GB∕T22081-2024《网络安全技术-信息安全控制》之88：“8技术控制-8.30开发外包”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2025A0）

GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》之88：“8技术控制-8.17开发外包”专业深度解读和应用指导材料GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》之88：“8技术控制-8.30开发外包”专业深度解读和应用指导材料（雷泽佳编制-2025A0）GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》8技术控制8.30开发外包8.30.1属性表开发外包属性表见之90。之90：开发外包属性表控制类型信息安全属性网络空间安全概念运行能力安全领域#预防#检测#保密性#完整性#可用性#识别#防护#发现#系统和网络安全#应用安全#供应商关系安全#治理和生态体系#防护8技术控制-8.30开发外包-8.30.1属性表开发外包见之90。 “之90：开发外包”属性表解析属性维度属性值属性涵义解读应用说明与实施要点控制类型#预防

#检测(1)通用涵义：

控制类型是从“何时/如何改变信息安全事件风险”的视角对控制的分类。预防指“旨在防止信息安全事件发生的控制”，检测指“作用于信息安全事件发生时的控制”，两者结合形成“事前防范-事中感知”的风险管控闭环。

(2)特定涵义：

-预防：聚焦“避免外包过程中安全风险产生”，如防止供应商引入未授权代码、泄露敏感需求。

-检测：聚焦“及时发现外包开发中的安全异常”，如监控外包交付物中的恶意代码（有意/无意）、未修复的已知脆弱性，避免问题交付后引发安全事件。1)预防实施要点：

-在外包前制定《外包开发安全准入清单》，明确供应商资质、背景审查、开发流程标准等要求。

-在合同中嵌入安全条款，约定代码所有权、开发环境安全、恶意内容检测责任等，从源头规避风险。

2)检测实施要点：

-建立外包开发过程监控机制，如要求供应商定期提交开发进度报告及安全测试记录，组织可抽查代码完整性。

-对交付物实施验收测试，重点检测恶意内容（如通过沙箱环境运行测试）、已知脆弱性（参考CVE漏洞库），检测结果形成可追溯报告。信息安全属性#保密性

#完整性

#可用性(1)通用涵义：信息安全属性是“控制需保护的信息核心特征”。

-保密性：防止信息未授权披露。

-完整性：防止信息未授权篡改。

-可用性：确保信息/服务按需求可访问。三者是信息安全的核心目标维度。

(2)特定涵义：

-保密性：针对“外包过程中的敏感信息保护”（如需求文档、源代码、知识产权）；

-完整性：针对“外包交付物（代码、测试报告等）不被篡改”；

-可用性：针对“外包开发服务不中断”（如供应商按约定时间交付、开发环境稳定可用）。三者共同保障外包开发全流程的信息安全。1)保密性实施要点：

-对外包涉及的敏感信息进行分级，仅向供应商授权“按需所知”的信息，通过加密传输、保密协议限制信息扩散。

-约定源代码托管机制，防止供应商倒闭导致源代码泄露或丢失。

2)完整性实施要点：

-要求供应商采用版本控制系统管理代码，每轮变更需经过代码评审，组织可通过哈希校验验证交付物完整性。

-验收测试时核对交付物与合同约定的一致性，避免供应商擅自删减安全功能。

3)可用性实施要点：

-在外包协议中明确服务级别（SLA），约定开发环境uptime、故障响应时间；

-要求供应商制定业务连续性计划，如开发环境故障时的备份恢复方案，避免开发停滞。网络空间安全概念#识别

#防护

#发现(1)通用涵义。网络空间安全概念对应ISO/IECTS27110框架：

-识别：识别风险与安全需求；

-防护：建立控制措施抵御风险；

-发现：检测安全事态/异常。三者覆盖“风险感知-风险抵御-异常检测”的网络安全核心环节。

(2)特定涵义。

-识别：聚焦“明确外包全流程的安全风险与需求”（如供应商风险、交付物风险）；

-防护：聚焦“建立外包开发的安全控制措施”（如合同条款、环境隔离）；

-发现：聚焦“检测外包过程中的安全异常”（如未授权代码提交、交付物漏洞）。三者确保外包风险可控。1)识别实施要点：

-启动外包前开展“外包开发风险评估”，识别供应商资质风险、供应链风险、技术风险，形成《风险清单》并明确责任人；

-向供应商提供“威胁模型”，帮助其识别开发中的安全威胁。

2)防护实施要点：

-落实“开发环境安全要求”，如隔离开发环境、部署防火墙/IDS，组织可通过远程审计验证环境安全性；

-要求供应商遵循安全编码规范，组织可提供编码检查工具供其使用。

3)发现实施要点：

-建立“安全事态报告机制”，要求供应商发现异常后1小时内通报；

-定期对供应商开发过程进行“安全扫描”，检测开发环境或中间件的未修复漏洞。运行能力#系统和网络安全

#应用安全

#供应商关系安全(1)通用涵义。运行能力是“从业者实施信息安全控制需具备的核心能力”：

-系统和网络安全：保障系统与网络稳定安全运行的能力；

-应用安全：保障应用程序全生命周期安全的能力；

-供应商关系安全：管理供应商合作中安全风险的能力。

(2)特定涵义：

-系统和网络安全：聚焦“外包开发涉及的系统（如代码仓库、测试环境）与网络的安全管控”；

-应用安全：聚焦“外包开发的应用程序从设计、编码到测试的全流程安全保障”；

-供应商关系安全：聚焦“从供应商选择、协议签订到服务监视的全周期安全管理”。三者是组织实施开发外包控制的核心能力支撑。1)系统和网络安全实施要点：

-组织需具备“外包开发相关系统/网络的管控能力”，如配置访问权限、流量监控，检测异常传输；

-要求供应商提供“系统/网络安全证明”，如安全配置报告、边界防护方案。

2)应用安全实施要点：

-组织需具备“应用安全测试能力”，如掌握SAST/DAST工具使用，或委托第三方进行渗透测试；

-要求供应商遵循“安全开发生存周期”，关键节点需提交测试报告，组织需验证报告真实性。

3)供应商关系安全实施要点：

-建立“供应商安全管理流程”，包括准入审核、服务监视、变更管理；

-在外包协议中约定“审计权利”，组织可定期对供应商开发过程进行现场审计，验证控制有效性。安全领域#治理和生态体系

#防护(1)通用涵义。安全领域是“信息安全的核心领域分类”：

-治理和生态体系：从组织战略层建立信息安全治理机制及生态协同；

-防护：建立技术/管理措施抵御安全风险。二者覆盖“战略治理-战术防护”的信息安全管理维度。

(2)特定涵义：

-治理和生态体系：聚焦“从组织层面建立外包安全的治理机制”（如方针、流程、跨部门协作），确保外包安全与组织整体安全战略一致；

-防护：聚焦“针对外包开发的具体安全措施”（如环境隔离、代码审计、合同条款），形成可落地的安全保障手段。两者结合实现“战略-战术”协同的外包安全管理。1)治理和生态体系实施要点：

-组织需将开发外包纳入“信息安全治理框架”，如在信息安全方针中明确外包安全原则、成立跨部门外包安全小组；

-推动“供应链安全协同”，如与供应商共享威胁情报、统一安全标准。

2)防护实施要点：

-技术防护：部署DLP工具监控代码外传、配置最小权限访问；

-管理防护：制定《外包开发安全操作规程》，明确安全要求，定期开展安全培训；

-合同防护：在协议中约定违约责任，确保防护措施具备法律约束力。GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》8.30.2控制组织宜指导、监视和评审系统开发外包相关的活动。8.30.2控制“8.30.2控制”解读和应用说明表“8.30.2（开发外包）控制”解读和应用说明表内容维度“8.30.2（开发外包）控制”解读和应用说本条款核心控制目标和意图建立系统化的外包开发全生命周期管理机制，确保外包活动在信息安全（含保密性、完整性、可用性）、供应商关系安全及应用安全方面的可控性与合规性；通过“指导-监视-评审”闭环，防范供应商引入未授权代码、泄露敏感需求、交付含恶意内容/已知脆弱性的成果等风险，确保外包开发与组织整体信息安全战略、法律法规（如个人数据保护相关法律）及标准要求（如ISO/IECTS27110框架）保持一致。本条款实施的核心价值1)从源头规避外包风险：通过前置指导明确安全要求，减少因需求模糊、责任不清导致的安全漏洞；

