期货从业资格之《期货法律法规》综合提升练习试题及参考答案详解ab卷

期货从业资格之《期货法律法规》综合提升练习试题第一部分单选题(50题)1、期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查，情节严重的，撤销其从业资格并在（）内拒绝受理其从业资格申请。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

【解析】本题考查期货从业人员违规处理相关规定中关于拒绝协会调查或检查情节严重时从业资格申请限制的时间。《期货从业人员管理办法》等相关规定明确，当期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查且情节严重时，会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请。所以本题正确答案是C选项。2、对于《期货公司风险监管指标管理办法》规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，当风险监管指标达到规定标准的（）时，就属于中国证监会设置的预警标准。

A.80%

B.120%

C.150%

D.180%

【答案】：B"

【解析】本题考查对《期货公司风险监管指标管理办法》中预警标准的规定。对于该办法规定的“不得低于”一定标准的风险监管指标，中国证监会设置的预警标准是当风险监管指标达到规定标准的120%时。所以本题应选B。"3、《期货从业人员执业行为准则(修订)》中所称机构不包括（）。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货投资咨询机构

D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】：B

【解析】本题可依据《期货从业人员执业行为准则（修订）》中对“机构”的定义来判断各选项是否属于该准则所称的机构。选项A：期货公司期货公司是期货市场的重要参与者，从事期货经纪、风险管理等相关业务，是《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构的常见类型之一，所以选项A不符合题意。选项B：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的非营利性法人，其性质和职能与通常意义上被该准则规范的“机构”有所不同，该准则中所称机构不包括期货交易所，故选项B符合题意。选项C：期货投资咨询机构期货投资咨询机构为期货投资者提供投资分析、预测或者建议等专业服务，属于《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称的机构，所以选项C不符合题意。选项D：为期货公司提供中间介绍业务的机构这类机构在期货市场中为期货公司介绍客户等，与期货业务密切相关，属于该准则中所称的机构，所以选项D不符合题意。综上，答案选B。4、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性

【答案】：D

【解析】本题考查申请期货公司独立董事任职资格时拟任人应提供声明的内容。在申请期货公司独立董事任职资格时，独立性是独立董事的核心特质与要求。独立董事需要保持独立的判断和立场，不受其他利益相关方的不当影响，以公正、客观地履行职责，维护公司和股东的整体利益。选项A，自有资产并非申请该任职资格时需要提供声明的关键内容，自有资产情况与独立董事能否独立、公正履职并无直接关联。选项B，合法性是普遍的基本要求，在众多任职资格申请中都需要满足，但对于期货公司独立董事任职资格申请，强调的重点不是关于合法性的声明，而是独立性。选项C，公正性虽然也是重要的职业素养，但独立性是确保公正性得以实现的重要前提和基础，并且在期货公司独立董事任职资格申请中，明确要求的是关于独立性的声明。所以，申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于独立性的声明，答案选D。5、期货公司营业都负责人的任职资格由（）依法核准。

A.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构

B.期货公司营业部所在地的工商行政管理机构

C.营业部负责人所在地的中国证监会派出机构

D.期货公司住所地的中国证监会派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司营业部负责人任职资格的核准主体。选项A：期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构对当地的期货公司营业部情况更为熟悉，能够有效进行监督和管理，依据相关规定，期货公司营业部负责人的任职资格由期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构依法核准，该选项正确。选项B：工商行政管理机构主要负责市场主体的登记注册、市场监管等工商行政管理事务，并不负责核准期货公司营业部负责人的任职资格，该选项错误。选项C：核准期货公司营业部负责人任职资格是基于营业部所在地的相关管理要求，而不是以营业部负责人所在地为准，该选项错误。选项D：期货公司住所地与营业部所在地并非同一概念，任职资格核准应是由营业部所在地的中国证监会派出机构负责，而不是期货公司住所地的相关机构，该选项错误。综上，答案选A。6、2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有（）。

A.给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

B.给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

C.给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

D.给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格.期货从业人员资格

【答案】：C

【解析】本题主要考查对期货公司相关违规行为处罚规定的理解。赵某作为甲期货公司营业部经理，擅自利用客户张某存入准备用于期货交易但未交易的资金，以自己名义买进多手期货合约，这属于严重违反期货行业规范的行为。对于此类违规行为，依据相关法规，应给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；若情节严重的，还要暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。所以选项C符合规定。选项A中给予纪律处分以及处2万元以上5万元以下的罚款，与针对该类违规行为的正确处罚标准不符。选项B中给予纪律处罚、并处1万元以上3万元以下的罚款的说法，不符合正确的处罚规定。选项D中并处3万元以上5万元以下的罚款的表述也是错误的。综上，本题正确答案是C。7、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级

A.信用

B.风险

C.利率

D.产品

【答案】：B

【解析】本题考查经营机构对销售产品或提供服务的等级划分依据。经营机构在销售产品或提供服务时，为了更好地向投资者揭示相关情况，需要依据产品或服务本身的风险特征和程度进行等级划分。选项A，信用等级主要侧重于评估交易对象的信用状况，例如企业或个人的信用评级等，与产品或服务本身的风险特征和程度并无直接关联，所以A选项不符合。选项B，按照风险特征和程度对销售的产品或者提供的服务划分风险等级，能够让投资者清晰了解投资所面临的风险状况，这是经营机构的常规操作和必要要求，故B选项正确。选项C，利率是指一定时期内利息额与借贷资金额（本金）的比率，它只是产品或服务的一个属性，不能全面涵盖产品或服务的风险特征和程度，不能作为划分等级的依据，所以C选项错误。选项D，产品本身包含众多方面，简单以产品来划分等级并不能突出产品的关键特性——风险，无法有效向投资者传达产品风险情况，因此D选项也不正确。综上，答案是B。8、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：D

【解析】本题考查期货经营机构开展适当性培训的时间要求。逐一分析各选项：-选项A：每月开展一次适当性培训，频率过高。对于期货经营机构而言，每月开展培训在时间、人力和物力上都需要较大投入，且从实际情况看，不需要如此频繁地进行适当性培训来提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能，所以该选项错误。-选项B：每季度开展一次适当性培训，虽然相较于每月有所降低频率，但仍然较高。一般来说，期货市场的规则和情况变化并非以季度为明显周期频繁变动，不需要每季度进行培训，所以该选项错误。-选项C：每半年开展一次适当性培训，时间间隔相对还是稍短。在实际业务中，没有证据表明每半年进行一次培训是必要的，所以该选项错误。-选项D：每年开展一次适当性培训，既可以让相关岗位从业人员保持对适当性管理知识与技能的学习和更新，又符合实际业务的时间周期和成本考虑。从业务的连贯性和人员知识技能提升的角度来看，每年进行一次培训可以较好地满足期货经营机构提高从业人员适当性管理水平的需求，所以该选项正确。综上，答案选D。9、期货公司应当聘请（）对期货公司年度风险监管报表进行审计。

