么客户的损失主要应由期货公司承担，所以选项C正确。选项D期货公司履行了通知义务后，甲未及时追加保证金又不平仓，期货公司保留持仓的，期货公司仅对保留持仓期间造成的扩大损失承担责任，而非“所有损失”，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。38、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（）

A.10年

B.15年

C.20年

D.25年

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限规定。《期货交易管理条例》等相关法规明确规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。这一规定有助于保证期货交易相关资料的完整性和可追溯性，以便在需要时进行查阅、审计和监管等工作。选项A的10年和选项B的15年均不符合法规规定的最低保存期限；选项D的25年超出了最低要求。所以本题正确答案是C。39、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】：A

【解析】本题的正确答案选A。解题关键在于依据相关规定判断新期货公司申请金融期货结算业务资格时是否会受原期货公司严重违规事件的影响。根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，其近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚是重要条件之一。在本题情境中，原期货公司虽然于2008年2月出现严重违规期货交易，公司董事长也受到行政处罚，但后来该期货公司被另一证券公司投资控股。在股权结构发生重大变化后，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，也就意味着公司的管理层结构得到了更新。并且整改完成后经证监会检验合格。当新期货公司于2009年4月申请金融期货结算业务资格时，从违规事件发生到申请时间已过去一定时间，且公司在整改后达到合格标准，同时公司管理层的重大变动可视为公司经营管理层面的转变。所以综合考虑上述因素，此新期货公司申请金融期货结算业务资格不受原期货公司严重违规事件的影响，应当予以批准。40、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续()未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。

A.2年

B.3年

C.5年

D.6年

【答案】：A

【解析】本题考查取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员在申请从业资格前参加后续职业培训的相关规定。根据规定，取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。所以本题正确答案是A选项。41、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.法律

B.刑事

C.民事

D.经济

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货交易所责任承担的相关知识。期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。在法律层面，依据相关规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。民事责任是指民事主体在民事活动中，因实施了民事违法行为，根据民法所承担的对其不利的民事法律后果或者基于法律特别规定而应承担的民事法律责任。而法律责任是一个更为宽泛的概念，刑事则主要涉及犯罪行为承担的责任，经济责任并非规范的法律责任分类表述。所以本题正确答案是C。42、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向（）提出整改意见。

A.董事会

B.监事会

C.总经理或者相关负责人

D.期货公司

【答案】：C

【解析】本题考查首席风险官发现问题时应向谁提出整改意见。首席风险官在期货公司中承担着监督期货公司经营管理行为合法合规性以及风险管理的重要职责。当首席风险官发现期货公司经营管理行为在合法合规性、风险管理方面存在问题时，需要及时提出整改意见以保障公司的稳健运营。选项A，董事会是公司的决策机构，主要负责公司的重大决策和战略规划等宏观层面的事务，首席风险官发现的具体经营管理和风险管理问题一般不会直接向董事会提出整改意见，所以A选项错误。选项B，监事会主要负责监督公司的财务和董事、高级管理人员执行公司职务的行为，并非是首席风险官提出具体经营管理行为整改意见的对象，所以B选项错误。选项C，总经理或者相关负责人直接负责公司的日常经营管理工作，对公司经营管理行为的合法合规性和风险管理情况有直接的管理职责和处置权。首席风险官发现问题后及时向总经理或者相关负责人提出整改意见，能够使问题得到及时、有效的处理，所以C选项正确。选项D，“期货公司”是一个宽泛的概念，不是一个具体的整改意见接收主体，首席风险官需要将整改意见传达给具体负责处理的人员，所以D选项错误。综上，答案选C。43、期货公司不得与不符合（）要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

