业主处罚监理管理办法

业主处罚监理管理办法一、总则（一）目的为加强对监理单位的管理，规范监理行为，确保工程项目顺利实施，保障工程质量、安全和进度，维护业主合法权益，根据国家相关法律法规及行业标准，结合本公司实际情况，制定本办法。（二）适用范围本办法适用于本公司作为业主所投资建设的各类工程项目中对监理单位的处罚管理。（三）基本原则1.依法依规原则：严格依据国家法律法规、行业标准及合同约定对监理单位进行处罚。2.公平公正原则：处罚过程和结果应公平、公正，确保监理单位合法权益得到保障。3.实事求是原则：以事实为依据，准确认定监理单位的违规行为，并给予相应处罚。4.教育与处罚相结合原则：通过处罚促使监理单位改进工作，同时注重对监理单位的教育和引导。二、处罚依据（一）法律法规1.《中华人民共和国建筑法》2.《建设工程质量管理条例》3.《建设工程安全生产管理条例》4.其他相关法律法规（二）行业标准1.工程建设强制性标准2.监理规范及其他相关行业标准（三）合同约定监理合同中明确约定的监理单位责任、义务及违约处罚条款。三、处罚情形及标准（一）监理单位资质及人员管理1.监理单位超越资质等级承揽监理业务的，责令停止违法行为，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。2.监理单位允许其他单位或者个人以本单位名义承揽监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。3.监理单位转让工程监理业务的，责令改正，没收违法所得，处合同约定的监理酬金25%以上50%以下的罚款；可以责令停业整顿，降低资质等级；情节严重的，吊销资质证书。4.监理单位未按照本办法规定配备相应数量和资质的监理人员的，责令限期改正，逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书。5.监理人员未取得相应资格证书从事监理活动的，责令停止违法行为，对监理单位处监理酬金1倍以上2倍以下的罚款；有违法所得的，予以没收。（二）工程质量监理1.监理单位未按照工程建设强制性标准实施监理的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任。2.监理单位对施工质量未履行监理职责，导致工程出现质量问题的，视情节轻重，给予警告、罚款、暂停监理业务直至解除监理合同等处罚。具体处罚标准如下：一般质量问题，责令监理单位限期整改，并处监理酬金5%以上10%以下的罚款。严重质量问题，责令监理单位暂停监理业务13个月，并处监理酬金10%以上20%以下的罚款。造成重大质量事故的，解除监理合同，并处监理酬金20%以上50%以下的罚款；监理单位承担相应的赔偿责任；同时，建议有关部门依法追究监理单位及相关责任人的法律责任。3.监理单位与施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的，责令改正，处50万元以上100万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。（三）工程安全监理1.监理单位未对施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案进行审查的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书。2.监理单位发现安全事故隐患未及时要求施工单位整改或者暂时停止施工的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故的，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。3.监理单位施工单位拒不整改或者不停止施工，未及时向有关主管部门报告的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停业整顿，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，降低资质等级，直至吊销资质证书；造成重大安全事故的，构成犯罪的，对直接责任人员，依照刑法有关规定追究刑事责任；造成损失的，依法承担赔偿责任。4.监理单位与施工单位对工程安全事故的发生负有责任的，视事故严重程度，给予相应处罚：一般安全事故，责令监理单位承担相应责任，并处监理酬金10%以上20%以下的罚款。较大安全事故，责令监理单位暂停监理业务36个月，并处监理酬金20%以上30%以下的罚款。重大安全事故，解除监理合同，并处监理酬金30%以上50%以下的罚款；监理单位承担相应的赔偿责任；同时，建议有关部门依法追究监理单位及相关责任人的法律责任。（四）工程进度监理1.监理单位未按照监理合同约定的时间和要求提交监理月报、季报、专题报告等相关资料的，每次给予警告，并责令限期改正；逾期未改正的，处5000元以上1万元以下的罚款。2.监理单位对工程进度控制不力，导致工程未能按照合同约定的工期完成的，视情节轻重，给予相应处罚：延误工期13个月的，责令监理单位采取措施加快进度，并对监理单位处监理酬金5%以上10%以下的罚款。延误工期36个月的，责令监理单位暂停监理业务1个月，并处监理酬金10%以上15%以下的罚款。延误工期6个月以上的，解除监理合同，并处监理酬金15%以上20%以下的罚款；监理单位承担相应的赔偿责任。（五）监理资料管理1.监理单位未按照规定整理、归档监理资料的，责令限期改正；逾期未改正的，处1万元以上3万元以下的罚款。2.监理资料弄虚作假、伪造数据的，责令监理单位改正，并处5万元以上10万元以下的罚款；造成损失的，承担赔偿责任。（六）其他违规行为1.监理单位违反合同约定，擅自更换总监理工程师或者主要监理人员的，责令改正，并处1万元以上3万元以下的罚款。2.监理单位接受施工单位或者其他利害关系人财物或者其他利益的，没收违法所得，处5万元以上10万元以下的罚款，降低资质等级或者吊销资质证书；有违法所得的，予以没收；造成损失的，承担连带赔偿责任；构成犯罪的，依法追究刑事责任。3.监理单位对业主提出的合理意见和要求拒不执行的，责令改正，并处2万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停监理业务36个月；造成损失的，承担赔偿责任。四、处罚程序（一）处罚发起1.业主在工程项目实施过程中发现监理单位存在违规行为，由项目管理部门或相关人员收集整理相关证据，填写《监理单位违规行为处罚申请表》，详细说明违规事实、违规依据及拟处罚意见。2.《监理单位违规行为处罚申请表》经项目负责人审核签字后，提交至公司主管领导审批。（二）处罚通知1.经公司主管领导审批同意后，由项目管理部门向监理单位发出《监理单位处罚通知书》，明确告知监理单位违规行为、处罚依据、处罚内容及申诉期限等事项。2.《监理单位处罚通知书》应以书面形式送达监理单位，可采用直接送达、邮寄送达等方式。送达回执作为处罚通知已送达的证明。（三）申诉与听证1.监理单位对处罚决定有异议的，应在收到《监理单位处罚通知书》之日起[X]个工作日内，向业主提交书面申诉材料，说明申诉理由和证据。2.业主在收到申诉材料后，应进行认真审查。如认为有必要，可组织相关人员进行听证，听取监理单位的陈述和申辩。听证应按照相关法律法规和公司规定的程序进行。3.经审查或听证后，如认为监理单位的申诉理由成立，业主应撤销或变更原处罚决定；如申诉理由不成立，应维持原处罚决定，并书面告知监理单位。（四）处罚执行1.监理单位应在规定的期限内接受处罚决定，按照《监理单位处罚通知书》要求缴纳罚款等处罚款项。2.业主负责对处罚决定的执行情况进行监督检查。如监理单位逾期不履行处罚决定，业主可采取进一步措施，如从监理酬金中直接扣除罚款、暂停支付监理酬金等，直至处罚决定执行完毕。五、监督与检查（一）定期检查业主定期对监理单位的工作进行检查，检查内容包括监理工作质量、人员配备、资料管理等方面。检查结果作为对监理单位考核评价的重要依据。（二）不定期抽查业主不定期对监理单位的工作进行抽查