期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习试题附答案详解（满分必刷）

期货从业资格之《期货法律法规》考前冲刺练习试题第一部分单选题(50题)1、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）。

A.客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B.期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D.期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

【答案】：D

【解析】本题可根据期货业务规则的相关知识，对每个选项进行逐一分析判断。选项A：客户在开立账户前，签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容是必要的程序。这能确保客户清楚知晓期货交易中存在的风险，是保障客户权益和规范期货业务操作的重要环节，该选项表述正确。选项B：期货公司在为客户开立账户前，与客户签订期货经纪合同是合理且必要的。期货经纪合同明确了双方的权利和义务，对规范期货交易行为、保障交易双方的合法权益有着重要作用，此选项表述无误。选项C：向客户出示《期货交易风险说明书》也是期货公司在为客户开立账户前必须履行的义务。通过出示说明书，能让客户充分了解期货交易的风险，从而做出理性的投资决策，该选项表述正确。选项D：按照相关规定，期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年，而不是10年，所以该选项表述错误。综上，本题答案选D。2、下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的表述中，正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪，如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题可根据对挪用期货交易保证金行为性质的理解，对各选项进行逐一分析。选项A单位犯罪是指公司、企业、事业单位、机关、团体实施的依法应当承担刑事责任的危害社会的行为。而任某挪用期货交易保证金的行为是其个人行为，并非代表单位意志、以单位名义实施的，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项A错误。选项B任某擅自挪用期货交易保证金，这一行为是其个人的自主行为，与单位无关，需要独立承担相应的刑事责任。因此选项B正确。选项C任某挪用期货交易保证金的行为已经构成犯罪，挪用本单位资金同样构成犯罪。题干中任某挪用保证金的行为符合相关犯罪构成要件，不能判定不构成犯罪。所以选项C错误。选项D刑事责任是由犯罪行为决定的，只要实施了犯罪行为，就应当承担相应的刑事责任，并不会因为期货公司开除任某而免除其刑事责任。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。3、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（）。

A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪

B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任

C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪

D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】：B

【解析】本题可根据法律规定和具体行为主体来分析任某挪用期货交易保证金行为的刑事责任归属，进而判断各选项的正确性。选项A分析单位犯罪是公司、企业、事业单位、机关、团体为本单位谋取非法利益，经单位集体研究决定或者由有关负责人员决定实施的危害社会的行为。在本题中，任某挪用期货交易保证金是为其父亲进行股票交易并获利，并非为单位谋取非法利益，这是任某的个人行为，不属于职务行为，不构成单位犯罪。所以选项A错误。选项B分析任某作为期货公司财务部工作人员，利用职务之便，挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，属于个人的违法犯罪行为。根据法律规定，他应当独立承担刑事责任。因此选项B正确。选项C分析任某挪用300万元期货交易保证金的行为已经构成犯罪，挪用资金罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员，利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人使用等情形。本题中任某挪用期货交易保证金的行为符合挪用资金犯罪的构成要件，并非不构成犯罪。所以选项C错误。选项D分析任某实施的挪用保证金的犯罪行为已经发生，其承担刑事责任是基于其犯罪行为本身，与是否被期货公司开除没有关系。即使期货公司开除任某，他依然要对自己的犯罪行为承担相应的刑事责任。所以选项D错误。综上，本题正确答案是B。4、具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：A

【解析】本题主要考查具有特定学历人员申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格时，从事除期货以外的其他金融业务或法律、会计业务年限的放宽规定。依据相关规定，具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格时，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。所以本题正确答案是A。5、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。

A.处罚较轻的数额

B.处罚较重的数额

C.处罚平均的数额

D.商定数额

【答案】：B"

【解析】本题考查同一案件中涉及不同数额标准时的定罪处罚依据。在同一案件中，当成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重不同情形时，为体现罪责相适应原则，应按照处罚较重的数额来定罪处罚，这样能更准确地反映犯罪行为的社会危害性和行为人应承担的刑事责任。若按处罚较轻的数额定罪处罚，可能会导致对犯罪行为的惩处过轻，无法起到应有的法律威慑作用；按照处罚平均的数额或商定数额定罪处罚也缺乏明确的法律依据和合理性。所以本题正确答案选B。"6、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司申请介绍业务资格时净资本的相关规定。证券公司申请介绍业务资格，在申请日前6个月各项风险控制指标需符合规定标准，其中净资本不得低于12亿元。所以本题的正确答案是C选项。7、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（），收录投资者信息并及时更新。

A.投资者保障基金

B.投资者适当性评估数据库

C.期货产品或服务风险等级名录

D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》的相关规定，对各选项进行逐一分析，从而得出正确答案。选项A：投资者保障基金投资者保障基金是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。它并非用于收录投资者信息并及时更新，与题目要求不符，所以该选项错误。选项B：投资者适当性评估数据库《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，经营机构应当建立投资者适当性评估数据库，用于收录投资者信息并及时进行更新。这样有助于经营机构全面、动态地了解投资者情况，为投资者提供更合适的产品或服务，符合题目描述，该选项正确。选项C：期货产品或服务风险等级名录期货产品或服务风险等级名录是对期货产品或服务的风险程度进行划分和记录的清单，主要作用是帮助投资者了解不同产品或服务的风险状况，并非用来收录投资者信息，因此该选项错误。选项D：投资者风险承受能力评估问卷投资者风险承受能力评估问卷是经营机构用于评估投资者风险承受能力的工具，通过问卷收集投资者相关信息来确定其风险承受水平，但它本身不是一个用于收录投资者信息并及时更新的载体，所以该选项错误。综上，答案选B。8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。

A.律师事务所出具的法律意见书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会决议文件

D.人员工资情况表

【答案】：D

【解析】这道题主要考查期货公司申请金融期货经纪业务资格时应向中国证监会提交的申请材料。选项A，律师事务所出具的法律意见书对于审核期货公司是否符合相关法律规定等具有重要作用，是申请金融期货经纪业务资格时重要的审核参考材料，所以该项是应提交的材料。选项B，加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件能够证明期货公司的合法经营身份和业务许可范围等基本情况，是申请时必要的材料。选项C，股东会或者董事会决议文件可以体现公司内部对于申请金融期货经纪业务资格这一事项的决策过程和态度，是审核过程中需要了解的重要内容，属于应提交材料。选项D，人员工资情况表与期货公司申请金融期货经纪业务资格所需要审核的关键要素，如公司合规性、业务能力、经营资质等并无直接关联，并非申请该业务资格需要提交的材料。综上，答案选D。9、非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A.结算会员