A.审慎

B.客观

C.实名制

D.统一开户

【答案】：C

【解析】本题可根据期货公司在客户管理方面的相关规定来分析各选项。选项A：审慎“审慎”通常强调在决策或行动时小心谨慎、深思熟虑。在期货交易中，审慎原则更多地体现在风险评估、业务操作等方面，但它并非是期货公司签署期货经纪合同和申请交易编码时针对客户的核心要求。所以选项A不符合题意。选项B：客观“客观”侧重于强调不依赖主观意志，按照事物的本来面目去认识和处理问题。这一概念在期货交易的分析、评价等环节有一定的应用，但并非期货公司签署合同和申请交易编码时对客户的特定要求。所以选项B不符合题意。选项C：实名制实名制要求客户以真实身份参与期货交易，期货公司需核实客户身份的真实性。期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同，也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。这是为了确保期货交易的真实性、合法性和可追溯性，维护市场秩序和投资者合法权益。所以选项C符合题意。选项D：统一开户“统一开户”是期货市场的一种开户制度，主要涉及开户的流程和规范统一，而题干强调的是对客户身份要求方面，统一开户并不等同于对客户身份真实性的要求。所以选项D不符合题意。综上，答案选C。44、期货业协会对违反自律规则的期货从业人员，根据情节轻重，给予的纪律惩戒不包括（）。

A.训诫

B.公开谴责

C.暂停或撤销从业资格

D.罚款

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货业协会对违反自律规则的期货从业人员给予的纪律惩戒范围。逐一分析各选项：-选项A：训诫是一种较为轻微的纪律惩戒方式，常用于对违规行为较轻的从业人员进行警示和教育，期货业协会在对违反自律规则情节相对较轻的期货从业人员进行处理时，会采用训诫这种方式，所以该选项不符合题意。-选项B：公开谴责是一种较为严厉的惩戒措施，会将违规从业人员的违规行为公开披露，对其声誉产生较大影响，当期货从业人员违规情节较为严重时，期货业协会会给予公开谴责，所以该选项不符合题意。-选项C：暂停或撤销从业资格是非常严肃的纪律惩戒，针对违规情节严重、影响恶劣的期货从业人员，期货业协会有权暂停或撤销其从业资格，使其在一定期限内或永久失去从事期货相关工作的资格，所以该选项不符合题意。-选项D：罚款通常是具有行政处罚权的行政机关依据相关法律法规作出的行政行为，期货业协会作为行业自律组织，其主要职责是进行行业自律管理，不具备罚款的权力，罚款不属于其给予的纪律惩戒范畴，所以该选项符合题意。综上，答案选D。45、会员制期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B"

【解析】本题考查会员制期货交易所理事会的每届任期时长。会员制期货交易所设理事会，依据相关规定，其每届任期为3年，所以本题应选B选项。"46、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会与中国期货业协会在期货从业人员自律管理活动方面的关系。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，在对期货从业人员自律管理活动中扮演着指导和监督的角色。“指导”意味着中国证监会会为中国期货业协会的自律管理工作提供方向和指引，确保其活动符合国家法律法规和监管要求。“监督”则强调中国证监会对中国期货业协会自律管理活动的监察和督促，保证其活动的合规性、公正性和有效性。选项A中“审查”并非中国证监会在这一关系中的核心职能表述，“审查”通常侧重于对具体事项的详细检查和审核，与“指导和监督”所体现的宏观管理职能有区别，所以A选项不符合。选项B同理，“审查”不是主要职能体现，且表述顺序也不符合监管关系的逻辑，故B选项错误。选项C“管理”这一表述不准确，中国期货业协会本身承担着对期货从业人员的具体自律管理工作，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接进行管理，所以C选项不合适。综上，正确答案是D。47、当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）的诉讼请求确定管辖。

A.违约

B.当事人起诉状中在先

C.侵权

D.当事人选择的诉由

【答案】：B

【解析】本题考查当事人既以违约又以侵权起诉时确定管辖的依据。在司法实践中，当出现当事人既以违约又以侵权起诉的情况时，按照规定应以当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定管辖。这是明确相关诉讼管辖的一项规则。选项A仅提及违约，没有考虑到以起诉状中在先顺序确定管辖这一关键因素；选项C仅指向侵权，同样未遵循该确定管辖的规则；选项D当事人选择的诉由并非确定管辖的标准。所以正确答案是B。48、首席风险官任期届满前，以下关于期货公司拟免除首席风险官的职务的说法中正确的是。（）

