投资辅导协议书

投资辅导协议书1.甲方（买方/出租方/委托方）：

甲方名称：XX有限责任公司（以下简称“甲方”），住所地位于XX省XX市XX区XX路XX号。甲方系依法注册成立的企业法人，经营范围涉及XX领域，具有独立民事行为能力和完全民事责任能力。甲方法定代表人为XX先生/女士，联系电话为XXX-XXXXXXX。

甲方作为本次合作的投资项目委托方，基于对投资市场的深刻理解和风险控制能力，为寻求专业的投资辅导服务，通过公开渠道或特定途径了解到乙方具备丰富的投资辅导经验和专业资质。甲方希望通过本次合作，借助乙方的专业知识和技术支持，优化投资决策流程，降低投资风险，提升投资回报率。甲方在合作前已充分评估投资市场的潜在风险和机遇，并确认乙方提供的投资辅导服务符合其投资战略需求。甲方承诺在合作过程中提供必要的协助和支持，确保协议的顺利履行。

2.乙方（卖方/承租方/服务提供方）：

乙方名称：XX投资咨询有限公司（以下简称“乙方”），住所地位于XX省XX市XX区XX路XX号。乙方系依法注册成立的专业投资咨询服务机构，具备国家相关部门颁发的执业资格证书，经营范围涵盖投资咨询、财务顾问、市场分析、风险评估等领域。乙方法定代表人为XX先生/女士，联系电话为XXX-XXXXXXX。

乙方作为本次合作的投资辅导服务提供方，拥有多年的投资辅导经验，团队由具备丰富行业背景和专业知识的专业人士组成，能够为甲方提供全面的投资市场分析、项目筛选、尽职、交易结构设计、风险管理等全方位服务。乙方在服务过程中将严格遵守法律法规和职业道德规范，以专业、高效、诚信的服务理念，帮助甲方实现投资目标。乙方承诺在合作期间充分了解甲方的投资需求和风险偏好，提供定制化的投资辅导方案，并持续跟踪服务效果，确保服务质量和客户满意度。

双方基于平等、自愿、公平的原则，经友好协商，决定就甲方委托乙方提供投资辅导服务事宜签订本协议。甲方作为投资项目的委托方，乙方作为投资辅导服务的提供方，双方合作背景清晰，合作前提明确，符合市场实际需求，具有法律效力和实践意义。本协议的签订将为双方建立长期稳定的合作关系奠定基础，并为后续的合作条款提供事实依据和法律保障。双方均确认对本协议的条款内容充分理解并自愿遵守，确保协议的有效履行。

第一条协议目的与范围

本协议的主要目的在于明确甲方委托乙方提供专业投资辅导服务的具体内容与标准，以协助甲方识别、评估并选择合适的投资项目，优化投资决策流程，降低投资风险，并最终提升投资回报。双方合作范围包括但不限于以下具体内容：乙方根据甲方的投资需求与风险偏好，提供全面的投资市场分析报告；参与甲方目标投资项目的尽职工作，对项目的财务状况、法律合规性、运营风险等进行专业评估；为甲方设计合理的投资交易结构，并提供交易谈判中的财务顾问支持；对甲方已投资项目的后续发展提供风险管理建议与业绩跟踪服务；以及双方约定的其他与投资辅导相关的服务事项。本协议旨在通过乙方专业的投资辅导，赋能甲方投资决策能力，保障甲方投资安全，实现互利共赢的合作目标。

