期货从业资格之《期货法律法规》综合提升测试卷及答案详解【真题汇编】

期货从业资格之《期货法律法规》综合提升测试卷第一部分单选题(50题)1、客户的保证金和委托资产归（）所有。

A.交易所

B.客户

C.国家

D.公司

【答案】：B

【解析】本题考查客户保证金和委托资产的归属问题。在金融交易等相关活动中，客户的保证金是客户为了达成交易等目的而预先缴纳的资金，委托资产也是客户委托相关机构进行管理、运作等的资产。这些资金和资产的来源本质上是客户的自有财产。A选项，交易所主要是提供交易场所和相关交易服务的机构，它并不拥有客户的保证金和委托资产，其职责是保障交易的公平、公正、有序进行，故A选项错误。B选项，客户的保证金和委托资产从所有权的角度来看，归客户自身所有，客户对其拥有占有、使用、收益和处分的权利，所以B选项正确。C选项，国家主要通过法律法规等对金融市场进行宏观管理和调控，并不直接拥有客户的保证金和委托资产，故C选项错误。D选项，公司在接受客户委托进行业务操作时，只是按照客户的意愿和相关规定对资产进行管理和运作，资产的所有权仍属于客户，而非公司，故D选项错误。综上，答案选B。2、期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构，应当按照（）相关规定，办理外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续。

A.中国证券监督管理委员会

B.中国期货业协会

C.外汇管理部门

D.工商管理部门

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构在相关手续办理方面的规定。选项A：中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会主要是对证券期货市场进行监管，负责制定相关的监管政策和规则，对市场主体的准入、运营等进行监督管理等工作。而外汇登记、有关资金划转以及结购汇手续并非由其直接负责规定和办理，故A选项错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要职责是制定行业自律规则、开展行业业务培训、调解会员之间及会员与客户之间的纠纷等，并不负责外汇登记、资金划转及结购汇手续相关规定，所以B选项错误。选项C：外汇管理部门外汇管理部门负责制定和执行国家外汇管理政策，管理外汇市场，监督外汇收支活动。期货公司申请设立、收购或者参股境外期货类经营机构时，涉及到外汇登记、有关资金划转以及结购汇等外汇相关业务，应按照外汇管理部门的相关规定办理，故C选项正确。选项D：工商管理部门工商管理部门主要负责市场主体的登记注册、市场秩序的维护、商标管理、广告监管等工作，与外汇登记、资金划转及结购汇手续无关，因此D选项错误。综上，本题答案选C。3、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起（）个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5

B.10

C.3

D.15

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司资产管理业务投资非期货类品种时账户备案的时间规定。依据相关规定，期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。所以本题正确答案是A选项。4、某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易，甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势，于是下达交易指令，买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险，擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于（）违规行为。

A.隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令

B.违背客户，故意损害客户利益

C.未将客户交易指令下达到期货交易所

D.向客户提供虚假成交回报

【答案】：C

【解析】本题可根据题目所描述的期货公司行为，结合各选项所对应的违规行为特征进行分析。选项A：隐瞒重要事项，诱骗客户发出交易指令，强调的是期货公司通过隐瞒关键信息等手段诱导客户主动发出交易指令。而题干中客户甲是基于大豆期货的市场趋势主动下达交易指令，并非期货公司诱骗其发出指令，所以该选项不符合题意。选项B：违背客户，故意损害客户利益，这种表述较为宽泛。题干中重点突出的是期货公司未执行客户下达的交易指令这一行为，“故意损害客户利益”不能准确概括该核心违规点，所以该选项不合适。选项C：未将客户交易指令下达到期货交易所，在本题中，客户甲下达了买入50手大豆期货合约的交易指令，但期货公司擅自做主没有为甲下达该交易指令，这显然属于未将客户的交易指令下达到期货交易所的违规行为，该选项符合题意。选项D：向客户提供虚假成交回报，是指期货公司向客户提供与实际交易情况不符的成交信息。而题干中主要说的是期货公司未执行交易指令，并非提供虚假成交回报，所以该选项不正确。综上，本题正确答案是C。5、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的()。

A.经营权

B.决策权

C.知情权

D.报告权

【答案】：C

【解析】本题可对各选项进行逐一分析来确定正确答案。选项A：经营权经营权是指企业对国家授予其经营管理的财产享有占有、使用和依法处分的权利，通常是企业管理层对于业务运营所拥有的权力，监事会和监事的职责并非是行使公司的经营权，所以该选项不符合题意。选项B：决策权决策权是指决策者对决策系统内的活动拥有的选择、决断的权力，一般由公司的董事会等决策机构来行使，监事会主要起到监督作用，而非决策作用，因此该选项也不正确。选项C：知情权监事会是公司的监督机构，其职责是对公司的经营管理活动进行监督。为了能够有效地履行监督职责，监事会和监事必须了解公司的经营情况，即要对公司经营情况拥有知情权。只有充分了解公司的经营状况，监事会和监事才能发现公司经营过程中存在的问题，从而提出监督意见和建议，保障公司的健康发展。所以期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，该选项正确。选项D：报告权报告权通常是指向有关方面进行情况汇报的权力，它并不是监事会和监事了解公司经营情况所应具有的核心权力，保障监事会和监事的知情权才是让他们履行监督职责的基础，所以该选项不合适。综上，本题的正确答案是C。6、期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，均要求购买同一手期货，李某出具的价格比王某高，并且承诺如果这笔期货能够买到，期货公司可以从中收取10%的劳务费，则期货公司应当先传递（）的指令。

A.王某

B.李某

C.同时传递

D.通知二人协商解决，否则均不予传递指令

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司指令传递的相关规定。在期货交易中，期货公司应遵循“时间优先”原则来传递客户指令，即先收到的指令先传递，而不是依据价格高低、是否给予劳务费等因素。题干中明确提到期货公司先后分别收到客户王某和李某的指令，这表明王某的指令先到达期货公司。所以，期货公司应当先传递王某的指令。因此，答案选A。7、侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

【答案】：A

【解析】本题考查侵权与违约竞合的期货纠纷案件管辖的确定依据。在侵权与违约竞合的期货纠纷案件中，当当事人既以违约又以侵权起诉时，依据相关法律规定和司法实践，是以当事人起诉状中在先的诉讼请求来确定管辖。选项B，单纯以侵权诉讼请求确定管辖不符合规定，因为这种情况下不能仅依据侵权请求，而有明确的确定方式为起诉状中在先的诉讼请求。选项C，同理，并非以违约诉讼请求来确定管辖，不能片面地选择违约请求作为管辖确定依据。选项D，标的额较大的诉讼请求也不是确定此类纠纷案件管辖的依据，这种说法没有法律依据和相关规定支持。所以本题正确答案是A。8、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。