A.不必将免除决定报告监管部门

B.可随时免除其职务

C.无正当理由不得免其职务

D.应提前3日将免除决定通知本人

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司拟免除首席风险官职务的相关规定。-选项A：期货公司拟免除首席风险官的职务时，需要将免除决定报告监管部门，这是为了确保监管部门对期货公司重要人事变动的知悉和监督，所以“不必将免除决定报告监管部门”说法错误。-选项B：首席风险官的职务不能随意免除，其任免需要遵循相关规定和程序，并非可随时免除，所以该选项错误。-选项C：依据相关规定，首席风险官任期届满前，期货公司无正当理由不得免除其职务，这一规定保障了首席风险官履行职责的独立性和稳定性，该选项正确。-选项D：期货公司拟免除首席风险官职务的，应当提前30日将免除决定通知本人，而不是3日，所以该选项错误。综上，正确答案是C。49、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员

B.中国证监会工作人员

C.期货保证金安全存管监控机构工作人员

D.中国期货业协会工作人员

【答案】：A

【解析】本题可依据《期货从业人员管理办法》的相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员，其工作直接涉及期货交易的结算环节，属于期货业务的关键岗位。为了保障期货结算业务的专业、规范进行，维护期货市场的稳定和投资者的合法权益，依据《期货从业人员管理办法》，此类人员应当取得期货从业人员资格，所以该选项正确。选项B：中国证监会工作人员主要负责对期货市场进行监管和管理，其职责侧重于行政监管方面，并非直接从事期货业务操作，因此不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。选项C：期货保证金安全存管监控机构工作人员的主要职责是对期货保证金的安全存管进行监控，保障保证金的安全和规范使用，其工作并非直接的期货业务操作，所以不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。选项D：中国期货业协会工作人员主要负责行业自律管理、服务等工作，不直接参与期货交易相关业务，依据规定不需要取得期货从业人员资格，该选项错误。综上，本题正确答案是A。50、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。

A.从严处罚

B.免予刑事处罚

C.依法不起诉

D.从轻处罚

【答案】：D

【解析】本题主要考查对于行为人如实供述犯罪事实、认罪悔罪、积极配合调查并退缴违法所得后处理方式的法律知识。选项A，从严处罚是指在法定刑幅度内适用较重的刑种或者较长的刑期。而题干中描述的行为人如实供述犯罪事实、认罪悔罪、积极配合调查并退缴违法所得，这些都是积极的表现，不应给予从严处罚，所以A选项错误。选项B，免予刑事处罚是指因某些原因犯下罪行，需要刑事处罚，但因为自首或其他情节，导致不用接受刑事处罚。题干只是表明行为人有一系列积极表现，但并没有达到可以免予刑事处罚的程度，所以B选项错误。选项C，依法不起诉是指人民检察院对公安机关侦查终结移送起诉的案件或自行侦查终结的案件，经审查认为犯罪嫌疑人具有法定不追究刑事责任的情形，或者犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或免除刑罚的，作出不向人民法院提起公诉的一种决定。题干所描述情况不属于依法不起诉的情形，所以C选项错误。选项D，从轻处罚是指在法定刑范围内对犯罪分子适用刑种较轻或刑期较短的刑罚。行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得，说明其主观恶性和社会危害性相对较小，根据法律规定和司法实践，这种情况下可以从轻处罚，所以D选项正确。综上，本题答案选D。第二部分多选题(20题)1、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事的业务活动有（）。