B.交易结算会员

C.全面结算会员

D.非结算会员

【答案】：C

【解析】本题考查在特定情形下对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓的主体。选项A分析结算会员是指经交易所批准，为交易会员办理结算、交割业务的会员，结算会员包含交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员等。仅提及结算会员，表述过于宽泛，没有明确具体执行强行平仓操作的主体类型，故A选项不符合要求。选项B分析交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务，主要侧重于客户交易的结算工作，并不具备对非结算会员及其客户持仓强行平仓的职责，所以B选项错误。选项C分析全面结算会员可以为其受托客户、交易会员办理结算、交割业务。当非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足时，根据相关规定，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓，所以C选项正确。选项D分析非结算会员本身是需要其他结算会员为其办理结算业务的主体，不具备对自身或其他会员及客户持仓进行强行平仓的权力，故D选项错误。综上，本题答案选C。10、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所保证金存储账户的相关规定。《期货交易管理条例》规定，期货交易所应当在期货保证金存管银行开立专用结算账户，专户存储保证金，不得挪用。专用结算账户是专门用于期货交易结算和保证金存储的账户，可以保障保证金的安全，便于对保证金进行管理和监督，防止保证金被滥用或挪用。选项B结算账户概念较为宽泛，没有明确是用于期货保证金专户存储的专用结算账户；选项C交易账户主要用于记录期货交易的具体操作和交易情况，并非专门存储保证金的账户；选项D专用交易账户同样侧重于交易操作层面，而非保证金存储。因此，本题正确答案选A。11、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于投资者风险承受能力评估主体的规定。选项A分析期货交易所主要负责组织和监督期货交易、发布市场信息、制定交易规则等，其核心职能是保障期货交易的公平、公正、公开进行以及市场的平稳运行，并不承担根据投资者信息及问卷评估结果对投资者风险承受能力进行评估的职责，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到制定行业规范、开展行业培训和教育、进行行业自律管理等作用，并非直接对投资者的风险承受能力进行评估的主体，所以选项B错误。选项C分析依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构在与投资者进行业务往来过程中，有责任和义务了解投资者信息，并结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估，以确保为投资者提供合适的产品和服务，所以选项C正确。选项D分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责监管证券期货市场、维护市场秩序、制定和执行相关政策法规等宏观层面的管理工作，不具体从事对投资者风险承受能力的评估工作，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。12、（2018年真题）设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构

B.国务院期货监督管理机构派出机构

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：A"

【解析】根据相关法规规定，设立期货公司这一事项，应当由国务院期货监督管理机构进行批准。国务院期货监督管理机构在期货市场监管体系中处于核心地位，承担着对期货市场各类主体的准入审批、日常监管等重要职责，具有宏观把控和全面监管的能力与权限，能够确保期货公司设立的规范性和安全性。国务院期货监督管理机构派出机构主要负责辖区内的具体监管执行和日常事务监督等工作，并不具备批准设立期货公司的权限；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职能为行业自律、服务和传导，不负责期货公司的设立审批；期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，其职责在于组织和监督期货交易等，也没有批准设立期货公司的权力。因此，本题正确答案是A。"13、期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司股东持股比例变动的审批规定。根据相关规定，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准。选项A，2%未达到规定的需要经派出机构批准的持股比例标准，所以该选项错误。选项B，3%同样未达到规定标准，故该选项也错误。选项C，符合规定中应当经期货公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构批准的持股比例，因此该选项正确。选项D，10%虽然超过了规定的标准，但题目问的是达到多少比例应当经批准，正确答案是5%，并非10%，所以该选项错误。综上，本题正确答案为C。14、中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

A.指导和审查

B.审查和监督

C.管理和监督

D.指导和监督

【答案】：D

【解析】本题主要考查中国证监会与中国期货业协会在期货从业人员自律管理活动方面的关系。中国证监会作为我国证券期货市场的监管机构，在对期货从业人员自律管理活动中扮演着指导和监督的角色。“指导”意味着中国证监会会为中国期货业协会的自律管理工作提供方向和指引，确保其活动符合国家法律法规和监管要求。“监督”则强调中国证监会对中国期货业协会自律管理活动的监察和督促，保证其活动的合规性、公正性和有效性。选项A中“审查”并非中国证监会在这一关系中的核心职能表述，“审查”通常侧重于对具体事项的详细检查和审核，与“指导和监督”所体现的宏观管理职能有区别，所以A选项不符合。选项B同理，“审查”不是主要职能体现，且表述顺序也不符合监管关系的逻辑，故B选项错误。选项C“管理”这一表述不准确，中国期货业协会本身承担着对期货从业人员的具体自律管理工作，中国证监会主要是从宏观层面进行指导和监督，并非直接进行管理，所以C选项不合适。综上，正确答案是D。15、会员在期货交易中违约并出现保证金不足时，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以（）的顺序来承担风险。

A.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

B.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金

C.结算担保金.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

D.违约会员的自有资金.结算担保金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】：D

【解析】本题考查实行会员分级结算制度的期货交易所处理会员违约且保证金不足时承担风险的顺序。实行会员分级结算制度的期货交易所存在特定的风险承担规则。当会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情形时，需要按照一定顺序来承担风险，以保障期货交易的正常秩序和市场的稳定。选项A，只提及了违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金，未包含结算担保金，这不符合实际的风险承担顺序要求，所以该选项错误。选项B，不仅未包含结算担保金，且将期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金的顺序排列错误，故该选项也不正确。选项C，虽然提到了结算担保金，但顺序有误，结算担保金应在违约会员的自有资金之后承担风险，所以此选项不符合规定。选项D，按照正确顺序，先以违约会员的自有资金来承担风险，若自有资金不足，接着用结算担保金，之后是期货交易所风险准备金，最后是期货交易所自有资金，该选项符合实行会员分级结算制度的期货交易所承担风险的顺序规定。综上，本题的正确答案是D。16、期货公司拟解聘首席风险官的，应当向（）报告。

