西交大知识产权法学课件14获得专利权的程序

第十四章获得专利权的程序第一节专利申请

一、专利申请的原则（一）先申请原则是指两个以上的人分别就同样的发明申请专利的，专利权给予最先申请的人，我国同世界上绝大多数国家都采用先申请原则，与之相对应的是先发明原则。法律依据是《专利法》第9条：“两个以上的申请人分别就同样的发明创造申请专利的，专利权授予最先申请的人”。

（二）优先权原则是指申请人自发明或者实用新型在国外第一次提出专利申请之日起12个月内，或者自外观设计在国外第一次提出专利申请之日起6个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照互相承认优先权的原则，可以享有优先权。如果申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起12个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。（三）书面申请原则根据我国《专利法实施细则》第3条的规定：“专利法和本细则规定的各种手续，应当以书面形式或者国务院专利行政部门规定的其他形式办理。”其中的书面形式是指，专利申请人及其代理人在办理相应的手续时不得以口头形式，也不得以电报、电话、电传、胶片等形式代替书面形式。

（二）单一性原则。是指一件专利申请仅限于一项发明创造。但属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出（两者应当在技术上相互关联，包含一个或者多个相同或者相应的特定技术特征，其中特定技术特征是指每一项发明或者实用新型作为整体考虑，对现有技术作出贡献的技术特征）；用于同一类别并且成套出售或者使用的产品的两项以上的外观设计，可以作为一件申请提出。二、专利申请文件（一）发明或实用新型申请文件1．请求书。请求书是专利申请必备文件之一，是申请人就其发明创造向国务院专利行政部门申请授权的正式请求书面文件。请求书由国务院专利行政部门统一印制，使用时按表后面的要求填写即可。请求书主要包括两方面：一是申请主体的有关情况。二是申请客体的有关情况。

2．权利要求书。这是申请专利的核心文件。权利要求书是申请人就其发明或实用新型技术方案请求国务院专利行政部门审查批准并确认其享有独占权的正式书面文件。权利要求书是确定专利技术保护范围的法律依据。权利要求书权利要求书应当以说明书为依据，说明发明或者实用新型的技术特征，清楚、简要地表述请求保护的范围。

3．说明书及其摘要。说明书是指详细清楚记载发明或者实用新型技术方案及其相关技术内容的专利申请文件，它是专利申请的必备文件之一。说明书既是一份技术文件又是一份法律文件。说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域内的技术人员能够实现为准；必要时，应当有附图。说明书的摘要不具备法律意义，其意义在于提供一种技术信息，便于分类和检索，也利于梗概了解专利的主要技术内容。

（二）外观设计专利申请文件１．请求书。外观设计专利请求书的格式及内容与发明或者实用新型专利请求书大致相同。我国的外观设计分类表与国际通用的外观设计分类表相同。２．图或照片。外观设计的图或照片是外观设计专利请求保护的实质内容，也是判断其新颖性的审查依据。在外观设计专利申请中，图片和照片起着如发明或实用新型专利申请中权利要求书的作用。

第二节专利审查一、专利审查制度概述专利审查制度有形式审查制、实质审查制、延迟审查制三种类型1.形式审查制，是指对发明的专利性不进行实质性审查，只对申请文件是否完备、文件书写格式是否符合规定、代理人的手续是否合法及是否已经缴纳了专利申请费等进行审查。这种制度又称注册制或登记制。2.实质性审查制，是指不仅要对专利申请文件作形式上审查，而且要对是否符合专利的实质要件进行审查，即审查是否具有新颖性、创造性和实用性。3.延迟审查制又称请求审查制，即对专利申请先进行形式审查，专利的实质性内容只由当申请人请求时，才进行审查，它兼备形式审查和实质审查的优点。

二、专利审查程序

（一）发明专利的审查程序1．专利申请的提交与受理。专利申请人依法向国务院专利行政部门提交专利申请是启动专利审批程序的第一步。提交专利申请应齐备法定的必要申请文件，包括请求书、说明书及其摘要和附图、权利要求书。在专利申请人提交专利申请后，国务院专利行政部门交付给申请人《受理通知书》，这标志着国务院专利行政部门依法确认专利申请人提交专利申请符合规定。

2．初步审查。依照《专利法》的规定，发明专利申请被受理后，国务院专利行政部门将对专利申请进行分类，然后对该申请案进行初步审查。初步审查是指对专利申请是否符合专利法及其实施细则规定的形式要求以及是否存在明显的实质性缺陷进行的审查。它包括：合法性审查、格式审查、明显缺陷审查和保密审查。