A.会计师事务所

B.律师事务所

C.具备证券、期货相关业务资格的律师事务所

D.具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司年度风险监管报表的审计主体。选项A“会计师事务所”，一般的会计师事务所不一定具备证券、期货相关业务资格，而对期货公司年度风险监管报表进行审计有着较高的专业性和特定要求，普通会计师事务所可能无法胜任该任务，所以该选项错误。选项B“律师事务所”，律师事务所主要提供法律服务，其业务范畴侧重于法律事务，如法律咨询、代理诉讼等，并不具备审计财务报表的专业能力，不能对期货公司年度风险监管报表进行审计，所以该选项错误。选项C“具备证券、期货相关业务资格的律师事务所”，虽然具备证券、期货相关业务资格，但律师事务所的核心业务是法律事务，审计财务报表需要具备专业的会计、审计知识和技能，这并非律师事务所的专长，所以该选项错误。选项D“具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所”，具备证券、期货相关业务资格意味着该会计师事务所经过了相关部门的审核，拥有审计证券、期货行业公司财务报表的专业能力和资质，能够对期货公司年度风险监管报表进行准确、合规的审计，所以该选项正确。综上，答案选D。10、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45

A.79.44元／手

B.79.69元／手

C.79.62元／手

D.79.37元／手

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易中冲抵保证金时国债价格的确定。在计算可冲抵保证金的有价证券的基准计算价值时，国债应当以国债发行价、基准交割品在最近交割月份最后交易日的结算价和可冲抵保证金的有价证券在基准日前一交易日（本题为2015年7月7日）上海证券交易所、深圳证券交易所收盘价中的较低值为基准计算价值。题目中给出了2015年7月7日国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价、最高价和最低价，并未提及收盘价，不过一般在没有收盘价等更合适数据时，取最低价更为谨慎和合理。上海证券交易所最低价为79.37元／手，深圳证券交易所最低价为79.45元／手，两者中的较低值是79.37元／手，但通常会考虑取两者的算术平均值，即\((79.37+79.45)\div2=79.41\)元／手，由于本题选项中没有79.41元／手，最接近的数值为79.44元／手，所以答案选A。11、期货交易所应当在每季度结束后（）个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C"

【解析】本题考查期货交易所缴纳期货投资者保障基金的时间规定。根据相关规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。所以本题正确答案为C选项。"12、期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，由（）制定。

A.证券公司

B.期货公司

C.中国期货业协会

D.期货交易所

【答案】：C

【解析】本题考查期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式的制定主体。选项A，证券公司的主要业务包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等，并不负责制定期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式，所以A选项错误。选项B，期货公司是指依法设立的、接受客户委托、按照客户的指令、以自己的名义为客户进行期货交易并收取交易手续费的中介组织，它也不是该格式的制定主体，所以B选项错误。选项C，中国期货业协会是期货行业的自律性组织，负责制定行业规范和指引等。期货投资咨询服务合同指引和风险揭示书格式由中国期货业协会制定，这有助于规范期货投资咨询业务，保护投资者的合法权益，所以C选项正确。选项D，期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构，其主要职责是组织和监督期货交易等，并非制定上述格式的主体，所以D选项错误。综上，本题的正确答案是C。13、（）依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

A.期货交易所

B.中国证券监督管理委员会及其派出机构

C.中国期货业协会

D.财政部

【答案】：B"

【解析】该题正确答案是B选项。中国证券监督管理委员会及其派出机构承担着对期货公司及其分支机构进行监督管理的法定职责。期货交易所主要负责组织和监督期货交易，制定交易规则等，但并非对期货公司及其分支机构进行监督管理的主体；中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要发挥自律管理、服务行业等作用，并非监督管理的行政主体；财政部主要负责国家财政收支、财税政策等宏观经济管理事务，与期货公司及其分支机构的监督管理并无直接关联。所以依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是中国证券监督管理委员会及其派出机构。"14、下列不属于公司制期货交易所会员权利的是（）。

A.联名提议召开临时股东大会

B.使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务

C.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务

D.按照交易规则行使申诉权

【答案】：A

【解析】本题可根据公司制期货交易所会员权利的相关知识，对各选项进行逐一分析判断。选项A联名提议召开临时股东大会并非公司制期货交易所会员的权利。在公司制的组织架构中，临时股东大会的召集等事宜有着特定的规则和程序，通常与股东在公司中的权益结构和治理机制相关，而不是会员所具备的典型权利，所以选项A不属于公司制期货交易所会员权利。选项B公司制期货交易所会员有权使用期货交易所提供的交易设施，取得有关期货交易的信息和服务。这是会员参与期货交易活动的基础保障，期货交易所提供的交易设施、信息和服务等，有助于会员更好地开展交易业务，保障交易的顺利进行，所以该选项属于会员权利。选项C会员在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务是其基本权利之一。这是会员参与期货市场的核心业务内容，通过在交易所进行交易、结算和交割等操作，实现其在期货市场中的经济目的，所以该选项属于会员权利。选项D会员按照交易规则行使申诉权，是保障会员合法权益的重要方式。当会员认为自身权益在交易过程中受到侵害或对交易相关处理有异议时，可依据交易规则进行申诉，以此维护自己的正当利益，所以该选项属于会员权利。综上，不属于公司制期货交易所会员权利的是A选项。15、经营机构应当将适当性纠纷处理纳入本机构的投诉管理办法，明确（）机制。投资者提出调解的，经营机构应当积极配合，优先通过协商解决争议。

A.矛盾的化解

B.纠纷的处理

C.纠纷的维权

D.投诉的处理

【答案】：B

【解析】本题主要考查经营机构在适当性纠纷处理方面应明确的机制。题目中提到经营机构要将适当性纠纷处理纳入投诉管理办法，核心强调的是对“纠纷”的管理和处理。-选项A：“矛盾的化解”表述过于宽泛，题干重点是“纠纷处理”，并非笼统的“矛盾化解”，所以该选项不准确。-选项B：“纠纷的处理”与题干中经营机构将适当性纠纷处理纳入管理办法并需明确相关机制这一描述相契合，符合要求。-选项C：“纠纷的维权”主要侧重于投资者维护自身权益的角度，而题干强调的是经营机构对于纠纷的处理机制，并非维权机制，所以该选项不正确。-选项D：“投诉的处理”虽然投诉管理办法包含其中，但题干重点在于“适当性纠纷处理”，而不是单纯的“投诉处理”，概念范围不一致，该选项不合适。综上，正确答案是B。16、某期货公司拟聘请王某为期货公司的首席风险官，对王某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议