A.一万元以上十万元以下

B.二万元以上二十万元以下

C.三万元以上三十万元以下

D.五万元以上五十万元以下

【答案】：B

【解析】本题考查对公司、企业清算违法情形相关法律处罚规定的了解。根据相关法律规定，公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。逐一分析各选项：-选项A：一万元以上十万元以下不符合法律规定的罚金范围。-选项B：二万元以上二十万元以下符合法律规定，为正确答案。-选项C：三万元以上三十万元以下并非正确的罚金区间。-选项D：五万元以上五十万元以下也不是该情形对应的罚金规定。综上，答案选B。9、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国证监会指定媒体

B.中国证监会网站

C.中国证监会派出机构网站

D.中国期货业协会网站

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司提示客户查询从业人员资格公示信息的渠道。依据相关规定，中国期货业协会负责期货从业人员资格的管理等工作，其网站会对期货从业人员资格公示信息进行公布。而中国证监会主要负责对全国证券期货市场进行集中统一监管，指定媒体主要是承担信息发布等职责，中国证监会派出机构是中国证监会的派出单位，负责辖区内的监管工作，虽然这些主体在期货行业监管等方面都有重要作用，但通常并非是查询期货从业人员资格公示信息的专门渠道。所以期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询其从业人员资格公示信息，答案选D。10、2015年王某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行期货交易。由于某些原因王某一直没有交易，营业部经理李某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，李某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停说着撤销任职资格、期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题可依据相关期货交易法规知识来判断李某应受到的惩罚。选项A分析选项A提到给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款。在期货交易相关法规中，对于像李某这种擅自利用客户资金以自己名义进行期货合约交易的行为，该处罚标准并不符合法规规定，所以选项A错误。选项B分析选项B指出给予纪律处分，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。此处罚力度和方式与针对该类违规行为的法规要求不匹配，因此选项B错误。选项C分析选项C表示给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。依据相关期货交易管理规定，对于期货公司工作人员擅自利用客户资金进行交易的违规行为，此类处罚是符合法规要求的，所以选项C正确。选项D分析选项D称给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。该处罚标准与法规中针对此类行为的规定不一致，故选项D错误。综上，本题正确答案是C。11、张某在某期货公司开户进行白糖期货交易。某日，张某买人白糖期货合约50手，当天白糖期货价格大幅下跌，造成张某账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知张某追加保证金。但是，张某并没有在规定时间内追加保证金，这时，期货公司应该采取的措施是（）。

A.再次通知，并告知将要采取的措施

B.强行平仓

C.要求张某提供流动资产进行抵押，之后可以为其保留头寸

D.可以强行平仓，也可以暂时保留头寸

【答案】：B

【解析】本题考查期货公司在客户未在规定时间内追加保证金时应采取的措施。在期货交易中，当客户账户的保证金余额低于期货交易所规定的最低保证金标准时，期货公司会及时通知客户追加保证金。若客户未能在规定时间内追加保证金，为了控制风险，保障期货交易的稳定和安全，期货公司通常需要采取相应措施。选项A，再次通知并告知将要采取的措施，这并不能从根本上解决客户保证金不足的问题，无法有效控制期货公司面临的风险，所以该选项不正确。选项B，强行平仓是期货公司在客户未按规定追加保证金时的常见且合理的措施。通过强行平仓，能够避免因客户保证金不足导致的风险进一步扩大，维护期货交易市场的秩序和稳定，所以该选项正确。选项C，要求张某提供流动资产进行抵押后为其保留头寸，这增加了期货公司的风险承担，并且这种做法不符合一般的期货交易风险控制原则，所以该选项错误。选项D，暂时保留头寸会使期货公司面临客户保证金不足可能带来的巨大风险，不符合风险控制要求，所以该选项错误。综上，本题答案选B。12、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户

【答案】：A

【解析】本题考查以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件的管辖法院。根据相关法律规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。这是因为期货交易所所在地与该类案件有着最密切的联系，便于法院调查取证、审理案件以及执行相关裁判。而期货公司、中国证监会、客户所在地与因期货交易所履行职责引起的商事案件并无直接关联，不适合作为此类案件管辖法院的确定依据。所以本题正确答案是A。13、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易时的报告时间规定。依据相关规定，期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告。所以该题答案选C。14、（）依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货市场监控中心

D.期货业协会

【答案】：C

【解析】本题正确答案为C选项。在中国期货市场的监管体系中，各主体有着不同的职责分工。具体分析每个选项：A选项：中国证监会是对全国证券、期货市场实行集中统一监督管理的机构，它负责制定有关证券、期货市场监督管理的规章、规则，依法对证券、期货市场各类主体及相关业务活动进行全面监管等宏观层面的管理工作，但并非专门针对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控。B选项：期货交易所是为期货交易提供场所、设施和服务的机构，主要职责包括提供交易的场所、设施和服务，设计合约、安排合约上市，组织并监督交易、结算和交割等。它侧重于交易活动的组织和保障，并不承担对境外交易者和相关业务活动的监测监控工作。C选项：期货市场监控中心承担着期货市场运行监测监控系统的建设、维护和运营等工作，能够对期货市场的各类交易数据进行全面、实时的监测。对于境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动，期货市场监控中心可以通过数据监测等手段实施监测监控，以确保市场的平稳、有序运行，所以该选项正确。D选项：期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责是教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则，对会员的业务活动进行自律管理等。它主要侧重于行业自律管理，而非对境外交易者和相关业务活动的监测监控。综上，依法对境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动实施监测监控的是期货市场监控中心，答案选C。15、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定

【答案】：C

【解析】本题可依据期货公司设立时的出资相关规定，对各选项逐一分析。选项A分析题中明确指出期货公司注册资本为2亿元，而该证券公司拟以1.7亿元人民币以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资，总出资额为1.7亿+0.3亿=2亿元，与期货公司注册资本相等，并非低于期货公司注册资本，所以选项A错误。选项B分析《期货交易管理条例》规定，期货公司的注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。本题中货币出资为1.7亿元，总出资为2亿元，货币出资比例为1.7÷2×100%=85%，满足货币出资比例的要求，所以选项B错误。选项C分析根据相关规定，股东不得以劳务、信用、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资。抵债取得的对某公司的股权，其权属和价值的稳定性存在不确定性，可能会影响期货公司的稳定运营和客户权益，通常是不允许用于期货公司出资的。所以该方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资，选项C正确。选项D分析由于对某公司的股权不得用于出资，此出资方案不符合规定，所以选项D错误。综上，正确答案是C。16、期货公司缴纳期货投资者保障基金的具体比例由()确定。