第二条定义

1.投资项目：指在本协议有效期内，甲方有意投资或正在评估的任何股权、债权或其他形式的投资机会。

2.尽职：指乙方为评估投资项目的可行性、风险及价值，对目标项目进行的全面信息收集、核实与分析工作，包括但不限于财务、法律审查、业务访谈、市场验证等。

3.投资交易结构：指为实现投资目的而设计的一系列法律、财务及商业安排，包括交易模式、支付方式、权利义务分配等。

4.投资回报：指甲方通过投资项目所获得的全部收益，包括投资本金返还、分红、资本增值等。

5.风险管理建议：指乙方基于对投资项目的分析，为甲方提供的识别、评估、应对及监控投资风险的策略与方案。

6.协议服务期：指本协议约定的乙方提供投资辅导服务的起止时间。

7.保密信息：指在合作过程中，一方向另一方披露的、未公开的、具有商业价值的信息，包括但不限于甲方的投资策略、财务数据及乙方的评估方法、客户信息等。

第三条双方权利与义务

1.甲方的权力与义务：

1.1权力：甲方有权要求乙方按照本协议约定提供专业、及时、有效的投资辅导服务；甲方有权对乙方提供的服务成果进行审核，并就服务内容、方式及结果提出合理意见；甲方有权根据自身投资战略的变化，在合理范围内调整投资需求，并要求乙方相应调整服务方案；甲方对乙方提供的投资建议及服务成果有最终决策权。

1.2义务：甲方应向乙方提供真实、准确、完整的投资需求说明、背景资料及必要的协助，确保乙方能够顺利开展尽职等工作；甲方应在约定的时间内向乙方支付服务费用，并按时提供乙方履行职责所必需的文件、数据及凭证；甲方应尊重乙方的专业意见，并配合乙方完成项目调研、访谈等现场工作；甲方应对其提供的保密信息承担保密义务，并在协议终止后继续履行保密责任；甲方应确保其具备履行本协议所需的合法资质及决策能力，并自行承担投资决策风险。

2.乙方的权力与义务：

2.1权力：乙方有权要求甲方提供履行本协议所必需的投资需求说明、背景资料及协助；乙方有权按照本协议约定收取服务费用；乙方有权根据专业判断，对投资项目进行独立的分析评估，并向甲方提供专业的投资建议；乙方有权根据市场变化及甲方需求，调整服务方案，但应事先征得甲方同意；乙方有权要求甲方对服务成果进行确认，并有权拒绝执行违反法律法规或损害自身利益的请求。

2.2义务：乙方应组建具备相应资质和经验的专业团队负责本协议项下的服务；乙方应以勤勉尽责的态度，按照行业规范和本协议约定，全面、深入地开展投资辅导工作，包括市场分析、项目筛选、尽职、交易结构设计、风险管理等；乙方应在约定的时间内向甲方提交高质量的服务成果，并保证服务成果的真实性、准确性和完整性；乙方应严格遵守保密义务，对甲方提供的保密信息及在服务过程中知悉的商业秘密进行严格保密，未经甲方书面同意，不得向任何第三方披露；乙方应向甲方提供清晰、专业的投资建议，并充分说明相关风险；乙方应配合甲方完成与投资相关的后续工作，如提供交易文件说明、协助谈判等；乙方应对其提供的服务成果承担法律责任，并确保服务过程符合相关法律法规及职业道德规范。乙方在提供投资建议时，应确保其建议基于独立、客观、公正的立场，并充分揭示相关投资风险，但最终投资决策由甲方自行承担。乙方应定期向甲方汇报服务进展，并根据甲方要求提供必要的工作底稿和说明文件。乙方应确保其工作人员了解并遵守本协议的约定，任何因乙方工作人员过错导致甲方利益受损的，乙方应承担赔偿责任。乙方应持续提升专业能力，确保持续满足甲方对投资辅导服务的需求。

第四条价格与支付条件

甲方同意根据本协议约定向乙方支付投资辅导服务费用。服务费用的具体金额及支付方式如下：

4.1服务费用总额：经双方协商一致，甲方同意向乙方支付投资辅导服务费用总额为人民币XX元（大写：人民币XX元整）。该费用包含乙方在本协议范围内提供全部投资辅导服务的成本及利润。

