DB23T 2818-2021 烟草复烤企业风险分级管控指南

CCSC72DB23黑龙江省市场监督管理局发布IDB23/T2818—2021 12规范性引用文件 13术语和定义 14总体原则 25风险单元划分 26危险源辨识 27风险评价 38风险分级管控措施 39隐患排查与治理 4附录A（资料性）风险分级管控相关工作流程示意图 5附录B（资料性）烟草复烤企业风险评价矩阵法（LS） 7附录C（资料性）烟草复烤企业作业条件危险性评价法（LEC法） 附录D（资料性）风险分级管控文件示例 13附录E（资料性）烟草复烤企业风险分级管控示例 14附录F（资料性）烟草复烤企业常见危险源能量级别风险严重性分析示例 21参考文献 24DB23/T2818—2021本文件按照GB/T1.1—2020《标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则》的规定起本文件由黑龙江省应急管理厅提出并归口。本文件起草单位：哈尔滨理工大学、黑龙江安捷注册安全工程师事务所有限公司、中国烟草总公司黑龙江省公司。本文件主要起草人：王博、蒋永清、田冀超、王鑫、董震、艾童木、赵立博、裴宇航、卢建平。DB23/T2818—20211烟草复烤企业风险分级管控指南本文件提供了烟草复烤企业风险分级管控的指导，给出了划分风险单元、辩识危险源、评价和分级管控风险、排查与治理隐患等信息。本文件适用于黑龙江省烟草复烤企业风险分级管控。2规范性引用文件下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T6441企业职工伤亡事故分类GB18245烟草加工系统粉尘防爆安全规程YC/T384.1—2018烟草企业安全生产标准化规范第1部分：基础管理规范YC/Z582—2019烟草企业安全风险分级管控和事故隐患排查治理指南3术语和定义YC/T384.1—2018、YC/Z582—2019界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1烟草复烤企业对初步调制好的原烟进行再次烘烤加工，调整烟叶水分的生产企业。3.2风险单元为辨识风险、评价风险并确定风险等级，在综合考虑建筑物、工艺流程、设备运行、作业活动、作业环境和安全管理等因素的基础上，将生产经营场所按作业场所、工艺、设备设施划分的自成系统的独立单元。[来源：YC/T384.1—2018,3.4]3.3危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合；一般分为第一类危险源和第二类危险源。注：第一类危险源是指生产经营过程中存在的，可能发生意外释放的能量[来源：YC/T384.1—2018,3.2]3.4危险源辨识识别危险源并确定其风险特性的过程。[来源：YC/Z582—2019,3.5]DB23/T2818—202123.5风险评价对风险的严重性、风险导致伤害的可能性进行分析和评价，确定风险等级的过程。[来源：YC/Z582—2019,3.6,有修改]3.6风险分级管控对不同等级风险的管理和控制总称。[来源：YC/Z582—2019,3.7,有修改]4总体原则4.1企业应明确风险分级管控的主要工作流程，见图A.1。4.2企业应明确风险单元划分、危险源辨识、风险评价和风险管控过程的主管部门，明确其组织及成员职责、目标与任务。4.3风险分级管控应遵循风险越高，管控层级越高的原则，上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，并逐级落实具体措施。4.4企业应建立风险分级管控制度，对风险分级管控过程中各项工作内容进行记录和建档。4.5企业应根据实际情况制定风险分级管控培训计划，分层级、分阶段组织相关员工培训学习，掌握危险源辨识、风险评价方法及风险管控措施，保留培训记录。5风险单元划分5.1企业应规范风险单元划分的工作流程，见图A.2。5.2风险单元划分应考虑空间分布，可根据车间（部门）、班组、岗位所管理的区域，以区域内活动过程及所包含的设备设施为内容对识别单元再进行细分，形成相对独立的模块单元。5.3风险单元划分应考虑风险单元内各类岗位人员的作业活动。6危险源辨识6.1危险源辨识范围，如表1所示。表1危险源辨识范围1安全管理体系、管理组织、责任制、管理制度、操作规程、持证2生产设备、辅助设施、安全装置、特种设备、电器仪表、345周边环境、各建（构）筑物、生产场所、防爆区域、作6脚手架作业、焊接作业、高处作业、起重机械作业、探伤作业、动火作业7DB23/T2818—202136.2作业活动宜采用工作危害分析法(JHA)进行危险源辨识，识别出与每个步骤或作业内容有关的危险源。6.3生产工艺技术宜采用危险性与可操作性研究（HAZOP）进行危险源辨识。6.4安全管理、设备设施、物料材料及作业环境等宜采用安全检查表法（SCL）进行危险源辨识。6.5企业应按GB/T6441的规定对风险可能导致的事故类别进行描述，同时描述事故发生的过程。6.6企业应充分考虑气候寒冷可能造成的管线冻堵、低温冻裂，暴雪天气冰雪冻结可能导致的电力线路损坏、电力中断以及大量积雪而导致的屋顶坍塌等危险。