2)动态管控过程风险：通过持续监视实时发现开发中的安全异常（如未授权代码提交、环境漏洞），避免风险扩散；

3)保障交付质量安全：通过阶段性评审验证交付物安全性，防止含恶意代码（有意/无意）、未修复脆弱性的系统上线；

4)强化供应链安全：落实供应商关系安全管理，符合ISO/IEC27036（供应商关系安全）要求，提升整体供应链韧性。本条款深度解读与内涵解析“组织宜指导、监视和评审系统开发外包相关的活动。”

-“指导”：不仅是制定通用规范，还需向供应商提供威胁模型以明确开发中的安全威胁，制定《外包开发安全准入清单》（含供应商资质、背景审查、开发流程标准），并在合同中嵌入代码所有权、恶意内容检测责任、开发环境安全（见8.31）等专项条款；

-“监视”：非单一进度跟踪，需建立“安全事态双轨监视”机制——一方面要求供应商定期提交开发进度报告及安全测试记录（组织可抽查代码完整性），另一方面建立安全事态报告机制（供应商发现异常后1小时内通报），定期对开发环境/中间件进行安全扫描（检测未修复漏洞）；

-“评审”：覆盖交付前全节点，除常规功能评审外，需重点开展安全验收测试（如通过沙箱环境测试恶意内容、参考CVE漏洞库验证已知脆弱性），形成可追溯的评审报告。本条款实施要点与组织应用建议1)外包前“指导”阶段实施要点

-制定《外包开发安全管理规范》，明确外包范围、安全等级（如处理敏感数据的外包项目需额外增加数据脱敏要求）、源代码托管协议（应对供应商倒闭场景）；

-向供应商提供“威胁模型”，协助其识别开发中的安全威胁（如注入攻击、权限绕过）；

-在合同中约定审计权利（组织可定期对供应商开发过程进行现场审计）及违约责任（如未按要求实施安全测试的赔偿机制）。

2)外包中“监视”阶段实施要点

-部署自动化监控工具：如通过SAST/DAST工具嵌入开发流程，实时检测代码漏洞；通过日志审计工具监控开发环境访问行为；

-建立“分级监视”机制：对关键模块（如身份认证模块）实施每日安全扫描，对非关键模块实施每周扫描；

-要求供应商每月提交《外包开发安全状态报告》，包含漏洞修复情况、安全测试记录、异常事件处理结果。

3)外包后“评审”阶段实施要点

-制定《外包交付物安全评审清单》，覆盖恶意内容检测（沙箱环境运行测试）、已知脆弱性验证（对照CVE漏洞库）、文档完整性（含安全测试报告、源代码说明）；

-对涉及个人数据的外包项目，额外评审数据处理合规性（如是否符合个人信息保护法要求的最小必要原则）；

-开展外包项目后评估，总结风险处置经验（如某类供应商常见漏洞类型），优化后续外包准入及管控标准。“8.30.2控制”条款与GB/T22080-2025相关条款的逻辑关联关系；“8.30.2控制”与GB/T22080相关条款的逻辑关联关系分析表关联GB/T22080条款逻辑关联关系分析关联性质6.1.2信息安全风险评估系统开发外包可能引入供应商能力不足、数据泄露、合规性缺失等新风险，需依据本条款定义的风险评估过程（建立风险准则、识别风险、分析风险级别），明确外包活动中的信息安全风险（如风险责任人、风险发生可能性及后果），为后续指导、监视外包活动提供风险依据。风险识别与分析关联6.1.3信息安全风险处置针对外包开发识别的风险，需依据本条款选择风险处置选项（如通过“指导外包方遵循安全要求”“监视外包过程”实现风险降低），并将外包控制措施与附录A控制（如A.5.19供应商关系信息安全）对比，同时在适用性声明中说明外包控制的合理性，确保外包活动符合整体风险处置策略。风险处置实施关联8.1运行策划和控制本条款要求组织控制“外部提供的与ISMS相关的过程”，系统开发外包属于典型的外部提供过程，需通过运行策划明确外包活动的控制准则（如指导内容、监视频率、评审标准），并按准则实施控制，确保外包过程符合信息安全目标，是外包活动落地的核心实施依据。直接实施与控制关系8.2信息安全风险评估外包开发过程中可能因外包方变更、需求调整等发生重大变化，需依据本条款“按计划间隔或重大变更时执行风险评估”的要求，持续评估外包活动的风险变化（如外包方安全能力下降、新威胁引入），为调整“指导、监视措施”提供动态风险输入，确保风险持续受控。运行阶段风险监控关联8.3信息安全风险处置本条款要求“实现风险处置计划”，外包活动的“指导、监视、评审”是风险处置计划中针对外包风险的具体落地措施（如按处置计划要求定期评审外包方安全绩效），需保留处置结果的文件化信息，证明外包风险处置措施已有效执行。运行阶段风险处置落地关联9.1监视、测量、分析和评价对外包开发的“监视、评审”本身属于ISMS绩效评价的核心内容，需依据本条款确定监视对象（如外包方安全合规性、外包过程风险控制效果）、测量方法（如定期检查、绩效指标考核），并分析评价结果（如外包活动是否满足安全要求），为后续改进提供数据支持。绩效评价与监控关联9.3管理评审本条款要求管理层评审ISMS的“适宜性、充分性、有效性”，外包开发活动的绩效（如评审结果、风险处置效果、外包方问题）需作为管理评审输入（对应9.3.2d“信息安全绩效反馈”“f风险处置计划状态”），确保管理层判断外包控制措施是否持续适宜，必要时调整ISMS。管理评审输入关联10.2不符合与纠正措施若监视/评审中发现外包活动不符合（如外包方未遵循安全指导、数据处理违规），需依据本条款启动纠正措施流程（评审不符合原因、采取整改措施如加强外包方培训、调整监视频率），并验证措施有效性，确保外包活动回归合规，避免不符合再次发生。不符合处理与改进关联“8.30.2控制”与GB∕T22081-2024其他条款逻辑关联关系。“8.30.2控制”与GB∕T22081-2024其他条款逻辑关联关系分析表关联GB∕T22081条款逻辑关联关系分析关联性质5.19供应商关系中的信息安全系统开发外包属于组织与外部供应商建立的合作关系，5.19明确了供应商关系中信息安全的总体管理要求（如风险评估、访问控制、责任界定等），8.30.2的外包活动需以5.19的总体框架为基础开展，确保外包活动符合供应商信息安全管理的核心原则。指导性（总体框架支撑）5.20在供应商协议中强调信息安全系统开发外包需通过协议明确双方权利义务，5.20要求在供应商协议中纳入信息安全条款（如安全要求、责任划分、审计权利等），8.30.2的“指导、监视和评审”活动需以协议中的安全条款为依据，确保外包开发过程可追溯、可管控。执行性（协议依据支撑）5.21管理信息通信技术供应链中的信息安全系统开发外包是信息通信技术（ICT）供应链的重要环节（涉及外包服务商提供的开发资源、工具、成果等），5.21要求管理ICT供应链的安全风险（如组件溯源、供应商筛选、脆弱性管控等），8.30.2的外包活动需遵循5.21的供应链安全管理要求，防范供应链端的安全风险。支撑性（供应链风险管控）5.22供应商服务的监视、评审和变更管理5.22明确了对供应商服务的全周期管理要求（如绩效监视、定期评审、变更控制等），系统开发外包的“监视和评审”活动是5.22供应商服务管理的具体场景落地，需按5.22的规程开展外包服务的进度跟踪、质量评估及变更管控。执行性（服务管理落地）5.23云服务使用的信息安全若系统开发外包涉及云服务（如外包团队使用云开发环境、存储开发数据等），5.23明确了云服务使用的安全要求（如责任划分、数据保护、访问控制等），8.30.2需结合5.23的要求，指导外包团队合规使用云服务，防范云环境下的信息泄露、未授权访问风险。扩展性（特定场景补充）8.25安全开发生存周期8.25规定了软件和系统安全开发的全周期要求（如安全设计、编码、测试、验收等），系统开发外包需遵循8.25的安全开发生存周期框架，8.30.2的“指导”活动需确保外包团队按生存周期阶段落实安全措施，“监视和评审”活动需覆盖生存周期各节点的安全合规性。指导性（开发流程规范）8.26应用程序安全要求8.26要求在开发或获取应用程序时识别、规定并批准信息安全要求（如身份鉴别、数据保护、输入输出控制等），系统开发外包的核心目标是交付符合安全要求的应用程序，8.30.2需以8.26定义的安全要求为基准，指导外包开发方向，并评审外包成果是否满足要求。约束性（安全要求基准）8.27系统安全架构和工程原则8.27明确了系统安全架构设计和工程实施的核心原则（如“纵深防御”“最小权限”“零信任”等），系统开发外包的架构设计、技术选型需遵循这些原则，8.30.2的“指导”活动需向外包团队传递这些原则，“评审”活动需验证外包成果的架构安全性是否符合原则要求。指导性（技术原则支撑）8.28安全编码8.28要求软件开发中应用安全编码原则（如避免注入漏洞、输入验证、代码审计等），外包开发团队的编码质量直接影响系统安全，8.30.2的“指导”活动需提供安全编码规范，“监视”活动需跟踪编码过程中的安全实践，“评审”活动需通过代码审计验证编码安全性。执行性（编码实践管控）8.29开发和验收中的安全测试8.29要求在开发生存周期中定义和实施安全测试过程（如漏洞扫描、渗透测试、功能验证等），外包开发成果需通过安全测试验证是否符合安全要求，8.30.2的“评审”活动需以8.29的安全测试结果为依据，判断外包成果是否具备交付条件，同时“监视”活动需跟踪测试过程的合规性。验证性（成果质量验证）8.31开发、测试和生产环境的隔离8.31要求隔离开发、测试和生产环境（如物理/逻辑隔离、访问控制、数据脱敏等），外包开发过程中可能涉及组织的敏感数据或环境，8.30.2的“指导”活动需要求外包团队遵守环境隔离要求，“监视”活动需防范外包团队跨环境访问、数据泄露风险，确保环境安全。保障性（环境安全管控）8.32变更管理8.32要求信息处理设施和系统的变更遵循规程（如变更评估、授权、测试、回退等），外包开发过程中可能涉及需求变更、代码变更、环境变更等，8.30.2的“指导和监视”活动需确保外包团队的变更符合8.32的流程要求，“评审”活动需验证变更的安全性和合规性，避免变更引入新风险。管理性（变更流程管控）GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》8.30.3目的确保组织要求的信息安全措施在系统开发外包中得以实施。8.30.3目的“8.30.3（开发外包）目的”解读说明表内容维度“8.30.4（开发外包)指南”条款核心涵义解析（理解要点解读）说明总述（本条款的核心意图与定位）本条款“8.30.3目的”的核心意图在于明确组织在将系统开发任务外包给第三方服务机构时，必须确保所要求的信息安全措施能够被有效识别、明确传达并在整个外包开发过程中得以贯彻实施，并确保与组织整体信息安全战略、法律法规（如个人数据保护相关法律）及标准要求（如ISO/IEC27110框架）保持一致。其定位是作为信息安全控制体系中“外包管理”与“系统开发安全”相结合的关键控制节点，旨在防止因外包活动导致信息安全责任缺失、控制措施不到位、风险失控等问题的发生，同时衔接供应商关系安全（如ISO/IEC27036）与安全开发生存周期（8.25）等相关控制要求。本条款实施的核心价值和预期结果该条款的实施核心价值在于强化组织对外包服务提供商的信息安全管理责任，确保信息安全控制措施在系统开发全生命周期中不被削弱或遗漏，同时符合ISO/IEC27036（供应商关系安全）要求以强化供应链安全，保障外包交付物无恶意内容（有意/无意）及未修复的已知脆弱性。预期结果包括：组织能够明确界定外包项目中的信息安全要求（含知识产权保护、源代码托管等专项要求）、有效监督第三方执行情况、降低因外包导致的信息安全事件风险（如未授权代码引入、敏感需求泄露），进而保障信息资产的机密性、完整性与可用性，同时满足合规性要求（如《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》对第三方处理数据的安全要求）。深度解读与内涵解析“确保组织要求的信息安全措施在系统开发外包中得以实施。”1)信息安全责任的延续性：该条款强调，即便组织将系统开发工作外包，信息安全责任仍归属于组织本身，不能通过外包行为转移或豁免。因此，组织必须在外包合同、服务规范和项目管理中明确信息安全控制要求（如代码所有权、恶意内容检测责任），并确保其被切实落实，且责任界定需与组织整体信息安全风险处置策略保持一致；