A.期货交易所根据期货公司风险状况

B.期货交易所根据期货公司盈利状况

C.中国证监会根据期货公司风险状况

D.中国证监会根据期货公司盈利状况

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司缴纳期货投资者保障基金具体比例的确定主体。选项A，期货交易所主要负责期货交易的组织和管理等工作，并不负责根据期货公司风险状况确定缴纳期货投资者保障基金的具体比例，所以A选项错误。选项B，确定期货公司缴纳保障基金的比例并非依据期货公司的盈利状况，且期货交易所也不是确定该比例的主体，所以B选项错误。选项C，中国证监会作为证券期货市场的监管机构，对期货公司的风险状况有全面的了解和监管职责，会根据期货公司风险状况确定其缴纳期货投资者保障基金的具体比例，所以C选项正确。选项D，确定缴纳比例的依据是期货公司风险状况而非盈利状况，所以D选项错误。综上，答案选C。17、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分

【答案】：A"

【解析】根据相关规定，期货公司进行混码交易，但能够证明已按照客户交易指令入市交易的，交易损失应由客户完全承担。本题中该期货公司进行混码交易且可证明已按甲的交易指令入市交易，所以交易中的损失完全由甲承担，答案选A。"18、期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起()

A.15

B.10

C.5

D.3

【答案】：C"

【解析】这道题考查期货公司资产管理业务投资非期货类品种时开立账户的相关规定。具体来说是要确定期货公司自开立账户之日起应遵循的时间要求。根据相关规定，期货公司资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当自开立账户之日起5日进行相应操作，所以本题答案选C。"19、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A"

【解析】本题主要考查期货公司风险监管报表保存期限的相关知识。依据规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且风险监管报表的保存期限应当不少于5年，所以答案选A。"20、期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过（）查询其从业人员资格公示信息。

A.中国期货业协会网站

B.中国证监会派出机构网站

C.中国证监会网站

D.中国证监会指定媒体

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货公司提示客户查询其从业人员资格公示信息的途径。选项A，中国期货业协会网站是专门针对期货行业相关信息进行管理和公示的平台，对于期货公司从业人员资格公示信息，中国期货业协会网站会有全面且准确的展示，期货公司引导客户通过该网站查询是合理且常见的做法，所以选项A正确。选项B，中国证监会派出机构网站主要负责区域性的监管工作和信息发布，并非专门用于查询期货公司从业人员资格公示信息的常规平台，故选项B错误。选项C，中国证监会网站主要侧重于发布宏观的政策法规、监管动态等重要信息，其功能并非主要集中于期货公司从业人员资格具体信息的公示，所以选项C错误。选项D，中国证监会指定媒体主要承担信息传播、公告发布等职责，一般不会作为查询期货公司从业人员资格公示信息的主要渠道，因此选项D错误。综上，本题答案选A。21、公司制期货交易所设监事会，成员不得少于（）人。

A.5

B.3

C.2

D.1

【答案】：B

【解析】本题考查公司制期货交易所监事会成员人数的规定。根据相关规定，公司制期货交易所设监事会，成员不得少于3人。选项A的5人、选项C的2人以及选项D的1人，均不符合这一法定要求。所以本题正确答案是B。22、期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。

A.会员

B.期货交易所

C.期货交易公司

D.中国期货业协会

【答案】：A

【解析】本题主要考查期货交易所向会员收取的保证金的归属问题。在期货交易中，期货交易所向会员收取保证金，其目的是为了确保交易的正常进行和履行合约的担保，而这部分保证金的所有权是归会员所有的。会员依据自身的交易情况和在交易所的业务开展，向交易所缴纳保证金，虽然保证金由期货交易所进行管理，但所有权并未转移给交易所。选项B，期货交易所主要是提供交易场所、制定交易规则、监管交易活动等，它并不拥有会员缴纳的保证金的所有权。选项C，期货交易公司是连接投资者与期货交易所的中介机构，负责协助投资者进行期货交易操作等，保证金并非归期货交易公司所有。选项D，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要履行行业自律、服务、传导等职责，与会员缴纳给期货交易所的保证金所有权无关。所以，本题正确答案是A。23、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。

A.期货交易所分立的，其债权.债务由分立后的期货交易所承继

B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D.期货交易所的合并.分立，由中国证监会批准

【答案】：B

【解析】本题可依据期货交易所合并、分立的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，期货交易所分立时，其债权、债务由分立后的期货交易所承继，该选项陈述正确。选项B：期货交易所合并时，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，同时合并前各方的债权同样由合并后存续或者新设的交易所承继，并非要在合并前受偿完毕，所以该选项陈述错误。选项C：期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。吸收合并是指一个交易所吸收其他交易所，被吸收的交易所解散；新设合并是指两个或两个以上的交易所合并设立一个新的交易所，合并各方解散，该选项陈述正确。选项D：期货交易所的合并、分立属于重大事项，对期货市场的运行和发展有重要影响，需由中国证监会批准，该选项陈述正确。综上，答案选B。24、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起（）个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C"

【解析】本题考查期货公司任用董事、监事和高级管理人员后向中国证监会相关派出机构报告的时间规定。依据相关规定，期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。所以本题正确答案是C。"25、期货交易所实行（）。

A.风险防范制度

B.风险最小化制度

C.风险警示制度

D.风险管理制度

【答案】：C

【解析】本题考查期货交易所实行的制度。逐一分析各选项：-选项A：风险防范制度是一种较为宽泛的概念，虽然期货交易肯定需要防范风险，但它并非期货交易所明确实行的特定制度表述。-选项B：“风险最小化”是一种目标，而不是一种制度类型，在期货交易所的相关制度中没有“风险最小化制度”这一特定表述。-选项C：期货交易所实行风险警示制度，当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以通过各种方式向市场参与者发出风险警示信号，提醒他们关注市场风险，以维护市场的平稳运行，该选项正确。-选项D：风险管理制度同样是一个宽泛的概念，没有具体指向期货交易所实行的某一特定制度。综上，答案选C。26、在使用期货投资者保障基金前，应当先以（）和变现资产弥补保证金缺口。

