水利工程建设监理单位资质管理办法

水利工程建设监理单位资质管理办法一、总则

一、1目的与依据

为规范水利工程建设监理单位资质管理，提高监理工作质量，保障水利工程安全，促进水利建设市场健康发展，根据《中华人民共和国建筑法》《建设工程质量管理条例》《水利工程建设监理规定》等法律法规，制定本办法。一、2适用范围

本办法适用于中华人民共和国境内从事水利工程建设监理单位资质的申请、审批、升级、延续、变更、监督管理等活动。水利工程建设监理包括对水利工程的施工监理、设备监理以及相关技术服务活动。一、3基本原则

水利工程建设监理单位资质管理遵循“公开、公平、公正、便民、高效”的原则，坚持“分类管理、分级负责、动态监管”，确保监理单位具备相应的技术能力、管理水平和从业条件。一、4管理部门

水利部负责全国水利工程建设监理单位资质的统一监督管理，制定资质标准和管理办法，组织甲级资质审批。省级水行政主管部门负责本行政区域内乙级、丙级资质审批，并对辖区内监理单位实施监督管理。水利部流域管理机构受水利部委托，负责辖区内监理单位资质的相关管理事项。

二、资质等级与标准

二、1资质等级划分

二、1.1资质等级体系

水利工程建设监理单位资质划分为甲级、乙级和丙级三个等级。甲级资质代表行业最高水平，可承担各类水利工程建设监理业务；乙级资质具备承担中型以下水利工程监理的能力；丙级资质主要负责小型水利工程的监理服务。等级划分依据单位综合实力、专业覆盖范围及历史业绩等核心要素确定，形成梯次发展格局。

二、1.2等级对应业务范围

甲级监理单位可承接所有规模等级的水利工程，包括大型枢纽、大型灌区、跨流域调水等复杂项目；乙级单位可承担中型及以下水利工程，如中型水库、中小型泵站、堤防工程等；丙级单位主要负责小型水库、小型引调水工程、农村饮水安全工程等规模较小、技术难度相对较低的项目。业务范围划分确保监理能力与工程风险相匹配。

二、1.3等级动态调整机制

资质等级实施动态管理。甲级单位若连续三年未承担大型工程或出现重大监理失误，可降级为乙级；乙级单位三年内完成两项中型以上工程监理且无质量事故，可申请晋升甲级；丙级单位业绩达标可逐级晋升。动态调整机制激励单位持续提升能力，保障监理服务质量与工程等级适配。

二、2人员资格标准

二、2.1注册监理工程师要求

甲级单位需配备注册监理工程师不少于15人，其中水利专业占比不低于80%，且至少5人具备高级职称；乙级单位不少于10人，水利专业占比不低于70%，高级职称不少于3人；丙级单位不少于5人，水利专业占比不低于60%，高级职称不少于1人。注册工程师需在水利部注册并持续接受继续教育。

二、2.2技术负责人资格

甲级单位技术负责人须具有15年以上水利工程监理经验，主持过至少3项大型项目监理工作，并持有水利专业高级工程师职称；乙级单位技术负责人需10年以上经验，主持过2项中型以上项目监理，具备高级工程师或同等专业水平；丙级单位技术负责人需5年以上经验，参与过中型项目监理，具备中级以上职称。技术负责人负责监理方案审定与关键技术决策。

二、2.3专业人员配置标准

甲级单位需覆盖水工结构、地质勘察、工程测量、金属结构、机电设备等全部专业领域，每专业至少配备2名专业工程师；乙级单位需覆盖水工、地质、测量、机电等核心专业，每专业至少1名工程师；丙级单位需配置水工、地质基础专业人员。专业人员须具备相应专业执业资格及3年以上相关工作经验。

二、3业绩要求

二、3.1甲级单位业绩标准

近五年内须独立完成至少5项大型水利工程监理，其中至少2项为国家级重点工程（如大型水库、流域控制性枢纽等）。监理项目需通过竣工验收且无重大质量安全事故，并获得省级以上优质工程奖或监理示范工程称号。业绩证明材料需包含监理合同、验收报告及业主评价文件。

二、3.2乙级单位业绩标准

近五年内独立完成至少3项中型水利工程监理，其中至少1项为省级重点工程（如中型灌区、城市防洪工程等）。监理项目须验收合格且无质量事故，优先考虑获得市级以上优质工程奖的项目。业绩材料需明确项目规模、监理范围及成果效益。