2)信息安全管理范围的延伸：系统开发外包过程中，信息安全管理的范围应延伸至第三方服务方及其工作流程（含开发环境、中间件、分包商）。组织需在合同中定义信息安全管理责任（如审计权利、违约责任），并在项目执行阶段通过定期检查、安全扫描等方式监督、审查与验证，确保信息安全要求贯穿整个开发流程，同时覆盖供应商服务的监视与评审（5.22）及ICT供应链安全（5.21）相关要求；

3)控制措施的可执行性与合规性：本条款要求组织所提出的信息安全措施应具有可执行性，即能够在外包环境中被第三方理解、接受并实施（如提供威胁模型、安全开发规范）；同时，这些措施应符合相关法律法规（如《中华人民共和国网络安全法》对第三方服务的安全要求）、标准规范（如8.25安全开发生存周期、8.29安全测试）的要求，特别需涵盖知识产权保护（5.32）、源代码托管协议（应对供应商倒闭场景）及开发/测试/生产环境隔离（8.31）等专项控制，确保外包项目的合规性与风险可控性；

4)系统开发生命周期的安全整合：系统开发的外包应被视为组织信息安全管理的一部分。因此，信息安全措施应从需求分析、设计（含安全架构原则8.27）、编码（含安全编码8.28）、测试（含8.29安全测试）到交付全过程进行整合，不能仅作为附加条款或事后补救措施，且每个阶段的安全控制需与组织ISMS（信息安全管理体系）的运行策划与控制相衔接；

5)风险控制与事件预防机制：该条款的深层含义还在于通过强化外包中的信息安全控制，预防因开发过程中的缺陷（如未修复漏洞）、漏洞引入（如参考CVE漏洞库的已知脆弱性）或恶意行为（如植入恶意代码）所导致的信息安全事件，从而降低组织整体的信息安全风险水平，同时为后续外包项目的风险处置提供经验积累，优化外包准入与管控标准；

6)信息安全责任不可外包：组织在将系统开发工作外包时，尽管将技术实施交付给了第三方，但信息安全责任并不随之转移。根据本条款的意图，组织必须始终为信息资产的安全性负责，这意味着组织需要主动识别外包项目中可能涉及的信息安全风险（如数据泄露、供应链攻击），并将必要的安全控制措施纳入外包服务的合同和服务等级协议（SLA）中，同时明确外包方违反安全要求的赔偿机制与整改责任。

7)信息安全控制的明确传达与落实：信息安全控制措施必须在项目初期就被明确界定（如制定《外包开发安全准入清单》），并在整个外包开发过程中得到持续落实。这包括但不限于数据保护（如敏感信息分级与加密传输）、访问控制（如按需所知的信息授权）、安全开发实践（如安全开发生存周期遵循）、代码审计（如抽查代码完整性）、漏洞管理（如定期扫描开发环境漏洞）。组织需确保外包方具备相应的信息安全能力（如提供安全能力证明报告），并能按照既定要求执行相关控制措施；

8)外包开发全过程的信息安全整合：外包系统开发不应成为信息安全控制的“盲区”。从项目立项（含外包风险评估）、需求分析（含敏感需求保护）、系统设计（含安全架构）、开发编码（含安全编码规范）、测试部署（含验收测试与恶意内容检测）到最终交付（含交付物安全评审），信息安全措施应贯穿始终。组织需在外包项目管理中建立信息安全控制节点（如关键阶段安全评审），确保每个阶段都符合信息安全要求，且覆盖源代码托管（防止供应商倒闭导致代码丢失）、开发环境安全（如8.31要求的环境隔离）等专项场景；