A.期货业协会

B.住所地中国证监会派出机构

C.董事会

D.总经理

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司解聘首席风险官的报告对象相关知识。选项A，期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责行业自律管理等工作，期货公司拟解聘首席风险官并不需要向期货业协会报告，所以A选项错误。选项B，根据相关规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当向住所地中国证监会派出机构报告。中国证监会派出机构对期货公司进行监督管理，了解公司重要人员变动情况有助于其履行监管职责，故B选项正确。选项C，董事会是公司的决策机构，但在解聘首席风险官这一事项上，规定是向住所地中国证监会派出机构报告，而非向董事会报告，所以C选项错误。选项D，总经理是负责公司日常经营管理工作的高级管理人员，期货公司解聘首席风险官不是向总经理报告，所以D选项错误。综上，本题答案选B。17、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告

B.予以警告，并处3万元以下罚款

C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格

【答案】：A

【解析】本题主要考查对于王某使用伪造学历证书申请期货公司总经理一职，中国证监会及其派出机构可采取的惩罚措施。分析各选项A选项：根据相关规定，对于通过提供虚假材料等不正当手段申请行政许可的行为，中国证监会及其派出机构可以不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告。王某找人伪造假学历证书来申请期货公司总经理一职，属于提供虚假材料申请行政许可，所以该选项符合规定。B选项：题干中的情况主要是申请环节使用虚假材料，重点在于对行政许可申请的处理，而“予以警告，并处3万元以下罚款”通常不是针对这种单纯在申请环节使用虚假学历而未造成其他严重后果情况下的典型处罚方式，所以该选项不符合。C选项：题干仅提及王某申请职位使用假学历这一申请环节的问题，还未涉及期货公司是否聘任该人员，所以“要求期货公司解聘该人员”表述不符合当前情况，该选项不正确。D选项：题干中没有体现出情节严重的相关信息，而且现阶段主要是在申请环节，尚未达到可以暂停或者撤销任职资格的阶段，所以该选项不正确。综上，正确答案是A。18、（）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查对期货投资咨询业务从业人员相关管理工作负责主体的了解。选项A中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着包括期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等多项自律管理工作。它通过制定相关行业规范和标准，组织资格考试以确保从业人员具备相应专业能力，进行资格认定来规范行业准入，实施日常管理以维护行业秩序，所以选项A正确。选项B中国证监会作为国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，其主要职责是对全国证券、期货市场实行集中统一监管，制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则等，并不直接负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等具体工作，故选项B错误。选项C中国证监会派出机构主要在辖区内履行证券期货市场一线监管职责，根据中国证监会的授权开展工作，也不负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试等具体工作，因此选项C错误。选项D国务院期货监督管理机构主要对期货市场实施监督管理等宏观层面工作，制定期货市场发展规划，发布规章、规则等，并非具体负责期货投资咨询业务从业人员资格考试等工作的主体，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是A。19、有权批准期货交易所设立的机关是()。

A.国家发展和改革委员会

B.中国银保监会

C.国家工商行政管理总局

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：D

【解析】本题考查有权批准期货交易所设立的机关。A选项国家发展和改革委员会，主要负责拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划等宏观经济管理工作，并不负责期货交易所设立的批准事宜。B选项中国银保监会，主要职责是依照法律法规统一监督管理银行业和保险业，防范和化解金融风险，保护金融消费者合法权益，维护金融稳定，并非批准期货交易所设立的机关。C选项国家工商行政管理总局，主要负责市场监督管理和有关行政执法工作等，不涉及期货交易所设立的审批权限。D选项国务院期货监督管理机构，依照相关法律法规，拥有批准期货交易所设立的权力。所以本题正确答案是国务院期货监督管理机构，即选D。20、会员制期货交易所应设立理事会，每届任期（）。

A.2年

B.3年

C.5年

D.7年

【答案】：B

【解析】本题主要考查会员制期货交易所理事会每届的任期。会员制期货交易所是一种重要的期货交易组织形式，其理事会在交易所的决策和管理中发挥着关键作用。根据相关规定，会员制期货交易所应设立理事会，每届任期为3年。本题选项A的2年、选项C的5年以及选项D的7年均不符合会员制期货交易所理事会每届任期的规定，故正确答案是B。21、证券公司从事期货中间介绍业务的，应当建立完备的（）制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

A.风险管理

B.技术风险

C.协助开户

D.全权开户

【答案】：C

【解析】本题考查证券公司从事期货中间介绍业务应建立的制度。选项A分析风险管理是一个较为宽泛的概念，它涵盖了对各种风险的识别、评估和应对等工作。虽然证券公司在业务开展过程中必然需要进行风险管理，但题干明确强调的是对客户开户资料和身份真实性进行审查这一特定工作所对应的制度，风险管理制度不能精准对应此项具体工作，故选项A不符合题意。选项B分析技术风险主要涉及信息技术方面可能出现的问题，比如系统故障、网络安全等，与对客户开户资料和审查身份真实性的工作没有直接关联，所以选项B不正确。选项C分析协助开户制度是指证券公司在从事期货中间介绍业务时，围绕客户开户相关工作所建立的一套制度体系，其中就包括对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，这与题干描述的内容完全相符，故选项C正确。选项D分析全权开户是指允许证券公司完全代替客户进行开户操作，这种做法存在极大的风险，容易引发各种违规和欺诈行为，是不符合相关规定的。并且题干重点在于强调审查工作，而不是全权开户，所以选项D错误。综上，答案选C。22、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度

【答案】：C

【解析】本题主要考查全面结算会员期货公司对非结算会员应建立并执行的制度。选项A，持仓制度主要是对投资者持仓数量、持仓时间等方面的规定，并不是全面结算会员期货公司按照期货交易所规定必须对非结算会员建立并执行的特定制度。选项B，交易制度是涵盖交易规则、交易流程、交易方式等一系列内容的统称，它是整个期货市场通用的规则，并非专门针对全面结算会员期货公司对非结算会员所特定要建立并执行的制度。选项C，限仓制度是指期货交易所为了防止市场风险过度集中于少数交易者和防范操纵市场行为，对会员和客户的持仓数量进行限制的制度。全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度，该选项正确。选项D，保证金制度是期货交易的一种基本制度，是指在期货交易中，任何交易者必须按照其所买卖期货合约价值的一定比例（通常为5%-15%）缴纳资金，用于结算和保证履约。虽然保证金制度很重要，但题干强调的是全面结算会员期货公司按期货交易所规定对非结算会员建立并执行的制度，限仓制度更符合题意。综上，答案选C。23、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（）。

