股票质押协议书

质押协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司

甲方地址：XX省XX市XX区XX路XX号XX大厦XX层

甲方法定代表人/负责人：张三

甲方联系方式/p>

乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资股份有限公司

乙方地址：XX省XX市XX区XX大道XX号XX金融中心XX层

乙方法定代表人/负责人：李四

乙方联系方式/p>

协议简介：

鉴于甲方为满足其融资需求，拟将其合法持有的XX公司进行质押，以获得相应融资；

鉴于乙方作为专业的投资机构，具备相应的资金实力和风险控制能力，愿意接受甲方的质押，并按照本协议约定提供融资服务；

基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，甲乙双方经友好协商，就质押事宜达成如下协议，以兹共同遵守。

本协议的签订背景源于甲方在业务发展过程中面临的资金周转需求，为提高资金使用效率，甲方选择通过质押方式获取融资，而乙方基于其在资本市场领域的专业能力和风险管理体系，愿意为甲方提供此融资渠道。双方基于对各自需求的准确把握和对市场风险的共同认知，通过本协议明确双方的权利与义务，确保质押交易的合法合规性，保障双方的合法权益，促进交易的顺利进行。协议的履行将涉及账户的交存、质押登记的办理、融资款项的发放以及质权的实现等多个环节，所有这些环节均以本协议为基本遵循，任何一方均应严格按照协议约定履行相应责任。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的是明确甲方将其合法持有的XX公司出质给乙方，以获得相应融资款项，并约定双方在质押及相关融资活动中的权利与义务，保障质权设立、行使及消灭等过程的合法性与规范性。本协议涉及的特定内容包括但不限于：账户的交付与交存、质权登记的办理程序、融资款项的发放条件与金额、质押期间的管理要求、违约情形的认定与处理、质权实现的条件与方式以及争议的解决机制等。通过本协议的签订与履行，甲方得以实现融资目的，乙方则通过控制质权来保障其债权实现，双方权利义务的明确化有助于降低交易风险，促进资金融通的稳定进行。

第二条定义

本协议中，除法律有特别规定外，下列术语具有以下含义：

“”：指甲方合法持有的XX公司A股普通股，具体信息以甲方提供的账户明细为准；

“质权”：指甲方将其持有的上述出质给乙方，乙方依法对该享有的担保物权；

“质权登记”：指依照相关法律法规及证券交易所规定，将本次质押事项在中国证券登记结算有限责任公司或相关登记结算机构办理的登记手续；

“融资款项”：指乙方根据本协议约定向甲方发放的用于甲方指定用途的资金总额；

“质押期间”：指自质权登记完成之日起至质权解除之日止的期间；

“不可抗力”：指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，如自然灾害、战争、政府行为等；

“交易日”：指证券交易所规定的正常交易日。

第三条双方权利与义务

**1.甲方的权力与义务：**

（1）甲方保证其作为本次质押的出质人具有完全的民事行为能力，并已获得所有必要内部授权，有权签署并履行本协议。

（2）甲方保证其用于质押的为其合法持有，权属清晰，不存在任何权利负担或限制（除非双方另有书面约定），且已取得发行方及证券交易所关于本次质押的必要批准或备案。

（3）甲方有权在本协议约定的融资额度内，根据自身资金需求及乙方审核通过的条件，申请融资款项。

（4）甲方应按照本协议约定及时向乙方提供真实、准确、完整的资料，包括但不限于身份证明、法人资格证明、账户信息、质押的权属证明、相关批准文件等，并配合乙方完成尽职及质权登记等手续。

（5）甲方应保证其提供的所有信息及文件均不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

（6）在质押期间，甲方应保证持续持有并有效管理用于质押的，不得擅自处分（包括但不限于转让、赠与、质押、设定其他权利负担等），除非事先获得乙方书面同意。如需转让，应将转让所得款项优先用于偿还乙方贷款本息。