A.非自用不动产投资

B.为期货交易提供集中履约担保

C.股票投资

D.信托投资

【答案】：ACD

【解析】本题主要考查期货交易所未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准不得从事的业务活动。选项A非自用不动产投资具有较高的风险和不确定性，且与期货交易所的核心业务关联性不大。如果期货交易所随意进行非自用不动产投资，可能会分散其资金和精力，影响期货交易市场的正常运行和稳定性。因此，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事非自用不动产投资，选项A正确。选项B为期货交易提供集中履约担保是期货交易所的重要职能之一。集中履约担保可以增强期货交易的信用保障，降低交易双方的违约风险，促进期货市场的健康发展。这属于期货交易所的正常业务范畴，所以选项B不符合题意。选项C股票投资市场与期货市场在交易规则、市场特点等方面存在较大差异。期货交易所若从事股票投资，可能会面临不同的市场风险和监管要求，不利于其专注于期货交易业务的运营和管理。因此，未经批准期货交易所不得从事股票投资，选项C正确。选项D信托投资涉及到较为复杂的金融业务和风险，与期货交易所的主要业务方向不一致。期货交易所的主要职责是组织和管理期货交易，而信托投资可能会使期货交易所面临额外的风险和挑战，影响其对期货市场的有效监管和服务。所以，未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资，选项D正确。综上，答案选ACD。2、甲是某期货公司的总经理，下列选项中属于他的职责的是（）。

A.认真执行董事会决议

B.有效执行公司制度

C.防范和化解经营风险

D.确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司总经理的职责。下面对每个选项进行分析：A选项：董事会是公司的决策机构，总经理作为公司日常经营管理的负责人，需要认真执行董事会决议，将董事会制定的战略和决策落到实处。所以认真执行董事会决议属于总经理的职责，A选项正确。B选项：公司制度是公司正常运转的保障，总经理负责公司的日常运营，有责任有效执行公司制度，确保公司各项业务按照规定有序开展，以提高公司的运营效率和管理水平。因此有效执行公司制度是总经理的职责之一，B选项正确。C选项：期货公司在经营过程中会面临各种风险，如市场风险、信用风险等。总经理需要对公司的经营状况有全面的了解和把控，制定并实施相应的风险管理策略，防范和化解经营风险，保障公司的稳定发展。所以防范和化解经营风险属于总经理的职责，C选项正确。D选项：期货公司的经营业务直接关系到客户的利益和市场的稳定，总经理需要采取有效措施确保经营业务的稳健运行。同时，客户保证金是客户存放在期货公司用于交易的资金，保障其安全完整是期货公司的重要责任，总经理有义务确保这一点。所以确保经营业务的稳健运行和客户保证金安全完整是总经理的职责，D选项正确。综上，ABCD四个选项均属于期货公司总经理的职责，本题答案选ABCD。3、银行的工作人员违反规定，为他人出具（），情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。

A.票据

B.存单

C.资信证明

D.信用证

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查银行工作人员违反规定出具相关文件的法律责任。依据相关法律规定，银行或者其他金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役；情节特别严重的，处五年以上有期徒刑。选项A“票据”、选项B“存单”、选项C“资信证明”、选项D“信用证”均属于银行工作人员违反规定为他人出具后，若情节特别严重会处五年以上有期徒刑的范畴。综上，本题正确答案是ABCD。4、某期货公司注册资本为1亿元，其中甲公司出资700万元。下列关于期货公司与甲公司关系的说法，错误的是（）。

A.以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易

B.接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额

C.期货公司不得向甲公司做出最低收益的承诺，但可以做出最低分红的承诺

D.甲公司在期货公司处进行期货交易，期货公司可以适当降低风险管理要求

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A以获取佣金或者其他利益为目的，使用客户资产进行不必要的交易，这种行为严重损害了客户的利益，违反了期货公司应遵守的诚信和职业道德准则，是明确禁止的行为，不能因为甲公司的情况而有所例外，所以该选项说法错误。选项B接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额，这不符合监管要求。期货公司必须严格按照中国证监会规定的标准来接受客户委托，以确保客户有足够的资金实力参与期货交易，保障交易的安全性和稳定性，所以该选项说法错误。选项C期货交易具有不确定性和风险性，收益情况受到多种因素的影响。无论是最低收益的承诺还是最低分红的承诺，期货公司都不可以做出。因为这种承诺违背了期货市场的风险特性，可能会误导投资者，所以该选项说法错误。选项D风险管理是期货公司运营过程中的重要环节，无论客户是谁，期货公司都必须严格执行统一的风险管理要求。降低风险管理要求会增加交易风险，可能导致公司和客户遭受损失，所以期货公司不可以因为甲公司在其处进行期货交易就适当降低风险管理要求，该选项说法错误。综上，ABCD四个选项的说法均错误，本题答案选ABCD。5、申请资产管理业务试点资格的期货公司，同时（）的人员不少于1人。

