水利部质量安全监督管理办法

水利部质量安全监督管理办法

一、总则

1.1制定目的与依据

为加强水利工程质量安全监督管理，保障水利工程质量和施工安全，规范水利部及相关部门质量安全监督行为，依据《中华人民共和国安全生产法》《建设工程质量管理条例》《水利工程质量管理规定》等法律法规，结合水利行业实际，制定本办法。

1.2适用范围

本办法适用于水利部及其流域管理机构、各级水行政主管部门对水利工程建设项目的质量安全监督管理活动，涵盖水利工程的勘测设计、施工、监理、检测、验收等全生命周期质量安全管理工作，以及参与水利工程建设的相关单位质量安全责任落实的监督。

1.3工作原则

水利部质量安全监督管理遵循以下原则：

（1）安全第一、预防为主：坚持将安全生产放在首位，强化风险防控和隐患排查治理，从源头上防范安全事故发生。

（2）质量为本、责任到人：严格落实工程质量终身责任制，明确工程建设各参与单位质量责任，确保工程质量符合标准要求。

（3）依法监管、科学规范：依照法律法规和技术标准开展监督工作，采用信息化、智能化手段提升监管效能，确保监督行为合法、公正、透明。

（4）分级负责、协同联动：建立水利部、流域管理机构、地方各级水行政主管部门分级负责的监督管理体系，强化部门协同与区域联动，形成监管合力。

1.4监督管理体系

水利部质量安全监督管理实行统一领导、分级负责、分级监管的管理体制。水利部质量安全监督司负责全国水利工程质量安全监督工作的组织协调和监督管理；流域管理机构设立质量安全监督机构，负责管辖范围内水利工程质量安全监督工作；县级以上地方水行政主管部门负责本行政区域内水利工程质量安全监督工作。水利工程建设项目法人（建设单位）对工程质量负首要责任，勘察、设计、施工、监理等单位依法承担相应质量安全责任。

1.5监督管理内容

水利部质量安全监督管理主要包括以下内容：

（1）工程建设强制性标准执行情况监督；

（2）工程实体质量与施工安全监督；

（3）参建单位质量保证体系与安全生产责任制建立及落实情况监督；

（4）水利工程隐患排查治理与风险管控监督；

（5）工程质量事故与施工安全事故调查处理；

（6）水利工程质量安全信用评价与动态管理。

1.6监督管理权限

水利部负责全国水利工程质量安全监督的政策制定、制度完善、监督检查和重大质量安全事故查处；流域管理机构负责跨省、自治区、直辖市重大水利工程及管辖范围内项目的质量安全监督；地方各级水行政主管部门负责本行政区域内中小型水利工程及上级主管部门委托项目的质量安全监督。对涉及国家安全、公共安全、生态安全的水利工程，水利部可直接组织质量安全监督。

二、监督机构设置与职责分工

2.1水利部监督机构

2.1.1机构组成

水利部质量安全监督司作为全国水利工程质量安全监督的归口管理部门，内设综合处、工程监督处、安全监管处、事故调查处和科技信息处。综合处负责政策法规制定、标准规范修订及全国监督工作统筹；工程监督处牵头重大工程质量巡查与专项检查；安全监管处聚焦施工安全风险管控与隐患排查；事故调查处组织重大质量安全事故调查处理；科技信息处推动监管信息化建设与数据应用。

2.1.2核心职责

监督司承担五项核心职能：一是制定全国水利工程质量安全监督政策与年度工作计划；二是组织对重大水利工程、跨区域项目及部直属项目的直接监督；三是协调流域与地方监督机构，建立跨部门联动机制；四是建立全国水利工程质量安全信用评价体系，实施动态管理；五是组织监督人员培训与能力建设，统一监督工作标准。

2.1.3协同机制

监督司与水利部内设机构建立常态化协作：规划计划司在项目立项阶段同步明确质量安全监督要求；建设管理司在招标文件中纳入监督条款；水利工程建设司在施工许可环节强化监督前置条件审核；国际合作与科技司推动监管技术引进与创新。