9)合规性与监管要求的满足：在当前日益严格的网络安全与数据保护法规环境下（如《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》等），外包开发中的信息安全控制不仅是组织内部管理问题，更涉及法律合规性。本条款要求组织确保外包活动在信息安全方面满足国家有关法律法规和标准的要求（如个人数据处理的“最小必要”原则），同时符合GB/T22081-2024中5.19（供应商关系安全）、5.20（供应商协议安全条款）等关联条款要求，避免因外包导致的合规风险（如数据跨境传输违规、知识产权纠纷）；

10)保障信息安全事件的预防与可控：通过在系统开发外包中贯彻信息安全控制措施，组织能够有效降低由于开发过程中的安全疏忽（如误操作导致数据泄露）、漏洞引入（如未修复的已知脆弱性）或恶意行为（如植入后门）所导致的信息安全事件发生的可能性。这不仅有助于保护组织的核心资产（如商业秘密、客户数据），也有助于维护客户信任、品牌形象和业务连续性，同时为信息安全事件响应（如外包方安全事态1小时内通报）提供前置控制基础，确保事件发生后可追溯、可处置。GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》 GB∕T22081-2024《网络安全技术——信息安全控制》8.30.4指南当系统开发外包时，组织宜沟通需求和期望并就此达成一致，同时持续监视和评审外包工作的交付是否满足这些期望。宜在整个组织的外部供应链中考虑如下方面：a)与外包内容相关的许可协议、代码所有权和知识产权(见5.32)；b)安全设计、编码和测试活动的合同要求(见8.25～8.29)；c)提供威胁模型以供外部开发人员考虑；d)验收测试(见8.29),以确认交付物的质量和准确性；e)提供证据(如：保证报告),证实已经建立了最低可接受级别的安全和隐私能力；f)提供证据，证实为防止在交付时存在恶意内容(有意的和无意的)而实施了充分的测试；g)提供证据，证实为防止存在已知的脆弱性而实施了充分的测试；h)软件源代码的托管协议(如当供应商倒闭)；i)合同中对开发过程和控制进行审核的权利；j)开发环境的安全要求(见8.31)；k)考虑适用的法律(例如个人数据保护相关法律)。8.30.4指南本指南条款核心涵义解析（理解要点解读）；“8.30.4（开发外包)指南”条款核心涵义解析（理解要点解读）说明表子条款原文子条款核心涵义解析（理解要点详细解读）8.30.4指南条款内容总体概述：本条款旨在为组织在将系统开发外包过程中，明确全生命周期的沟通、协商与监控评审机制，确保外包工作从需求定义到交付验收的全流程符合组织的安全与隐私期望；同时从外部供应链端到端管理角度出发，全面覆盖外包开发中涉及的法律合规、知识产权、安全开发、测试验证、审核权利、代码托管、环境安全等核心维度，最终保障外包开发活动在信息安全方面的合规性、可控性与供应链韧性，衔接GB/T22081-2024中供应商关系安全（5.19~5.23）、安全开发（8.25~8.29）等关联条款要求。a)与外包内容相关的许可协议、代码所有权和知识产权（见5.32）；本条款强调组织在系统开发外包中应明确合同中涉及的知识产权归属，包括但不限于代码、算法、设计文档、需求规格说明书等核心资产。需在合同中清晰界定许可协议的范围（如商业使用、内部使用）、使用权限（如修改权、再发布权、衍生权）、授权期限、地域范围及违规追责机制，以防止因知识产权归属不清、许可边界模糊导致后续法律纠纷（如侵权诉讼）或核心技术资产流失风险。参考标准5.32“知识产权”条款要求，知识产权管理是信息安全控制的重要组成部分，需与外包开发全流程深度绑定，覆盖资产创建、使用、转移、处置的全生命周期。b)安全设计、编码和测试活动的合同要求（见8.25～8.29）；本条款要求组织在外包开发合同中应明确规定安全设计、编码及测试等关键活动的强制性安全要求，且这些要求需与GB/T22081-2024中8.25～8.29条款的安全开发控制体系保持一致，具体对应：8.25“安全开发生存周期”（明确开发各阶段安全节点）、8.26“应用程序安全要求”（定义应用安全基线）、8.27“系统安全架构和工程原则”（遵循纵深防御、最小权限等原则）、8.28“安全编码”（执行安全编码规范）、8.29“开发和验收中的安全测试”（明确测试方法与标准）。通过合同约定确保外包方在开发过程中遵循统一的安全开发标准，避免因开发流程不规范引入安全漏洞。c)提供威胁模型以供外部开发人员考虑；本条款强调组织应向外包开发团队提供与外包项目匹配的威胁模型，该模型需结合组织业务场景（如业务流程、数据流转路径）、资产价值分级（如核心业务数据、普通业务数据）、风险偏好（如风险接受阈值）构建，包含典型威胁场景（如注入攻击、权限绕过、数据泄露）、威胁源（如外部黑客、内部违规）、潜在影响及初步防护目标。通过提供威胁模型，帮助外包开发人员在系统设计、编码阶段即主动识别安全风险，将安全融入开发早期环节，避免后期整改成本过高，提升整体安全架构的健壮性与针对性。d)验收测试（见8.29），以确认交付物的质量和准确性；本条款指出组织应在外包交付阶段强制执行验收测试，核心目标是验证外包开发成果是否同时满足“质量要求”（功能完整性、性能达标）与“安全预期”（无恶意内容、无已知脆弱性）。验收测试需覆盖功能验证、安全测试（如渗透测试、漏洞扫描）、隐私合规验证（如个人数据保护）等维度，其测试方法、判定标准需严格参考8.29“开发和验收中的安全测试”条款要求（如测试环境与生产环境隔离、测试结果可追溯）。此外，验收测试还需核对交付物与合同约定的一致性（如安全功能是否完整实现、文档是否齐全），确保交付成果的可靠性、安全性与合规性。e)提供证据（如：保证报告），证实已经建立了最低可接受级别的安全和隐私能力；本条款明确要求外包方需向组织提供可审计、可验证的证据，证明其开发团队、流程及技术体系已建立“最低可接受级别的安全和隐私能力”。其中，“最低可接受级别”需结合组织信息安全战略（如整体风险管控目标）、业务风险等级（如处理敏感数据的项目需更高安全级别）及相关法规要求（如《中华人民共和国个人信息保护法》对数据处理者的能力要求）预先界定；证据形式包括但不限于：第三方安全评估报告、安全保证报告（如ISO/IEC27001认证证明）、隐私影响评估（PIA）报告、内部安全流程文档及执行记录。通过该要求增强组织对供应商安全能力的信任，同时为后续风险追溯提供依据。f)提供证据，证实为防止在交付时存在恶意内容（有意的和无意的）而实施了充分的测试；本条款强调外包方需提供充分证据，证明其在开发全流程中已实施针对性测试，以防范交付物中存在恶意内容。其中“恶意内容”涵盖两类：1)有意植入的恶意代码（如后门、木马、逻辑炸弹），2)无意引入的恶意组件（如第三方依赖库中的恶意插件、被篡改的开源组件）；测试手段需包括静态应用安全测试（SAST，检测代码层面恶意逻辑）、动态应用安全测试（DAST，模拟攻击验证运行时风险）、沙箱环境运行测试（隔离验证交付物行为）、依赖项扫描（排查第三方组件风险）等；证据需包含测试方案、测试用例、测试结果及漏洞整改记录，确保测试过程可追溯、测试结果可验证。g)提供证据，证实为防止存在已知的脆弱性而实施了充分的测试；本条款进一步细化外包开发的测试要求，聚焦“已知脆弱性”的防控，要求外包方提供证据证明：-已建立已知脆弱性库同步机制，定期更新CVE（通用漏洞和暴露）、NVD（国家漏洞数据库）、OWASPTopTen等权威漏洞库；-已针对外包项目涉及的技术栈（如操作系统、中间件、编程语言），执行针对性脆弱性扫描（如基于漏洞库的自动化扫描、人工代码审查）；-已对发现的已知脆弱性执行修复，并验证修复效果（如复测确认漏洞已消除）；-已记录脆弱性“发现-修复-验证”全流程文档。通过该要求控制因外包开发引入已知漏洞的风险，降低系统上线后被攻击的可能性。h)软件源代码的托管协议（如当供应商倒闭）；本条款要求组织需与外包方在合同中明确源代码托管机制，核心目标是防范“供应商履约能力丧失”风险（如供应商倒闭、破产、合作终止）导致的源代码丢失或无法获取，保障组织对系统的持续维护权。托管协议需明确：-托管方资质（如具备安全存储资质的第三方机构）；-代码存储要求（如加密存储、多副本备份、备份频率）；-所有权归属证明（明确源代码所有权归组织所有）；-触发条件（如供应商倒闭、逾期未交付、重大违约时的代码取回机制）；-访问权限控制（如仅授权组织指定人员访问，防止代码泄露）。i)合同中对开发过程和控制进行审核的权利；本条款赋予组织在外包合同中保留“开发过程与控制审核权”，确保外包方实际执行的开发活动与合同约定的安全要求一致。审核权利需在合同中明确：-审核范围（如开发流程合规性、安全测试执行情况、开发环境安全配置、人员访问控制记录）；-审核形式（如现场审计、远程文档审查、工具接口审计）；-审核频率（如定期审核、重大节点专项审核）；-供应商配合义务（如提供审核所需文档、开放审计接口、指派专人配合）；-审核结果处理（如发现不合规项时的整改时限与验证要求）。通过该权利实现对外包过程的动态管控，及时发现并纠正偏离安全要求的行为。j)开发环境的安全要求（见8.31）；本条款明确外包方的开发环境需符合8.31“开发、测试和生产环境的隔离”条款要求，核心是通过环境安全保障开发过程与交付物安全。具体要求包括：-开发、测试、生产环境需实现物理或逻辑隔离（如独立网络段、访问控制列表隔离），防止跨环境污染（如生产数据流入开发环境）；-开发环境需配置访问控制（如最小权限原则、多因素认证）、日志监控（如记录环境访问行为、操作记录）、漏洞管理（如定期扫描环境脆弱性）；-开发环境中使用的测试数据需进行脱敏处理（如替换敏感个人信息），避免原始敏感数据泄露；-开发环境需禁止存储生产环境敏感配置（如生产数据库密码）。k)考虑适用的法律（例如个人数据保护相关法律）。本条款强调外包开发活动需全面遵守适用的法律、法规及行业监管要求，不能因外包转移合规责任。其中“适用法律”不仅包括个人数据保护相关法律（如《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国数据安全法》），还包括《中华人民共和国网络安全法》（如网络安全等级保护要求）、行业专项监管规定（如金融行业《个人金融信息保护技术规范》、医疗行业《信息安全技术健康医疗数据安全指南》）；需在合同中明确外包方的合规义务，包括但不限于：数据跨境传输合规（如符合数据出境安全评估要求）、数据最小必要处理、用户授权管理、合规审计记录留存等，同时约定违规后果（如赔偿责任、合同终止），防范因外包方合规缺失导致组织面临法律处罚。实施本指南条款应开展的核心活动要求；实施“8.30.4（开发外包)指南”条款应开展的核心活动要求说明表子条款主题事项所需开展的核心活动核心活动具体实施要点及要求说明开展核心活动时需特别注意的事项a)与外包内容相关的许可协议、代码所有权和知识产权（见5.32）-制定并签署明确的许可协议