3．公布申请。发明专利申请初步审查结束后，进人公布程序。专利法第34条规定：“国务院专利行政部门收到发明专利申请后，经初步审查认为符合本法要求的，自申请日起满18个月，即行公布。国务院专利行政部门可以根据申请人的要求早日公布其申请。”公布的方式是，在专利主管机关出版发行的《专利公报》上登载发明专利申请请求书中记载的著录事项和发明的摘要。

4．实质审查与授权。国务院专利行政部门对于受理的发明专利申请，不是依据职权按照顺序进行的，而是根据申请人的请求并缴纳了审查费以后才开始进人实质审查阶段。《专利法》第35条规定：“发明专利申请自申请日起三年内，国务院专利行政部门可以根据申请人随时提出的请求，对其申请提出实质审查；申请人无正当理由逾期不请求实质审查的，该申请被视为撤回。”

根据我国《专利法》第36条规定，申请人请求实质审查时，应当提交在申请日前与其发明有关的参考资料。无正当理由不履行的，该申请即被视为撤回。发明专利申请经过实质审查没有发现驳回理由的，国务院专利行政部门应当作出授予发明专利权的决定，发给发明专利证书，同时予以登记和公告。发明专利权自公告之日起生效。（二）实用新型和外观设计审查程序

《专利法》第40条规定：“实用新型和外观设计专利申请经初步审查没有发现驳回理由的，由国务院专利行政部门应当作出授予实用新型专利权或者外观设计专利权的决定，发给相应的专利证书，同时予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效”。三、专利申请的复审与专利权的无效宣告

（一）专利复审程序申请人对国务院专利行政部门的决定不服的，可自收到通知之日起三个月内向专利复审委员会提出专利复审请求。当事人应当提交复审请求书，说明理由，必要时还应当附具有关证据。复审请求书不符合规定格式的，复审请求人应当在专利复审委员会指定的期限内补正；期满未补正的，该复审请求视为未提出。专利复审委员会复审后，作出决定，并通知专利申请人。专利申请人对专利复审委员会决定不服的，可自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。

(二)专利的无效1．宣告专利无效的程序根据专利法第45条、46条的规定，自国务院专利行政部门公告授予专利权之日起，任何单位或者个人认为该专利权的授予不符和本法有关规定的，都可以请求专利复审委员会宣告该专利权无效。专利复审委员会对宣告专利权无效的请求应当及时审查和作出决定，并通知请求人和专利权人。宣告专利权无效的决定，由国务院专利行政部门登记和公告。2、无效宣告请求的理由：(1)不具有新颖性、创造性和实用性(2)外观设计同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或者国内公开使用过的外观设计相同或相近似。(3)说明书对发明或者实用新型阐明不清楚，所属的技术领域的技术人员无法实现。

(4)权利要求书不以说明书为依据，或者没有说明或实用新型的技术特征，或者没有说明要求专利保护的范围。(5)对发明和实用新型专利申请文件的修改超出原说明书和权利要求书记载的范围，对外观设计专利申请文件的修改超出原图片或者照片表示的范围。(6)不属于发明、实用新型和外观设计的对象和范围。(7)不符合申请的单一性原则。(8)独立权利要求没有从整体上反映发明或者实用新型的技术方案，记载解决技术问题的必要技术特征。(9)违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益的发明创造。(10)科学发现、智力活动的规则和方法、疾病的诊断和治疗方法、动物和植物品种、用原子核变换方法获得的物质等。

3、形式审查决定是否受理。我国专利法实施细则规定了不予受理的条件：(1)专利权无效宣告请求书不具有无效宣告请求的理由。(2)在专利复审委员会就无效宣告请求作出决定之后，又以同样的理由和证据请求无效宣告的。(3)以授予专利权的外观设计与他人在先取得的合法权利相冲突为理由请求宣告外观设计专利权无效，但是未提交生效的能够证明权利冲突的处理决定或者判决的。(4)专利权无效宣告请求书不符合规定格式的，无效宣告请求人应当在专利复审委员会指定的期限内补正；期满未补正的，该无效宣告请求视为未提出。

4、受理、审查专利复审委员会受理后，应当将专利权无效宣告请求书和有关文件的副本送交专利权人，要求其在指定期限内陈述意见。专利权人和无效宣告请求人应当在指定期限内答复专利复审委员会发出的转送文件通知书或者无效宣告请求审查通知书；期满未答复的，不影响专利复审委员会审理。

5、处理和救济通过审查，专利复审委员会的决定有两种情况：维持专利权有效的决定和宣告专利权无效的决定。宣告专利权无效的决定，由国务院专利行政部门登记和公告。对决定不服的，可以自收到通知之日起3个月内向人民法院起诉。人民法院应当通知无效宣告请求程序的对方当事人作为第三人参加