4.2支付方式：甲方应通过银行转账方式向乙方支付服务费用。甲方应在收到乙方开具的合法发票后XX日内，将当期应支付的服务费用汇入乙方指定的银行账户。

4.3银行账户信息：乙方指定的银行账户信息如下：

开户名称：XX投资咨询有限公司

开户银行：XX银行XX支行

银行账号：XXX

4.4支付时间：服务费用的支付时间安排如下：

(1)预付款：本协议签订生效后XX日内，甲方应支付服务费用总额的XX%（即人民币XX元），作为乙方提供服务的预付款；

(2)进度款：乙方完成尽职报告并提交给甲方审核通过后XX日内，甲方应支付服务费用总额的XX%（即人民币XX元）；

(3)尾款：乙方完成全部服务事项，甲方确认服务成果合格后XX日内，甲方应支付剩余的服务费用总额的XX%（即人民币XX元）。

4.5付款条件：甲方支付服务费用的前提条件是乙方已按照本协议约定履行了相应义务，且甲方对乙方已完成的工作成果无异议。如甲方对乙方的工作成果有异议，应在前述支付期限届满前XX日内向乙方提出，双方应协商解决。若甲方在支付期限内未提出异议，视为对乙方工作成果的认可。

4.6税费：本协议项下的服务费用为含税价格。如需开具增值税专用发票，甲方应在支付服务费用时向乙方提供完整的开票资料，乙方应在收到资料后依法开具发票。相关税费由甲方承担。

4.7逾期支付：若甲方未按照本协议约定按时支付服务费用，每逾期一日，应按当期应付未付款项的XX%向乙方支付违约金。逾期超过XX日的，乙方有权暂停提供服务，直至甲方付清全部款项及违约金。逾期支付违约金的最高限额不超过服务费用总额的XX%。

第五条履行期限

5.1协议有效期：本协议自双方签字盖章之日起生效，有效期为XX个月。如协议期满前XX日内，双方均未提出书面终止意向，本协议自动续期XX个月。

5.2服务期限：乙方提供投资辅导服务的期限自本协议生效之日起至协议终止之日止，共计XX个月。具体服务进度安排如下：

(1)前期准备阶段：自协议生效之日起XX日内，完成服务方案设计及甲方需求确认；

(2)市场分析与项目筛选阶段：自前期准备阶段完成之日起XX日内，提交初步市场分析报告及项目清单；

(3)尽职阶段：自项目筛选阶段完成之日起XX日内，完成对XX个重点项目的尽职工作；

(4)投资建议与交易结构设计阶段：自尽职阶段完成之日起XX日内，提交最终投资建议报告及交易结构设计方案；

(5)后续跟踪服务阶段：在本协议终止后继续提供为期XX个月的业绩跟踪与风险管理建议服务。

5.3关键时间节点：本协议项下各阶段的服务成果提交时间节点如下：

(1)服务方案：协议生效后XX日内；

(2)市场分析报告：协议生效后XX日内；

(3)项目清单：市场分析报告提交并经甲方确认后XX日内；

(4)尽职报告：项目清单确认后XX日内；

(5)投资建议报告与交易结构方案：尽职报告提交并经甲方确认后XX日内；

(6)最终服务成果确认：投资建议报告提交后XX日内。

5.4期限调整：如因不可抗力或经双方协商一致，确需调整服务期限或关键时间节点的，应另行签订书面补充协议。任何一方不得单方面擅自变更本协议约定的服务期限及时间节点。

第六条违约责任

6.1甲方违约责任：

6.1.1付款违约：甲方未按照本协议第四条约定的期限和金额支付服务费用的，构成违约。除支付逾期违约金外，甲方还应承担乙方因此遭受的直接经济损失，包括但不限于乙方为追讨欠款产生的律师费、诉讼费、差旅费等。若甲方逾期支付超过XX日，乙方有权解除本协议，并要求甲方支付全部服务费用及违约金。甲方支付的服务费用不予退还。