-明确代码所有权归属

-约定知识产权的使用与保护机制

-留存知识产权证明文件-在合同中明确软件许可类型（如商业许可、开源许可）、范围（内部使用/商业分发）及限制条件；

-明确源代码、设计文档、算法模型等核心资产的所有权归属，避免模糊表述；

-包含知识产权侵权责任划分条款（如外包方侵权需承担赔偿责任）；

-保留对第三方知识产权使用的审计权利，定期核查合规性；

-明确开源软件的许可证类型（如GPL、MIT、Apache）及合规使用要求，禁止违反开源许可条款的修改、再分发或闭源商用；

-留存知识产权归属证明文件（如软件著作权登记证书、许可证协议原件），防范第三方主张权利风险。-避免条款模糊不清（如“知识产权归双方所有”）导致后续确权争议；

-对开源软件的使用需单独梳理清单，重点关注传染性开源协议（如GPL）对自有代码的影响；

-定期（如每季度）审查协议执行情况，排查知识产权滥用或泄露风险；

-涉及联合开发的，需提前明确衍生作品的知识产权归属及使用权限。b)安全设计、编码和测试活动的合同要求（见8.25～8.29）-在合同中嵌入安全开发要求

-明确安全编码规范

-规定安全测试流程与标准

-约定安全开发生命周期交付物-引用OWASPTopTen、ISO/IEC27034（应用安全）、ISO/IEC27001等权威标准作为安全基准；

-要求外包方遵循安全开发生存周期（SDLC）框架，明确各阶段安全交付物（如需求阶段风险评估报告、设计阶段安全架构文档、测试阶段漏洞扫描报告）；

-规定安全编码实践（如输入验证、输出编码、最小权限原则、避免硬编码密钥），提供组织认可的安全编码规范文档；

-要求实施全流程安全测试（需求评审、设计评审、代码审计、单元测试、集成测试、渗透测试）；

-约定安全测试覆盖开发生命周期各节点，明确每个节点的安全验收标准（如代码审计漏洞修复率需达100%，高危漏洞零残留）；

-包含安全缺陷修复机制（如发现高危漏洞需24小时内响应、72小时内修复）。-合同需明确安全责任分工（如组织负责提供安全需求，外包方负责落地实施），避免责任真空；

-定期（如每月）对安全开发活动进行验证（如抽查代码审计记录、测试报告）；

-外包方应提供安全开发能力证明（如团队成员持有CISSP、CSSLP等资质）；

-需验证外包方是否将安全要求嵌入开发流程，而非仅作为事后补充（如是否在需求阶段即开展威胁建模）；

-避免仅约定“符合安全要求”等模糊表述，需量化安全指标（如渗透测试需达到OWASPASVSLevel2标准）。c)提供威胁模型以供外部开发人员考虑-提供组织的威胁模型框架及模板

-指导开发人员识别项目潜在威胁

-要求在设计和实现中规避威胁风险

-监督威胁模型更新与落地-提供组织已有的威胁建模模板（如STRIDE、DREAD、PASTA），明确建模方法与输出格式；

-威胁模型需结合组织业务场景（如业务流程、数据流转路径）、核心资产分级（如核心业务数据、普通业务数据）、风险偏好（如风险接受阈值）构建；

-要求在需求分析阶段启动威胁建模，明确典型威胁场景（如注入攻击、权限绕过、数据泄露、业务逻辑漏洞）及威胁源（外部黑客、内部违规人员、供应链攻击）；

-在设计文档中标注威胁应对措施（如针对SQL注入的参数化查询、针对权限绕过的访问控制校验）；

-要求开发团队在开发过程中（如需求变更、技术栈调整时）持续更新威胁模型，并同步至组织；

-组织需对外包方提交的威胁模型进行评审，验证威胁识别的完整性与应对措施的有效性。-威胁模型应与组织业务环境匹配，避免套用通用模板导致针对性不足；

-应对外包开发人员进行威胁模型培训（如组织内部威胁建模方法论培训、案例讲解），确保其理解建模要求；

-定期（如每季度）评估威胁模型的适用性，结合新威胁情报（如CVE新漏洞、新型攻击手法）更新模型；

-禁止外包方仅提供形式化的威胁模型文档，需验证模型是否真正指导开发（如抽查代码是否落实威胁应对措施）。d)验收测试（见8.29），以确认交付物的质量和准确性-制定验收测试计划与标准

-执行功能测试、安全测试及合规性验证

-记录测试结果与问题整改闭环

-留存验收测试全流程文档-明确测试标准（如功能测试参考ISO/IEC25010，安全测试参考GB/T30279-2013、OWASPASVS）；

-执行自动化测试（如接口自动化、漏洞扫描）与手动测试（如渗透测试、业务逻辑验证）相结合的方式；

-验证交付物是否满足功能需求（如功能完整性、性能指标）、安全需求（如身份鉴别、访问控制、数据保护）及合规需求（如个人数据处理合规）；

-验收测试需包含恶意内容检测（如通过沙箱环境运行测试验证无恶意代码）、已知脆弱性验证（对照CVE漏洞库、NVD漏洞库排查未修复漏洞），测试结果需形成可追溯报告（含测试用例、扫描日志、整改记录）；