A.具有5年以上期货、证券或者基金从业经历

B.取得期货投资咨询业务从业资格

C.或者取得证券投资咨询证券投资基金等证券从业资格

D.副总经理以上级别E

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查申请资产管理业务试点资格的期货公司在人员方面的要求。选项A：具有5年以上期货、证券或者基金从业经历的人员，这类人员通常积累了较为丰富的行业经验，能够在资产管理业务中更好地应对各种复杂情况，凭借其长期在相关领域的实践，为公司的资产管理决策提供更具前瞻性和实用性的建议，所以要求具备该条件的人员不少于1人是合理的，故选项A正确。选项B：取得期货投资咨询业务从业资格的人员，拥有专业的期货投资咨询知识和技能，能够为公司的资产管理业务提供专业的投资分析和决策支持，帮助公司更好地把握市场动态，制定合理的投资策略，因此需要这样的人员不少于1人，选项B正确。选项C：取得证券投资咨询、证券投资基金等证券从业资格的人员，他们在证券投资领域有专业的知识和技能，能为期货公司的资产管理业务拓展到证券投资领域提供支持，丰富公司的资产管理业务范围，所以该类人员不少于1人有助于公司业务的多元化发展，选项C正确。选项D：副总经理以上级别的管理人员，他们在公司中处于决策层，具备全面的管理能力和丰富的领导经验，能够从公司整体战略层面规划和推进资产管理业务，对业务的开展起到关键的引领和决策作用，所以要求副总经理以上级别的人员不少于1人是必要的，选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合申请资产管理业务试点资格的期货公司在人员方面的要求，本题答案为ABCD。6、公司制期货交易所董事会对股东大会负责，下列（）对其职权表述不准确。

A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作

B.审批期货交易所章程、交易规则及其修改草案

C.审批期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

D.监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况

【答案】：BC

【解析】本题可根据公司制期货交易所董事会的职权范围，逐一分析各选项。选项A董事会作为公司的重要决策和执行机构，有责任召集股东大会会议，并将公司的工作情况、经营成果等向股东大会进行报告，使股东了解公司的运营状况。因此，召集股东大会会议并向股东大会报告工作是董事会的常规职权，该选项表述准确。选项B期货交易所章程、交易规则及其修改草案涉及到期货交易所的根本性制度和运行规则，这些内容对期货市场的稳定和规范运行至关重要。根据相关规定，期货交易所章程、交易规则及其修改草案应由股东大会审批，而非董事会。所以该选项表述不准确。选项C期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，会对期货市场的结构、参与者的权益以及市场的整体稳定性产生重大影响。此类重大事项的决定权属于股东大会，董事会没有审批这些方案的职权。所以该选项表述不准确。选项D总经理负责组织实施股东大会和董事会的决议，董事会对总经理的工作进行监督，以确保公司的决策能够得到有效执行，保障公司的正常运营。因此，监督总经理组织实施股东大会和董事会决议的情况是董事会的职权之一，该选项表述准确。综上，答案选BC。7、某期货交易所指定的交割仓库，因经济纠纷案件而被查封，导致期货卖方存储的货物被法院扣押而无法出具交割仓单。为此卖方将期货交易所连带告上法庭。这是一起以期货交易所为第三人的商事案件。

A.冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C.划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

D.划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查对期货相关法律措施及案例情况的理解。题干描述了某期货交易所指定的交割仓库因经济纠纷被查封，致使期货卖方货物被法院扣押无法出具交割仓单，卖方将期货交易所连带告上法庭这一以期货交易所为第三人的商事案件背景。接下来分析各个选项：A选项：冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金。在涉及经济纠纷的案件处理过程中，法院为了保障后续可能的执行程序顺利进行，防止相关资金被随意转移或挪用，有权力冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金。所以该选项符合法律规定