二、3.3丙级单位业绩标准

近三年内独立完成至少5项小型水利工程监理，如小型水库、农田水利工程等。监理项目需验收合格且无责任事故，业绩材料需包含工程规模、监理周期及业主满意度评价。新成立单位可提供技术骨干参与过的同类工程业绩作为过渡条件。

二、4技术装备与管理体系

二、4.1检测设备配置

甲级单位须配备全站仪、水准仪、回弹仪、钢筋扫描仪等基础检测设备，并拥有材料实验室，可开展混凝土强度、钢筋力学性能等常规检测；乙级单位需配备基础检测设备，具备现场检测能力；丙级单位可依托第三方检测机构，但需具备设备使用与数据核验能力。设备需定期计量检定，确保数据准确。

二、4.2信息化管理系统

甲级单位需建立包含进度管理、质量控制、安全监控、文档管理的综合信息化平台，实现工程数据实时上传与分析；乙级单位需具备基础监理软件，支持文档电子化与进度跟踪；丙级单位可采用简易信息化工具，但需确保监理记录完整可追溯。信息化系统需符合水利部数据标准要求。

二、4.3质量管理体系认证

甲级单位需通过ISO9001质量管理体系认证，并建立包含监理规划、实施细则、旁站方案等全流程标准化文件；乙级单位需具备标准化文件体系，关键环节制定操作规范；丙级单位需制定基础监理流程，明确岗位职责与工作标准。体系文件需定期评审更新，确保与现行规范同步。

二、5资质申请与审批流程

二、5.1申请材料清单

申请资质需提交《水利工程建设监理单位资质申请表》、营业执照、注册监理工程师注册证书及社保证明、技术负责人职称证书、业绩证明材料、设备清单及检定证书、质量管理体系文件等。材料需真实有效，复印件需加盖单位公章并由法定代表人签字。

二、5.2审批权限划分

甲级资质由水利部组织专家评审并公示，公示无异议后颁发证书；乙级资质由省级水行政主管部门审批，报水利部备案；丙级资质由市级水行政主管部门审批，报省级部门备案。审批部门需在受理申请后20个工作日内完成初审，60个工作日内完成终审。

二、5.3审查重点内容

资质审查重点核查人员资格真实性、业绩材料完整性、设备配置与申报等级匹配性、管理体系有效性。专家评审采取材料审核与现场核查结合方式，对业绩项目进行实地抽查。发现材料造假或业绩不实者，一律不予批准并记入信用档案。

三、资质申请与审批流程

三、1申请条件与材料准备

三、1.1基本申请条件

申请人须为依法设立的水利工程建设监理单位，具备独立法人资格，注册资本金不低于甲级500万元、乙级300万元、丙级100万元。单位组织机构健全，财务管理制度完善，近三年内无重大违法记录或重大质量安全事故。技术负责人须在岗履职，且注册监理工程师专业配置与申请资质等级匹配。

三、1.2人员资格证明材料

需提供注册监理工程师注册证书及社保缴纳证明，确保人员在本单位全职执业。技术负责人需附职称证书、监理业绩证明文件及近三年个人工作履历表。专业工程师需提供执业资格证书、学历证书及岗位聘任文件。所有人员证明材料需加盖单位公章并由法定代表人签字确认。

三、1.3业绩与设备证明材料

业绩证明需包含监理合同复印件、工程竣工验收报告及业主评价意见，大型项目还需提供监理规划大纲及过程控制资料。设备证明需列出检测设备清单及检定证书，信息化系统需提供功能说明及操作手册。质量管理体系文件需包含程序文件、作业指导书及记录表格样本。

三、2申请受理与初审

三、2.1受理部门与渠道

甲级资质申请由水利部政务服务中心统一受理，乙级由省级水行政主管部门政务大厅受理，丙级由市级水行政主管部门指定窗口受理。申请人可通过现场提交或电子政务平台在线申报，电子材料需使用CA数字认证确保真实性。

三、2.2形式审查要点

受理部门重点核查申请表填写完整性、材料签字盖章规范性、证明文件有效性。对人员社保缴纳记录进行比对，确保无重复注册；对业绩合同与验收报告进行关联性核查；对设备清单与检定证书进行时效性比对。发现材料不齐或形式不符的，应在3个工作日内一次性告知补正。