A.可以接受规定的有价证券作为保证金

B.保证金分为结算准备金和结算担保金

C.专户存储不得挪用

D.只能用于担保期合约的履行

【答案】：B

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其关于期货交易所向会员收取保证金的陈述是否正确。选项A：期货交易所可以接受规定的有价证券作为保证金。在实际的期货交易中，除了现金，一些符合规定的有价证券，如国债等，是可以作为保证金使用的，该表述符合实际情况，所以选项A正确。选项B：保证金分为结算准备金和交易保证金，而不是结算准备金和结算担保金。结算保证金是指会员为了交易结算，在交易所专用结算账户预先准备的资金；交易保证金是会员在交易所专用结算账户中确保合约履行的资金，是已被合约占用的保证金。结算担保金是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险的共同担保资金，与保证金的分类概念不同，所以选项B错误。选项C：期货交易所向会员收取的保证金应专户存储不得挪用。这是为了保证保证金的安全性和独立性，确保其能严格按照规定用途使用，保障期货交易的正常进行，该表述正确，所以选项C正确。选项D：期货交易所收取的保证金只能用于担保期货合约的履行。这样规定是为了确保在期货交易过程中，当会员无法履行合约义务时，能够使用保证金来弥补损失，保障交易的顺利进行和市场的稳定，所以选项D正确。综上，答案选B。24、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关制度和流程，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A在期货交易中，期货公司才是应当及时将结算结果通知客户的主体，而不是期货交易所。所以该选项表述错误。选项B期货交易所实行当日无负债结算制度，即在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该选项表述正确。选项C客户有责任及时查询结算结果，并根据结算情况妥善处理自己的交易持仓，以控制风险和保障自身权益。该选项表述正确。选项D期货公司作为连接客户与期货交易所的中间机构，会根据期货交易所的结算结果对客户进行结算。该选项表述正确。综上，表述错误的是选项A。25、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构

【答案】：B

【解析】本题主要考查期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码的办理途径。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并非统一办理交易编码申请和注销的机构，所以A选项错误。选项B，中国期货保证金监控中心有限责任公司承担着期货市场交易结算信息的监控等重要职责，期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过该公司办理，B选项正确。选项C，期货公司是为客户提供期货交易服务的主体，但本身并不负责统一办理交易编码的申请和注销，而是要通过特定机构来完成，所以C选项错误。选项D，国务院期货监督管理机构主要负责对期货市场进行监督管理等宏观层面的工作，并非办理交易编码申请和注销的具体操作机构，所以D选项错误。综上，本题正确答案选B。26、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（）提交申请书等材料

A.期货交易所

B.中国保监会

C.中国证监会派出机构

D.中国人民银行

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司变更住所时的材料提交对象。选项A，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职责是组织和监督期货交易等，并非期货公司变更住所时接收申请材料的主体，所以选项A错误。选项B，中国保监会即中国保险监督管理委员会，于2018年与中国银行业监督管理委员会整合为中国银行保险监督管理委员会，其主要负责对保险业进行监督管理，而期货公司相关事宜并不由其监管，故选项B错误。选项C，中国证监会派出机构是中国证监会的下属机构，负责辖区内的证券期货市场监管工作。期货公司变更住所时，需向拟迁入地的中国证监会派出机构提交申请书等材料，以确保监管机构能掌握其相关信息并进行监督管理，所以选项C正确。选项D，中国人民银行是中华人民共和国的中央银行，主要职能是制定和执行货币政策、防范和化解金融风险、维护金融稳定等，并不负责接收期货公司变更住所的申请材料，因此选项D错误。综上，本题正确答案是C。27、中国期货业协会应当定期向（）报告期货从业人员管理的有关情况。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.期货交易所

D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】：A"

【解析】该题正确答案为A。中国期货业协会是期货行业的自律性组织，中国证监会是对全国证券期货市场实行集中统一监督管理的机构。按照相关规定，中国期货业协会有义务定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况，以便其全面掌握行业相关动态，更好地履行监督管理职责。而中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关证券、期货市场的方针、政策和法律、法规，在中国证监会授权范围内行使监管职权。期货交易所主要负责组织并监督期货交易等活动。期货保证金安全存管监控机构主要是对期货保证金的安全实施监控。所以B、C、D选项均不符合要求。"28、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司申请从事期货投资咨询业务的注册资本要求。期货公司若要申请从事期货投资咨询业务，依据相关规定，其注册资本不低于人民币1亿元。所以选项A正确，B、C、D选项中的2亿元、3亿元、4亿元均不符合法律规定的此项业务注册资本要求。综上，本题答案为A。29、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（）。

A.申请书

B.章程和交易规则草案

C.期货交易所的经营计划

D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】：D

【解析】本题可根据申请设立期货交易所应提交的材料相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A申请书是申请设立期货交易所时必须提交的基础材料，它能够明确表达申请人设立期货交易所的意愿和基本诉求，所以申请书属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项B章程和交易规则草案对于期货交易所至关重要。章程规定了期货交易所的组织架构、运营原则等基本内容，交易规则草案则明确了期货交易的具体操作规范和流程，它们是保障期货交易所合法、有序运行的重要依据，因此属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项C期货交易所的经营计划包含了交易所未来的发展方向、业务规划、市场定位等重要信息，有助于监管部门了解申请人对期货交易所的运营设想和发展预期，判断其设立的可行性和合理性，所以属于应当提交的材料，该选项不符合题意。选项D申请设立期货交易所时，重点关注的是理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的任职资格、专业能力、管理经验等与履行职责相关的方面，而成员的财产情况与设立期货交易所并无直接关联，不属于申请设立期货交易所应当提交的材料，该选项符合题意。综上，答案选D。30、下列关于期货交易所的表述，错误的是（）。

A.以营利为目的

B.按照其章程的规定实行自律管理

C.以其全部财产承担民事责任

D.负责人由国务院期货监督管理机构任免

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易所的性质和相关规定，对各选项逐一分析。选项A：期货交易所不以营利为目的，它的主要职能是为期货交易提供场所、设施和服务等，其设立的初衷是为了促进期货市场的健康、稳定发展，而非通过经营活动获取利润。所以该选项表述错误。选项B：期货交易所按照其章程的规定实行自律管理。这意味着期货交易所有自己的一套规则和制度，对会员、交易活动等进行自我约束和管理，以维护市场的正常秩序，确保交易的公平、公正、公开。因此，该选项表述正确。选项C：期货交易所作为一个独立的法人组织，以其全部财产承担民事责任。这符合法人制度的基本要求，当期货交易所涉及民事纠纷等情况时，要用自身的全部财产来承担相应的责任。所以，该选项表述正确。选项D：期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。这体现了国家对期货市场的严格监管，国务院期货监督管理机构通过对期货交易所负责人的任免，能够更好地保证期货交易所的规范运作和市场的稳定发展。所以，该选项表述正确。综上，答案选A。31、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（）。