6.7企业应每年至少组织开展一次全面危险源辨识，在生产经营环节或生产经营要素发生重大变化、高危作业实施前、新技术或新材料推广应用前、发生事故后等阶段应开展专项危险源辨识。7风险评价7.1企业应规范风险评价工作流程，见图A.3。7.2企业应根据事故发生的可能性和严重性进行风险评价，评价方法应仅选择一种，可选择但不限于以下方法。a)风险矩阵法（LS），见附录B。b)作业条件危险性评价法（LEC），见附录C。7.3事故发生的可能性应依据隐患和事件等偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施等因素进行确定，事故后果的严重性应依据第一类危险源的能量级别、可能导致事故的伤亡和损失情况、可能造成的社会影响等因素进行确定。7.4按照附录B或附录C中的判定方法，可将确定的可能性等级和严重性等级按公式计算风险值，并将风险分为红区、橙区、黄区、蓝区四个等级，其中红区的风险等级最高。7.5风险评价应基于现有措施的实际情况进行，确定单元内每类风险以及单元的风险等级；一个单元内有多类风险的，应按存在的最高风险等级确定单元风险等级。8风险分级管控措施8.1企业各级的管控层级宜分为公司（厂）、车间（部门）、班组、岗位四个级别，风险分级管控如a)重大风险（红区）：公司（厂）、车间（部门）、班组、岗位管控；b)较大风险（橙区）：公司（厂）、车间（部门）、班组、岗位管控；c)一般风险（黄区）：车间（部门）、班组、岗位管控；d)低风险（蓝区）：班组和岗位管控。8.2对于风险等级为重大（红区）和较大（橙区）的危险源应立即上报到公司（厂）并采取整改措施将其风险等级降至一般风险（黄区）或低风险（蓝区）。8.3风险分级管控措施的确定应符合YC/Z582—2019中6.4.2.2的要求。8.4涉尘单元风险管控措施应按照GB18245规定执行。8.5企业宜参照8.1确定负责实施风险管控的责任主体。8.6企业应编制风险分级管控清单，见表D.1，并在每次组织开展危险源辨识后，更新风险分级管控清单。8.7风险单元内涉及低风险（蓝区）、一般风险（黄区）的作业岗位，应建立岗位风险告知卡，见表D.2。DB23/T2818—202148.8企业应根据评估的风险分级管控清单或风险数据，绘制安全风险四色分布图和作业安全风险比较图，持续动态更新，更新情况要与实际风险情况保持一致，并在醒目位置公示。8.9烟草复烤企业实施风险分级管控示例，见附录E。9隐患排查与治理9.1企业应根据编制的风险分级管控清单明确和细化风险点隐患排查的事项、内容和频次，对于风险等级为重大（红区）和较大（橙区）的危险源，宜参照8.2并视作隐患处理。9.2对于排查出的隐患，应开展有效的治理活动，落实整改责任及治理的目标和任务、采取的方法和措施、整改经费和物资、负责治理的机构和人员、治理的时限和要求、防止整改期间发生事故的安全措施等，并进行公示。9.3隐患治理完成后，企业应根据隐患级别组织相关人员对治理情况进行验收，实现闭环管理。DB23/T2818—20215（资料性）风险分级管控相关工作流程示意图风险分级管控主要工作流程示意图，见图A.1。图A.1风险分级管控主要工作流程示意图风险单元划分工作流程示意图，见图A.2。图A.2风险单元划分工作流程示意图6安全风险评价工作流程示意图，见图A.3。图A.3风险评价工作流程示意图DB23/T2818—20217（资料性）烟草复烤企业风险评价矩阵法（LS）B.1概述本方法在危险源及其风险辨识的基础上，确定固有风险的严重性S、风险导致事故的可能性L，再将二者相乘，得出风险值R，并根据R值确定风险等级为红区、橙区、黄区和蓝区。风险评价的数学表达式为：式中：R——代表风险值；L——代表风险导致事故发生的可能性；S——代表固有风险的严重性。B.2L值的确定L值按以下方式确定：a)根据烟草复烤企业的特点，设定隐患和事件等偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施等分析因子，根据可能性最大的分析因子确定风险导致事故的可能性（L）。具体方法见表B.1。表B.1风险导致事故发生的可能性（L）生无检查（作业）标准或不按标准检查（作无操作规程或从不执行操作不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无无任何控制措施或有措施从未投生检查（作业）标准不全或很少按标准检查操作规程不全或很少执行操不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有有控制措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作一般胜任（有上岗资格证、接受培训，但经验、技能不足，曾控制措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更8表B.1风险导致事故发生的可能性（L）（续）过标准完善但偶尔不按标准检操作规程齐全胜任（有上岗资格证、接受控制措施能满足控制要求，但供过业全，严格执行高度胜任（有上岗资格证、接受有效培训、经验丰富，b)若发现风险所在岗位安全操作规程内容不充分或未得到有效实施，或隐患自查自改自报实施、内外部其他条件等有缺陷或出现不利于安全的变化情况，可视情节将可能性等级上调至少1个等级。