（7）甲方应按照本协议约定，将用于质押的账户交付乙方或双方约定的第三方进行管理，并确保账户内数量与质押登记一致。

（8）甲方应按期足额支付融资款项的利息，并按本协议约定的还款计划偿还贷款本金。

（9）发生可能影响甲方偿债能力或质押安全的情况时（如甲方出现重大经营风险、财务困难、被列入失信名单等），甲方应及时通知乙方，并采取必要措施防止风险扩大。

（10）甲方应配合乙方进行质权实现程序，包括但不限于提供必要文件、参与处置等。

（11）甲方应承担因违反本协议约定而产生的所有费用，包括但不限于违约金、损害赔偿金、律师费、诉讼费、评估费、过户费等。

**2.乙方的权力与义务：**

（1）乙方有权按照本协议约定，审核甲方提供的资料及融资申请，并根据自身风险控制政策决定是否提供融资及具体条件。

（2）乙方有权要求甲方提供本协议或乙方认为必要的补充资料，甲方应予以配合。

（3）在甲方满足本协议约定的条件且资料齐全有效的情况下，乙方应及时按照约定发放融资款项。

（4）乙方有权按照本协议约定对甲方进行贷后管理，包括但不限于查询甲方财务状况、了解重大事项变动等，甲方应予以配合，提供必要便利。

（5）乙方有权按照本协议约定，在质押期间对用于质押的进行监控，确保其状态符合约定。

（6）乙方应按照本协议约定办理质权登记手续，并保证质权依法设立。

（7）乙方应妥善保管甲方提供的资料及账户信息，并对相关信息保密，除非法律法规另有规定或本协议另有约定。

（8）在质押期间，如发生被查封、冻结等情形，乙方有权要求甲方提供解决方案，并及时通知甲方。

（9）当发生符合本协议约定的质权实现情形时，乙方有权依法定程序处置质押，所得价款在扣除相关费用后优先用于偿还乙方贷款本息。

（10）乙方应按照本协议约定，向甲方支付约定的利息，并按照还款计划收回贷款本金。

（11）乙方应向甲方明确告知其享有的质权及相关权利义务，并在质权存续期间持续履行监督职责。

（12）乙方应承担因自身过错导致甲方损失而产生的赔偿责任，并承担因履行本协议而产生的合理费用，如质权登记费、评估费（如需）等。

第四条价格与支付条件

甲方通过本次质押获得的融资总金额为人民币XXXX万元（大写：人民币XXXX元整），具体融资金额以乙方根据甲方申请及审核结果最终发放的金额为准。

融资款项的支付方式为：乙方在甲方完成质权登记手续后X个工作日内，将审核通过部分的融资款项通过银行转账方式划入甲方指定的以下银行账户：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX有限责任公司

账号：XXXXXXXXXXXXXXXX

融资款项的利息计算方式为：按年利率X%计算，自乙方实际发放贷款之日起至甲方还清全部贷款本息之日止。利息按季（或按月/按日，根据双方约定选择）结息，结息日为每季（或每月/每日）的XX日，甲方应在结息日当天或之前将当期利息支付至乙方指定的以下银行账户：

开户行：XX银行XX支行

户名：XX投资股份有限公司

账号：YYYYYYYYYYYYYYYY

融资款项本金的偿还方式及期限为：甲方应按照本协议附件《还款计划表》约定的期限和金额分期偿还贷款本金。还款日为每期应还本金的当日。甲方可选择等额本息、等额本金或其他双方约定的还款方式。

甲方应承担因本次融资及质权设立、维护等相关的所有费用，包括但不限于：账户管理费（如有）、质权登记费、评估费（如乙方要求）、律师费、公告费（如质权实现需公告）等，上述费用由甲方在相关费用发生时直接支付给第三方服务提供方或乙方指定账户。

乙方在发放融资款项前，有权根据市场利率变动情况，对融资利率进行调整，调整后的利率将在发放前以书面形式通知甲方确认，甲方在收到通知后X日内未提出异议的，视为接受调整。