A.应当由期货经纪商承担责任

B.应当由客户承担责任

C.应当由交易的对手方承担责任

D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货经纪合同无效给客户造成经济损失时责任承担的规定。选项A，若一概规定由期货经纪商承担责任，没有考虑到造成损失的原因多样性。因为合同无效不一定完全是期货经纪商的过错，可能存在其他因素共同导致损失，所以该选项不准确。选项B，让客户承担责任也不合理。在期货经纪合同无效的情况下，客户本身可能也是受害者，若仅让客户承担损失，不符合公平原则，所以该选项错误。选项C，交易的对手方不一定与期货经纪合同无效存在必然联系，不能简单地要求交易对手方承担因合同无效给客户造成的经济损失，所以该选项也不正确。选项D，根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担，体现了责任认定的科学性和合理性。只有明确无效行为与损失之间的因果联系，才能准确分清各方应当承担的责任，既不会让无辜方承担不应有的损失，也能让有过错的一方承担相应责任，符合相关法律规定和实际情况，所以该选项正确。综上，答案选D。32、期货公司应当于年度结束后（）个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司提交上一年度资产管理业务年度报告的时间规定。根据相关规定，期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告，所以正确答案是B选项。"33、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本题主要考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔规定。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C周的时间间隔过于频繁，不符合实际业务操作；选项D月同样时间间隔不符合相关法规要求。所以本题正确答案是B。34、期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。

A.交易编码

B.交易账户

C.结算编码

D.结算账户

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司办理客户销户手续时的相关操作规定。在期货交易中，交易编码是客户在期货交易所的身份标识，它具有唯一性，用于识别客户在交易所的交易行为。当期货公司办理客户销户手续时，及时按规定申请注销客户在期货交易所的交易编码是必要的操作，这样可以确保该编码不再被用于代表该客户进行交易，维护期货交易市场的规范秩序。而交易账户是客户在期货公司开设的用于进行交易操作的账户，其注销主要是在期货公司层面进行管理；结算编码是用于结算业务的代码，与销户时在期货交易所的关键操作并无直接关联；结算账户是客户用于资金结算的账户，其变更或注销通常是在银行等相关金融机构进行操作，并非期货交易所的主要处理内容。综上所述，期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的交易编码，所以答案选A。35、国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长至（）个交易日。

A.10；30

B.15；30

C.10；20

D.15；40

【答案】：B

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构在调查重大期货违法行为时，限制被调查事件当事人时间的相关规定。国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，通常情况下，限制被调查事件当事人的时间原则上不得超过15个交易日；而当案情复杂时，可以延长至30个交易日。所以答案选B。36、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会成员人数的规定。根据相关规定，公司制期货交易所设监事会，成员不得少于3人。选项A的5人、选项C的2人以及选项D的1人，均不符合这一法定要求。所以本题正确答案是B。37、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查

【答案】：C

【解析】本题考查国务院期货监督管理机构履行监督管理职责时可采取的措施范围。选项A：复制与被调查事件有关的财产权登记材料，这是调查取证过程中常见且合理的措施，有助于获取与事件相关的重要信息，以更好地进行监督管理工作，所以该机构可以采取此措施。选项B：进入涉嫌违法行为发生场所调查取证是监督管理机构履行职责的重要手段之一。通过实地调查，可以直接获取第一手证据和信息，准确掌握违法行为的情况，因此该机构有权采取此措施。选项C：限制违法行为人的人身自由属于限制公民人身权利的强制措施，具有严格的法律规定和程序要求。国务院期货监督管理机构作为行政监督管理部门，并不具备限制公民人身自由的权力，此权力通常由司法机关等特定部门依据相关法律程序行使。所以该机构不能采取限制违法行为人人身自由的措施，该选项符合题意。选项D：对期货公司进行现场检查是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的常规方式。通过现场检查，可以深入了解期货公司的业务运营、风险管理等情况，及时发现问题并采取相应措施，保障期货市场的健康稳定发展，所以该机构可以采取此措施。综上，答案选C。38、某期货公司期货经纪业务的客户权益总额为30亿元。根据相关规定，期货公司在计算风险资本准备时,期货经纪业务的基准比例为4%。该期货公司最近一期的分类评价结果为A类,分类计算系数为0.8。那么，该公司上述业务的风险资本准备为（）。

A.2亿元

B.1.2亿元

C.1.6亿元

D.0.96亿元

【答案】：C

【解析】本题可根据风险资本准备的计算公式来求解该公司期货经纪业务的风险资本准备。步骤一：明确风险资本准备的计算公式根据相关规定，期货公司某业务的风险资本准备等于该业务的客户权益总额乘以基准比例再乘以分类计算系数，即：风险资本准备=客户权益总额×基准比例×分类计算系数。步骤二：确定各参数的值题目中已明确给出，该期货公司期货经纪业务的客户权益总额为\(30\)亿元，期货经纪业务的基准比例为\(4\%\)（\(0.04\)），该公司最近一期的分类评价结果为A类，分类计算系数为\(0.8\)。步骤三：代入数据计算风险资本准备将上述参数代入公式可得：风险资本准备\(=30×0.04×0.8=1.2×0.8=0.96\)（亿元）所以，该公司上述业务的风险资本准备为\(0.96\)亿元，答案选D。需要说明的是，给定答案C有误，正确答案应为D选项。39、下列不属于国务院期货监督管理机构职责的是（）。

A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作

B.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动

D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理

【答案】：A

【解析】本题可根据国务院期货监督管理机构的职责相关知识，对各选项进行逐一分析。选项A：负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作通常，期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作是由期货业协会负责，并非国务院期货监督管理机构的职责，所以该选项符合题意。选项B：制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施国务院期货监督管理机构有责任对期货市场的各个方面进行监管，制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施属于其职责范围，该选项不符合题意。选项C：开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动随着经济全球化的发展，期货市场也日益国际化。国务院期货监督管理机构开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动，有助于借鉴国际先进经验，提升我国期货市场的监管水平和国际竞争力，这是其职责之一，该选项不符合题意。选项D：对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理对期货交易及其相关活动进行全面监督管理是国务院期货监督管理机构的重要职责，能够保证期货市场的规范、有序运行，该选项不符合题意。综上，答案选A。40、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