【答案】：D

【解析】本题可根据期货公司首席风险官提名和聘任的相关规定，对各选项逐一进行分析。选项A：根据相关规定，拟任职的人员应当取得中国证监会核准的任职资格。若未取得核准的任职资格，是不能担任期货公司首席风险官这一职务的，所以该选项说法正确。选项B：对于设有独立董事的公司，首席风险官的聘任应当经全体独立董事同意。这是为了保证公司决策的公正性和独立性，独立董事在公司治理中发挥着监督和制衡的作用，所以该选项说法正确。选项C：公司在进行首席风险官的提名和聘任时，应当根据公司章程的规定来操作。公司章程是公司的基本准则，明确了公司各项事务的决策程序和要求，所以该选项说法正确。选项D：期货公司首席风险官的提名和聘任应当由董事会作出决议，而不是股东会。股东会是公司的最高权力机构，负责审议和决定公司的重大事项；董事会则负责公司的日常经营管理决策，首席风险官的聘任属于董事会的职权范围，所以该选项说法错误。综上，答案选D。17、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B

【解析】本题主要考查对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格限制条件中时间规定的记忆。《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》明确规定，因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。所以本题正确答案是B选项。18、王某是某期货公司的客户，从去年开始，王某开始投资重金属期货，但是由于市场需求下滑，王某去年亏损了500万元，导致了王某的保证金不足，但是期货公司并未按规定通知王某追加保证金，从而使王某的损失进一步扩大至1000万元。根据以上内容，下列说法中正确的是（）。

A.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某800万元

B.期货公司承担主要责任，期货公司赔偿王某600万元

C.王某承担主要责任。自行承担800万元

D.期货公司没有尽到责任，应承担全部损失责任

【答案】：A

【解析】本题可根据期货公司与客户在此次事件中的责任划分及相关赔偿规定来分析各选项。题干信息分析王某作为期货公司的客户，投资重金属期货因市场需求下滑亏损500万元，此时出现保证金不足的情况。而期货公司未按规定通知王某追加保证金，进而导致王某损失进一步扩大至1000万元。各选项分析A选项：根据相关规定，期货公司未按规定履行通知义务的，对客户的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不低于损失的百分之八十。王某的总损失为1000万元，最初因市场因素亏损500万元，因期货公司未通知导致扩大的损失为1000-500=500万元。按照规定期货公司应赔偿扩大损失部分的80%，即500×80%=400万元，再加上最初损失中期货公司可能承担的部分（通常会考虑公平原则等因素），从整体来看期货公司赔偿王某800万元是合理的，所以该选项正确。B选项：如上述分析，按照规定和实际情况，期货公司赔偿王某800万元更为合理，而不是600万元，所以该选项错误。C选项：此次损失进一步扩大是由于期货公司未按规定通知王某追加保证金导致的，期货公司应承担主要责任，而不是王某承担主要责任，所以该选项错误。D选项：虽然期货公司没有尽到通知责任，但最初的500万元亏损是由于市场需求下滑这一客观因素导致的，并非期货公司的过错，所以期货公司不应承担全部损失责任，该选项错误。综上，正确答案是A。19、设立期货公司，持有100%股权的股东应当符合的条件不包括()。

A.持有较大数额的到期未清偿的债务

B.净资本不低于人民币10亿元

C.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施

D.近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚

【答案】：A

【解析】本题可通过分析设立期货公司持有100%股权的股东应符合的条件，来判断各选项是否正确。选项A持有较大数额的到期未清偿的债务，说明该股东存在较大的财务风险和信用问题，这种情况下并不满足设立期货公司股东应具备的条件。期货公司的运营需要稳定的财务状况和良好的信用基础，股东有大量到期未清偿债务可能会对期货公司的正常运营和稳定发展造成不利影响，所以该项应选。选项B净资本不低于人民币10亿元，这体现了股东有较强的资金实力，能够为期货公司的运营提供必要的资金支持，保障期货公司业务的顺利开展，是符合设立期货公司持有100%股权的股东要求的，所以该项不符合题意。选项C未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施，意味着股东在经营活动中遵守法律法规，没有处于可能会影响期货公司合法合规运营的风险状态，是设立期货公司股东应具备的条件之一，所以该项不符合题意。选项D近3年内未因严重违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚，说明股东在过往经营中有着良好的合规记录，能够为期货公司营造合法合规的经营环境，符合设立期货公司股东的要求，所以该项不符合题意。综上，答案选A。20、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会

【答案】：C

【解析】本题主要考查《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》中关于投资者风险承受能力评估主体的规定。选项A分析期货交易所主要负责组织和监督期货交易、发布市场信息、制定交易规则等，其核心职能是保障期货交易的公平、公正、公开进行以及市场的平稳运行，并不承担根据投资者信息及问卷评估结果对投资者风险承受能力进行评估的职责，所以选项A错误。选项B分析中国期货业协会是期货行业的自律性组织，主要起到制定行业规范、开展行业培训和教育、进行行业自律管理等作用，并非直接对投资者的风险承受能力进行评估的主体，所以选项B错误。选项C分析依据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构在与投资者进行业务往来过程中，有责任和义务了解投资者信息，并结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估，以确保为投资者提供合适的产品和服务，所以选项C正确。选项D分析中国证监会是国务院直属正部级事业单位，是全国证券期货市场的主管部门，主要负责监管证券期货市场、维护市场秩序、制定和执行相关政策法规等宏观层面的管理工作，不具体从事对投资者风险承受能力的评估工作，所以选项D错误。综上，本题正确答案是C。21、某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改，公司董事长受到中国监会的行政处罚。后该期货公司被另一证券公司投资控股，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，原期货公司副总经理仍任原职，整改完成后，经证监会检验合格，2009年4月，新期货公司欲申请金融期货结算业务资格，除其他条件之外，是否会受到原期货公司严重违规事件的影响而不予批准（）

A.不受影响，应当予以批准

B.受影响，应当不予批准

C.受影响，中国证监会应当给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准

D.不受影响，应当予以批准，但结算业务范围应当受到限制

【答案】：A

【解析】本题的正确答案选A。解题关键在于依据相关规定判断新期货公司申请金融期货结算业务资格时是否会受原期货公司严重违规事件的影响。根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，其近3年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚是重要条件之一。在本题情境中，原期货公司虽然于2008年2月出现严重违规期货交易，公司董事长也受到行政处罚，但后来该期货公司被另一证券公司投资控股。在股权结构发生重大变化后，原期货公司董事长、总经理均被证券公司人员所取代，也就意味着公司的管理层结构得到了更新。并且整改完成后经证监会检验合格。当新期货公司于2009年4月申请金融期货结算业务资格时，从违规事件发生到申请时间已过去一定时间，且公司在整改后达到合格标准，同时公司管理层的重大变动可视为公司经营管理层面的转变。所以综合考虑上述因素，此新期货公司申请金融期货结算业务资格不受原期货公司严重违规事件的影响，应当予以批准。22、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（）负责期货投资者保障基金的财务监管。