A.风险准备金

B.保障基金

C.自有资金

D.交易费用

【答案】：C

【解析】本题主要考查在使用期货投资者保障基金前用于弥补保证金缺口的资金来源。当面临需要使用期货投资者保障基金的情况时，按照规定，应当先使用自有资金和变现资产来弥补保证金缺口。自有资金是市场主体自身拥有的可以支配的资金，在应对风险、弥补缺口时是首要动用的资源。选项A，风险准备金是为应对可能发生的风险而提前准备的资金，但在弥补保证金缺口时，并非首先使用它。选项B，保障基金本身是在其他途径无法弥补缺口时才会动用的，不是优先用于弥补保证金缺口的。选项C，自有资金符合先用于弥补保证金缺口的规定，所以该选项正确。选项D，交易费用是在交易过程中产生的费用，与弥补保证金缺口并无直接关联。综上，本题答案选C。27、会员制期货交易所专门委员会由（）设立。

A.理事会

B.会员大会

C.总经理

D.股东大会

【答案】：A

【解析】本题考查会员制期货交易所专门委员会的设立主体。在会员制期货交易所的组织架构中，理事会是其重要的管理决策机构，负责对期货交易所的各项事务进行领导和管理。专门委员会是为了辅助理事会更好地履行职责、处理专业事务而设立的。理事会有权根据工作需要和实际情况来设立专门委员会，以提高决策的科学性和专业性。而会员大会是期货交易所的权力机构，主要行使重大事项的决策权，一般不直接负责专门委员会的设立工作；总经理负责期货交易所的日常经营管理工作，主要侧重于执行层面的事务，通常没有设立专门委员会的职权；股东大会是公司制企业的权力机构，会员制期货交易所并不存在股东大会这一组织。所以，会员制期货交易所专门委员会由理事会设立，答案选A。28、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司监事会和监事的职责及权利来分析各选项。选项A：知情权监事会是公司的监督机构，监事要对公司经营情况进行有效监督，就必须了解公司的经营状况等信息，所以切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权，有助于其更好地履行监督职责，该选项正确。选项B：经营权经营权是公司管理层负责公司日常经营管理而拥有的权力，主要由公司的经理层等执行机构行使，并非监事会和监事的权利，所以该选项错误。选项C：决策权决策权一般掌握在公司的股东会、董事会等决策机构手中，他们负责对公司的重大事项作出决策，监事会和监事主要负责监督，而非决策，所以该选项错误。选项D：报告权报告权通常是指相关人员或机构有向上级或有关方面报告情况的权力，这与监事会和监事对公司经营情况应享有的核心权利不符，保障其对公司经营情况的报告权并不能直接实现监事会的监督职能，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。29、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。

A.3

B.6

C.9

D.12

【答案】：B"

【解析】本题考查期货公司相关人员特殊情形下代为履行职责的时间规定。根据相关规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，且代为履行职责的时间不得超过6个月。所以本题正确答案是B。"30、下列不属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规是（）。

A.《期货交易管理条例》

B.《刑法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

D.《期货公司管理办法》

【答案】：B

【解析】本题可根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》制定所依据的法律法规来对各选项进行分析。《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第一条明确指出，为了完善期货公司治理结构，加强内部控制和风险管理，促进期货公司依法稳健经营，维护期货投资者合法权益，根据《期货交易管理条例》《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，制定本规定。-选项A：《期货交易管理条例》是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规之一，所以该选项不符合题意。-选项B：《刑法》主要是规定犯罪和刑罚的法律，并非制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，该选项符合题意。-选项C：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》属于制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。-选项D：《期货公司管理办法》同样是制定《期货公司首席风险官管理规定（试行）》所依据的法律法规，所以该选项不符合题意。综上，答案选B。31、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。

A.资信情况

B.客户情况

C.资本充足情况

D.成交情况

【答案】：A

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所，在对结算会员的结算业务范围进行限制时，需要综合考量结算会员各方面的情况。资信情况体现了结算会员在信用和信誉方面的状况，是评估其能否按时履行义务、承担风险的重要依据。具有良好资信的结算会员更有可能稳定地开展结算业务，反之，资信不佳的结算会员可能面临违约等风险，期货交易所为了保障市场的稳定运行和其他参与者的利益，有必要根据其资信情况来限制其结算业务范围。而客户情况主要关注的是结算会员所服务客户的相关信息，这与结算会员自身的结算能力和风险承担能力没有直接的核心关联；资本充足情况虽然也是重要的考量因素，但资信情况是一个更综合的概念，它不仅包含了资本等财务方面的因素，还涉及到结算会员在市场中的声誉等非财务因素；成交情况侧重于结算会员在交易中的交易量和活跃度等，与结算业务范围的限制没有直接的本质联系。所以本题应选A。32、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.期货交易所

【答案】：A

【解析】本题考查建立期货从业人员信息数据库并公示及更新从业资格注册信息的主体。选项A，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，承担着对期货从业人员的管理职责，建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册信息是其履行自律管理职能的重要体现，所以该选项正确。选项B，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责制定有关证券期货市场监督管理的规章、规则，对证券期货市场实行集中统一监管等宏观层面的管理工作，并非专门负责期货从业人员信息数据库的建立和更新，故该选项错误。选项C，中国证监会派出机构主要是贯彻执行国家有关法律、法规和方针、政策，依据中国证监会的授权对辖区内的资本市场实行集中统一监管，并不负责建立期货从业人员信息数据库，所以该选项错误。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，主要职能是组织并监督期货交易、结算和交割等，不负责期货从业人员信息的管理，因此该选项错误。综上，正确答案是A。33、甲期货交易所欲委任李某做中层管理人员，根据《期货交易所管理办法》的相关规定，甲期货交易所就该事项向中国证监会报告的期限是（）。

A.决定之日起5日内

B.决定之日起15日内

C.决定之日起10日内

D.决定之日起30日内

【答案】：C

【解析】本题考查甲期货交易所委任中层管理人员向中国证监会报告的期限规定。依据《期货交易所管理办法》，甲期货交易所在决定委任李某做中层管理人员这一事项后，需要在规定时间内向中国证监会报告。选项A的5日、选项B的15日以及选项D的30日，均不符合相关法规规定的报告期限。而选项C，规定报告期限为决定之日起10日内，这是符合《期货交易所管理办法》的正确规定。所以本题正确答案是C。34、下列行为中，可以构成非法经营罪的是（）。