-建立问题跟踪与整改闭环机制（如使用Jira等工具跟踪漏洞修复进度，整改后需复测验证）；

-验收测试需核对交付物与合同约定的一致性（如安全功能是否完整实现、文档是否齐全）。-测试应覆盖所有关键安全功能（如身份认证、数据加密、日志审计），避免遗漏高风险模块；

-第三方机构参与测试时，需确认其具备国家认可的资质（如CNAS认证），测试结果需加盖公章；

-验收结果应作为付款条件之一（如验收合格后支付尾款，预留一定比例质保金）；

-测试环境应与生产环境隔离，测试数据需脱敏处理（如替换敏感个人信息为虚构数据），避免测试过程中泄露敏感信息；

-禁止将未通过安全验收的交付物上线运行，需确保所有高危问题整改完毕。e)提供证据（如：保证报告），证实已经建立了最低可接受级别的安全和隐私能力-要求外包方提供安全与隐私能力证明材料

-审查证明材料的真实性与有效性

-验证安全与隐私控制措施的落地情况

-留存证明材料归档管理-外包方需提供安全能力评估报告（如ISO/IEC27001认证证书及审核报告、第三方安全评估报告）；

-提供隐私影响评估（PIA）报告，说明个人数据处理流程、风险及应对措施，符合GB/T35273-2020《信息安全技术个人信息安全规范》要求；

-明确“最低可接受级别”的判定标准（基于组织信息安全战略、业务风险等级，如处理敏感数据的项目需满足ISO/IEC27001认证，普通项目需满足内部安全基线）；

-审查安全控制措施实施记录（如访问控制日志、加密配置文档、安全培训记录）；

-要求提供团队成员安全资质证明（如CISSP、CIPP/E等），验证人员专业能力；

-对证明材料进行交叉验证（如通过认证机构官网查询ISO/IEC27001证书有效性，抽查安全培训记录的签字确认）。-证据需真实、有效、可验证，禁止外包方提供伪造或过期材料（如已失效的认证证书）；

-定期（如每年）复审外包方的安全与隐私能力，确保其持续满足要求；

-应对多语言、多地区项目进行合规性审查（如涉及欧盟地区需符合GDPR，涉及中国需符合《中华人民共和国个人信息保护法》）；

-证明材料需归档保存至少3年（或符合相关法规要求的更长期限），以备后续审计查询；

-如外包方分包部分工作，需要求其提供分包商的安全与隐私能力证明，避免供应链风险。f)提供证据，证实为防止在交付时存在恶意内容（有意的和无意的）而实施了充分的测试-要求外包方实施全流程恶意内容检测机制

-执行静态与动态代码扫描

-验证第三方依赖组件安全性

-留存恶意内容检测全流程证据-要求使用静态应用安全测试（SAST）工具检测代码层面恶意逻辑（如后门、木马），使用动态应用安全测试（DAST）工具模拟攻击验证运行时恶意行为；

-验证外包方是否实施恶意内容检测流程（如开发阶段每日扫描、交付前全量扫描）；

-要求对外包交付物的第三方依赖组件（如开源库、SDK、API接口）进行恶意组件扫描，排除被篡改或含恶意代码的依赖项；

-提供恶意内容检测报告（含扫描时间、工具版本、漏洞详情、整改记录），确保每轮扫描可追溯；

-要求对交付物进行沙箱环境隔离运行测试（如在虚拟机中运行30天观察异常行为），验证无恶意操作（如未授权数据上传、进程注入）；

-要求第三方代码（如开源组件）提供代码签名验证结果，确保组件完整性。-恶意代码检测应覆盖所有交付物（包括源代码、二进制文件、文档、第三方组件），避免遗漏；

-扫描工具应保持更新（如SAST/DAST工具规则库每周至少更新1次），确保能检测最新恶意代码；

-应建立恶意内容应急响应机制（如发现恶意代码后立即暂停交付、追溯来源、评估影响）；

-需验证恶意内容检测结果的真实性，避免外包方隐瞒检测出的恶意内容（如抽查部分代码人工复核）；

-对无意引入的恶意组件（如被污染的开源库），需要求外包方更换为官方纯净版本并重新测试。g)提供证据，证实为防止存在已知的脆弱性而实施了充分的测试-要求外包方开展全范围漏洞扫描

-实施第三方依赖项安全检测

-提供漏洞修复与验证记录

-建立漏洞管理闭环机制-使用漏洞扫描工具对开发环境、交付物进行扫描，覆盖操作系统、中间件、应用程序层面已知脆弱性；

-要求外包方建立已知脆弱性库同步机制，定期（如每周）更新CVE（通用漏洞和暴露）、NVD（国家漏洞数据库）、OWASPTopTen等权威漏洞库，确保扫描工具漏洞库时效性；

-使用工具检测第三方组件（的已知漏洞，生成依赖项漏洞清单；

-提供漏洞扫描报告（含漏洞ID、风险等级、影响范围、修复建议）及修复记录（如代码修改截图、复测报告）；

-要求对发现的已知脆弱性按风险等级（高危、中危、低危）制定修复优先级，高危漏洞需100%修复，中危漏洞修复率不低于90%，低危漏洞需提供风险接受说明；

-建立漏洞响应流程（如漏洞发现→分级→修复→复测→关闭），留存全流程文档。-关注CVE、NVD等官方漏洞数据库的最新更新，及时要求外包方排查；

-漏洞修复应有明确时限（如高危漏洞24小时内响应、72小时内修复，中危漏洞7个工作日内修复），避免拖延；

-应对旧版本依赖项（如不再维护的开源库）进行替换或升级，防范“零日漏洞”风险；

-需验证漏洞修复的有效性（如对修复后的漏洞进行复测，确认未引入新漏洞），禁止仅标记“已修复”而未实际整改；

-留存漏洞管理全流程记录（扫描报告、修复计划、复测结果），以备审计。h)软件源代码的托管协议（如当供应商倒闭）-制定软件源代码托管协议

-选择可信第三方托管机构

-约定托管内容、触发条件及访问权限

-定期验证托管内容的完整性与可用性-与具备国家认可安全存储资质的第三方托管机构（如中国软件与技术服务股份有限公司、工信部认可的Escrow服务提供商）签署托管协议；

-明确托管内容（包括源代码、编译工具、依赖库、文档、构建脚本），确保托管内容完整可构建；

-约定源代码加密存储（如采用AES-256加密算法）、多副本异地备份（至少3个副本，跨地域存储，如北京、上海、广州各1个）及备份频率（每日增量备份、每周全量备份）；

-明确触发托管释放的条件（如供应商倒闭、破产、逾期未交付超过30天、重大违约导致合同终止）；

-规定源代码访问权限与使用限制（仅授权组织指定人员访问，禁止用于商业竞争或未经许可的修改）；

-定期（如每季度）验证托管内容的完整性（通过哈希校验，如SHA-256比对）和可用性（尝试在测试环境构建托管代码）。-协议需包含法律效力条款（如托管机构的违约责任、争议解决方式），避免法律风险；

-定期（如每年）更新托管内容，确保托管的源代码与外包方最新交付版本一致；

-应考虑跨国法律差异（如境外托管需符合当地数据出境法规，避免源代码跨境存储违规）；

-触发托管释放后，需在律师见证下取回源代码，验证完整性后立即转移至组织内部安全存储环境（如加密代码仓库）；

-禁止将源代码托管给与外包方存在关联关系的机构，防范利益冲突导致托管失效。i)合同中对开发过程和控制进行审核的权利-在合同中明确约定审核权利条款

-制定审核计划与流程

-实施现场或远程审核

-跟踪审核发现问题的整改-明确审核范围（如开发流程合规性、安全控制措施执行情况、开发环境安全配置、人员访问控制记录、测试报告真实性）；

-约定审核形式（如每季度远程文档审查、每半年现场审计、重大节点专项审核），可选择组织内部审核或第三方机构审核；

-明确审核频率（如日常审核按需发起，定期审核每季度1次）、审核人员资质（如内部审核员需具备CISA资质，第三方审核机构需具备CNAS认证）；

-要求外包方配合提供审核所需文档（如开发日志、测试报告、安全配置文档）、开放审计接口（如日志查询系统、代码仓库访问权限）及指派专人配合审核；

-审核结果应作为合同履行评估依据（如审核合格与否影响后续合作资格）；

-建立审核发现问题的整改跟踪机制（如使用整改跟踪表，明确整改责任人、时限及验证要求）。-审核范围应覆盖信息安全控制措施（如访问控制、数据保护、漏洞管理），避免仅审核进度或功能；