三、2.3初审程序与时限

初审部门应在受理后10个工作日内完成材料真实性核查，重点核对人员社保缴纳单位与申请单位一致性，业绩项目是否在水利部水利建设市场监管平台可查。初审通过后进入专家评审环节，未通过则出具《不予受理通知书》并说明理由。

三、3专家评审与现场核查

三、3.1评审专家组成

水利部建立监理资质评审专家库，甲级评审专家从国家级库随机抽取，乙丙级从省级库抽取。评审组由5-7名专家组成，其中技术专家占比不低于60%，包含注册监理工程师、设计院高级工程师及质量监督机构人员。专家实行回避制度，与申请单位存在利益关系的需主动申明。

三、3.2评审内容与标准

评审采取材料审查与现场答辩结合方式。材料审查重点核查：人员注册证书与社保缴纳单位一致性；业绩项目规模与监理范围匹配度；设备配置与申报等级对应性；体系文件与实际操作符合性。现场答辩要求技术负责人陈述监理方案，专家随机提问考察专业能力。

三、3.3现场核查要求

对业绩项目实行随机抽查，核查比例不低于30%。现场核查内容包括：监理日志记录完整性；旁站监理影像资料；质量检测报告；安全巡查记录。核查组需拍摄现场照片并制作《现场核查记录表》，由被核查单位负责人签字确认。发现业绩造假或设备虚报的，直接终止评审程序。

三、4公示与决定程序

三、4.1公示要求与期限

评审通过后，审批部门在官方网站公示结果，公示期不少于10个工作日。公示内容包括申请单位名称、资质等级、注册监理工程师名单、主要业绩项目。公示期间接受社会监督，对实名举报需在5个工作日内核实反馈。

三、4.2申诉处理机制

申请单位对公示结果有异议的，可在公示期内提交书面申诉并附证明材料。审批部门应在收到申诉后15个工作日内组织复核，必要时重新组织专家评审。申诉处理结果需书面告知申诉人，复核期间不影响资质证书发放。

三、4.3批准决定与证书发放

公示无异议或异议不成立的，由审批部门作出批准决定。甲级资质由水利部颁发《水利工程建设监理单位资质证书》，乙丙级由省级部门颁发。证书包含资质等级、业务范围、有效期等信息，有效期5年。电子证书与纸质证书具有同等法律效力。

三、5变更与延续管理

三、5.1资质变更情形

申请单位名称、注册地址、注册资本等基本信息变更的，应在变更后30日内申请办理资质变更手续。技术负责人变更的，需重新提交符合要求的任职证明。单位分立、合并的，需按新申请程序办理资质核定。

三、5.2延续申请程序

资质有效期届满前60日，单位应提交延续申请。延续申请需提交：近三年监理业绩证明；人员社保缴纳记录；质量管理体系运行报告；设备检定证书。甲级单位还需提供年度监理工作报告。逾期未申请的，资质证书自动失效。

三、5.3延续审查要点

延续审查重点核查：注册监理工程师数量是否符合标准；技术负责人任职资格是否保持；业绩项目是否满足等级要求；质量管理体系是否持续有效。对存在人员流失、业绩下滑的单位，可要求补充材料或组织现场核查。

三、6监督管理与责任追究

三、6.1日常监管措施

审批部门建立“双随机一公开”监管机制，每年对监理单位按不低于10%比例进行抽查。检查内容包括：人员是否在岗履职；监理日志记录是否规范；质量检测报告是否真实；安全巡查是否到位。检查结果记入信用档案并公开。

三、6.2不良行为处理

对提供虚假材料、允许他人挂靠、转包监理业务等行为，撤销资质证书并3年内不予受理申请。对发生重大质量安全事故的单位，降低资质等级或吊销证书。对人员配置不达标、监理不到位的单位，责令限期整改并记入信用记录。

三、6.3信用档案管理

建立全国统一的监理单位信用档案，记录资质审批、监督检查、行政处罚等信息。信用档案实行动态更新，作为资质升级、招标投标、市场准入的重要依据。对信用良好的单位，在资质审批中可优先考虑；对信用差的单位，限制其参与政府投资项目投标。

四、资质使用与监督管理

四、1监理业务承接规范

四、1.1业务承接原则

监理单位应在其资质等级许可范围内承接业务，不得超越资质等级或以其他单位名义承揽监理任务。承接业务前须对工程规模、技术难度进行评估，确保自身能力与项目要求匹配。禁止转包、违法分包监理业务，不得允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程。