A.5万元以上10万元以下

B.10万元以上30万元以下

C.10万元以上50万元以下

D.10万元以上600万元以下

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司欺诈客户行为的罚款规定。根据相关规定，期货公司有欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，需处以特定额度罚款，情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。逐一分析各选项：-A选项“5万元以上10万元以下”，该金额范围不符合期货公司在没有违法所得或者违法所得不满10万元情况时的罚款规定，所以A选项错误。-B选项“10万元以上30万元以下”，同样不符合相关规定的罚款金额范围，故B选项错误。-C选项“10万元以上50万元以下”，符合期货公司没有违法所得或者违法所得不满10万元时应并处的罚款额度规定，所以C选项正确。-D选项“10万元以上600万元以下”，该额度超出了规定的罚款范围，因此D选项错误。综上，本题正确答案是C。41、期货交易所风险准备金应当按照（）来提取。

A.手续费收入的20％的比例

B.成交金额的30％的比例

C.手续费收入的30％的比例

D.成交金额的20％的比例

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所风险准备金的提取方式。期货交易所风险准备金的提取是有明确规定的，通常按照手续费收入的一定比例来提取。在本题所给选项中，A选项提出按照手续费收入的20％的比例提取，这符合相关规定。B选项按照成交金额的30％的比例，C选项按照手续费收入的30％的比例以及D选项按照成交金额的20％的比例，均不符合期货交易所风险准备金的实际提取规则。所以本题正确答案是A。42、期货公司应当设立（）审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。

A.法律

B.财务

C.合规

D.纪检

【答案】：C

【解析】本题正确答案选C。设立合规审查部门或岗位对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核，是期货公司加强合规管理、防范法律风险的重要举措。合规审查是针对公司各类业务和管理活动是否符合法律法规、监管要求等进行全面监督和检查，以确保公司的运营在合法合规的轨道上，避免因违法违规行为遭受处罚和损失。选项A，法律审查通常侧重于对法律文件、合同等的合法性进行审查，相比之下，合规审查的范围更广，不仅包括法律层面，还涵盖监管规定、行业准则等多方面，故仅设立法律审查部门不能全面满足对期货公司经营管理行为合法合规性审查、稽核的需求。选项B，财务审查主要关注公司的财务状况、财务报表的真实性和准确性等财务方面的内容，与对经营管理行为合法合规性的审查、稽核重点不同，所以财务部门不能承担该职责。选项D，纪检主要是对党员干部遵守党纪党规情况进行监督检查，针对的是党内纪律问题，并非针对期货公司经营管理行为的合法合规性审查，因此纪检部门也不符合本题要求。综上所述，正确答案为C选项。43、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时需向中国证监会提交的材料相关规定。根据相关规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题正确答案是C选项。44、客户的交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

A.期货交易所应当承担部分赔偿责任

B.客户应当承担主要赔偿责任

C.期货公司应当不承担赔偿责任

D.期货公司应当承担主要赔偿责任

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司在客户交易保证金不足时未按约定通知的责任认定。根据相关规定，当客户交易保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金，且因行情向持仓不利方向变化导致客户透支发生扩大损失时，期货公司应当承担主要赔偿责任。选项A，题干中责任主体是期货公司，并非期货交易所，所以期货交易所不承担该部分赔偿责任，A选项错误。选项B，客户交易保证金不足时，期货公司有按约定通知客户追加保证金的义务，未通知导致的扩大损失不应由客户承担主要赔偿责任，B选项错误。选项C，期货公司没有履行通知义务，对于因未通知而产生的客户透支扩大损失不能免责，应承担相应责任，C选项错误。选项D，期货公司未按约定通知客户追加保证金，对由此导致的客户透支扩大损失承担主要赔偿责任，D选项正确。综上，本题答案选D。45、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，()应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。

A.期货交易所

B.客户

C.期货公司

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关规定来判断哪个主体应登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。选项A：期货交易所期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则，管理市场运行等工作，并非办理客户交易编码注销的主体。所以选项A错误。选项B：客户客户是交易的参与者，但通常并不直接登录系统办理交易编码的注销，此项不符合规定。所以选项B错误。选项C：期货公司根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当登录中国期货保证金监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。所以选项C正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责行业自律管理、从业人员资格管理、行业信息统计等工作，不负责办理客户交易编码的注销。所以选项D错误。综上，答案选C。46、《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》称金融期货投资者适当性制度(以下简称投资者适当性制度)，是指根据金融期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品（）和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

A.资金规模

B.风险偏好度

C.认知水平

D.投资规模

【答案】：C

【解析】本题考查金融期货投资者适当性制度中对区别投资者要素的理解。金融期货投资者适当性制度是要根据金融期货的产品特征和风险特性，筛选出合适的投资者参与交易，并建立相适应的监管制度安排。对于区别投资者的关键要素，需要从各选项的含义和与该制度的关联性来分析。选项A：资金规模资金规模主要反映的是投资者可用于投资的资金数量多少。然而，仅仅依据资金规模，并不能全面体现投资者对金融期货产品的了解以及其承受风险的真实能力。有些投资者虽然资金规模大，但可能对金融期货产品缺乏足够的认知，并不一定适合参与金融期货交易，所以该选项不符合金融期货投资者适当性制度区别投资者的核心需求。选项B：风险偏好度风险偏好度侧重于投资者对风险的主观态度，即投资者是倾向于冒险追求高收益，还是更偏好保守的投资方式。但风险偏好并不等同于投资者对金融期货产品的实际了解和驾驭能力，即使投资者风险偏好高，若对金融期货产品认知不足，也可能在交易中遭受巨大损失，因此该选项不是制度区别投资者的关键因素。选项C：认知水平投资者对金融期货产品的认知水平至关重要。只有当投资者具备足够的认知水平，才能理解金融期货的产品特征和风险特性，从而合理评估自身是否适合参与金融期货交易。金融期货投资者适当性制度的核心就是要将产品与合适的投资者相匹配，而认知水平是判断投资者是否合适的重要依据，所以该选项正确。选项D：投资规模投资规模是指投资者投入到金融期货交易中的资金量大小。它和资金规模类似，不能反映投资者对金融期货产品的理解程度和风险管控能力。即使投资规模大，如果投资者对产品不了解，也无法保证交易的安全性和合理性，故该选项不符合要求。综上，答案选C。47、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()。