A.未经国家有关主管部门批准，非法经营证券.期货或者保险业务的

B.未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所.期货经纪公司的

C.对所经营的商品进行虚假宣传的

D.捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的

【答案】：A

【解析】本题可根据非法经营罪以及各选项涉及行为所对应的法律规定来分析。选项A根据相关法律规定，未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务的行为，符合非法经营罪的构成要件，以非法经营罪论处。所以选项A可以构成非法经营罪。选项B未经国家有关主管部门批准，擅自设立期货交易所、期货经纪公司的，这种行为构成擅自设立金融机构罪，而非非法经营罪。所以选项B不符合题意。选项C对所经营的商品进行虚假宣传的，该行为违反了《中华人民共和国反不正当竞争法》以及《中华人民共和国广告法》等相关法律规定，构成虚假宣传行为，一般按照虚假宣传的相关法律规范来进行处理，不构成非法经营罪。所以选项C不符合题意。选项D捏造并散布虚假事实，损害竞争对手商业信誉的，此行为侵犯了他人的商业信誉和商品声誉，构成损害商业信誉、商品声誉罪，并非非法经营罪。所以选项D不符合题意。综上，本题正确答案是A。35、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（）的职权。

A.监事会

B.董事会

C.专门委员会

D.股东大会

【答案】：D

【解析】该题的正确答案是D。公司制期货交易所的组织结构通常包括股东大会、董事会、监事会等。其中，股东大会是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成，对公司的重大事项具有决定权。审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案属于公司的重大事项，因此这是股东大会的职权。监事会主要负责对公司的经营管理活动进行监督；董事会负责执行股东大会的决议，对公司的日常经营管理进行决策和领导；专门委员会是为了协助董事会履行职责而设立的专业机构。所以A、B、C选项不符合题意。36、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。

A.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金

B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况

C.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

D.客户开立期货保证金账户的，应当在当日向期货保证金安全存管监控机构备案

【答案】：D

【解析】本题可根据期货交易中客户资产保护的相关规定，对每个选项进行逐一分析。选项A：严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金，这是为了保障客户保证金的安全，防止期货公司私自挪用客户资金，确保客户资产得到妥善保护，该选项表述正确。选项B：期货公司按规定向客户披露期货保证金账户开立、变更或者撤销情况，这使得客户能够及时了解自己保证金账户的动态，保障了客户的知情权，有利于客户对自身资产进行管理和监督，该选项表述正确。选项C：客户向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户，这样做可以保证保证金的存取能够准确对应到客户本人，避免出现资金混淆或被错误使用的情况，是保护客户资产安全的重要措施，该选项表述正确。选项D：依据相关规定，期货公司应当在期货保证金账户开立、变更或者撤销当日向期货保证金安全存管监控机构备案，而不是客户。所以该选项表述错误。综上，答案选D。37、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。

A.5

B.10

C.15

D.30

【答案】：B"

【解析】本题考查期货交易所联网交易报告中国证监会的时间规定。依据相关法规，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。所以本题正确答案选B。"38、下列（）不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求。

A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件，逐一分析各选项。选项A期货公司申请从事期货投资咨询业务，需要有一定的资金实力作为支撑。注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元，此条件有助于确保期货公司在业务开展过程中有足够的资金应对各种风险，保障业务的正常运行。所以该选项符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件要求。选项B具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名。高级管理人员在公司的决策、管理等方面起着关键作用，具备丰富的期货从业经验和专业资格能够更好地引领公司的业务发展，把控业务风险。所以该选项符合相关条件要求。选项C近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形，这体现了对期货公司合规经营的要求。合法合规是金融行业健康发展的基础，只有符合此条件的期货公司才能保障投资者的合法权益，维护市场的正常秩序。所以该选项符合相关条件要求。选项D按照规定，期货公司申请从事期货投资咨询业务，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名，而不是3年以上。所以该选项不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备的条件要求。综上，本题答案选D。39、在我国设立期货公司，应当在（）注册。

A.工商行政管理部门

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.公司所在地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题主要考查设立期货公司的注册地点。选项A：工商行政管理部门是负责各类企业、农民专业合作社和从事经营活动的单位、个人以及外国（地区）企业常驻代表机构等市场主体登记注册和监督管理的部门。在我国设立期货公司，作为一种企业形式，需要在工商行政管理部门进行注册登记，以取得合法的经营主体资格，该选项正确。选项B：中国证监会是国务院直属正部级事业单位，其依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要负责对期货公司等金融机构进行监管，而不是注册登记的部门，该选项错误。选项C：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要负责教育和组织会员遵守期货法律法规和政策，制定行业自律规则等，并不负责期货公司的注册工作，该选项错误。选项D：公司所在地的中国证监会派出机构主要承担辖区内的证券期货市场监管工作，对市场主体及其活动进行日常监督等，并非期货公司的注册登记部门，该选项错误。综上，本题的正确答案是A。40、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（）起施行。

A.2005年4月19日

B.2006年4月19日

C.2007年4月19日

D.2008年4月19日

【答案】：C"

【解析】本题考查《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间。《期货公司金融期货结算业务试行办法》自2007年4月19日起施行，所以正确答案是C选项。"41、公民、法人受期货公司或者客户的委托。作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（）承担。

A.期货公司

B.客户

C.期货交易所

D.居间人

【答案】：D

【解析】本题考查基于居间经纪关系所产生民事责任的承担主体。在期货交易中，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务。居间人是为委托人与第三人进行民事法律行为报告信息机会或提供媒介联系的中间人。根据相关法律规定和交易规则，基于这种居间经纪关系所产生的民事责任应由居间人自己承担。选项A，期货公司是从事期货交易的经营机构，一般承担自身经营行为等相关的责任，并非居间经纪关系产生民事责任的承担主体。选项B，客户是期货交易的参与者，其主要承担自身交易行为引发的责任，而非居间关系产生的民事责任。选项C，期货交易所是期货市场的组织者和管理者，主要负责维护市场的正常运行等职责，也不承担居间经纪关系所产生的民事责任。所以，本题正确答案为D。42、根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构可以要求期货公司（）。

A.相应核减净资本金额

B.全额扣减

C.全额加回

D.无须进行风险调整

【答案】：A

【解析】本题考查《期货公司风险监管指标管理办法》中关于期货公司未能准确确认预计负债的处理规定。《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司需按照企业会计准则确认预计负债。当有证据表明期货公司未能准确确认预计负债时，为了更准确地反映期货公司的实际风险状况与资本实力，中国证监会派出机构可以要求期货公司相应核减净资本金额。这样做是为了让净资本数据更能体现公司真实的风险承受能力，避免因预计负债确认不准确而高估净资本。选项B全额扣减，这种处理方式过于绝对，没有考虑到具体情况，不符合该办法规定；选项C全额加回，会使净资本虚增，不能真实反映公司风险状况；选项D无须进行风险调整，显然无法应对期货公司未能准确确认预计负债这一问题。所以本题正确答案是A。43、刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是（）。