四、1.2合同签订要求

监理合同应明确工程范围、监理内容、服务期限、酬金标准及双方权利义务。合同文本须采用国家或行业示范文本，关键条款如监理人员配置、检测设备使用、质量责任等需单独列示。合同签订后15日内，应在水利建设市场监管平台备案，接受主管部门监督。

四、1.3项目人员派驻规定

监理单位须按合同约定派驻注册监理工程师及专业人员，技术负责人原则上不得同时担任三个及以上项目总监。人员变更需经建设单位同意，并报主管部门备案。派驻人员须与注册单位一致，严禁“挂证执业”或“人证分离”。

四、2监理行为规范

四、2.1质量控制要求

监理单位应建立“三检制”质量控制体系，对关键工序实施旁站监理。原材料进场须核验合格证、检测报告，重要结构部位需留存影像资料。隐蔽工程验收需有建设、设计、施工、监理四方签字确认，验收记录须完整归档。发现质量隐患应立即签发监理通知单，跟踪整改闭环。

四、2.2进度管理措施

监理单位需编制监理实施细则，明确进度控制节点。每周召开工程例会，审核施工进度计划，对比实际进度与计划偏差。对进度滞后项目，应分析原因并签发监理工程师通知单，督促施工单位采取赶工措施。重大进度调整需经专题会议论证，并报建设单位批准。

四、2.3安全生产监管

监理单位应审查施工组织设计中的安全技术措施，监督施工单位落实安全生产责任。定期开展安全巡查，重点检查起重机械、深基坑、高边坡等危险源。发现重大安全隐患时，应立即签发工程暂停令，并报告建设单位及主管部门。安全监理日志需每日记录，重大问题24小时内书面报告。

四、3信用评价体系

四、3.1评价标准制定

水利部制定《水利工程建设监理单位信用评价标准》，涵盖人员配置、监理成效、质量安全、合同履约等四大类20项指标。采用百分制评分，90分以上为AAA级，80-89分为AA级，70-79分为A级，60-69分为B级，60分以下为C级。评价结果每年发布一次，有效期两年。

四、3.2评价实施流程

信用评价采取单位自评、主管部门审核、社会公示三步流程。监理单位每年1月提交自评报告，省级水行政主管部门组织专家评审，重点核查监理日志、检测报告、业主反馈等原始资料。评价结果在水利部官网公示15日，接受异议申诉。

四、3.3评价结果应用

信用评价结果与市场准入直接挂钩。AAA级单位在资质升级、招标投标中享受优先权；A级及以上单位可承接政府投资项目；B级单位承接业务时需增加监理人员配置；C级单位暂停6个月新业务承接资格。连续两年被评为C级的单位，资质降级或吊销。

四、4动态监管机制

四、4.1日常巡查制度

建立“双随机一公开”监管机制，每年按不低于10%比例抽查监理单位。检查采用“四不两直”方式，重点核查：注册监理工程师在岗情况、监理日志真实性、检测设备使用记录、质量安全问题整改闭环。检查结果记入信用档案，并向社会公开。

四、4.2专项检查重点

针对高风险领域开展专项检查，如：重大水利工程的监理履职情况、质量检测数据真实性、安全生产责任落实。检查组由质量监督、安全管理、造价控制等专家组成，采用资料核查与现场实测结合方式。对发现的问题签发《整改通知书》，限期30日内整改到位。

四、4.3信息化监管手段

推广“智慧监理”系统，实现监理人员人脸识别考勤、关键工序影像上传、检测数据实时传输。系统自动预警人员脱岗、数据异常、超期整改等问题，推送至主管部门监管平台。监理单位需配备移动终端，确保数据上传及时性、完整性。

四、5退出机制

四、5.1资质撤销情形

监理单位有下列行为之一的，撤销资质证书：超越资质等级承揽业务、转包监理业务、允许他人挂靠、提供虚假业绩材料、发生重大质量安全事故、拒不整改监管问题。撤销资质后3年内不得重新申请，并记入全国建筑市场监管公共服务平台。

四、5.2资质降级条件

存在以下情形的，降低资质等级：注册监理工程师数量不达标、技术负责人不符合任职要求、连续两年信用评价为B级、发生较大质量安全事故、监理人员长期脱岗。降级后需6个月后方可申请原资质等级，期间仅可承接低等级工程。