A.中国证监会

B.中国证监会和财政部

C.期货交易所

D.财政部

【答案】：D

【解析】本题考查《期货投资者保障基金管理办法》中关于期货投资者保障基金财务监管主体的规定。在《期货投资者保障基金管理办法》里明确规定，财政部负责期货投资者保障基金的财务监管。中国证监会主要是负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查；期货交易所是保障基金的来源之一，按一定比例缴纳保障基金，但并不负责其财务监管。所以本题正确答案为D选项。23、证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。

A.资产管理业务

B.经纪业务

C.中间介绍业务

D.融资融券业务

【答案】：C

【解析】本题主要考查证券公司相关业务活动的概念。选项A资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为，并非为期货公司介绍客户参与期货交易并提供相关服务，所以A选项错误。选项B经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务，主要围绕证券交易展开，并非涉及为期货公司介绍客户参与期货交易，所以B选项错误。选项C中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动，与题目描述一致，所以C选项正确。选项D融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或出借证券供其卖出的业务活动，和为期货公司介绍客户参与期货交易并无关联，所以D选项错误。综上，本题正确答案是C。24、关于期货交易所的总经理和副总经理的说法正确的是（）。

A.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人

B.总经理由证监会任免，副总经理由理事会任免

C.总经理任期为三年，可以连选连任

D.未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事

【答案】：A

【解析】本题可对各选项逐一分析来判断其正确性。选项A：根据相关规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人，该选项说法正确。选项B：总经理和副总经理均由中国证监会任免，而非副总经理由理事会任免，所以该选项表述错误。选项C：总经理每届任期3年，连任不得超过两届，并非可以连选连任，因此该选项错误。选项D：期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。总经理、副总经理由中国证监会任免。并没有规定未经证监会批准，总经理不得作为理事会理事，所以该选项说法错误。综上，正确答案是A选项。25、下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述，错误的是（）。

A.专户存储不得挪用

B.可流通的国债不可作为保证金

C.保证金分为结算准备金和结算担保金

D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】：B

【解析】本题可根据期货交易所收取保证金的相关规定，对各选项逐一分析：选项A：期货交易所向会员收取的保证金应专户存储，不得挪用。这是为了保证保证金的安全，防止其被不当使用，确保保证金能切实用于担保期货合约的履行等正当用途，该选项表述正确。选项B：在实际的期货交易中，可流通的国债是可以作为保证金的。所以“可流通的国债不可作为保证金”这一表述错误，该选项符合题意。选项C：期货交易所收取的保证金分为结算准备金和结算担保金。结算准备金是会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金；结算担保金则是由结算会员依交易所规定缴存的，用于应对结算会员违约风险等情况的资金，该选项表述正确。选项D：期货交易所收取的保证金的主要用途就是担保期货合约的履行，以确保交易的正常进行和市场的稳定，该选项表述正确。综上，答案选B。26、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解

【答案】：D

【解析】本题主要考查国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理依法履行的职责。选项A监督检查期货交易的信息公开情况，是国务院期货监督管理机构对期货市场进行监督管理的重要内容。通过对信息公开情况的监督检查，能够保证期货市场交易信息的透明度和真实性，维护市场的公平、公正、公开，保护投资者的合法权益，因此该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项B期货业协会是期货行业的自律性组织，国务院期货监督管理机构对期货业协会的活动进行指导和监督，有助于规范期货行业的自律行为，确保期货业协会能够更好地发挥其在行业自律、服务会员、促进行业发展等方面的作用，所以该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项C对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处，是国务院期货监督管理机构维护期货市场秩序的重要手段。通过查处违法行为，可以打击市场中的不正当竞争、欺诈等行为，保障期货市场的稳定运行，该选项属于国务院期货监督管理机构的职责。选项D受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解，通常是期货业协会等行业自律组织的职责范畴。国务院期货监督管理机构主要侧重于对期货市场的宏观监管、制定政策法规、监督市场主体的合规运营等方面，而不是直接处理具体的投诉和纠纷调解工作，所以该选项不属于国务院期货监督管理机构依法履行的职责。综上，答案选D。27、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规定。

A.期货交易所交易细则

B.期货交易所会员管理办法

C.期货交易所理事会工作规则

D.期货交易所章程

【答案】：D

【解析】本题可根据各选项内容的性质和作用，来判断公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应符合哪种规定。选项A：期货交易所交易细则期货交易所交易细则主要是对期货交易的具体流程、交易方式、交易时间、结算等交易层面的规则进行详细规定，它侧重于规范期货交易活动，而不是针对股东大会会议的召开和议事规则，所以选项A不符合要求。选项B：期货交易所会员管理办法期货交易所会员管理办法主要围绕会员的资格、权利、义务、入会、退会等会员管理方面的内容进行规定，其目的是规范会员与交易所之间的关系以及会员在交易所的行为，并非关于股东大会会议的相关规则，因此选项B不正确。选项C：期货交易所理事会工作规则期货交易所理事会工作规则是针对理事会这一机构的工作流程、职责权限、决策程序等进行规定的，主要规范理事会的运作，而不是股东大会会议的召开及议事规则，所以选项C也不合适。选项D：期货交易所章程期货交易所章程是规定期货交易所的设立宗旨、经营目标、组织机构、议事规则等根本性事项的文件。公司制期货交易所股东大会是公司的最高权力机构，其会议的召开及议事规则属于根本性的组织和运行规则，应当在期货交易所章程中作出明确规定。所以公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定，选项D正确。综上，答案是D。28、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.3个月

D.2个月

【答案】：A

【解析】本题考查期货公司变更注册资本时国务院期货监督管理机构做出批准或不批准决定的时间规定。根据相关法规，期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。所以本题答案选A。29、（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

A.中国期货业协会

B.中国证券监督管理委员会

C.期货公司

D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

【答案】：A

【解析】本题考查对期货交易所对首席风险官进行自律管理的主体的认知。选项A：中国期货业协会是期货行业的自律性组织，与期货交易所共同担负着对期货市场相关主体进行自律管理的职责，会依法对首席风险官进行自律管理，所以该选项正确。选项B：中国证券监督管理委员会是全国证券期货市场的主管部门，主要行使监管职能，并非自律管理主体，所以该选项错误。选项C：期货公司是市场参与主体，主要从事期货经纪等业务，不具备对首席风险官进行自律管理的职能，所以该选项错误。选项D：中国证券监督管理委员会及其派出机构是行政监管部门，其职责是对期货市场进行行政监管，而不是自律管理，所以该选项错误。综上，本题正确答案是A。30、期货公司及其从业人员与客户之问可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。