-审核前应提前7个工作日通知外包方，明确审核议程与所需材料，避免影响外包开发进度；

-审核结果需保密处理（如审核报告仅授权人员查阅，禁止向第三方泄露）；

-审核发现的不合规项需明确整改时限（如高危问题15个工作日内整改，中低危问题30个工作日内整改），整改完成后需复核验证；

-禁止外包方拒绝或拖延审核（合同中需约定拒绝审核的违约责任，如扣减服务费）。j)开发环境的安全要求（见8.31）-制定开发环境安全规范并提供给外包方

-验证外包方开发环境安全性

-监督开发环境变更管理

-定期评估开发环境安全风险-要求外包方的开发、测试、生产环境实现物理或逻辑隔离（如独立网络段、VLAN划分、防火墙访问控制列表隔离），禁止跨环境访问（如开发环境不得访问生产数据库）；

-开发环境需配置访问控制（如最小权限原则、多因素认证、会话超时控制（如30分钟无操作自动登出））；

-开发环境需部署日志监控系统，记录环境访问行为、代码提交记录、操作记录，日志留存至少6个月；

-要求开发环境使用安全通信协议（如HTTPS、SSH，禁止使用HTTP、Telnet等明文协议）；

-开发环境中使用的测试数据需进行脱敏处理（如替换敏感个人信息、银行卡号等，符合GB/T35273-2020要求），禁止使用生产环境原始数据；

-监督外包方开发环境变更管理（如环境配置变更需经审批，使用版本控制系统管理配置文件）。-应对外包方开发环境进行定期（如每季度）安全评估（如漏洞扫描、渗透测试），及时发现并修复环境脆弱性；

-开发环境不应与生产环境混用（如禁止在开发环境部署生产数据、使用生产级配置），避免开发活动影响生产安全；

-应防范供应链攻击风险（如禁止开发环境使用来源不明的工具、组件，定期扫描开发工具是否被篡改）；

-禁止外包方在开发环境存储生产环境敏感配置（如生产数据库密码、API密钥），如需测试需使用模拟配置；

-如外包方使用云开发环境，需验证云服务提供商的安全资质（如通过等保三级认证）及环境隔离措施。k)考虑适用的法律（例如个人数据保护相关法律）-识别项目适用的法律法规及监管要求

-实施合规性评估与验证

-在合同中约定法律责任与合规义务

-建立合规性审查与培训机制-识别适用的法律法规（如《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国数据安全法》《中华人民共和国个人信息保护法》、GDPR（如涉及欧盟数据）、行业专项规定（如金融行业《个人金融信息保护技术规范》、医疗行业《信息安全技术健康医疗数据安全指南》）；

-要求外包方提供数据处理合规性声明，明确数据处理范围（如数据类型、处理目的）、方式及限制；

-实施跨境数据传输合规性评估（如数据出境需符合《数据出境安全评估办法》，通过国家网信部门安全评估或采用标准合同）；

-建立数据泄露应急响应机制（如泄露后72小时内通知组织及监管部门，按法规要求上报）；

-在合同中明确法律责任（如外包方违反法规导致的罚款、赔偿由其承担）；

-定期（如每半年）开展合规性审查（如抽查数据处理记录、隐私政策执行情况），并组织外包方进行法律法规培训。-法律适用应结合项目所在地（如外包团队所在地）与数据流向（如是否跨境），避免遗漏属地法规；

-合同应明确数据处理范围与限制（如禁止超范围收集数据、禁止向第三方共享数据），避免合规风险；

-应定期（如每年）更新适用的法律法规清单（如关注全国人大、网信办发布的新规），及时调整合规措施；

-涉及个人数据处理的，需确保满足“最小必要”原则（仅收集业务必需的数据，避免过度收集）；

-留存合规性审查记录、培训签到表等文档，以备监管部门检查。“开发外包”实施指南工作流程“开发外包”实施工作流程表一级流程二级流程三级流程流程活动实施和控制要点描述流程输出和所需成文信息需求与合同管理外包需求沟通需求定义与期望达成-明确外包开发的信息安全需求，包括安全功能、数据保护、隐私合规等；

-与外包方就安全目标、交付标准和质量要求达成书面协议；

-将安全需求纳入合同条款，作为外包执行和验收的依据；

-明确知识产权归属及源代码使用权限；

-建立沟通机制，确保需求理解一致；

-按8.30.4k要求，在需求中明确适用法律要求（如《中华人民共和国个人信息保护法》《中华人民共和国数据安全法》），约定个人数据处理的“最小必要”原则与跨境传输合规措施。-外包开发安全需求说明书

-安全目标与期望确认书

-合同文件（含信息安全条款）

-知识产权归属协议

-沟通记录与会议纪要

-适用法律法规清单及合规需求映射表

-个人数据处理合规要求说明书合同审查与签署安全与法律条款审查-审查合同中的安全设计、编码测试等条款是否符合8.25～8.29要求（8.25安全开发生存周期、8.28安全编码、8.29安全测试）；

-检查是否包含对开发过程可审计的条款（对应8.30.4i），明确审计范围、形式与频率；

-审查是否涵盖数据保护、隐私法规、源代码托管（对应8.30.4h）等法律义务；

-确保合同中包含对开发环境安全的控制要求（对应8.30.4j，参考8.31环境隔离要求）；

-审查合同是否约定“供应商倒闭时源代码取回机制”，明确托管方资质与触发条件；

-审查合同是否包含“恶意内容（有意/无意）与已知脆弱性防控”的责任条款（对应8.30.4f、g）。-合同审核记录

-合同签署副本

-法律合规性分析报告

-合同风险评估报告

-源代码托管协议（合同附件）

-恶意内容与脆弱性防控责任约定条款

-开发环境安全要求条款（参考8.31）开发过程安全管理开发安全要求传递威胁模型与安全设计要求-提供组织的威胁模型给外包方，确保其在系统设计中予以考虑（对应8.30.4c）；

-要求外包方在设计阶段进行安全威胁建模与风险评估，输出威胁应对措施；

-明确安全编码规范与开发标准（如OWASP、CWE、CERT等），对应8.30.4b；

-要求外包方采用安全编码实践并提交安全设计文档，文档需包含环境隔离（8.31）的设计考量；

-验证外包方威胁模型是否覆盖“注入攻击、权限绕过、数据泄露”等典型场景，确保与组织业务风险匹配；

-要求外包方在安全设计中明确开发环境的访问控制（如最小权限、多因素认证）与日志监控方案（对应8.30.4j）。-威胁模型说明文档

-安全设计规范要求

-安全编码标准指南

-外包方安全设计说明书

-威胁模型评审报告

-开发环境安全设计方案

-威胁应对措施验证记录安全测试与验证安全测试执行与验证-要求外包方在开发过程中执行安全测试（如动态分析DAST、静态分析SAST、渗透测试），对应8.30.4b、d；

-验证是否实施了防止恶意内容（对应8.30.4f）的测试措施：包括SAST检测代码恶意逻辑、DAST模拟恶意行为、沙箱环境运行测试；

-验证是否实施了防止已知脆弱性（对应8.30.4g）的测试措施：参考CVE/NVD漏洞库扫描、第三方组件漏洞检测；

-要求外包方提供安全测试报告、漏洞修复记录，明确高危漏洞24小时响应、72小时修复；

-组织内部进行验收测试（对应8.30.4d），验证交付物是否满足安全与质量要求，重点测试恶意内容与已知脆弱性；

-建议使用第三方安全评估机构进行独立测试；

-要求外包方提供“恶意内容测试用例、扫描日志、整改闭环记录”及“已知脆弱性‘发现-修复-复测’全流程文档”。-安全测试计划

-安全测试报告

-漏洞扫描与修复记录

-第三方安全评估报告

-验收测试报告（含安全验证）

-恶意内容测试专项报告（含沙箱运行记录）

-已知脆弱性测试专项报告（含CVE漏洞库比对记录）

-漏洞修复效果复测报告安全能力证明安全与隐私能力验证-要求外包方提供安全与隐私能力的证明材料（对应8.30.4e），如安全认证（ISO27001）、安全开发流程文档（SDLC）；