2.2流域管理机构监督机构

2.2.1机构配置

七大流域管理机构（长江、黄河、淮河、海河、珠江、松辽、太湖）均设立质量安全监督中心站，配备专职监督员队伍。中心站下设流域内省际分站，例如长江流域在重庆、武汉、南京设立三级监督节点，形成流域覆盖网络。监督员需具备水利工程相关专业背景及五年以上现场经验，通过水利部统一考核持证上岗。

2.2.2监管范围

流域机构重点监管三类工程：一是跨省界重大水利工程，如南水北调东线工程；二是流域性防洪控制性枢纽，如三峡水利枢纽；三是涉及生态敏感区的水电项目，如澜沧江梯级电站。监督内容覆盖设计文件审查、关键工序验收、重大危险源管控等全流程环节。

2.2.3协作模式

流域机构建立"三位一体"协作机制：与省级水行政主管部门建立联合检查制度，每季度开展跨省项目联合巡查；与流域生态环境部门共享水质监测数据，协同施工期环保措施监督；与应急管理部流域指挥中心建立事故应急联动，实现30分钟响应。

2.3地方水行政主管部门监督机构

2.3.1省级机构设置

各省（自治区、直辖市）水利厅（局）设质量安全监督处，配备不少于5名专职监督员。监督处下设工程监督科、安全监管科、事故处理科，其中工程监督科负责全省质量抽检，安全监管科推行"安全行为积分制"，事故处理科建立事故快报系统。

2.3.2市县级职责

市级水行政主管部门重点监督中型水库、灌区改造等民生工程，实施"双随机一公开"检查机制；县级机构负责小型农田水利、农村饮水安全等项目的日常监督，推行"监督员包片负责制"，每个监督员固定联系3-5个在建项目。

2.3.3资质管理

地方监督机构实行分级备案管理：省级监督员需通过水利部组织的专业能力认证；市级监督员由省级水行政主管部门考核发证；县级监督员由市级培训上岗。建立监督员信用档案，对违规行为实行"一次警告、两次清退"的惩戒机制。

2.4监督机构协作机制

2.4.1信息共享平台

建设全国水利质量安全监督信息平台，实现"三统一"：统一项目编码规则，确保每个工程唯一身份标识；统一监督文书格式，规范检查记录、整改通知等文件；统一数据接口标准，联通水利部、流域、地方三级数据库。

2.4.2联合行动机制

针对跨区域工程建立"双组长"联合监督制度：由项目所在地的省级监督机构与流域机构共同担任组长单位，每半年组织一次联合巡查。对长江中下游堤防加固等工程，实行"分段负责、交叉检查"模式。

2.4.3应急联动机制

制定《水利工程质量安全事故应急联动预案》，明确三级响应流程：Ⅰ级事故（死亡10人以上）由水利部启动应急指挥；Ⅱ级事故（死亡3-9人）由流域机构协调处置；Ⅲ级事故（死亡1-2人）由省级机构主导处理。建立24小时应急值守与专家库联动制度。

2.5监督人员管理

2.5.1能力建设

实施"三位一体"培训体系：理论培训通过水利部网络学院开展，覆盖《水利工程质量管理条例》等法规；实操培训在大型水利枢纽设立实训基地，模拟高边坡施工、深基坑支护等场景；案例培训每季度组织典型事故复盘会。

2.5.2行为规范

监督人员执行"五不准"纪律：不准接受被监督单位宴请礼品；不准干预工程招投标；不准泄露监督信息；不准擅自降低监督标准；不准利用职务便利谋取私利。建立监督执法记录仪制度，实现全过程留痕。

2.5.3考核激励

实行百分制考核：日常监督占40%，包括检查频次与问题整改率；专业能力占30%，考核法规掌握与新技术应用；廉洁自律占20%，通过群众评议与廉政档案评定；创新工作占10%，鼓励监管模式创新。考核结果与职称晋升、绩效分配直接挂钩。

三、监督内容与方法

3.1工程设计质量监督

3.1.1设计文件审查

监督机构对水利工程初步设计文件实施专项审查，重点核查工程结构安全性、水文计算合理性、生态保护措施可行性。审查采用"双审制"：技术专家负责专业内容合规性评估，质量安全监督人员同步审查强制性标准执行情况。对涉及重大移民安置、跨区域调水等敏感项目，组织流域机构联合审查，确保设计方案兼顾技术可行与社会稳定。