第五条履行期限

本协议自甲乙双方签字盖章之日起生效，至甲方结清全部贷款本息、乙方完成质权解除登记手续之日止，为协议的履行期限。

质押期间自中国证券登记结算有限责任公司办理完毕本次质押登记手续之日开始计算，至质权解除登记完成之日结束。

甲方应按照本协议附件《还款计划表》约定的期限履行还款义务，最后一期本息的还清日即为质权自动解除的前提条件之一。

除非双方另行书面约定，任何时间节点的计算均不包括节假日，如遇节假日顺延至下一个工作日。

乙方应在收到甲方按期支付的贷款本金及利息后X个工作日内确认到账，并完成相关账务处理。

第六条违约责任

**1.甲方的违约责任：**

（1）甲方未能按照本协议约定提供真实、准确、完整的资料，或提供虚假信息、文件，导致乙方产生损失的，应赔偿乙方因此遭受的全部直接经济损失，包括但不限于费用、律师费等。

（2）甲方未能按期足额支付融资款项的利息或本金，构成逾期还款的，每逾期一日，应按逾期本息总额的万分之X向乙方支付逾期罚息，直至清偿完毕为止。逾期超过X日的，乙方有权宣布全部贷款提前到期，并立即启动质权实现程序。

（3）甲方在质押期间擅自处分用于质押的，或设置任何形式权利负担的，乙方有权立即宣布质权实现，并要求甲方赔偿因此给乙方造成的一切损失。甲方需承担因恢复质押状态而产生的所有费用，包括但不限于补办质押登记费用、律师费等。

（4）甲方提供的被查封、冻结或出现权属争议，非因乙方原因导致质权无法有效设立或行使的，甲方应承担全部责任，并赔偿乙方因此遭受的损失。乙方有权要求甲方在X日内解决该等事项，否则有权宣布质权实现。

（5）甲方违反本协议其他约定，如未及时告知重大风险事项、未配合乙方进行贷后管理或质权实现等，应根据情节严重程度，承担相应的违约责任，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。违约金的计算方式为：按违约事项涉及金额的X%支付违约金。

（6）若因甲方违约导致乙方采取法律行动，甲方应承担乙方因此产生的全部费用，包括但不限于诉讼费、保全费、公告费、律师费、评估费、拍卖费、过户费等。

**2.乙方的违约责任：**

（1）乙方在甲方满足本协议约定条件且资料齐全有效的情况下，无正当理由拒绝发放融资款项或未按约定及时发放的，每延迟一日，应按延迟发放金额的万分之X向甲方支付违约金，但违约金总额不超过融资总金额的X%。甲方有权解除本协议，并要求乙方赔偿由此造成的损失。

（2）乙方未能按约定支付甲方应得的利息，每延迟一日，应按未付利息总额的万分之X向甲方支付违约金。

（3）乙方在履行本协议过程中，因保管不善导致甲方提供的资料泄露、丢失，或因操作失误导致质权登记错误等，应承担相应的赔偿责任，赔偿金额以实际损失为限。

（4）若乙方违反本协议约定，擅自提前收回贷款本息（非因甲方违约或不可抗力导致），应按未收回本金总额的X%向甲方支付违约金，并赔偿甲方因此遭受的其他损失。

（5）乙方在质权实现程序中，如因自身过错导致处置价格明显低于市场价值或造成甲方其他损失的，应承担相应的赔偿责任。

**3.违约金的调整：**双方同意，本协议约定的违约金条款为初步约定，任何一方在违约金不足以弥补守约方实际损失时，守约方有权要求违约方赔偿全部损失，包括直接损失和间接损失（如合同履行后可以获得的利益损失）。双方亦可以在违约金不足以覆盖预期损失时，协商提高违约金比例或采用其他补救措施。

**4.因不可抗力导致违约的处理：**如因不可抗力导致任何一方未能履行本协议义务，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。遭受不可抗力的一方应在不可抗力发生后X日内书面通知对方，并提供相关证明文件，以便双方根据实际情况协商处理后续事宜。

第七条不可抗力

本协议所称“不可抗力”是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：自然灾害（如地震、洪水、台风、雷击等）、战争、军事冲突、动乱、政府行为（如法律法规的变更、征收、征用、政策调整等）、瘟疫疫情、网络攻击、系统故障以及其他类似事件。