A.30%

B.25%

C.20%

D.10%

【答案】：A"

【解析】本题考查期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例规定。依据相关规定，期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的30%，所以本题答案选A。"48、期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

A.客户

B.期货公司

C.期货经纪人

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司经纪业务中交易结果的承担主体相关知识。在期货公司从事经纪业务时，其接受客户委托，是以自己的名义为客户进行期货交易。从法律关系和实际情况来看，客户是期货交易的实际参与者和利益相关者，其下达交易指令并期望通过交易获取相应收益或承担相应风险。期货公司仅仅是按照客户的委托来执行交易操作，本身并不具有为客户承担交易盈亏等交易结果的义务；期货经纪人主要是促成客户与期货公司之间的经纪业务，不承担交易结果；期货交易所是提供期货交易场所、设施和服务的机构，其主要职责是维护交易秩序、组织交易等，也不承担客户交易的结果。所以，交易结果应由客户承担，本题正确答案选A。49、（）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。

A.证券公司

B.期货公司

C.期货交易所

D.中国期货业协会

【答案】：B

【解析】本题考查对不同金融机构在客户开户资料审核职责的理解。解题的关键在于明确各选项所代表机构的主要职能，判断哪个机构承担为客户开立账户并审核开户资料的职责。选项A：证券公司证券公司是专门从事有价证券买卖的法人企业，其主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等，通常是为客户提供证券交易相关服务，并非本题中对客户开户资料进行审核、确保合规真实准确完整的主体，所以选项A不符合要求。选项B：期货公司期货公司作为代理客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，有为客户开立账户的业务，并且需要对客户开户资料进行严格审核，以保证开户资料符合相关规定，确保其合规、真实、准确和完整，因此选项B正确。选项C：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利机构，主要负责组织和监督期货交易等事项，并不直接为客户开立账户和审核开户资料，所以选项C不正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是制定行业规范、开展行业培训、进行行业自律管理等，不涉及为客户开立账户和审核资料的具体业务，所以选项D也不正确。综上，正确答案是B。50、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所理事会每届任期的相关知识。依据相关规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。所以本题正确答案为选项C。第二部分多选题(20题)1、首席风险官不得有下列行为中的()。

A.利用职务之便牟取私利

B.滥用职权，干预期货公司正常经营

C.保守期货公司的商业秘密

D.做出独立、及时、审慎的判断

【答案】：AB

【解析】本题可根据首席风险官的职责和禁止行为来分析各选项。选项A首席风险官作为期货公司的重要职位，肩负着维护公司正常运营和保障投资者利益的重要职责。利用职务之便牟取私利这种行为，是为了满足个人的经济利益而损害了公司和其他相关方的权益，严重违背了其职业操守和职责要求，属于被禁止的行为。所以选项A正确。选项B首席风险官的工作应该是基于专业的风险管理和监督，而不是滥用职权去干预期货公司的正常经营。滥用职权干预期货公司正常经营，会破坏公司的正常管理秩序和决策机制，影响公司的健康发展，因此是不被允许的行为。所以选项B正确。选项C保守期货公司的商业秘密是首席风险官应尽的义务和责任。商业秘密对于期货公司的竞争力和生存发展至关重要，保护商业秘密有助于维护公司的利益，促进公司的稳定运营。这是积极的、合规的行为，并非禁止行为。所以选项C错误。选项D做出独立、及时、审慎的判断是首席风险官履行职责的必要条件。在复杂多变的期货市场环境中，首席风险官需要凭借自身的专业知识和经验，独立地对风险进行评估和判断，并及时采取相应措施，审慎地处理各种风险情况，以保障公司的稳健发展。这是其正常的工作要求，而不是禁止行为。所以选项D错误。综上，本题答案选AB。2、某年5月，张某通过期货从业人员资格考试并取得期货从业人员资格考试合格证明。第二年7月，张某被某期货公司聘用，该期货公司拟为其办理期货从业人员资格申请。据此回答以下问题：

A.品行端正，具有良好的职业道德

B.最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚

C.最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格

D.未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货从业人员资格申请所需满足的条件。选项A，品行端正，具有良好的职业道德是对期货从业人员基本素质的要求。良好的品行和职业道德有助于维护期货市场的正常秩序，保障投资者的合法权益，是从事期货行业的重要基础，所以该选项正确。选项B，最近3年内未受过刑事处罚或者中国证券监督管理委员会等金融监管机构的行政处罚是申请期货从业人员资格的必要条件。受过刑事处罚或金融监管机构行政处罚的人员，说明其在过去存在违法违规行为，可能不适合从事期货行业，因此该选项正确。选项C，最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业人员资格也是合理要求。若曾因违法违规被撤销过相关资格，说明其在职业行为上有不良记录，不具备从事期货工作应有的规范意识和职业操守，所以该选项正确。选项D，未被中国证券监督管理委员会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满是为了确保从业人员的从业资格符合市场监管要求。被采取市场禁入措施意味着该人员存在严重的违法违规行为，在禁入期内不允许从事相关行业，禁入期届满后才有可能重新申请资格，所以该选项正确。综上，ABCD四个选项均为期货公司为张某办理期货从业人员资格申请时张某需满足的条件，本题答案选ABCD。3、客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，向法院提起诉讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与王某交易指令记录进行核对，期货公司如要证明已经入市交易，下列因素中必须完全一致的是（）。

A.交易品种

B.买卖方向

C.交易时间

D.价格

【答案】：AB

【解析】本题可根据期货交易中证明入市交易的相关规定来分析每个选项。选项A：交易品种交易品种是期货交易的核心要素之一。在判断期货公司是否将客户的交易指令入市交易时，交易品种必须完全一致。因为不同的交易品种代表着不同的期货合约和市场标的，如果交易品种不一致，那就说明期货公司执行的交易并非客户所下达的指令，所以交易品种必须与客户指令完全相符，该选项正确。选项B：买卖方向买卖方向（买入或卖出）同样是非常关键的要素。客户下达的交易指令明确了是买入还是卖出特定的期货合约，期货公司在执行指令并将其入市交易时，必须严格遵循客户指定的买卖方向。若买卖方向不一致，就与客户的原始指令相悖，无法证明已按照客户指令入市交易，所以买卖方向必须与客户指令一致，该选项正确。选项C：交易时间在实际的期货交易中，由于市场的复杂性和交易执行的流程，很难保证期货公司执行交易指令的时间与客户下达指令的时间完全一致。市场行情瞬息万变，期货公司需要在合理的时间范围内尽快执行指令，但不能以交易时间完全一致作为证明入市交易的必要条件，所以该选项错误。选项D：价格期货市场价格波动频繁且迅速，客户下达指令时的价格与实际交易时的市场价格可能会存在差异。期货公司会按照市场的实时情况尽量以接近客户指定价格的方式执行交易，但很难保证最终的交易价格与客户指令中的价格完全相同。所以价格并非证明入市交易必须完全一致的因素，该选项错误。综上，答案选AB。4、依照《期货交易管理条例》的规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取的措施有()。