3.1.2设计变更监管

建立设计变更分级审批制度：一般变更由项目法人组织设计单位论证；重大变更需经原审批部门核准。监督机构对变更过程实施"三查"：查变更程序合规性、查技术方案安全性、查投资控制合理性。对擅自变更或降低标准的行为，立即签发停工整改通知，并记入参建单位信用档案。

3.1.3设计质量追溯

推行设计质量终身责任制，要求设计单位在施工图签署时明确主要责任人。监督机构定期开展设计回访，重点检查设计交底深度、现场服务及时性。对因设计缺陷导致的质量问题，启动责任倒查机制，追究设计单位及个人责任。

3.2施工过程质量监督

3.2.1原材料管控

建立原材料"四检"制度：施工单位自检、监理单位复检、监督机构抽检、第三方机构检测。监督机构采取"双随机"方式开展飞行检查，重点核查水泥、钢筋等关键材料的合格证、检测报告及现场标识。对不合格材料实施"三禁"：禁用、禁存、禁流转，并追溯供应单位责任。

3.2.2关键工序监督

实施关键工序"旁站+视频监控"双控模式。对大体积混凝土浇筑、高边坡开挖等危险作业，监督人员现场旁站并留存影像资料。推广智慧工地系统，在重要施工区域安装AI摄像头，自动识别未佩戴安全帽、违规操作等行为，实时预警至监管平台。

3.2.3质量问题处置

建立质量问题分级处置机制：一般问题由监理单位签发整改通知；严重质量问题由监督机构下达停工令；重大质量事故启动调查程序。推行"销号管理"制度，整改完成后组织"回头看"，确保问题闭环处置。对重复发生同类问题的项目，约谈项目法人及施工单位主要负责人。

3.3施工安全监督

3.3.1安全风险管控

监督机构督促施工单位建立"风险清单+管控措施"双库管理。对深基坑、高支模等危大工程，实施"专项方案论证+专家评审"双重审查。推广"安全行为积分制"，将工人安全培训、隐患排查等行为量化考核，积分与工资直接挂钩。

3.3.2危险源动态监管

实施重大危险源"红黄蓝"三色预警：红色（极高风险）每日巡查，黄色（高风险）每周检查，蓝色（一般风险）每月抽查。监督机构通过卫星遥感技术监测大型弃渣场、尾矿库等区域，及时发现地表位移、渗漏等异常情况。

3.3.3应急能力建设

监督机构核查施工应急预案完备性，重点演练溃坝、透水等专项预案。要求项目部配备应急物资储备库，每季度开展实战化演练。对位于地震带、洪水区的工程，联合当地应急部门开展综合应急演练，检验预警响应与协同处置能力。

3.4工程验收监督

3.4.1阶段验收监管

监督机构参与关键节点验收，重点核查验收程序规范性、检测数据真实性、遗留问题整改情况。对完工工程实施"三查"：查实体质量符合性、查档案资料完整性、查合同履约情况。验收不合格的工程，监督机构出具整改意见书并跟踪落实。

3.4.2竣工验收监督

建立"验收告知+现场核查"机制：项目法人提前10个工作日告知监督机构，监督机构派员参加验收会议。对重要隐蔽工程，采用"影像存档+实体钻芯"双重验证。验收监督报告作为工程移交和后续运行管理的重要依据。

3.4.3运行初期监管

工程移交后实施为期一年的运行初期监督，重点监测大坝变形、渗流量等关键指标。建立"问题清单+责任单位"台账，对运行中发现的质量缺陷，由监督机构督促责任单位限期修复。

3.5事故调查与处理

3.5.1事故分级响应

按伤亡程度和影响范围将事故分为四级：Ⅰ级（特别重大）由国务院组织调查，Ⅱ级（重大）由水利部牵头调查，Ⅲ级（较大）由省级水行政主管部门调查，Ⅳ级（一般）由县级调查。监督机构负责事故现场保护、证据收集及初步技术分析。

3.5.2调查程序规范

事故调查遵循"四不放过"原则：原因未查清不放过、责任人未处理不放过、整改措施未落实不放过、有关人员未受教育不放过。调查组采用"专家会诊+现场还原"方法，形成技术分析报告。对瞒报、谎报行为，移交纪检监察机关处理。