B.3S值的确定S值按以下方式确定：a)根据烟草复烤企业的特点，分析危险源的能量级别、可能导致事故的伤亡和损失情况、可能造成的社会影响等分析因子；根据危险源（第一类危险源）的能量级别或可能导致事故的伤亡和损失情况分析风险严重性，确定风险严重性（S）；必要时可同时考虑可能造成的社会影响等因素；同时考虑各个分析因素时，应按严重性最大的确定。具体方法见表B.2。表B.2风险的严重性（S）大b)危险源的能量级别判定，见附录F。c)事故造成的经济损失，结合本企业实际情况确定判定准则。DB23/T2818—20219B.4R值的确定根据确定的可能性等级和严重性等级，按公式计算风险值（R）。按表B.3的判定方法，将风险分为红区、橙区、黄区、蓝区四个等级，其中红区为风险最大。表B.3风险值（R）ADB23/T2818—2021（资料性）烟草复烤企业作业条件危险性评价法（LEC法）C.1概述本方法在危险源及其风险辨识的基础上，确定风险导致事故发生的可能性L、人员暴露于危险环境的频繁程度E、事故后果严重性C，再将三者相乘，得出风险值D，并根据D值确定风险等级为红区、橙区、黄区和蓝区。该评价方法的数学表达式为：式中：D——代表风险值；L——代表风险导致事故发生的可能性；E——代表人员暴露于危险环境的频繁程度；C——代表风险可能导致事故后果严重性。C.2L值的确定L值按以下方式确定：a)根据烟草复烤企业的特点，设定隐患和事件等偏差发生频率、安全检查、操作规程、员工胜任程度、控制措施等分析因子，根据可能性最大的分析因子确定风险导致事故的可能性（L）。具体方法见表C.1表C.1风险导致事故发生的可能性（L）每次作业或每无检查（作业）标准或不按标准检查无操作规程或从不执行操作不胜任（无上岗资格证、无任何培训、无无任何控制措施或有措施从未投每季度都有发生检查（作业）标准不全或很少按标准操作规程不全或很少执行操不够胜任（有上岗资格证、但没有接受有有控制措施但不能满足控制要求，措施部分投用或有时投用；每年都发生变更后检查（作业）标准未及时修订或多数时候不按标准检查（作发生变更后未及时修订操作规程或多数操作不执行操作一般胜任（有上岗资格证、接受培训，但经验、技能不足，曾控制措施能满足控制要求，但经常被停用或发生变更后不能及时恢复；有应急措施但未根据变更表C.1风险导致事故发生的可能性（L）（续）曾经发标准完善但偶尔不操作规程齐全但偶尔不从未发标准完善、按标准操作规程齐b)若发现风险所在岗位安全操作规程内容不充分或未得到有效实施，或隐患自查自改自报实施、内外部其他条件等有缺陷或出现不利于安全的变化情况，可视情节将可能性等级上调至少1个等级。C.3E值的确定根据烟草复烤企业的特点，设定环境因素引发的事故或职业危害，以及物、人、管理因素引发的突发性事故伤害两项分析因子，结合实际情况分析人员暴露于危险环境的频繁程度并赋值。见表C.2.表C.2人员暴露于危险环境的频繁程度（E）631C.4C值的确定C值按以下方式确定：a)根据烟草复烤企业的特点，设定危险源的能量级别、可能导致事故的伤亡情况、可能造成的社会影响等分析因子；分析危险源（第一类危险源）的能量级别或可能导致事故的伤亡和损失情况，确定风险严重性C值；必要时可同时考虑可能造成的社会影响等因素；同时考虑各个分析因素时，应按严重性最大的确定。具体方法见表C.3。表C.3风险可能导致事故后果严重性（C）大DB23/T2818—2021表C.3风险可能导致事故后果严重性（C续）b)危险源的能量级别判定，见附录F。c)事故造成的经济损失，结合本企业实际情况确定判定准则。C.5D值的确定根据确定的L、E、C的值，按公式计算风险值D；按表E.4的判定方法，将风险分为红区、橙区、黄区、蓝区四个等级，红区为风险最大。见表C.4。表C.4风险值（D）D值DB23/T2818—2021（资料性）风险分级管控文件示例风险分级管控清单示例，见表D.1。表D.1风险分级管控清单风险单元：单元风险等级：可能导致的事危险发生的触发因风险严重性分风险告知卡示例，见表D.2。表D.2岗位风险告知卡DB23/T2818—2021（资料性）烟草复烤企业风险分级管控示例应用作业条件危险性评价法（LEC）对烟草复烤企业进行风险评价，风险分级管控示例见表E.1。表E.1烟草复烤企业风险分级管控示例DB23/T2818—2021表E.1烟草复烤企业风险分级管控示例（续）业伤表E.1烟草复烤企业风险分级管控示例（续）伤表E.1烟草复烤企业风险分级管控示例（续）业业配电间低压开关柜的操作地面没有铺设经表E.1烟草复烤企业风险分级管控示例（续）度小于1.8m，窗户未采用不易破碎的透光业表E.1烟草复烤企业风险分级管控示例（续）业业电辆表E.1烟草复烤企业风险分级管控示例（续）辆DB23/T2818—2021（资料性）烟草复烤企业常见危险源能量级别风险严重性分析示例