A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.不得以他人名义参与期货交易

C.除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

D.不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货从业人员执业行为准则的理解与应用，需判断刘某的行为违反了哪一项准则。题干分析刘某作为甲期货公司从业人员，在未得到所在机构同意的情况下，私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。选项分析A选项：题干中并未提及刘某进行虚假宣传、诱骗客户参与期货交易的相关内容，所以该选项不符合题意。B选项：题干没有体现刘某以他人名义参与期货交易的行为，因此该选项也不正确。C选项：刘某私下将客户介绍给乙期货公司，这一行为相当于在未获所在机构同意的情况下兼任了对乙期货公司的业务，可能会导致与他在甲期货公司的现任职务产生实际或潜在利益冲突，符合该选项所描述的准则，所以该选项正确。D选项：题干中没有涉及在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金的情况，故该选项不符合。综上，刘某违反的期货从业人员执业行为准则是除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务，答案选C。44、关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

A.主持会员大会、理事会会议

B.组织协调专门委员会的工作

C.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

D.主持理事会日常工作

【答案】：C

【解析】本题可对各选项逐一分析，判断其是否属于理事长的职权，进而选出说法不正确的选项。选项A主持会员大会、理事会会议是理事长的重要职责之一，通过主持相关会议，能够确保会议的有序进行，保障会员大会和理事会各项议程顺利推进，所以该选项说法正确。选项B组织协调专门委员会的工作是理事长职权范围内的事务。专门委员会在组织中承担着特定领域的工作任务，理事长通过组织协调，能使各专门委员会更好地发挥作用，为整体工作目标服务，因此该选项说法正确。选项C检查理事会决议的实施情况是理事长的工作内容之一，但一般是向理事会报告，而不是向中国证监会报告。中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是中国证券期货市场的主管部门，与理事长职权汇报对象不对应，所以该选项说法错误。选项D主持理事会日常工作是理事长的基本职责。理事长需要负责统筹安排理事会的日常事务，确保理事会各项工作的正常运转，所以该选项说法正确。综上，答案选C。45、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（），结清分支机构业务并终止经营活动。

A.交易账户和客户编码

B.营业场所和设施

C.客户资产

D.工作人员工资和劳务合同

【答案】：C

【解析】本题可根据《期货公司监督管理办法》的相关规定来分析选项。期货公司终止境内分支机构时，最为核心和关键的是要保障客户的合法权益。选项C“客户资产”涉及到客户的切身利益，只有先行妥善处理好客户资产，才能确保客户的资金安全，避免因分支机构终止而给客户带来损失，同时结清分支机构业务并终止经营活动，所以该选项正确。选项A“交易账户和客户编码”，交易账户和客户编码是客户参与交易的标识，妥善处理客户资产之后，交易账户和客户编码相关问题可以按照正常流程进行后续处理，并非是终止分支机构时首先要处理的核心内容。选项B“营业场所和设施”，营业场所和设施是分支机构的外在物质条件，对其的处理主要集中在场地的退还、设施的处置等方面，相较于客户资产的处理，其重要性和紧迫性都相对较低。选项D“工作人员工资和劳务合同”，工作人员工资和劳务合同涉及的是公司内部员工的权益问题，虽然也需要妥善处理，但与保障客户资产安全相比，并不是先行要处理的首要任务。综上，本题正确答案是C。46、持仓量是指期货交易者所持有的（）的数量。

A.已平仓合约

B.未平仓合约

C.买入合约

D.卖出合约

【答案】：B

【解析】本题主要考查持仓量的定义。选项A，已平仓合约意味着交易者已经对该合约进行了了结操作，结束了相应的交易，已平仓的合约数量并不属于持仓量的范畴，所以A选项错误。选项B，持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量，即交易者在某一时点上还持有、尚未进行平仓操作的合约数量，该选项符合持仓量的定义，所以B选项正确。选项C，买入合约只是表明了交易的方向为买入，但仅提及买入合约并不能准确界定持仓量。因为持仓量强调的是未平仓状态，而买入合约可能后续已经平仓，所以C选项错误。选项D，同理，卖出合约也只是说明了交易方向，不能等同于持仓量，卖出的合约也可能已经平仓，所以D选项错误。综上，本题正确答案为B。47、客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的（）账户。

A.期货交易

B.期货保证金

C.结算

D.期货准备金

【答案】：C

【解析】本题主要考查客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户类型。选项A，期货交易账户是投资者参与期货交易的操作账户，主要用于下达交易指令、进行期货合约的买卖等交易操作，并非专门用于存取保证金的账户，所以选项A错误。选项B，期货保证金是指在期货交易中，投资者为了确保履行合约义务而向期货公司缴纳的一定金额的资金，但“期货保证金账户”并非规范表述中客户向期货公司登记的用于存取保证金的账户名称，所以选项B错误。选项C，结算账户是客户向期货公司登记的、以本人名义开立的用于存取保证金的账户，期货交易的资金往来等结算业务通过该账户进行，该选项正确。选项D，期货准备金是期货公司为应对可能出现的风险而提取的资金储备，与客户用于存取保证金的账户无关，所以选项D错误。综上，答案选C。48、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

A.对客户进行投资分析并提出投资建议

B.诱骗客户参与期货交易

C.进行虚假宣传

D.挪用客户的期货保证金

【答案】：A

【解析】本题可对每个选项进行分析，判断是否属于期货公司从业人员的禁止行为。A选项：对客户进行投资分析并提出投资建议，这是期货公司从业人员在其专业范围内为客户提供的正常服务内容，有助于客户更好地了解市场和投资产品，不属于禁止行为。B选项：诱骗客户参与期货交易，这种行为违背了诚实信用原则，损害了客户的利益，干扰了期货市场的正常秩序，是期货公司从业人员明确禁止的行为。C选项：进行虚假宣传会误导投资者，使其做出错误的投资决策，严重影响市场的公平公正，因此是被禁止的。D选项：挪用客户的期货保证金，这侵犯了客户的财产权益，破坏了期货市场的资金安全和稳定，属于违法行为，也是期货公司从业人员禁止的行为。综上，答案选A。49、甲是某期货公司的期货从业人员。一日，甲的好友乙找到甲，让甲向其提供一些内幕信息，碍于情面，甲便将公司的部分客户的相关信息透漏给了乙，乙欲利用该信息进行期货交易，被甲及时制止，未给客户造成严重后果。对此，中国证监会应当（）。