3.5.3责任追究机制

建立事故责任"双罚制"：对责任单位处以罚款、降低资质等级等行政处罚；对直接责任人员实施行业禁入、吊销执业资格等处罚。事故调查报告向社会公开，接受公众监督。

3.6信用评价管理

3.6.1信用指标体系

构建包含质量、安全、履约等维度的信用评价指标。质量指标涵盖合格率、返修率等数据；安全指标包含事故率、隐患整改率等；履约指标考核合同执行、农民工工资支付等情况。采用百分制量化评分，每季度更新一次。

3.6.2信用动态应用

实行信用分级分类监管：A级（信用良好）企业减少检查频次；B级（信用一般）企业正常监管；C级（信用较差）企业增加检查频次并约谈负责人；D级（信用恶劣）企业清出市场。信用评价结果与招标投标、资质审批直接挂钩。

3.6.3信用修复机制

允许企业通过整改提升信用等级：对发生一般质量事故的企业，完成整改并经复查合格后，信用等级可提升一级；对主动上报重大隐患并有效处置的，给予信用加分。建立信用异议处理通道，保障企业申诉权利。

四、监督保障措施

4.1制度保障体系

4.1.1法规制度完善

水利部定期修订《水利工程质量监督管理规定》《水利工程建设安全生产管理规定》等配套文件，形成以《办法》为核心、20余项专项制度为支撑的制度框架。建立制度动态更新机制，每两年开展一次制度实施效果评估，对滞后于实践需求的条款及时修订。例如针对新型材料应用，补充《水利工程绿色建材质量监督导则》；针对数字孪生工程，制定《智慧工地质量安全管理技术标准》。

4.1.2标准规范建设

组织编制《水利工程质量监督工作规程》《水利工程安全监督操作手册》等12项技术标准，统一监督流程、文书格式和判定尺度。建立标准宣贯培训体系，通过"标准解读会+现场实操"模式，确保基层监督人员准确掌握标准要求。对涉及公共安全的堤防、水库等工程，制定差异化监督标准，如对地震烈度7度以上地区的工程，提高抗震设防监督频次。

4.1.3责任落实机制

推行"五方责任主体"承诺制度，建设、勘察、设计、施工、监理单位签订质量安全责任书，明确责任边界。建立"责任清单+负面清单"管理模式，列出12项必须履行的责任和8项禁止性行为。对重大水利工程实行"双签发"制度，项目法人负责人和总监理工程师共同签发开工令，强化首责意识。

4.2技术支撑体系

4.2.1智慧监管平台

建设全国水利质量安全监督云平台，整合工程BIM模型、物联网监测数据、视频监控等资源，实现"一屏统管"。开发"质量安全隐患AI识别系统"，通过图像识别技术自动识别施工人员未佩戴安全帽、钢筋绑扎不规范等行为，准确率达92%。平台设置"红黄蓝"预警功能，对混凝土强度不达标、高边坡位移超限等风险自动推送预警信息。

4.2.2检测能力建设

在七大流域设立区域检测中心，配置无人机、三维激光扫描仪等先进设备，建立"现场快速检测+实验室精准分析"的检测网络。推广"移动检测实验室"，配备混凝土回弹仪、钢筋扫描仪等便携设备，实现工地现场即时检测。建立检测数据区块链存证系统，确保检测报告真实可追溯，防止数据篡改。

4.2.3专家智库支撑

组建300人的水利质量安全专家库，涵盖结构、地质、安全等12个专业领域。建立"专家预约服务"机制，监督机构可通过平台在线预约专家参与复杂问题研判。对重大险情处置，启动"专家会诊"程序，例如2023年某水库除险加固工程中，专家组通过远程会商提出"帷幕灌浆+锚固支护"综合处置方案，有效控制了渗漏风险。

4.3人员保障机制

4.3.1人员配置标准

制定《水利质量安全监督人员配置标准》，明确省级机构不少于15名专职监督员，市级不少于8名，县级不少于3名。对跨省界大型工程，实行"1+3+5"配置模式：1名流域机构监督员牵头，3名省级监督员，5名市级监督员组成专项监督组。建立监督员资格认证制度，通过"理论考试+实操考核+背景审查"三重筛选。