6.1.2提供资料不及时或虚假：甲方未按照本协议第三条约定的要求及时提供真实、完整的资料或协助的，导致乙方工作延误或无法正常开展的，甲方应承担相应的责任。乙方因此遭受的损失，甲方应予以赔偿。若因甲方提供的资料虚假或隐瞒导致乙方及甲方遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任。

6.1.3单方面变更或解除协议：甲方未经乙方同意，单方面变更本协议内容或解除本协议的，应向乙方支付相当于服务费用总额XX%的违约金。给乙方造成其他损失的，甲方应予以赔偿。

6.1.4侵犯乙方权益：甲方在合作过程中利用乙方提供的信息或服务为自己或第三方谋取不正当利益的，构成违约。乙方有权要求甲方停止违约行为，并赔偿因此遭受的全部损失。

6.2乙方违约责任：

6.2.1未按期提供服务的违约：乙方未按照本协议第五条约定的期限和标准提供投资辅导服务的，构成违约。每逾期一日，乙方应按当期应付未付款项的XX%向甲方支付违约金。逾期超过XX日的，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还已支付但未提供相应服务的费用，并支付违约金。违约金的累计最高限额不超过服务费用总额的XX%。

6.2.2服务质量不合格的违约：乙方提供的服务成果存在重大瑕疵、错误或未能达到本协议约定的标准，经甲方指出后未能及时纠正或严重影响甲方投资决策的，构成违约。甲方有权要求乙方采取补救措施，并赔偿因此遭受的直接经济损失。若乙方无法采取有效补救措施，甲方有权解除本协议，并要求乙方退还全部已支付的服务费用及赔偿损失。

6.2.3泄露保密信息的违约：乙方及其工作人员在服务过程中违反保密义务，泄露甲方商业秘密或因乙方过错导致甲方遭受损失的，乙方应承担全部赔偿责任。甲方有权解除本协议，并要求乙方支付相当于服务费用总额XX%的违约金。

6.2.4违反职业道德的违约：乙方及其工作人员在服务过程中存在欺诈、利益冲突或其他违反职业道德的行为，给甲方造成不良影响或损失的，乙方应承担全部赔偿责任，并支付相当于服务费用总额XX%的违约金。甲方有权解除本协议。

6.2.5不可抗力下的违约：如因不可抗力导致乙方无法履行本协议部分或全部义务的，乙方不承担违约责任，但应及时通知甲方，并采取积极措施减少损失。不可抗力消除后，乙方应继续履行协议义务。若不可抗力影响持续超过XX日，双方可协商解除协议。

6.3违约金与赔偿：本协议项下的违约金不足以弥补守约方实际损失的，守约方有权要求违约方赔偿全部损失，包括直接损失和间接损失。损失赔偿应以实际发生为准，并应有充分证据支持。

6.4解除协议的后果：任何一方依据本协议约定解除协议的，应提前XX日书面通知对方，并按本协议约定结清相关款项。已支付的服务费用不予退还，但若解除协议是由于乙方违约造成的，乙方应退还甲方已支付但未提供相应服务的费用及赔偿损失。若解除协议是由于甲方违约造成的，甲方应支付全部服务费用及违约金。

6.5争议解决中的违约：任何一方在争议解决过程中，隐瞒重要事实或提供虚假证据的，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此遭受的损失。仲裁或诉讼期间，不影响本协议其他条款的效力。

第七条不可抗力

7.1定义：本协议所称不可抗力，是指不能预见、不能避免并不能克服的客观情况，包括但不限于：地震、台风、洪水、火灾、战争、罢工、政府行为（如法律法规的变更、禁令等）、流行病疫情、网络攻击、电力或通讯中断以及其他类似的事件。

7.2不可抗力的影响：任何一方因不可抗力导致无法履行或无法完全履行本协议约定的义务时，不承担违约责任。但该方应在不可抗力发生后XX日内书面通知另一方，说明不可抗力的具体情况及其预计持续的时间，并提供相关证明文件。