A.永久性撤销甲的期货从业人员资格

B.暂停甲的期货从业人员资格3年

C.撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请

D.暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月

【答案】：D

【解析】本题主要考查对期货从业人员违规行为的处罚规定。解题关键在于依据相关法规，判断甲的行为性质及对应的处罚措施。甲作为期货公司的从业人员，将公司部分客户的相关信息透漏给好友乙，此行为违反了期货从业人员应遵守的保密义务和法规要求。不过，甲及时制止了乙利用该信息进行期货交易，且未给客户造成严重后果。依据相关规定，期货从业人员有泄露内幕信息等违规行为，但情节较轻且未造成严重后果的，应暂停其期货从业人员资格6个月至12个月。选项A，永久性撤销甲的期货从业人员资格，此处罚过于严重，甲的行为未达到需永久性撤销资格的程度。选项B，暂停甲的期货从业人员资格3年，该处罚不符合对于情节较轻未造成严重后果情况的规定。选项C，撤销甲的期货从业人员资格并且5年内拒绝受理其从业人员资格申请，同样处罚过重，不适用本案情形。选项D，暂停甲的期货从业人员资格6个月至12个月，符合法规中对于此类情节较轻违规行为的处罚规定。综上，答案选D。50、某期货公司2009年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国证监会的行政处罚后，该期货公司被另一证券公司投资控股．原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2010年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，原期货公司严重违规事件会使其（）。

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】：A

【解析】本题可根据相关法规来判断原期货公司严重违规事件对新期货公司申请金融期货结算业务资格的影响。根据规定，《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条明确了期货公司申请金融期货结算业务资格应具备的条件，其中并不包含公司过往存在严重违规事件就不能申请或需受限制的条款。在本题中，新期货公司虽然前身期货公司在2009年2月存在严重违规期货交易行为，但该公司已完成整改并经证监会检验合格。并且公司股权结构发生了变化，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，这意味着公司在管理层面有了新的调整和规范。所以，原期货公司的严重违规事件不会对新期货公司申请金融期货结算业务资格产生影响，应当予以批准。因此答案选A。第二部分多选题(20题)1、在预警期内，某期货公司风险指标不符合规定标准，中国证监会派出机构要求其进行整改，整改后仍不符合规定标准，中国证监会及其派出机构可以采取以下（）措施。

A.撤销其部分或者全部期货业务许可

B.关闭其分支机构

C.停止批准新增业务或者分支机构

D.限制转让财产或者在财产上设定其他权利

【答案】：AB

【解析】本题主要考查期货公司风险指标不符合规定标准且整改后仍不符合标准时，中国证监会及其派出机构可采取的措施。选项A撤销其部分或者全部期货业务许可：当期货公司在预警期内风险指标不符合规定标准，经整改后仍不能达到要求，说明该公司可能存在较为严重且难以解决的问题，中国证监会及其派出机构有权撤销其部分或者全部期货业务许可，以规范市场秩序和保护投资者权益，所以该选项正确。选项B关闭其分支机构：期货公司若在整改后仍无法使风险指标符合规定标准，其分支机构可能也存在相应风险隐患，为了防范风险进一步扩散，中国证监会及其派出机构可以关闭其分支机构，该选项正确。选项C停止批准新增业务或者分支机构：此措施通常是在期货公司出现一定风险状况，但尚未达到整改后仍不符合规定标准这种较为严重程度时采取的预防性措施，而题干强调的是整改后仍不符合规定标准的情况，所以该选项不符合题意，排除。选项D限制转让财产或者在财产上设定其他权利：这种措施一般是在期货公司存在可能危及客户保证金安全等特殊风险情况时才会采用，并非针对风险指标整改后仍不符合规定标准这一情形的常规措施，所以该选项不符合题意，排除。综上，本题答案选AB。2、根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，期货交易所、期货公司、境外交易者和境外经纪机构之间的境内账户资金划转，应当通过（）进行。

A.专用结算账户

B.保证金专用账户

C.期货结算账户

D.自有资金账户

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查考生对《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》中关于资金划转账户规定的了解。选项A：专用结算账户是指存款人因投资、消费等特定用途需要，在基本存款账户开户银行以外的银行营业机构开立的银行结算账户。在期货交易中，专用结算账户可用于期货交易所、期货公司、境外交易者和境外经纪机构之间的境内账户资金划转，以确保资金的安全和规范管理，所以选项A正确。选项B：保证金专用账户是指企业为保证履行某种义务而向交易对方缴纳一定金额的保证金时所使用的账户。在期货交易中，保证金专用账户用于存放和管理期货交易的保证金，期货交易所、期货公司、境外交易者和境外经纪机构之间的境内账户资金划转可以通过保证金专用账户进行，以保障交易的正常进行和资金的安全，所以选项B正确。选项C：期货结算账户是指期货公司为客户开设的用于期货交易资金结算的账户。它是期货交易过程中资金流转的重要渠道，期货交易所、期货公司、境外交易者和境外经纪机构之间的境内账户资金划转会通过期货结算账户来完成资金的清算和交割等操作，所以选项C正确。选项D：自有资金账户主要是指企业或个人自己拥有的资金所存放的账户，其用途通常是用于企业或个人自身的日常经营、消费等活动，并不适用于期货交易所、期货公司、境外交易者和境外经纪机构之间的境内账户资金划转这种特定的期货交易资金流转场景，所以选项D错误。综上，答案选ABC。3、首席风险官存在下列（）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

A.滥用职权，干预公司正常经营

B.利用职务便利牟取个人利益

C.不能胜任本职工作

D.在期货公司兼任合规部门负责人

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查期货公司董事会可免除首席风险官职务的情形。选项A若首席风险官滥用职权，干预公司正常经营，这会严重影响公司的正常运营秩序，不利于公司的稳定发展。此时，期货公司董事会为了保证公司能够正常、有序地开展业务，可以免除其职务，所以选项A正确。选项B首席风险官利用职务便利牟取个人利益，这种行为违背了其职业操守和对公司的忠诚义务。将个人利益置于公司利益之上，可能会给公司带来经济损失和声誉损害。因此，期货公司董事会有理由免除其职务，选项B正确。选项C当首席风险官不能胜任本职工作时，意味着其无法有效地履行职责，承担起岗位应有的责任，无法为公司的风险管理等工作提供有力支持。那么，期货公司董事会为了保障公司业务的顺利进行，能够免除其职务，选项C正确。选项D首席风险官在期货公司兼任合规部门负责人，这本身并不必然导致其被免除职务。兼任合规部门负责人在一定程度上还可以促进风险控制和合规管理工作的协同开展，不属于董事会可以免除其职务的情形，选项D错误。综上，本题正确答案选ABC。4、保障基金管理机构应当定期编报保障基金的（）报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