4.3.2能力提升计划

实施"三年轮训"工程，每年组织覆盖全员的脱产培训。开展"监督技能比武"，设置"钢筋保护层厚度检测""高边坡稳定性评估"等实操竞赛。建立"传帮带"机制，每名资深监督员带教2名新入职人员，通过"跟班学习+独立检查"加速成长。开发"监督知识库"APP，收录典型案例300余个，支持碎片化学习。

4.3.3激励约束机制

建立"监督工作积分制"，将检查频次、问题发现率、整改跟踪率等量化为积分，积分与职称晋升、绩效分配直接挂钩。设立"监督创新奖"，鼓励基层探索监管新方法，如某省推行的"安全行为积分制"被纳入全国推广案例。实行"监督责任终身追溯制"，对因监督失职导致的质量问题，无论离职多久均追责。

4.4文化保障建设

4.4.1安全文化培育

在水利工程建设领域开展"平安工地"创建活动，评选"安全行为之星""质量标兵"等先进典型。推广"安全体验馆"建设，通过VR技术模拟坍塌、触电等事故场景，增强施工人员安全意识。编制《水利工程安全文化手册》，收录"三不伤害"原则、应急处置口诀等通俗读本，发放至每名工人。

4.4.2诚信文化建设

建立水利建设市场主体信用档案，收录质量、安全、履约等行为记录。开展"红黑名单"公示，对信用良好的企业在招投标中给予加分，对失信企业实施市场禁入。组织"诚信承诺"活动，要求项目经理、总监理工程师等关键岗位人员公开承诺诚信执业。

4.4.3社会监督机制

开通"水利质量安全"微信公众号，设立"随手拍"举报功能，鼓励公众参与监督。聘请100名社会监督员，包括人大代表、政协委员、媒体记者等，定期参与监督检查。对实名举报的质量安全问题，实行"首问负责制"，确保48小时内核查反馈。建立"监督开放日"制度，每季度邀请群众代表参观监督工作现场。

五、监督工作实施流程

5.1日常监督工作程序

5.1.1监督计划制定

监督机构根据工程规模、风险等级和监管历史数据，每年初制定年度监督计划。计划明确监督频次、重点内容和责任人员，对重大水利工程增加监督频次至每月不少于两次。监督计划需经机构负责人审批后实施，并报上级主管部门备案。计划执行过程中遇工程重大变更时，及时调整监督重点和频次。

5.1.2现场检查实施

监督人员开展检查前通过"水利监督APP"获取工程基本信息，检查时佩戴统一标识。检查采取"听、看、查、问"四步法：听取项目法人汇报，查看施工日志和监理记录，核查实体质量和安全措施，询问现场管理人员和作业人员。对隐蔽工程采用"影像记录+现场取样"方式留存证据，确保检查过程可追溯。

5.1.3问题反馈整改

现场检查发现问题时，立即签发《整改通知书》，明确整改内容、时限和责任人。对严重质量问题下达《停工整改通知书》，待整改合格后方可复工。监督机构建立整改台账，通过平台跟踪整改进度，实行"销号管理"。整改完成后组织复查，确保问题闭环处置。

5.2专项监督工作程序

5.2.1专项检查启动

针对汛期施工、冬季施工等特殊时段，或针对高边坡、深基坑等危大工程，启动专项监督程序。专项检查由监督机构牵头，组织设计、施工、监理等专家组成检查组。检查前制定详细方案，明确检查范围、方法和判定标准，必要时邀请行业主管部门参与。

5.2.2现场联合检查

专项检查采取"四不两直"方式，即不发通知、不打招呼、不听汇报、不用陪同接待，直奔基层、直插现场。检查组分成技术组和安全组，分别核查工程质量和施工安全。对发现的问题现场会商，形成《专项检查报告》，提出整改建议和处理意见。

5.2.3后续跟踪落实

专项检查结束后，监督机构向项目法人反馈检查结果，并抄送相关参建单位。对检查中发现的重大隐患，挂牌督办并跟踪整改。整改完成后组织专家进行验收，验收合格后摘牌。专项检查结果纳入参建单位信用评价，作为后续监管的重要依据。