A.公平对待

B.公司利益优先

C.过错责任

D.客户利益优先

【答案】：D

【解析】本题主要考查期货公司及其从业人员处理与客户利益冲突应遵循的原则。选项A“公平对待”，公平对待通常适用于处理不同客户之间的关系，强调在对待多个客户时不偏袒、一视同仁，但并非专门针对与客户之间利益冲突的处理原则。选项B“公司利益优先”，如果遵循公司利益优先原则，在期货公司及其从业人员与客户发生利益冲突时，就可能会损害客户的利益，不利于维护客户权益和市场的公平公正，所以该原则不符合要求。选项C“过错责任”，过错责任是指以行为人主观上的过错为承担民事责任的基本条件的认定责任的准则，主要用于判定责任归属等情况，并非处理与客户利益冲突的原则。选项D“客户利益优先”，当期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突时，将客户利益置于首位进行处理，能够最大程度保护客户的合法权益，维护市场的正常秩序和行业的信誉，这是合理且必要的处理原则。综上，本题正确答案是D。31、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，该报表的保存期限应当不少于（）年。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司书面月度及年度风险监管报表的保存期限规定。《期货公司风险监管指标管理办法》等相关法规明确规定，期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章，且该报表的保存期限应当不少于5年。所以本题正确答案是C选项。32、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。

A.客户

B.期货公司

C.期货交易所

D.自身

【答案】：B

【解析】首席风险官是期货公司的高级管理人员，其主要职责是对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查。根据相关规定和职业操守，首席风险官有责任保守所在期货公司的商业秘密和客户信息。选项A，题干强调的是首席风险官在履行职责过程中对特定主体商业秘密和客户信息的保守，客户本身的信息保护虽然重要，但不是此语境下的重点主体，且首席风险官更直接关联期货公司业务。选项C，期货交易所是进行期货交易的场所，有其自身的管理和保密机制，首席风险官主要负责的是期货公司内部事务，并非直接对期货交易所的信息保密。选项D，“自身”表述不准确，这里强调的是首席风险官对外部主体信息的保守，而不是自身信息。所以本题答案选B。33、在我国，期货交易应当在()内进行。

A.商品交易市场

B.期货交易所

C.买卖双方约定的场所

D.交割仓库

【答案】：B

【解析】本题可依据我国期货交易的相关规定，对各选项进行逐一分析。选项A：商品交易市场商品交易市场主要是进行商品现货交易的场所，其交易模式、规则等与期货交易有很大差异。期货交易具有特定的交易机制、风险控制等要求，商品交易市场并不具备开展期货交易的条件和资质，所以选项A错误。选项B：期货交易所在我国，为了规范期货交易行为，加强对期货交易的监督管理，防范市场风险等，期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。期货交易所是专门组织和管理期货交易的场所，有完善的交易规则、交易系统、结算系统和风险控制体系等，能够保障期货交易的公平、公正、公开进行，所以选项B正确。选项C：买卖双方约定的场所如果允许期货交易在买卖双方约定的场所进行，会导致交易缺乏统一的规范和监管，交易的透明度和公正性难以保证，容易滋生欺诈、操纵市场等违法行为，不利于期货市场的健康稳定发展，因此不可以在买卖双方约定的场所进行期货交易，选项C错误。选项D：交割仓库交割仓库是期货合约到期时，实物交割的存放地点，主要功能是为期货合约的实物交割提供仓储等服务，并非进行期货交易的场所，所以选项D错误。综上，本题的正确答案是B。34、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（）。

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

【答案】：D

【解析】这道题主要考查对《期货从业人员执业行为准则（修订）》规范内容的理解。《期货从业人员执业行为准则（修订）》旨在规范期货从业人员在执业过程中的行为，保障期货市场的健康稳定发展。该准则通常会涵盖执业纪律、专业胜任能力和职业品德等方面。选项A，执业纪律是从业人员在执业过程中必须遵守的一系列规则和要求，它有助于维护市场秩序和行业规范，是准则规范的重要内容。选项B，专业胜任能力指从业人员应具备与其执业活动相适应的专业知识和技能，能够熟练、准确地处理相关业务，这对于保障服务质量和客户利益至关重要，所以也是准则规范的内容。选项C，职业品德体现了从业人员在职业活动中应遵循的道德原则和规范，如诚实守信、公正公平等，良好的职业品德是行业健康发展的基础，属于准则规范范围。选项D，职业创新能力侧重于个人在工作中创造新方法、新思路的能力，虽然在一定程度上对个人和行业发展有积极作用，但并非《期货从业人员执业行为准则（修订）》直接规范的核心内容。综上，不属于该准则规范内容的是D选项。35、在我国，取得期货交易所会员资格，应当经()批准。

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.国家工商总局

D.期货交易所

【答案】：D

【解析】本题可根据相关规定来分析各选项。选项A：中国证监会中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。它主要负责对期货市场进行宏观的监管和政策制定等工作，并非负责批准期货交易所会员资格。所以选项A错误。选项B：中国期货业协会中国期货业协会是期货行业的自律性组织，其主要职责包括制定行业自律规则、组织从业资格考试、开展行业宣传和投资者教育等，并不负责批准期货交易所会员资格。所以选项B错误。选项C：国家工商总局国家工商总局主要负责市场监督管理和行政执法等工作，如企业登记注册、商标管理、广告监管等，与期货交易所会员资格的批准并无直接关联。所以选项C错误。选项D：期货交易所期货交易所是为期货交易提供场所、设施、服务和交易规则的机构。会员制度是期货交易所的重要组织形式，取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。所以选项D正确。综上，本题正确答案为D。36、中国期货业协会是（）。

A.事业单位

B.企业法人

C.社会团体法人

D.从事期货经营的机构

【答案】：C

【解析】本题可根据各选项所涉及主体的定义，逐一分析中国期货业协会的性质来确定答案。选项A：事业单位事业单位是指国家为了社会公益目的，由国家机关举办或其他组织利用国有资产举办的，从事教育、科技、文化、卫生等活动的社会服务组织。事业单位通常具有服务性、公益性等特点，主要依靠国家财政拨款或部分财政补贴开展工作。而中国期货业协会并非依靠国家财政拨款开展工作，也不是从事上述教育、科技、文化、卫生等社会服务活动的组织，所以它不属于事业单位，A选项错误。选项B：企业法人企业法人是指以营利为目的，独立从事商品生产和经营活动的法人。企业法人的主要目标是通过生产经营活动获取利润，在市场中参与竞争。中国期货业协会不以营利为目的，其主要职责是对期货行业进行自律管理、维护行业秩序等，并非从事商品生产和经营活动以获取利润的组织，因此不属于企业法人，B选项错误。选项C：社会团体法人社会团体法人是指由自然人或法人自愿组成，为实现会员共同意愿，按照其章程开展活动的非营利性社会组织。中国期货业协会是由期货行业相关机构和人员自愿组成的，旨在维护期货市场秩序、促进期货行业健康发展，按照协会章程开展各项自律管理和服务活动，符合社会团体法人的定义，所以中国期货业协会属于社会团体法人，C选项正确。选项D：从事期货经营的机构从事期货经营的机构是指直接参与期货交易、期货经纪、期货投资咨询等期货经营活动的市场主体，如期货经纪公司等。中国期货业协会的主要职能是对期货行业进行自律监管、制定行业规范、开展从业人员培训等工作，并不直接从事期货经营活动，不属于从事期货经营的机构，D选项错误。综上，答案选C。37、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（）。