-验证其是否具备最低可接受级别的安全与隐私保护能力，如是否配备SAST/DAST工具、是否有个人数据脱敏机制；

-要求提供安全开发流程的证据（如SDLC流程记录、SAST/DAST工具使用记录、漏洞管理流程）；

-检查是否具备防止恶意代码注入的检测机制（对应8.30.4f），如代码审计工具、恶意行为监控日志；

-验证外包方是否有“开发环境与测试/生产环境物理/逻辑隔离”的证明材料（如网络拓扑、防火墙配置报告），对应8.30.4j与8.31；

-审查外包方隐私能力证据，如隐私影响评估（PIA）报告、个人数据处理合规记录。-安全能力自我评估报告

-安全开发流程文档

-安全检测工具使用记录

-安全认证证书（如ISO27001、CMMI）

-开发环境隔离证明材料（网络拓扑、防火墙配置）

-隐私影响评估（PIA）报告

-个人数据处理合规记录交付与终止管理交付物验收与审核交付成果安全评估-对交付成果进行安全验收测试（对应8.30.4d），确保其满足合同中的安全要求；

-对开发过程进行审核（对应8.30.4i），检查是否符合合同中约定的安全控制措施（如安全编码、测试频率）；

-审查外包方是否按要求提交源代码、设计文档、测试报告等必要资料，重点核对“恶意内容测试报告”“已知脆弱性修复记录”；

-必要时保留合同中对开发过程进行审计的权利，执行现场审计并记录审计结果；

-审核外包方是否提交“源代码托管协议执行证明”（如托管机构回执），对应8.30.4h；

-对涉及个人数据的交付物，额外审核数据脱敏效果与合规性（如数据跨境传输审批文件），对应8.30.4k。-验收测试报告

-安全审计报告

-交付物验收清单

-代码与文档移交清单

-审计权执行记录

-源代码托管协议执行证明

-个人数据脱敏效果验证报告

-数据跨境传输审批文件（如适用）知识产权与源码管理源码托管与知识产权保障-要求外包方提供源代码托管协议（对应8.30.4h），明确在供应商倒闭等情形下的获取机制、托管方资质（如具备等保三级存储资质）；

-确认代码所有权归属（对应8.30.4a），防止未来知识产权纠纷，明确衍生作品的权利划分；

-审查源代码是否包含第三方开源组件及其许可协议（对应8.30.4a），排查违规使用（如GPL协议组件闭源商用）；

-建立源代码安全存储与访问控制机制，配置哈希校验（如SHA-256）确保完整性；

-验证托管源代码与交付源代码的一致性（哈希比对），确保托管内容有效；

-留存开源组件许可协议审查记录，避免知识产权侵权风险。-源代码托管协议

-知识产权声明文件

-开源组件清单及许可协议

-源代码访问控制策略

-源代码哈希校验报告（托管vs交付）

-开源组件许可协议审查记录持续监控与改进第三方安全绩效评估外包安全绩效监控-建立对供应商的安全绩效评估机制，定期评审其安全交付质量，重点评估“恶意内容防控效果”“已知脆弱性修复及时率”（对应8.30.4f、g）；

-监控外包方是否持续满足合同中规定的安全控制要求，包括开发环境安全（对应8.30.4j）、审计配合度（对应8.30.4i）；

-对外包方的安全事件响应能力进行评估，如安全事态是否1小时内通报、事件处置是否符合规程；

-将供应商安全表现纳入组织整体信息安全风险管理框架；

-每季度复核外包方安全能力（对应8.30.4e），验证其是否持续满足最低可接受级别（如SAST/DAST工具是否更新）；

-年度评审源代码托管协议有效性（对应8.30.4h），确认托管机构资质与代码可获取性。-外包方安全绩效评估报告

-信息安全风险评估更新报告

-供应商安全事件记录

-安全绩效改进计划

-季度安全能力复核报告

-源代码托管协议年度评审记录安全流程改进安全控制优化与反馈-收集外包项目中的安全控制问题，重点分析“恶意内容漏检”“已知脆弱性未覆盖”“开发环境安全漏洞”等问题根源（对应8.30.4f、g、j）；

-将经验反馈纳入组织内部安全开发流程优化中，如更新威胁模型模板、完善安全测试用例库；

-更新安全需求与合同模板，补充“恶意内容测试标准”“开发环境隔离细则”（对应8.30.4f、j），提升后续外包项目的安全控制水平；

-定期回顾流程表与实施指南的适用性，结合GB/T22081-2024更新动态调整；

-将“源代码托管协议执行问题”“法律合规风险点”纳入流程改进重点，优化外包准入与管控标准。-安全控制改进建议书

-安全开发流程修订记录

-流程优化建议报告

-流程实施评估报告

-源代码托管协议执行问题分析报告

-外包法律合规风险改进清单本指南条款实施的证实方式；“开发外包”实施活动的证实方式清单（审核检查单）核心主题活动事项实施的证实方式证实方式如何实施的要点详细说明所需证据材料名称与外包内容相关的许可协议、代码所有权和知识产权的明确成文信息评审、人员访谈、绩效证据分析-审查外包合同中是否明确许可协议（含开源许可类型如GPL/MIT）、代码所有权、知识产权归属及侵权责任划分条款；

-询问项目负责人或法务人员对合同中知识产权约定的理解程度及合规管理流程；

-检查知识产权登记/转让/授权文件及开源组件许可协议审查记录；

-分析知识产权合规审查通过率、侵权风险事件发生率等绩效指标；

-评估组织对外包方知识产权使用的定期（如每季度）审查机制。-外包合同（电子/纸质，含知识产权条款）

-知识产权协议或授权书

-开源组件清单及许可协议审查记录

-法律合规性评估报告

-知识产权合规审查记录

-侵权风险事件处置记录在合同中明确安全设计、编码和测试要求成文信息评审、技术工具验证、绩效证据分析-审查合同是否包含安全开发生命周期（SDLC）各阶段（设计/编码/测试）安全要求，是否引用OWASP、ISO/IEC27034等标准；

-检查安全编码规范文档、安全测试用例及开发过程中安全交付物（如安全设计文档）；

-使用SAST/DAST工具验证代码是否符合安全编码规范，是否执行合同约定的安全测试；

-分析安全缺陷修复及时率（如高危漏洞72小时内修复率）、安全测试覆盖率等绩效指标；

-审查安全缺陷整改闭环记录，确认是否符合合同约定的修复时限。-合同文本（含安全设计/编码/测试条款）

-安全编码规范文档

-SDLC各阶段安全交付物（安全设计文档、安全测试用例）

-代码审查报告、SAST/DAST测试报告

-安全缺陷修复记录（含时限跟踪）

-安全绩效指标分析报告提供威胁模型供外部开发人员考虑成文信息评审、现场观察、人员访谈、技术工具验证-查阅威胁模型文档（如STRIDE/DREAD/PASTA模型），确认是否结合业务场景（数据流转、资产分级）及最新威胁情报；

-观察外包开发团队是否在设计评审中使用威胁模型，代码是否落实威胁应对措施（如SQL注入防护）；

-询问开发人员对威胁模型内容的理解及使用频率，确认是否接受过威胁建模培训；

-使用代码审计工具验证威胁应对措施在代码中的落地情况（如参数化查询是否实现）；

-检查威胁模型定期（如每季度）更新记录，确认是否结合新威胁（如CVE新漏洞）。-威胁模型文档（含业务场景映射）

-威胁建模记录（设计评审纪要）

-风险管理文档

-开发人员威胁建模培训记录

-威胁模型评审记录（含更新痕迹）

-代码威胁应对措施验证记录实施验收测试以确认交付物的质量和准确性成