A.筹集

B.管理

C.使用

D.监督

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查保障基金管理机构定期编报保障基金报告的相关内容。《期货投资者保障基金管理办法》等相关规定中，保障基金管理机构有责任定期编报保障基金的相关报告，并在经会计师事务所审计后报送中国证监会和财政部。这些报告具体涵盖了保障基金的筹集、管理和使用情况。选项A“筹集”，保障基金的筹集是整个基金运作的起始环节，编报筹集报告能够清晰呈现基金来源的渠道、规模、进度等信息，有助于监管部门了解基金资金的初始积累情况。选项B“管理”，保障基金在筹集到账后，需要进行妥善的管理，包括资金的存放、投资运作等方面。编报管理报告可以让监管部门掌握基金在日常管理中的操作情况、风险控制等内容。选项C“使用”，保障基金设立的目的是为了在特定情况下对投资者进行保障，其使用情况至关重要。编报使用报告能够详细说明基金在哪些情况下进行了使用、使用的对象、使用的金额等信息，体现基金的实际效用。而选项D“监督”，监督主要是监管部门的职责，保障基金管理机构并不负责编报保障基金监督方面的报告。综上所述，答案选ABC。5、根据《期货交易管理条例》，如果客户在期货交易中发生违约，正确的处理方式是（）。

A.期货公司先以该客户的保证金承担违约责任

B.客户保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任

C.由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权

D.期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得该客户的追偿权

【答案】：ABD

【解析】本题可依据《期货交易管理条例》的相关规定，对各选项逐一分析：A选项：根据相关规定，当客户在期货交易中发生违约时，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任。因为客户的保证金是其参与期货交易、履行合约的资金保障，在出现违约情况时，首先使用该保证金来承担违约责任是合理且符合规定的，所以A选项正确。B选项：若客户保证金不足以承担违约责任，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任。这是为了保障期货交易的正常秩序和其他市场参与者的合法权益，期货公司作为与客户直接进行交易的主体，有义务在客户保证金不足时，用自身的风险准备金和自有资金来弥补缺口，所以B选项正确。C选项：在客户违约的情况下，并不是由期货交易所先以风险准备金代为承担违约责任。期货交易所主要负责期货交易的组织、监督和管理等工作，客户违约时，直接与客户建立交易关系的是期货公司，应由期货公司按照规定处理，而不是期货交易所，所以C选项错误。D选项：期货公司依法代为客户承担违约责任后，取得对该客户的追偿权。期货公司代客户承担责任后，客户的违约行为给期货公司造成了损失，期货公司有权向客户追偿其代为承担的金额，以维护自身的合法权益，所以D选项正确。综上，本题正确答案是ABD。6、期货公司变更股权须依法批准的，应当符合下列（）条件。

A.期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持

B.期货公司与股东之间不得交叉持股

C.股权受让方最低持股应在10％以上

D.拟变更的股权不得存在被查封.冻结情形

【答案】：BD

【解析】本题主要考查期货公司变更股权须依法批准时应符合的条件。选项A分析期货公司为股权受让方提供财务支持可能会引发一系列风险问题，如影响期货公司自身的财务稳定、可能导致利益输送等情况，不利于期货市场的健康有序发展。所以期货公司不可以为股权受让方提供一定的财务支持，选项A错误。选项B分析期货公司与股东之间交叉持股会使公司的股权结构和治理关系变得复杂，容易出现利益冲突和管理混乱等问题，不利于对期货公司进行有效的监管和规范运营。因此，期货公司与股东之间不得交叉持股，选项B正确。选项C分析相关规定中并没有明确要求股权受让方最低持股应在10％以上，所以选项C错误。选项D分析若拟变更的股权存在被查封、冻结情形，其所有权处于不确定状态，此时进行股权变更会面临诸多法律障碍和风险，无法顺利完成股权变更手续，也会给期货公司的运营和监管带来不确定性。所以拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形，选项D正确。综上，答案选BD。7、下列关于会员大会召开的说法，正确的是()。

A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D.召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

【答案】：ABC

【解析】本题可根据期货交易相关规定，对各选项逐一进行分析：选项A：临时会员大会通常是为解决特定事项而召开的，为保证会议的有序性和决策的严肃性，临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议，该选项正确。选项B：会员大会对表决事项制作会议纪要，由出席会议的理事签名，这有助于明确责任、记录会议过程和结果，保证会议决策的可追溯性和权威性，该选项正确。选项C：会员大会结束之日起10日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会，这是为了便于监管部门及时了解会员大会的情况，加强对期货交易所的监督管理，该选项正确。选项D：召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员，而不是5日前，该选项错误。综上，正确答案是ABC。8、期货从业人员（）的，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。

A.贬低或诋毁其他机构、期货从业人员

B.获取不正当利益

C.向投资者隐瞒重要事项

D.违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息

【答案】：ABCD

【解析】本题可根据期货从业人员相关违规处罚规定，对各选项进行逐一分析判断。选项A期货从业人员贬低或诋毁其他机构、期货从业人员的行为，违反了行业的公平竞争原则和职业操守。这种不当行为会破坏行业的健康生态，扰乱市场秩序，可能对其他机构和从业人员的声誉及业务发展造成损害。因此，对于此类行为，应暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以选项A正确。选项B期货从业人员获取不正当利益，违背了诚实信用和职业道德准则。获取不正当利益的行为可能涉及内幕交易、操纵市场等违法违规操作，严重损害了投资者的利益和市场的公平公正。为了维护期货市场的正常秩序，对于这种行为需进行相应处罚，即暂停其从业资格6个月至12个月，情节严重时撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以选项B正确。选项C向投资者隐瞒重要事项，会导致投资者在信息不完整的情况下做出决策，极有可能遭受损失。投资者在进行期货交易时，需要基于准确、完整的信息来评估风险和收益，而期货从业人员隐瞒重要事项的行为严重侵犯了投资者的知情权，破坏了市场的信息透明度和公平性。因此，该行为也会面临暂停从业资格6个月至12个月的处罚，情节严重的还会被撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以选项C正确。选项D期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息，可能会引发信息泄露风险，影响市场的正常运行和其他相关方的利益。未公开的重要信息往往具有很高的价值，一旦被不当泄露，可能会被不法分子利用进行不公平交易，损害市场的公正性和稳定性。所以该行为同样应受到暂停从业资格6个月至12个月的处罚，情节严重时会被撤销从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以选项D正确。综上，ABCD四个选项均符合题意，本题答案为ABCD。9、首席风险官根据履行职责的需要，享有（）职权。

A.参加或者列席与其履职相关的会议

B.查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C.查阅期货公司相关客户资料

D.与期