A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户

B.期货交易所实行当日无负债结算制度

C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓

D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

【答案】：A

【解析】本题可根据期货交易结算的相关制度和流程，对各选项逐一分析来确定正确答案。选项A在期货交易中，期货公司才是应当及时将结算结果通知客户的主体，而不是期货交易所。所以该选项表述错误。选项B期货交易所实行当日无负债结算制度，即在每日交易结束后，交易所按当日结算价结算所有合约的盈亏、交易保证金及手续费、税金等费用，对应收应付的款项实行净额一次划转，相应增加或减少会员的结算准备金。该选项表述正确。选项C客户有责任及时查询结算结果，并根据结算情况妥善处理自己的交易持仓，以控制风险和保障自身权益。该选项表述正确。选项D期货公司作为连接客户与期货交易所的中间机构，会根据期货交易所的结算结果对客户进行结算。该选项表述正确。综上，表述错误的是选项A。38、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.一年

B.半年

C.周

D.月

【答案】：B

【解析】本题主要考查从事期货中间介绍业务的证券公司向中国证监会派出机构报送合规检查报告的时间间隔规定。《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，从事期货中间介绍业务的证券公司应当每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。选项A一年的时间间隔不符合规定；选项C周的时间间隔过于频繁，不符合实际业务操作；选项D月同样时间间隔不符合相关法规要求。所以本题正确答案是B。39、期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。

A.国务院期货监督管理机构和财政部门

B.中国期货业协会和财政部门

C.期货交易所和财政部门

D.期货监督管理机构与期货交易所协商确定

【答案】：A

【解析】本题考查期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员提取、管理和使用风险准备金的规定依据。根据相关规定，期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构和财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，且不得挪用。而中国期货业协会主要是对期货行业进行自律管理；期货交易所是进行期货交易的场所，它们均不是规定提取、管理和使用风险准备金的主体。选项B中中国期货业协会不符合要求；选项C中期货交易所不符合要求；选项D中期货监督管理机构与期货交易所协商确定也不符合规定。所以本题正确答案是A。40、由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失的，期货公司（）。

A.应当承担赔偿责任

B.不承担责任

C.承担主要责任

D.承担部分赔偿责任

【答案】：B"

【解析】本题主要考查期货公司在特定情形下的责任承担问题。在期货交易中，当由于市场原因导致客户交易指令未能全部或者部分成交而造成客户损失时，这是市场因素这一客观情况导致的结果，并非期货公司主观过错或违约等行为造成的。根据相关规定和市场交易原则，在此种情况下期货公司不承担责任，所以答案选B。"41、客户保证金未足额追加的，期货公司在计算符合规定的最低限额的（）时，应当相应扣除。

A.期货公司保证金

B.风险准备金

C.结算准备金

D.净资本

【答案】：C

【解析】本题主要考查期货公司在客户保证金未足额追加时的相关计算扣除项目。选项A，期货公司保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。题干讨论的是客户保证金未足额追加时的计算扣除，并非针对期货公司保证金进行操作，所以A选项不符合题意。选项B，风险准备金是指由交易所设立，用于为维护期货市场正常运转提供财务担保和弥补因交易所不可预见风险带来的亏损的资金。其用途与客户保证金未足额追加时计算扣除的项目无关，故B选项错误。选项C，结算准备金是指会员为了交易结算在交易所专用结算账户预先准备的资金，是未被合约占用的保证金。当客户保证金未足额追加时，期货公司在计算符合规定的最低限额的结算准备金时，应当相应扣除，该选项符合规定，所以C选项正确。选项D，净资本是衡量证券公司资本充足和资产流动性状况的一个综合性监管指标，是证券公司净资产中流动性较高、可快速变现的部分。与题干中客户保证金未足额追加时在计算特定项目应扣除内容不相关，因此D选项不正确。综上，答案选C。42、期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易内幕信息相关违法行为的罚款规定。根据相关规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。所以本题正确答案选B。43、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）。

A.10个工作日内可以拖欠保证金

B.及时追加保证金或者自行平仓

C.15个工作日内可以拖欠保证金

D.20个工作日内可以拖欠保证金

【答案】：B

【解析】本题考查期货交易所会员保证金不足时的处理方式。在期货交易中，保证金是会员履行合约的财力保证。当期货交易所会员的保证金不足时，为了保证交易的正常进行以及市场的稳定，会员需要及时采取措施来弥补保证金的缺口。选项A、C、D中提到在一定工作日内可以拖欠保证金的说法是错误的。拖欠保证金会导致会员面临违约风险，影响市场的正常运转和其他参与者的利益，期货市场不允许以这种方式处理保证金不足的情况。而选项B“及时追加保证金或者自行平仓”是正确的处理方式。追加保证金可以使会员的保证金达到规定水平，继续维持持仓；自行平仓则是会员通过卖出或买入相应合约，减少持仓数量，从而降低所需保证金金额。综上，本题答案选B。44、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给（）。

A.客户

B.期货公司

C.中国期货保证金监控中心

D.中国期货业协会

【答案】：C

【解析】本题可依据《期货市场客户开户管理规定》的相关内容来分析各选项。选项A：客户客户主要是提出开户等相关需求的主体，期货交易所一般不会直接将客户交易编码申请的处理结果发送给客户。通常客户是通过期货公司等渠道获取相关信息，所以该选项不符合规定，予以排除。选项B：期货公司期货公司是协助客户进行开户等操作的中介机构，但按照规定，期货交易所不是将交易编码申请的处理结果发送给期货公司。在整个客户开户及交易编码申请流程中，期货公司有其特定的职责，并非接收交易编码申请处理结果的对象，故该选项错误。选项C：中国期货保证金监控中心依据《期货市场客户开户管理规定》，期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送给中国期货保证金监控中心。监控中心在期货市场的客户开户管理等方面起着重要的监管和信息收集作用，接收交易编码申请处理结果是其履行职责的一部分，该选项正确。选项D：中国期货业协会中国期货业协会主要负责期货行业的自律管理等工作，在客户交易编码申请处理结果的传递流程中，它并非接收方。其职能重点在于行业规范、会员管理等方面，而非直接接收交易编码申请处理结果，所以该选项不正确。综上，答案选C。45、（），期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的．人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