四、5.3注销程序

监理单位解散、破产或不再从事监理业务的，应在30日内申请注销资质。需提交注销申请书、清算报告、债权债务处理证明。主管部门审核通过后，收回资质证书并公告作废。已注销单位不得继续以原资质名义开展业务。

四、6法律责任追究

四、6.1行政处罚措施

对违规监理单位，主管部门可采取警告、罚款、责令停业整顿、降低资质等级等处罚。罚款标准为：超越资质承揽业务处合同价款5%-10%罚款；转包监理业务处3万-5万元罚款；提供虚假材料处1万-3万元罚款。对直接责任人员处单位罚款数额5%-10%罚款。

四、6.2刑事责任衔接

监理单位因监理失职造成重大质量安全事故，涉嫌犯罪的，移送司法机关追究刑事责任。相关责任人员可能构成工程重大安全事故罪、重大责任事故罪等。主管部门应配合司法机关调查，提供监理日志、检测报告等证据材料。

四、6.3信用联合惩戒

对失信监理单位实施联合惩戒：限制参与政府投资项目投标、取消评优评先资格、纳入拖欠农民工工资“黑名单”、在招投标中降低信用分。失信信息推送至“信用中国”平台，实施跨部门、跨区域协同监管。

五、资质延续与变更管理

五、1延续申请条件

五、1.1基本条件

监理单位需在资质证书有效期届满前60日内提交延续申请，确保单位状态良好。申请单位须为依法注册的独立法人，近三年内无重大违法记录或质量安全事故。注册资本金、注册监理工程师数量及技术负责人资格等核心指标需符合原资质等级标准。单位财务状况稳定，能持续提供监理服务，且信用评价不低于B级。延续申请仅适用于有效期内未发生重大变更的单位，如涉及分立或合并，需重新办理资质核定。

五、1.2材料要求

申请延续需提交完整材料包，包括《水利工程建设监理单位资质延续申请表》、营业执照副本复印件、资质证书原件及复印件。人员证明材料需覆盖注册监理工程师注册证书、社保缴纳记录及技术负责人职称证书，确保人员配置与原等级匹配。业绩证明材料需包含近三年监理合同复印件、竣工验收报告及业主评价意见，大型项目还需提供监理规划大纲。设备清单需附检定证书，质量管理体系文件需包含年度运行报告。所有材料需加盖单位公章并由法定代表人签字，电子材料需通过水利部政务平台上传。

五、1.3审查标准

主管部门延续审查采用量化评估方式。重点核查人员社保缴纳单位一致性，防止挂证执业；业绩项目规模与监理范围匹配度，确保实际承接业务符合资质等级；设备配置有效性，检测设备需在检定有效期内；质量管理体系运行情况，要求年度内无重大偏差。审查通过率不低于85%，对材料不全或存在疑点的单位，要求15日内补正，逾期未补正视为自动放弃。延续结果在官网公示10日，接受社会监督。

五、2变更申请程序

五、2.1变更情形

监理单位发生信息变更时，需在变更后30日内申请办理。常见情形包括单位名称变更，如因重组或更名；注册地址变更，涉及跨区域迁移；注册资本金调整，需与资质等级匹配；技术负责人变更，需新聘符合资格人员；分立或合并，需重新核定资质。变更不得影响原资质等级，如名称变更后单位性质不变，但分立可能导致资质降级。变更需基于真实业务需求，避免频繁调整影响市场稳定。

五、2.2提交材料

变更申请需提交《资质变更申请表》、变更证明文件及原资质证书。名称变更需附工商部门核准通知书；地址变更需提供新办公场所租赁合同；注册资本金变更需附验资报告；技术负责人变更需附新聘任职文件及职称证书。分立或合并需提交股东会决议、资产分割协议及新单位章程。所有材料需真实有效，复印件需加盖公章并由法定代表人签字，电子材料需通过省级水政平台提交，确保可追溯性。

五、2.3审批流程

变更审批实行分级负责制。甲级资质变更由水利部政务服务中心受理，乙丙级由省级部门指定窗口受理。受理后10个工作日内完成形式审查，核查材料完整性与合规性。审查通过后进入专家评审，重点评估变更对资质等级的影响，如技术负责人变更需考核其专业能力。审批结果在15个工作日内书面通知申请单位，变更后资质证书需换发，有效期不变。对违规变更如虚假材料，撤销变更决定并记入信用档案。