5.3应急监督工作程序

5.3.1应急响应启动

发生质量安全事故或重大险情时，监督机构立即启动应急响应。响应级别根据事故性质和影响范围确定，一般事故由县级监督机构响应，较大事故由市级响应，重大及以上事故由省级或部级响应。应急响应后迅速组建现场监督组，携带检测设备赶赴现场。

5.3.2现场应急处置

现场监督组配合应急指挥部开展工作，重点监督抢险方案落实和救援安全。对险情发展情况进行实时监测，每小时向指挥部报告一次。对抢险过程中出现的质量问题，及时提出技术处理建议。监督抢险物资使用情况，防止次生灾害发生。

5.3.3后期调查评估

事故处置结束后，监督机构参与事故调查，重点分析技术原因和管理漏洞。调查过程中收集工程资料、检测数据和现场影像，形成完整证据链。调查结束后出具《事故技术分析报告》，提出防范措施建议。对事故责任单位，依法依规进行处罚并公开曝光。

5.4监督记录管理

5.4.1记录内容规范

监督记录包括《现场检查记录表》《整改通知书》《复查记录》等文书。记录需详细描述检查时间、地点、参与人员、检查内容和发现的问题。对工程实体质量采用定量描述，如"混凝土强度推定值28.5MPa，设计强度C30，符合要求"。记录需经监督人员和被检查单位双方签字确认。

5.4.2记录归档要求

监督记录实行"一工程一档案"，每个工程建立独立的监督档案。档案包括监督计划、检查记录、整改资料、验收报告等材料。纸质档案统一装订，电子档案通过"水利监督云平台"存储，确保数据安全。档案保存期限不少于工程竣工验收后五年。

5.4.3记录查询利用

建立监督记录查询机制，项目法人、参建单位可通过平台申请查询自身工程监督记录。司法机关因办案需要查询时，需出具正式函件，经监督机构负责人批准后提供。监督记录不得用于商业目的或未经授权的用途，确保信息安全和隐私保护。

5.5监督结果应用

5.5.1结果通报制度

监督机构定期发布监督结果通报，通报内容包括检查情况、典型问题和整改要求。通报分为月度通报、季度通报和年度通报，通过官方网站和行业媒体发布。对存在严重问题的工程，点名通报并约谈相关单位负责人。通报结果作为行业信用评价的重要依据。

5.5.2结果应用机制

将监督结果与市场准入、资质管理、评优评先等挂钩。对监督中发现问题的企业，依法限制其参与水利工程建设投标。对连续三年监督合格的企业，在招投标中给予加分奖励。监督结果作为水利工程质量评奖、优质工程评选的必备条件。

5.5.3结果反馈改进

建立监督结果反馈机制，定期向参建单位通报共性问题，组织专题培训提升管理水平。对监督中发现的制度漏洞，及时反馈至相关主管部门推动制度完善。监督结果应用情况纳入监督机构绩效考核，确保监督工作实效。

六、责任追究与持续改进

6.1责任追究机制

6.1.1单位责任追究

对违反质量安全规定的单位，视情节轻重采取分级处理措施：首次违规且情节较轻的，予以通报批评并限期整改；重复违规或造成一般质量问题的，处以合同价款1%的罚款；发生较大质量安全事故的，暂停其投标资格6至12个月；造成重大事故或存在严重弄虚作假行为的，清出水利建设市场并纳入失信黑名单。处罚决定通过水利部官网公示，接受社会监督。

6.1.2个人责任追究

对直接责任人员实施"三罚联动"：经济处罚上，对项目经理、总监理工程师等关键岗位人员处个人年收入10%-30%的罚款；资格处罚上，吊销执业资格证书或限制其在水利行业从业1至5年；刑事追责上，对涉嫌犯罪的移交司法机关处理。建立个人责任终身追溯制，即使离职仍需承担相应责任。

6.1.3监督失职追责

监督人员存在监督不力、徇私舞弊等行为的，按情节轻重给予处分：情节较轻的予以通报批评并离岗培训；情节严重的调离监督岗位并给予行政降级处分；构成犯罪的依法追究刑事责任。建立监督责任倒查机制，对发生重大事故的项目，追溯监督人员的履职情况。

6.2持续改进机制

6.2.1问题溯源分析

监督机构建