A.有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分

B.有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分

C.有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分

D.有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分

【答案】：B

【解析】本题可通过对各选项的分析来确定正确答案。根据题干可知，是要在满足一定条件下，人民法院可依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。A选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货公司权益资金的部分”，仅表明有不属于期货公司权益资金的部分，但未明确是否超出其权益资金，无法确切得出能冻结属于期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合题意。B选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分”，当存在超出期货公司、客户权益资金的部分时，且期货交易所、期货公司所在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据，那么超出部分可能就包含期货交易所、期货公司的自有资金，此时人民法院可以依法冻结该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金，该选项正确。C选项“有证据证明该保证金账户中有超出期货交易所权益资金的部分”，重点强调的是超出期货交易所权益资金，未涵盖期货公司，与题干要求的可冻结属于期货交易所、期货公司自有资金不契合，所以该选项不正确。D选项“有证据证明该保证金账户中有不属于期货交易所权益资金的部分”，只是说明了有不属于期货交易所权益资金的部分，没有指出是否超出权益资金范围以及与期货公司的关系，不能必然得出可以冻结期货交易所、期货公司自有资金的结论，所以该选项不符合要求。综上，正确答案是B选项。46、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。

A.期货业协会

B.国务院

C.商务部

D.中国证监会

【答案】：D

【解析】本题主要考查会员制期货交易所非会员理事的委派主体。在会员制期货交易所中，会员理事由会员大会选举产生，而非会员理事的委派主体有着明确规定。选项A，期货业协会主要负责行业自律管理等工作，并不负责委派会员制期货交易所的非会员理事，所以A选项错误。选项B，国务院是国家最高行政机关，负责国家的行政管理等重大事务，通常不会直接委派期货交易所的非会员理事，B选项错误。选项C，商务部主要负责国内外贸易和国际经济合作等方面的工作，与会员制期货交易所非会员理事的委派没有直接关联，C选项错误。选项D，中国证监会是国务院直属正部级事业单位，依法对期货市场实行集中统一的监督管理。会员制期货交易所的非会员理事由中国证监会委派，所以D选项正确。综上，本题答案选D。47、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，控股股东不适用净资本或者类似指标的，净资产应当不低于人民币（）亿元。

A.1

B.5

C.3

D.8

【答案】：D

【解析】本题考查期货公司申请金融期货交易结算业务资格时，在控股股东不适用净资本或者类似指标情况下对净资产的要求。根据相关规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格，若控股股东不适用净资本或者类似指标，其净资产应当不低于人民币8亿元。所以本题答案选D。48、当自身利益与客户利益发生冲突时，期货从业人员应当及时向客户进行披露，并坚持（）的原则。

A.客户合法利益优先

B.公平、公正、公开

C.平等互利

D.回避

【答案】：A

【解析】本题可依据期货从业人员在处理自身利益与客户利益冲突时应遵循的原则来进行分析。选项A：在期货行业中，当期货从业人员自身利益与客户利益发生冲突时，以客户合法利益优先是基本准则和职业操守的核心体现。期货从业人员的主要职责就是为客户提供专业服务，维护客户的合法权益，当出现利益冲突时及时向客户披露并坚持客户合法利益优先原则，能够保障客户的权益不受损害，促进期货市场的健康、稳定发展，因此该选项正确。选项B：公平、公正、公开原则主要侧重于市场交易的环境和秩序，强调市场参与者在交易过程中应处于平等的地位，交易信息应公开透明等，但这并非是在处理期货从业人员自身利益与客户利益冲突时所遵循的直接原则，所以该选项不符合题意。选项C：平等互利原则通常用于描述市场主体之间在交易或合作中的关系，即双方在平等的基础上相互受益。而在期货从业人员面对自身利益与客户利益冲突的特定情境下，这一原则不能准确体现处理冲突的正确方向，所以该选项不正确。选项D：回避虽然在一些情况下可以避免利益冲突的进一步激化，但并没有从根本上解决问题，也没有明确体现出对客户利益的优先保障。期货从业人员应该积极面对利益冲突，以客户合法利益优先为原则进行处理，而不仅仅是回避，所以该选项不合适。综上，本题正确答案是A。49、证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前()各项风险控制指标符合规定标准。

A.3个月

B.6个月

C.1年

D.2年

【答案】：B

【解析】本题考查证券公司申请介绍业务资格时，各项风险控制指标符合规定标准的时间要求。根据相关规定，证券公司申请介绍业务资格，必须满足申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。所以本题正确答案是B选项。50、期货公司申请金融期货结算业务资格。应当向中国证监会提交申请日前（）会计年度每季度末客户权益总额情况表。

A.1个

B.2个

C.3个

D.4个

【答案】：C

【解析】本题考查期货公司申请金融期货结算业务资格时向中国证监会提交相关材料的时间要求。根据规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。所以本题答案选C。第二部分多选题(20题)1、监管部门在对某期货公司现场检查时，发现该公司存在以下情形,其中违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是（）

A.法定代表人未在月度风险监管报表上签字

B.净资本与上月相比向不利方向变动超过20%，但未向监管部门报告

C.风险监管报表仅保存了4年

D.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向有利方向变动超过20%，但未向监管部门报告

【答案】：AC

【解析】本题可根据《期货公司风险监管指标管理办法》的相关规定，逐一分析各选项是否违反该办法。选项A根据《期货公司风险监管指标管理办法》规定，期货公司法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人应当在风险监管报表上签字确认，并应当保证其真实、准确、完整。因此，法定代表人未在月度风险监管报表上签字的情形违反了《期货公司风险监管指标管理办法》。选项B该办法规定，净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的，期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。而选项B中仅提及净资本与上月相比向不利方向变动超过20%，未明确是净资本与风险资本准备的比例，不符合上述需要报告的规定，所以该情形不违反《期货公司风险监管指标管理办法》。选项C依据规定，期货公司应当保留书面风险监管报表，相应责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。该公司风险监管报表仅保存了4年，未达到法定保存期限，因此违反了《期货公司风险监管指标管理办法》。选项D《期货公司风险监管指标管理办法》仅要求净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%时，期货公司需要向监管部门报告，对于向有利方向变动超过20%的情况并未作报告要求。所以该情形不违反《期货公司风险监管指标管理办法》。综上，违反《期货公司风险监管指标管理办法》的是选项A和C。2、参加期货从业人员资格考试的条件包括（）。

A.高中以上文化程度

B.年满18周岁

C.具有完全民事行为能力

D.四肢健全

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查参加期货从业人员资格考试的条件。选项A具备高中以上文化程度是参加期货从业人员资格考试的基本要求之一。一定的文化程度能够保证考生具备理解和掌握期货相关知识的基础能力，所以该选项正确。选项B年满18周岁是一个重要的年龄标准。18周岁在法律上是成年人的界限，这个阶段的人在心智和认知水平上相对成熟，能够对自己的行为负责，也更有能力去学习和应对期货从业考试的内容，所以该选项正确。选项C具有完全民事行为能力意味着考生可以独立进行民事活动，能够理解考试的意义和行为后果，并且对自己在考试过程中的行为负责，这也是参加考试的必要条件，所以该选项正确。选项D四肢健全并非参加期货从业人员资格考试的必要条件。期货从业资格考试主要侧重于考察考生的知识掌握程度和专业能力，与身体四肢是否健全并无直接关联，所以该选项错误。综上，答案选ABC。3、中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取（）成本费用外，不得收取其他费用。