任何一方因不可抗力导致未能履行或未能完全履行本协议项下的全部或部分义务时，根据不可抗力的影响，部分或全部免除责任，但法律另有规定的除外。不可抗力影响的程度由发生不可抗力的一方提供有效证明材料予以证明。

遭遇不可抗力的一方应在不可抗力发生后X日内书面通知另一方，说明不可抗力的具体情况、影响范围以及预计持续期限，并采取措施尽量减少不可抗力造成的损失。

若不可抗力持续超过X日，双方应协商决定是否延期履行、部分履行或解除本协议。协商未果的，本协议可依据不可抗力的影响程度，由受影响较大的一方单方面解除，但解除方应在解除后X日内通知另一方，并承担因解除本协议而产生的合理费用，除非不可抗力是因另一方的主要过错造成的。

因不可抗力导致本协议无法履行的，双方互不承担违约责任，已产生的费用按实际发生情况处理。不可抗力消除后，双方应尽快恢复履行本协议义务，如有必要，可协商修改协议相关条款。

第八条争议解决

因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权选择以下第X种方式解决：

（1）向甲方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼；

（2）向乙方所在地有管辖权的人民法院提起诉讼；

（3）向XX仲裁委员会，按照申请仲裁时该会现行有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

采取诉讼方式解决的，选择上述第X种方式确定管辖法院；采取仲裁方式解决的，在仲裁委员会名称后明确具体的仲裁规则及（如适用）仲裁员选择方式。

争议解决期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议中未受争议影响的其他条款。任何一方在争议解决期间单方面停止履行本协议义务均不构成对争议事项的承认或放弃。

发生争议后，双方应将争议事项从协议中分离出来处理，不应影响协议其他部分的效力及履行。争议解决结果不影响本协议其他条款的继续适用，除非双方另有书面约定。双方同意，在争议解决过程中，应尽可能保护双方共同利益，减少争议对质押交易及双方合作可能造成的不利影响。

第九条其他条款

（1）通知：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信，均应以书面形式作出，并通过专人递送、挂号信、传真、电子邮件或双方事先书面确认的其他方式送达。通知在以下时间视为有效送达：专人递送，交付时；挂号信，寄出后第五日；传真或电子邮件，发送成功时（如有发送回执则视为送达）。送达地址为本协议首页所列的地址。任何一方变更联系方式或地址，应提前X日书面通知另一方。

（2）协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出补充协议。补充协议与本协议具有同等法律效力。任何一方未经对方书面同意，不得单方面修改本协议。

（3）完整协议：本协议及其附件构成双方就本协议标的达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。除非本协议明确规定，任何其他文件或沟通均不构成本协议的一部分。

（4）可分割性：若本协议任何条款被有管辖权的人民法院或仲裁机构认定无效或不可执行，该条款应被视为从本协议中删除，但本协议的其他条款应继续完全有效。双方应协商替换为内容最接近、合法有效的条款。

（5）第三方利益：本协议仅为甲乙双方之间设立权利义务关系，不对任何第三方产生约束力，亦不要求任何第三方履行义务。

（6）转让：未经乙方事先书面同意，甲方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方；未经甲方事先书面同意，乙方不得将其在本协议项下的权利或义务部分或全部转让给任何第三方。转让需另行签订转让协议，并满足本协议约定的其他条件。

（7）法律适用：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。双方在签订本协议时已充分了解并接受该法律作为争议解决的法律。

（8）可归因性：双方均应被视为单一的、可归因的个人进行行为，其行为应被视为代表双方共同行为，并对其行为负责。

（9）保密：除法律规定或本协议约定外，双方应对本协议内容及履行过程中获知的对方商业秘密、财务信息等承担保密义务，未经对方书面同意，不得向任何第三方披露。此保密义务不因本协议的终止而解除。

（10）通知义务：双方均保证其签署本协议时已获得必要的内部授权，并有权代表其签署并履行本协议。如一方变更名称、主体资格或联系方式，应及时通知另一方。

第十条附则

（1）附件：本协议的附件是本协议不可分割的组成部分，与本协议正文具有同等法律效力。附件包括但不限于：《还款计划表》、《质押清单》、《甲方承诺函》等。所有附件的标题仅为识别方便，不影响其内容