五、3升级与降级机制

五、3.1升级条件

监理单位满足业绩、人员等标准后可申请升级。甲级升级需近五年内完成8项大型工程监理，其中3项为国家级重点，且获得省级以上优质工程奖；乙级升级需完成5项中型工程，2项为省级重点；丙级升级需完成10项小型工程，5项为市级重点。人员配置需增加注册监理工程师数量，甲级需20人以上，乙级15人，丙级8人，技术负责人需提升职称等级。设备需更新，如甲级需新增BIM系统，乙级需完善检测设备。申请需提交升级申请表、业绩证明及人员增补材料。

五、3.2降级情形

监理单位出现问题时可触发降级。情形包括：业绩下滑，连续两年未达标；人员流失，注册监理工程师数量不足；违规行为，如转包监理或提供虚假材料；质量事故，发生较大及以上问题；信用评价低，连续两年为C级。降级幅度根据问题严重性确定，如甲级降为乙级需整改6个月，乙级降为丙级需3个月。降级后单位需在期限内补充人员、整改体系，否则资质可能注销。降级决定由主管部门作出，并书面通知单位。

五、3.3动态调整程序

升级与降级实行动态管理。升级申请需经专家评审，现场核查业绩项目真实性，通过后公示15日，无异议后颁发新证书。降级由主管部门主动发起，通过日常巡查发现线索，组织专项核查，确认问题后下达《降级通知书》。单位可在30日内申诉，提供整改证明。动态调整结果记入信用档案，影响市场准入。调整后单位需重新匹配业务范围，如甲级降级后仅能承接中型工程，确保监理能力与工程风险适配。

六、法律责任与处罚措施

六、1行政处罚主体与权限

六、1.1处罚主体界定

水利工程建设监理单位资质管理行政处罚由水利部及各级水行政主管部门依法实施。水利部负责全国范围内甲级监理单位违规行为的查处，省级水行政主管部门负责本行政区域内乙级、丙级监理单位违规行为的查处。流域管理机构受水利部委托，可对辖区内监理单位实施行政处罚。处罚主体需具备行政执法资格，执法人员不得少于两人，并出示执法证件。

六、1.2处罚权限划分

警告、罚款等一般行政处罚由县级及以上水行政主管部门决定；降低资质等级、吊销资质证书等重大行政处罚需报请省级水行政主管部门批准；涉及全国性行业影响的重大处罚由水利部直接作出。处罚决定需书面通知当事人，并说明事实、依据及理由。对跨区域违规行为，由共同上级水行政主管部门指定管辖。

六、1.3处罚程序规范

行政处罚需遵循立案、调查、告知、决定、送达五步程序。立案需有明确违规线索，调查取证应全面客观，收集书证、物证、电子数据等证据。当事人有权陈述申辩，对符合听证条件的（如吊销资质证书），应组织听证。处罚决定书需加盖行政机关印章，并在7日内送达当事人。当事人对处罚决定不服的，可依法申请行政复议或提起行政诉讼。

六、2违规行为与处罚标准

六、2.1资质违规行为

超越资质等级承揽业务的，处合同价款5%-10%罚款；允许他人以本单位名义承揽业务的，处3万-5万元罚款；提供虚假材料申请资质的，处1万-3万元罚款；未在规定期限内办理资质变更的，处5000元-1万元罚款。对挂证执业、人证分离等行为，责令限期整改，逾期未改的暂停6个月业务承接资格。

六、2.2监理违规行为

转包监理业务的，处3万-5万元罚款；未按规定派驻注册监理工程师的，处1万-2万元罚款；对重大质量隐患未及时报告的，处2万-4万元罚款；伪造监理日志、检测报告的，处5万-8万元罚款。因监理失职造成一般质量事故的，处合同价款3%-5%罚款；造成重大质量事故的，吊销资质证书并3年内不得申请。

六、2.3安全监管违规

未审查施工安全措施的，处1万-3万元罚款；对重大安全隐患未签发暂停令的，处2万-5万元罚款；隐瞒安全事故的，处5万-10万元罚款；因监理责任导致人员伤亡的，吊销资质证书并移送司法机关。对拒不整改安全问题的监理单位，可责令停业整顿6个月至1年。

六、3刑事责任衔接机制

六、3.1涉罪情形移送

监理单位因重大责任事故、重大劳动安全事故等涉嫌犯罪的，由水行政主管部门移送司法机关处理。具体情形包括：监理失职导致工程坍塌造成3人以上死亡；提供虚假检测数据导致重大质量隐患；强令违章作业导致重大伤亡。移