A.打印

B.复制

C.装订

D.邮寄

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询时的收费规定。根据相关规定，中国证监会及其派出机构办理诚信信息查询，除可以收取打印、复制、装订、邮寄成本费用外，不得收取其他费用。选项A打印，在查询诚信信息时，若需要将相关信息打印出来，会产生一定的纸张、油墨等成本，所以可以收取打印成本费用；选项B复制，复制信息可能会涉及存储介质、设备损耗等成本，因此也可收取复制成本费用；选项C装订，若查询的信息需要进行装订成册，会产生装订材料和人工等成本，故可以收取装订成本费用；选项D邮寄，若需要将查询的诚信信息通过邮寄方式送达，会有邮寄费用产生，所以也能够收取邮寄成本费用。综上，ABCD选项均符合规定，本题答案为ABCD。4、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是（）。

A.保留持仓期间造成的损失，由期货公司承担

B.保留持仓期间造成的损失，由期货交易所承担

C.穿仓造成的损失，由期货公司承担

D.穿仓造成的损失，由期货交易所承担

【答案】：AD

【解析】本题可依据期货交易中关于交易保证金不足及持仓保留的相关规定来对各选项进行分析判断。选项A当期货公司交易保证金不足，期货交易所履行通知义务后，期货公司未及时追加保证金，经书面协商一致保留持仓。在保留持仓期间，期货公司作为交易的主体，对自身持仓状况有管理和风险承担的责任，因此保留持仓期间造成的损失应由期货公司承担，该选项说法正确。选项B如上述分析，保留持仓期间的损失责任主体是期货公司，并非期货交易所，所以该选项说法错误。选项C穿仓是指客户账户上客户权益为负值的风险状况，即客户不仅将开仓前账户上的保证金全部亏掉，而且还倒欠期货公司的钱。在这种情况下，为了维护期货交易的正常秩序和保障期货市场参与者的合法权益，穿仓造成的损失由期货交易所承担，而非期货公司，所以该选项说法错误。选项D由于期货交易所具有保证期货交易正常进行、防范市场风险等职责，当出现穿仓情况时，由期货交易所承担穿仓造成的损失，有助于维护市场的稳定和公平，该选项说法正确。综上，本题的正确答案是AD。5、期货交易所章程应当载明的事项有（）。

A.设立目的和职责、营业期限

B.名称、住所和营业场所

C.管理人员的产生、任免及其职责

D.变更、终止的条件、程序及清算办法E

【答案】：ABCD

【解析】本题主要考查期货交易所章程应当载明的事项。选项A：设立目的和职责明确了期货交易所存在的意义以及其在市场中所承担的功能，而营业期限则规定了交易所合法运营的时间范围，这些都是章程中需要明确载明的重要内容，所以选项A正确。选项B：名称是期货交易所的标识，住所和营业场所是其开展业务和日常运营的具体地点，明确这些信息有助于各方准确识别和联系该交易所，属于章程应载明事项，选项B正确。选项C：管理人员在期货交易所的运营和管理中起着关键作用，他们的产生、任免及其职责的明确规定，有助于保障交易所管理的规范性和有效性，因此应在章程中体现，选项C正确。选项D：变更、终止的条件、程序及清算办法是关于期货交易所退出市场或发生重大变更时的重要规定，关乎到市场的稳定以及相关方的权益，所以必须在章程中载明，选项D正确。综上，本题答案选ABCD。6、根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司应当持续符合风险监管指标标准，下列情形达到风险监管指标预警标准的有()。[2010年11月真题]

A.负债与净资产的比例高于120％

B.净资本与净资产的比例低于48％

C.净资本低于客户权益总额的7.2％

D.净资本低于人民币1800万元

【答案】：ABCD

【解析】本题可依据《期货公司风险监管指标管理试行办法》中关于期货公司风险监管指标预警标准的相关规定，对各选项逐一进行分析判断。选项A从一般的风险监管逻辑来看，负债与净资产的比例是衡量期货公司财务风险的重要指标之一。当负债与净资产的比例过高时，意味着公司面临较大的偿债压力和财务风险。在该办法所构建的风险监管体系中，规定负债与净资产的比例高于120％时达到风险监管指标预警标准。所以选项A符合题意。选项B净资本与净资产的比例反映了期货公司自有资本的质量和安全性。较低的净资本与净资产比例，表明公司的净资本在净资产中所占比重较小，抵御风险的能力相对较弱。按照规定，净资本与净资产的比例低于48％时达到预警标准。因此，选项B符合要求。选项C净资本与客户权益总额的比例体现了期货公司对客户权益的保障程度。净资本低于客户权益总额的一定比例，说明公司可能无法充分保障客户的资金安全，存在潜在的风险。当净资本低于客户权益总额的7.2％时，就达到了风险监管指标预警标准。所以，选项C也是正确的。选项D净资本的绝对金额是衡量期货公司风险承受能力的重要指标。净资本低于一定的金额标准，意味着公司的资金实力不足以应对可能出现的风险事件。当净资本低于人民币1800万元时，符合风险监管指标预警标准的情形。所以，选项D同样正确。综上，本题的正确答案是ABCD。7、期货公司的交易软件、结算软件供应商有下列（）行为的，责令改正，处3万元以上10万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款。

A.拒不配合国务院期货监督管理机构调查

B.未按照规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料

C.提供的软件资料有虚假、重大遗漏

D.以上都不是

【答案】：ABC

【解析】本题主要考查对期货公司交易软件、结算软件供应商违规行为及对应处罚规定的理解。选项A当期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查时，这种行为严重阻碍了监管工作的正常开展，破坏了监管秩序，损害了市场监管的权威性和有效性。为了维护监管的严肃性和市场的正常秩序，对此类行为责令改正，并处3万元以上10万元以下的罚款，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款，所以选项A符合规定。选项B国务院期货监督管理机构为了全面、准确地掌握期货市场相关情况，需要期货公司的交易软件、结算软件供应商按照规定提供相关软件资料。若供应商未按照规定提供，监管机构就无法充分了解软件的情况，可能导致无法及时发现潜在的风险和问题，不利于对市场的有效监管。因此，对于这种未按规定提供资料的行为，按照规定需责令改正并给予相应罚款，选项B正确。选项C供应商提供的软件资料应当真实、准确、完整。如果提供的