7.3协商处理：在不可抗力影响期间，双方应尽合理努力协商处理，采取必要的措施减少因不可抗力造成的损失。若不可抗力持续超过XX日，双方应协商决定是否解除本协议或部分条款。

7.4责任免除：因不可抗力导致本协议无法履行或履行困难的，受影响方根据不可抗力的影响程度，部分或全部免除责任。不可抗力消除后，受影响方应及时恢复履行本协议义务。

7.5不可抗力的证明：双方均有义务保存与不可抗力事件相关的证据材料，并在需要时提供给对方或争议解决机构。如因一方未能提供不可抗力证明而导致另一方承担了本不应承担的责任，该方有权要求返还。

7.6不可抗力与解除协议：若不可抗力导致本协议的主要目的无法实现，或双方无法继续履行本协议，任何一方均有权单方面解除本协议，但应提前XX日书面通知对方。解除协议后，双方应相互返还已收到的款项，并互不承担违约责任。

7.7不可抗力后的履行：不可抗力消除后，双方应尽快恢复履行本协议，但已受不可抗力影响的条款或时间安排应相应调整。若因不可抗力导致协议履行基础发生重大变化的，双方应协商修改协议。

第八条争议解决

8.1争议类型：本协议项下的任何争议，包括但不限于协议的订立、效力、解释、履行、违约责任、争议解决方式等，均应通过友好协商解决。协商不成的，任何一方均有权选择以下第XX种方式解决：

(1)提交XX仲裁委员会，按照其届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为XX市，仲裁语言为中文。仲裁裁决是终局的，对双方均有约束力。

(2)依法向XX市有管辖权的人民法院提起诉讼。受理法院为XX市XX区人民法院。

8.2争议解决原则：双方在解决争议过程中，应遵循诚实信用原则，以最小化争议对合作关系的影响为前提，优先考虑通过协商或调解达成和解。

8.3证据提交：无论采取何种争议解决方式，双方均应遵守相关的证据规则，及时、全面地提交与争议相关的证据材料，包括但不限于书面文件、沟通记录、会议纪要、工作成果、损失证明等。

8.4仲裁/诉讼期间的履行：在仲裁或诉讼期间，除争议事项外，双方应继续履行本协议中未受争议影响的其他条款。任何一方不得以争议正在进行为由，擅自停止履行本协议义务，除非双方另有约定或仲裁/法院裁定暂停履行。

8.5争议解决费用：因解决争议而产生的仲裁费、诉讼费、律师费、差旅费等一切相关费用，除本协议另有约定外，由败诉方承担；双方均有责任时，根据具体情况比例分担。若一方违反本协议约定导致争议发生，该方应承担因其违约行为而产生的相关费用。

8.6专属管辖：双方确认，本协议争议解决条款具有优先效力，任何一方在本协议有效期内不得通过与对方签订单独的争议解决协议来变更本条款的约定，除非双方以书面形式明确同意。

第九条其他条款

9.1通知方式：本协议项下的所有通知、请求、要求或其他通信均应以书面形式（包括但不限于信函、传真、电子邮件）发送至本协议首页载明的地址、联系人或联系方式。任何一方变更联系方式，应至少提前XX日以书面形式通知另一方。通过电子邮件发送的，发出时视为送达；通过快递或挂号信发送的，寄出后XX日视为送达。

9.2协议变更：对本协议的任何修改或补充，均须经双方协商一致，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。任何一方不得单方面修改本协议。

9.3协议的完整性与可分割性：本协议构成双方就本协议标的事项达成的完整协议，取代双方此前就此达成的所有口头或书面协议、谅解或安排。若本协议任何条款被认定为无效或不可执行，不影响其他条款的效力。双方应尽力通过修改有效条款的方式，使其达到原意。

9.4法律适用与解释：本协议的订立、效力、解释、履行及争议解决均适用中华人民共和国法律。任何一方在签订本协议时，已充分理解并同意受中华人民共和国法律