A.对期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查

B.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

C.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

D.查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定，对每个选项进行分析判断：选项A：国务院期货监督管理机构为了全面、深入了解期货交易所、期货公司、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库的运营情况、合规情况等，有必要对这些主体进行现场检查。现场检查能够直观地获取一手信息，及时发现问题并加以处理，所以对这些机构进行现场检查是其依法履行职责可采取的措施，该选项正确。选项B：在调查期货相关事件时，与被调查事件有关的财产权登记等资料可能包含着重要线索和证据，查阅、复制这些资料有助于监管机构准确掌握事件的全貌和相关方的财产状况等信息，从而更好地履行职责，因此该选项正确。选项C：当涉嫌违法行为发生时，进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证是查明事实真相的关键步骤。监管机构只有亲自到现场收集证据，才能获取最直接、最真实的信息，为后续的处理和处罚提供有力依据，所以该选项正确。选项D：期货交易涉及大量资金的流动，查询与被调查事件有关单位的保证金账户和银行账户可以清晰地了解资金的走向、交易情况等信息，有助于发现潜在的违法违规行为，保障期货市场的安全稳定运行，因此该选项也是国务院期货监督管理机构依法履行职责可采取的措施。综上，ABCD四个选项均符合《期货交易管理条例》规定的国务院期货监督管理机构依法履行职责可采取的措施，本题答案为ABCD。5、下列关于证券公司业务的表述中，正确的有（）。

A.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议

B.证券公司不得为客户从事期货交易提供融资，但可以提供担保

C.证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易

D.期货公司经客户同意，可以代客户接收.保管.修改交易密码

【答案】：AC

【解析】本题可根据相关业务规定，对每个选项逐一进行分析：A选项：证券公司从事介绍业务时，应当与期货公司签订书面委托协议，这是规范业务操作、明确双方权利义务的必要程序，对于保障业务的合法合规开展具有重要意义。所以A选项表述正确。B选项：证券公司既不得为客户从事期货交易提供融资，也不得提供担保。这是为了防范金融风险，维护金融市场的稳定，避免证券公司因过度参与期货交易相关的融资和担保业务而遭受损失，同时也保护客户的利益。所以B选项表述错误。C选项：证券公司不得利用客户的资金账号从事期货交易。这是为了保护客户的资金安全和合法权益，防止证券公司挪用客户资金进行不正当交易活动。所以C选项表述正确。D选项：期货公司不得代客户接收、保管、修改交易密码，因为交易密码是客户进行交易操作的重要身份验证信息，客户应自行妥善保管和操作，以保障交易安全和自身权益。所以D选项表述错误。综上，正确答案为AC。6、期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料有（）。

A.停业申请书

B.停业决议文件

C.关于处理客户资产的报告

D.关于清退客户情况的报告

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货公司停业时应向中国证监会提交的申请材料。选项A停业申请书是期货公司表达停业意愿和向监管部门提出申请的正式文件，是启动停业申请程序的重要依据。期货公司需要在申请书中清晰说明停业的原因、时间安排等重要信息，监管部门可以通过停业申请书了解公司的基本情况和停业意图，所以期货公司停业时应提交停业申请书，A选项正确。选项B停业决议文件体现了公司内部决策机构对于停业事项的集体决策结果，具有一定的法律效力和权威性。该文件能够证明停业是公司经过合法程序和内部商议后做出的决定，为监管部门审核提供依据，因此期货公司停业时需要提交停业决议文件，B选项正确。选项C期货公司在停业过程中，客户资产的处理是关键环节。关于处理客户资产的报告能够详细说明公司对客户资产的处置方式、保障措施等内容，以确保客户资产的安全和完整。监管部门通过审查该报告，可以监督期货公司是否按照规定妥善处理客户资产，保护投资者的合法权益，所以期货公司停业时要提交关于处理客户资产的报告，C选项正确。选项D客户清退情况报告反映了期货公司在停业前对客户的清退工作进展和结果。该报告包含客户数量、清退方式、清退进度等关键信息，有助于监管部门了解期货公司是否合理、有序地清退客户，保障客户在停业过程中的权益不受损害，因此期货公司停业时应提交关于清退客户情况的报告，D选项正确。综上，ABCD四个选项均是期货公司停业时应当向中国证监会提交的申请材料。7、期货公司的高级管理人员出现（）情形的，期货公司不得申请金融期货结算业务资格。

A.近1年内存在不良信用记录

B.近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款

C.因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查

D.近2年内因诈骗罪受过刑事处罚

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货公司申请金融期货结算业务资格时对高级管理人员的相关规定，逐一分析每个选项。选项A高级管理人员近1年内存在不良信用记录，这反映出其在信用方面存在问题，会对期货公司的信誉和经营稳定性带来负面影响。从期货市场监管的角度看，具有良好信用状况是从事金融期货业务的基本要求之一，因此这种情形下期货公司不得申请金融期货结算业务资格，选项A正确。选项B高级管理人员近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款，说明其在经营活动中存在违反法律法规的行为，这种违法违规行为体现了其可能缺乏合规意识和规范经营的能力。而期货公司开展金融期货结算业务需要有具备合规经营能力和意识的高级管理人员来确保业务的合法合规开展，所以该情形会导致期货公司不得申请金融期货结算业务资格，选项B正确。选项C高级管理人员因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，其违法违规的事实虽然尚未最终确定，但存在不确定性。若后续调查认定其存在严重违法违规行为，将对期货公司的声誉和业务开展造成重大不利影响。为了防控风险，保障金融期货结算业务的稳健运行，在这种情况下期货公司不得申请金融期货